IPO輔導考試模擬題一

IPO輔導考試模擬題一（單選30題，多選10題，判斷10題）一、單選題（共30題，每題2分）1、根據《公司法》規(guī)定，設立股份公司，應當有()的發(fā)起人。A.2個以上B.5個以上C.7個以上D.2個以上，200個以下(正確答案)答案解析：《公司法》第七十八條設立股份有限公司，應當有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所。2、根據《證券法（2019年修訂）》，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，下列說法錯誤的是()。A.尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款B.已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上二千萬元以下的罰款(正確答案)答案解析：《證券法》第一百八十一條發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。3、《證券法》第四十四條短線交易規(guī)定，上市公司相關主體將其持有的該公司的股票在買入后六個月內又賣出，公司董事會應當收回其所得收益，股東亦有權要求董事會在三十日內執(zhí)行，董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施()。A.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟(正確答案)B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟C.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟D.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟答案解析：《證券法》第四十四條公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在三十日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。4、違反《證券法》第四十四條短線交易規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權性質的證券的，給予警告，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。A.5,50B.10,100(正確答案)C.20,500D100,1000答案解析：《證券法》第一百八十九條上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權性質的證券的，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。5、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反規(guī)定，從事內幕交易的，以下處罰措施錯誤的是()A責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；B沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。(正確答案)C單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。D國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰。答案解析：解析：《證券法》第一百八十九條上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權性質的證券的，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。6、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的()個月內不得轉讓。A.2B.6C.12D18(正確答案)答案解析：解析：《證券法》

第七十五條在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內不得轉讓。7、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有()。A虛假記載、誤導性陳述或遺漏B盈利預測、誤導性陳述或重大遺漏C盈利預測、誤導性陳述或遺漏D虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏(正確答案)答案解析：《證券法》第七十八條發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他信息披露義務人，應當及時依法履行信息披露義務。信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。8、公眾公司是指向不特定對象公開轉讓股票，或向特定對象發(fā)行或轉讓股票使股東人數(shù)超過()的股份有限公司。A100B200(正確答案)C300D5009、張某是某有限責任公司的股東，張某想查閱公司會計賬簿，以下說法正確的是()A．張某有權以口頭或者書面形式通知公司要求查閱公司會計賬簿B．公司無權拒絕張某查閱會計賬簿C．公司拒絕張某查閱的，張某有權提起訴訟請求法院要求公司提供查閱(正確答案)D．公司拒絕張某查閱的，張某有權提起訴訟請求法院要求公司承擔賠償責任答案解析：《公司法》“第三十三條股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。

股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應當自股東提出書面請求之日起十五日內書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱?！?0、下列不屬于股份公司股東權利的為()A查閱公司章程B查閱股東名冊C查閱股東大會會議記錄、D查閱董事會會議記錄(正確答案)答案解析：《公司法》第九十七條股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢?！?1、下列不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形，錯誤的是()A．無民事行為能力或者限制民事行為能力B．因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年C．擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年D．擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾兩年(正確答案)答案解析：《公司法》第一百四十六條有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。12、股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會，錯誤的是()：A董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；B公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；C單獨或者合計持有公司百分之五以上股份的股東請求時；(正確答案)D董事會認為必要時；答案解析：解析：《公司法》第一百條股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：

（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；

（二）公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；

（三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；

（四）董事會認為必要時；

（五）監(jiān)事會提議召開時；

（六）公司章程規(guī)定的其他情形。13、下列有關股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是：()A、監(jiān)事會成員不得少于三人B、監(jiān)事會中應有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一C、公司財務負責人可以兼任監(jiān)事(正確答案)D、監(jiān)事會決議應當經半數(shù)以上監(jiān)事通過答案解析：解析：《公司法》第一百一十七條股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于三人。

監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

監(jiān)事會設主席一人，可以設副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會副主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會副主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。14、下列選項正確的是()A公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準；未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。B上市公司發(fā)行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。(正確答案)C發(fā)行人可以在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。D證券代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。答案解析：《證券法》第九條公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。第十二條上市公司發(fā)行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。第二十三條……發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規(guī)定。第二十六條證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。15、依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處()年以上()年以下有期徒刑，并處罰金。A1，1，5B5，5，10(正確答案)C3，3，5D10，10，20答案解析：解析：《刑法修正案》相關內容

