2023年福建轄區(qū)《證券期貨行業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》知識測試附有答案

2023年福建轄區(qū)《證券期貨行業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》知識測試[復制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________一、單選題（30題，1.5分/題）1.銷售資產(chǎn)管理計劃業(yè)務中,可以向投資者宣傳資產(chǎn)管理計劃以下內(nèi)容?（）[單選題]*A.預期收益率B.管理人少于6個月的過往業(yè)績C.產(chǎn)品風險(正確答案)D.收益底線2.未經(jīng)（）并取得基金銷售業(yè)務資格，不得從事基金銷售業(yè)務。[單選題]*A.注冊(正確答案)B.許可C.申報D.備案3.以下通過媒介渠道推介私募基金的行為，哪個是正確的？（）[單選題]*A.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體B.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等C.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；D.設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；(正確答案)4.股票期權業(yè)務中，下列行為正確的是（）[單選題]*A.客戶開發(fā)人員不得兼任知識測試組織人員(正確答案)B.自行調(diào)高投資者交易權限C.客戶未提出程序交易申請為其開通程序交易權限D.客戶未通過認證的為其開通程序交易權限。5.自營業(yè)務資金的調(diào)入調(diào)出應以何種名義進行（）[單選題]*A.個人名義B.公司名義(正確答案)C.基金名義D.客戶名義6.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員應當保持（），不因公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的不當要求而放棄自己的獨立立場。[單選題]*A.主觀性B.獨立性(正確答案)C.公正性D.誠信性7.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員應當恪守（）原則，其研究結論應當是證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員真實意思的表達，不得在提供投資分析意見時違背自身真實意思誤導投資者。[單選題]*A.真實B.準確C.公正D.誠信(正確答案)8.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員制作發(fā)布研究報告，應當自覺使用（）信息[單選題]*A.上市公司內(nèi)幕信息B.未公開重大信息C.合法合規(guī)(正確答案)D.編造信息9.證券分析師的研究方法應是:（

)[單選題]*A.隨意性B.主觀性C.嚴謹性(正確答案)D.形式性10.證券分析師、研究銷售等人員外發(fā)分析師、研究團隊的介紹材料應客觀、真實，并經(jīng)過（）審核[單選題]*A.公司合規(guī)(正確答案)B.公司財管C.公司審計D.公司風險管理部11.證券從業(yè)人員的下列哪種行為不符合《執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定。（）[單選題]*A.未取得基金銷售業(yè)務資格，從事基金銷售業(yè)務。(正確答案)B.以短信方式提示客戶王某注意市場風險。12.期貨交易咨詢業(yè)務人員應當與交易、結算、（）、財務、技術等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。[單選題]*A.運營。B.風險控制。(正確答案)13.期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和交易風險；應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的交易決策計劃信息。（）[單選題]*A.以上說法錯誤。B.以上說法正確。(正確答案)14.證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止以個人名義向客戶收取服務費用。()[單選題]*A.以上說法錯誤。B.以上說法正確。(正確答案)15.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關從業(yè)條件，其中，證券從業(yè)人員同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。()[單選題]*A.以上說法錯誤。B.以上說法正確。(正確答案)16.以下說法正確的有（）[單選題]*A.不得利用內(nèi)幕信息進行投資決策和交易。(正確答案)B.可以利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢、單獨或者通過合謀（包括與同公司自營業(yè)務合謀）制造異常交易波動。17.關于融資類業(yè)務從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為描述錯誤的有。（）[單選題]*A.不得向客戶充分揭示風險。(正確答案)B.不得進行利益輸送和商業(yè)賄賂。C.不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。D.不得從事法律、行政法規(guī)和公司規(guī)定禁止的其他行為。18.關于開展資產(chǎn)托管業(yè)務以下哪些是正確的做法。（）[單選題]*A.為自己買賣股票。B.向公職人員、客戶透露未公開信息。C.傳播未經(jīng)證實有關同業(yè)機構及同業(yè)人員信息。D.遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范。(正確答案)19.