依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。16、上市公司董事會應當設立()委員會。A審計(正確答案)B提名C薪酬與考核D戰(zhàn)略答案解析：《上市公司治理準則（2018年修訂）》第三十八條上市公司董事會應當設立審計委員會，并可以根據需要設立戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核等相關專門委員會。專門委員會對董事會負責，依照公司章程和董事會授權履行職責，專門委員會的提案應當提交董事會審議決定。專門委員會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應當占多數(shù)并擔任召集人，審計委員會的召集人應當為會計專業(yè)人士。17、根據《上市公司治理準則（2018年修訂）》規(guī)定，上市公司的高級管理人在控股股東單位不得擔任()職務。A法定代表人B監(jiān)事會主席C財務負責人(正確答案)D董事長答案解析：《上市公司治理準則（2018年修訂）》第六十九條上市公司人員應當獨立于控股股東。上市公司的高級管理人員在控股股東不得擔任除董事、監(jiān)事以外的其他行政職務。控股股東高級管理人員兼任上市公司董事、監(jiān)事的，應當保證有足夠的時間和精力承擔上市公司的工作。18、公司在創(chuàng)業(yè)板上市首日、第五日、第十日的漲跌幅限制分別為()A無漲跌幅，20%，20%B無漲跌幅，無漲跌幅，20%(正確答案)C無漲跌幅，10%，10%D無漲跌幅，無漲跌幅，10%答案解析：解析：

（一）主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首日及后續(xù)漲跌幅限制

板塊首日漲跌幅限制后續(xù)

主板44%10%10%

板塊前5日后續(xù)

科創(chuàng)板無漲跌幅限制無漲跌幅限制20%

創(chuàng)業(yè)板無漲跌幅限制無漲跌幅限制20%19、滬深300指數(shù)較前一交易日收盤上漲、下跌達到或超過()的，指數(shù)熔斷至15:00，當日不再恢復交易。A5%B7%(正確答案)C10%D15%答案解析：《上海證券交易所交易規(guī)則》滬深300指數(shù)較前一交易日收盤上漲、下跌達到或超過7%的，指數(shù)熔斷至15:00，當日不再恢復交易。20、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，下面說法正確的是()：A開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元；(正確答案)B參與證券交易12個月以上；C最近兩年個人收入不低于50萬元D核查范圍包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券答案解析：解析：《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當符合下列條件：

1、申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

2、參與證券交易24個月以上；

3、本所規(guī)定的其他條件。21、應由董事會審批的對外擔保，必須經出席董事會的()董事審議同意并做出決議。A2/3以上(正確答案)B1/2以上C過半數(shù)D超過2/3答案解析：《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》一、規(guī)范上市公司對外擔保行為，嚴格控制上市公司對外擔保風險：（四）應由董事會審批的對外擔保，必須經出席董事會的三分之二以上董事審議同意并做出決議。22、根據《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人披露盈利預測的，利潤實現(xiàn)數(shù)如未達到盈利預測的80％，除因不可抗力外，其()應當在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開作出解釋并道歉。A法定代表人、簽字注冊會計師B法定代表人、財務負責人(正確答案)C董事長、簽字注冊會計師D董事長、財務負責人答案解析：解析：《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》規(guī)定第六十九條發(fā)行人披露盈利預測，利潤實現(xiàn)數(shù)如未達到

盈利預測的百分之八十的，除因不可抗力外，其法定代表人、財務負責人應當在股東大會以及交易所網站、符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上公開作出解釋并道歉；中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告。A是主板23、下列哪種情況不屬于交易所或者中國證監(jiān)會應當終止相應發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊程序，并向發(fā)行人說明理由的：()A發(fā)行人未在要求的期限內對注冊申請文件作出解釋說明或者補充、修改；B注冊申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；C發(fā)行人阻礙或者拒絕中國證監(jiān)會、交易所依法對發(fā)行人實施檢查、核查；D發(fā)行人注冊申請文件中記載的財務資料已過有效期；(正確答案)答案解析：解析：《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》