關于證券投資顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)行為描述錯誤的有。（）[單選題]*A.為特定客戶利益損害其他客戶利益。(正確答案)B.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。C.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。D.證券投資顧問不得在向客戶提供投資建議時對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。20.以下說法錯誤的有。（）[單選題]*A.可以在業(yè)務或項目對外提交或披露文件中進行虛假記載、誤導性陳述或出現(xiàn)重大遺漏。(正確答案)B.不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益。C.不得有違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。D.不得在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益。21.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員應當自覺遵循（）的執(zhí)業(yè)原則。Ⅰ.獨立、公平Ⅱ.審慎、誠信Ⅲ.客觀、專業(yè)Ⅳ.客觀、公正[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員可以與（）經(jīng)營機構簽訂勞動合同[單選題]*A.一家(正確答案)B.兩家C.三家D.兩家或兩家以上23.證券投資顧問服務費用應當以（）賬戶收取。[單選題]*A.個人B.團隊C.營業(yè)部D.公司(正確答案)24.未經(jīng)（）批準，不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。[單選題]*A.證監(jiān)會(正確答案)B.公司C.分公司D.客戶25.私募投資基金從業(yè)人員（）侵占基金財產(chǎn)和客戶資金；（）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。[單選題]*A.不得；可以B.可以；不得C.可以；可以D.不得、不得(正確答案)26.不得推介或片面節(jié)選少于（）個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。[單選題]*A.3B.6(正確答案)C.12D.2427.證券期貨交易委托代理業(yè)務，禁止行為不包括（）。[單選題]*A.不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易。B.不得為不符合適當性要求的客戶開立期貨賬戶以及交易權限。C.不得從事銷售非上市股票等非法證券期貨活動。D.不得提供期貨行情信息、交易設施。(正確答案)28.在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，禁止行為不包括（）。[單選題]*A.不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。B.不得采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。C.不得與客戶分享投資收益、分擔投資損失。D.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(正確答案)29.不得向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務。投資者主動要求購買或接受的，在確認其不屬于風險承受能力（）的投資者后，應就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，方可向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。[單選題]*A.最低類別(正確答案)B.最高類別C.較高類別D.以上都不對30.以下不正確的是：（）[單選題]*A.不得為客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。B.不得代客戶進行風險等級測評，或者誘導客戶進行與其實際風險承受能力不匹配的風險等級測評。C.不得貶損同行或者采取其他不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券期貨交易活動。D.可以代客戶填寫或簽署須由客戶本人或合法授權人填寫或簽署的文件材料。(正確答案)二、多選題（30題，1.5分/題）1.銷售資產(chǎn)管理計劃業(yè)務中,以下行為屬于違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃?()*A.存在不適當宣傳(正確答案)B.誤導欺詐投資者(正確答案)C.承諾最低收益(正確答案)D.承諾本金不受損失(正確答案)2.銷售資產(chǎn)管理計劃業(yè)務中，與投資者簽訂（）等文件，不得直接或間接承諾保本保收益。*A.資產(chǎn)管理合同B.回購協(xié)議(正確答案)C.承諾函(正確答案)D.銷售確認書3.銷售資產(chǎn)管理計劃業(yè)務中，不得向投資者（）或者通過（）、（）等各種方式承諾保本保收益。*A.口頭承諾(正確答案)B.短信承諾(正確答案)C.微信承諾(正確答案)D.通過書面文件承諾4.銷售資產(chǎn)管理計劃業(yè)務中，不能向以下哪些投資者其宣傳推介資產(chǎn)管理計劃。()*A.非合格投資者(正確答案)B.投資者身份不真實、委托資金來源不合法的(正確答案)C.通過拆分轉讓資產(chǎn)管理計劃份額或其收益權的合規(guī)投資者(正確答案)D.投資者實質不符合合格投資者標準(正確答案)5.銷售資產(chǎn)管理計劃業(yè)務中，不得通過以下哪些方式向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品。()*A.公眾傳播媒體(正確答案)B.講座、報告會、分析會和布告(正確答案)C.手機短信、微信、博客(正確答案)D.電子郵件(正確答案)6.