第三十一條存在下列情形之一的，交易所或者中國證監(jiān)會應當終止相應發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊程序，并向發(fā)行人說明理由：

（一）發(fā)行人撤回注冊申請文件或者保薦人撤銷保薦；

（二）發(fā)行人未在要求的期限內對注冊申請文件作出解釋說明或者補充、修改；

（三）注冊申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（四）發(fā)行人阻礙或者拒絕中國證監(jiān)會、交易所依法對發(fā)行人實施檢查、核查；

（五）發(fā)行人及其關聯(lián)方以不正當手段嚴重干擾發(fā)行上市審核或者發(fā)行注冊工作；

（六）發(fā)行人法人資格終止；

（七）注冊申請文件內容存在重大缺陷，嚴重影響投資者理解和發(fā)行上市審核或者發(fā)行注冊工作；

（八）發(fā)行人注冊申請文件中記載的財務資料已過有效期且逾期3個月未更新；

（九）發(fā)行人中止發(fā)行上市審核程序超過交易所規(guī)定的時限或者中止發(fā)行注冊程序超過3個月仍未恢復；

（十）交易所不同意發(fā)行人公開發(fā)行股票并上市；

（十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。24、上市公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經()批準后實施，審計負責人向其負責并報告工作。A股東大會B董事會(正確答案)C董事長D總經理答案解析：《上市公司章程指引（2019年修訂）》第一百五十七條公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。25、下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是()A董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種B董事會定期會議，每年度至少召開一次會議(正確答案)C董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知期限，可由公司章程作出規(guī)定D董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行答案解析：《公司法》第一百一十條董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后十日內，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。26、股東（大）會會議作出的以下決議中，那一項不屬于必須經代表三分之二以上表決權的股東通過的情況。()A修改公司章程B增加注冊資本C減少注冊資本D發(fā)行公司債券(正確答案)答案解析：《公司法》第四十三條股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。27、上市公司及其控股子公司的對外擔?？傤~,超過最近一期經審計凈資產的()以后提供的任何擔保須經股東大會審批。A30%B50%(正確答案)C70%D100%答案解析：《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》一、規(guī)范上市公司對外擔保行為，嚴格控制上市公司對外擔保風險：（三）須經股東大會審批的對外擔保，包括但不限于下列情形：1.上市公司及其控股子公司的對外擔?？傤~，超過最近一期經審計凈資產50%以后提供的任何擔保；2.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；3.單筆擔保額超過最近一期經審計凈資產10%的擔保；4.對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保。28、發(fā)行人在上交所主板申請IPO應當符合下列條件，正確的是()：A最近3個會計年度凈利潤累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據；B最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；(正確答案)C發(fā)行后股本總額不少于人民幣3000萬元；D最近一期末無形資產占凈資產的比例不高于20%；答案解析：解析：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

第二十六條發(fā)行人應當符合下列條件：

（一）最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據；

（二）最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；

（三）發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；

（四）最近一期末無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20%；

（五）最近一期末不存在未彌補虧損。29、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。A70%(正確答案)B75%C80%D85%答案解析：《證券法》第三十三條股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。30、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A5%B10%C15%D30%(正確答案)答案解析：《證券法》第六十五條通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。二、多選題（共10題，每題3分）1、違反《證券法》第三十六條的規(guī)定，在限制轉讓期內轉讓證券，或者轉讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，由國務院證券監(jiān)督管理機構()A責令改正(正確答案)B給予警告(正確答案)C沒收違法所得(正確答案)D處以買賣證券等值以下的罰款(正確答案)答案解析：《證券法》第一百八十六條違反本法第三十六條的規(guī)定，在限制轉讓期內轉讓證券，或者轉讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。2、根據《證券法》第四十四條短線交易規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的有()。A.董事會秘書(正確答案)B.監(jiān)事會主席(正確答案)C.財務負責人(正確答案)D持有公司4%的證券事務代表E.副總經理的表兄F證券公司因包銷而購入的股票答案解析：解析：《證券法》第四十四條上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形的除外。

前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。3、禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。證券交易內幕信息的知情人包括()：A職工代表監(jiān)事(正確答案)B持有3%股份的核心技術人員C總經理(正確答案)D公司常年法律顧問(正確答案)E證券監(jiān)督管理機構工作人員(正確答案)答案解析：解析：《證券法》

第五十一條證券交易內幕信息的知情人包括：

（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員；

（五）上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（六）因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；

（七）因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員；

（八）因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員；

（九）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內幕信息的其他人員。4、違反《證券法》第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，由國務院證券監(jiān)督管理機構A責令依法處理非法持有的證券(正確答案)B沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款(正確答案)C沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款(正確答案)D沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款答案解析：解析：《證券法》第一百九十二條違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。5、根據《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有()：A通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告(正確答案)B投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告(正確答案)C投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告當日，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的情形除外D違反上市公司收購規(guī)則買入上市公司有表決權的股份的，在買入后的三十六個月內，投資者不得行使其持有全部表決權股份的表決權答案解析：解析：《證券法》第六十三條通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的情形除外。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的情形除外。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權的股份的，在買入后的三十六個月內，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權。6、下列屬于上市公司臨時報告中應披露重大事件的是()A公司的經營方針和經營范圍的重大變化(正確答案)B公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況(正確答案)C公司發(fā)生重大虧損或者重大損失(正確答案)D涉及公司的重大仲裁(正確答案)答案解析：解析：《證券法》第八十條發(fā)生可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。前款所稱重大事件包括：

（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；…（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；…（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；…（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進展產生較大影響的，應當及時將其知悉的有關情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務。7、信息披露義務人未按照證券法規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(

）A責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款(正確答案)B責令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款C對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款(正確答案)答案解析：解析：《證券法》第一百九十七條信息披露義務人未按照本法規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。8、拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權的，(

)A由證券監(jiān)督管理機構責令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款(正確答案)B由公安機關依法給予治安管理處罰(正確答案)C由證券監(jiān)督管理機構給予警告，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款D由證券監(jiān)督管理機構責令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款答案解析：解析：《證券法》第二百一十八條拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機關依法給予治安管理處罰。9、下列證券可以在上交所掛牌交易的是()：A股票；(正確答案)B基金；(正確答案)C債券；(正確答案)D債券回購；(正確答案)E存托憑證；(正確答案)10、股東大會召開時，應當出席的人員有()A董事長(正確答案)B董事會秘書(正確答案)C監(jiān)事(正確答案)D總經理E保薦代表人答案解析：《公司法》第六十六條股東大會召開時，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應當出席會議，經理和其他高級管理人員應當列席會議。三、判斷題（共10題，每題1分）1、依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內不得買賣。對錯(正確答案)答案解析：《證券法》第三十六條依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內不得轉讓。2、投資人在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，即使影響了證券交易價格或者證券交易量，也不屬于操縱證券市()對錯(正確答案)答案解析：解析：《證券法》第五十五條禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：

（一）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；

（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；

（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；

（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；

（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；

（六）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易；

（七）利用在其他相關市場的活動操縱證券市場；

（八）操縱證券市場的其他手段。

操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。3、發(fā)行人的董事、高級管理人員應當對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認意見。發(fā)行人的監(jiān)事會應當對董事會編制的證券發(fā)行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見。監(jiān)事應當簽署書面確認意見。()對(正確答案)錯答案解析：解析：《公司法》第八十二條發(fā)行人的董事、高級管理人員應當對證券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認意見。

發(fā)行人的監(jiān)事會應當對董事會編制的證券發(fā)行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見。監(jiān)事應當簽署書面確認意見。

發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證發(fā)行人及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。

董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報告內容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應當披露。發(fā)行人不予披露的，董事、監(jiān)事和高級管理人員可以直接申請披露。4、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應當披露。不履行承諾給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。對(正確答案)錯答案解析：《證券法》第八十四條……發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應當披露。不履行承諾給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。5、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失，發(fā)行人的控股股東、實際控制人等侵犯公司合法權益給公司造成損失，持有百分之一以上有表決權股份的投資者保護機構，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟()對錯(正確答案)答案解析：解析：第九十四條投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司不得拒絕。

投資者保護機構對損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。

發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級