基金銷售業(yè)務禁止的行為是()*A.承諾收益(正確答案)B.本金不受損失承諾(正確答案)C.限定損失比例(正確答案)D.預測基金投資業(yè)績(正確答案)7.私募投資基金從業(yè)人員推介私募基金時，以下哪些是禁止行為：()*A.公開推介或者變相公開推介(正確答案)B.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性文字(正確答案)C.貶低同行(正確答案)D.登載個人、法人或者其他組織的恭維性的文字(正確答案)8.私募投資基金從業(yè)人員推介私募基金時，禁止采用不具有（）的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較*A.可比性(正確答案)B.公平性(正確答案)C.權威性(正確答案)D.完整性E.準確性(正確答案)9.不得向（）低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售私募產(chǎn)品*A.風險識別能力(正確答案)B.風險承受能力(正確答案)C.投資期限D.投資品種10.股票質押式回購交易業(yè)務中，不得為客戶進行（）行為提供便利。*A.內(nèi)幕交易(正確答案)B.操縱市場(正確答案)C.規(guī)避信息披露義務(正確答案)D.從事其他不正當交易活動提供便利(正確答案)11.股票期權業(yè)務中，禁止（）（）（）以及（）等違法行為。*A.欺詐(正確答案)B.內(nèi)幕交易(正確答案)C.操縱股票期權市場(正確答案)D.利用股票期權交易從事跨市場操縱、內(nèi)幕交易(正確答案)E.規(guī)避信息披露義務12.場外衍生品業(yè)務中，下列行為不正確的是()。*A.場外期權業(yè)務禁止頻繁交易B.通過建立交易系統(tǒng)、頻繁提前了結合約等方式為場外期權業(yè)務交易對手短期內(nèi)頻繁開倉、平倉交易提供便利。(正確答案)C.通過期權組合策略、提前終止條款等方式，為投資者提供融資。(正確答案)D.禁止異化為杠桿融資工具13.場外衍生品業(yè)務中，下列說法正確的是：()*A.不得向投資者出借證券期貨賬戶(正確答案)B.不得將對沖頭寸出售給投資者指定的第三方(正確答案)C.不得直接根據(jù)投資者指令進行對沖證券買賣或期貨對沖交易(正確答案)D.不得依照客戶指令使用客戶保證金(正確答案)14.嚴禁為（）提供場外衍生品服務。*A.配資公司(正確答案)B.薦股平臺(正確答案)C.P2P平臺(正確答案)D.互聯(lián)網(wǎng)金融平臺未涉嫌非法金融活動或存在潛在利益沖突的主體15.自營業(yè)務禁止傳播的信息類型是()*A.誤導性信息(正確答案)B.虛假信息(正確答案)C.編造信息(正確答案)D.中性信息16.自營業(yè)務禁止的行為是()*A.資金隔離B.信息隔離C.利益輸送(正確答案)D.虛假信息(正確答案)17.固定收益業(yè)務中，應當（）地進行盡職調(diào)查。*A.勤勉盡責(正確答案)B.誠實(正確答案)C.守信D.信用(正確答案)18.固定收益業(yè)務中，應核查發(fā)行人信息披露文件的（）防止出現(xiàn)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。*A.真實性(正確答案)B.準確性(正確答案)C.完整性(正確答案)D.公平性19.應核查發(fā)行人信息披露文件的真實性、準確性和完整性，防止出現(xiàn)（）。*A.喪失客觀、公正立場B.虛假記載(正確答案)C.誤導性陳述(正確答案)D.重大遺漏(正確答案)20.不得唆使、協(xié)助或者參與（）實施非法的或者具有欺詐性的行為。*A.發(fā)行人(正確答案)B.原始權益人與委托人(正確答案)C.證券服務機構(正確答案)D.投資者21.固定收益業(yè)務中，應恪守（）的原則*A.獨立(正確答案)B.公平C.客觀(正確答案)D.公正(正確答案)22.固定收益業(yè)務中，應具有（）*A.自身專業(yè)勝任能力(正確答案)B.專業(yè)獨立性(正確答案)C.良好的職業(yè)道德(正確答案)D.客觀、公正的立場(正確答案)23.在開展債權融資類業(yè)務過程中不得從事以下行為：()*A.不得接受投資者的禮品、禮金、禮券等；(正確答案)B.不得通過其他利益安排誘導投資者，不得向投資者做出任何不當承諾；(正確答案)C.不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助；(正確答案)D.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為(正確答案)24.固定收益部門中哪些人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員()。*A.公司債權融資類項目負責人(正確答案)B.受托管理工作負責人(正確答案)C.資產(chǎn)證券化業(yè)務存續(xù)期管理專員(正確答案)D.從事受托管理工作的其他人員(正確答案)E.原始權益人與委托人25.固定收益部門的內(nèi)幕信息的知情人員，應當遵守監(jiān)管機構和公司的有關規(guī)定不得進行以下哪些行為（）。*A.傳播或泄露內(nèi)幕信息(正確答案)B.用內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取不當利益(正確答案)C.遵循誠實守信、勤勉盡責的原則D.保證或充分確信其出具的文件或收集的佐證材料真實、準確、完整E.無26.不得在證券（）過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益。*A.發(fā)行(正確答案)B.分紅C.銷售(正確答案)D.托管27.不得以與監(jiān)管人員或者其他相關人員熟悉，或者以（）等為手段招攬項目、商定服務費。*A.承諾價格(正確答案)B.利率(正確答案)C.獲得批復(正確答案)D.獲得批復時間(正確答案)28.證券分析師的（）擔任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應當按照公司的規(guī)定進行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中對上述事實進行披露。*A.配偶(正確答案)B.子女(正確答案)C.父母(正確答案)D.兄弟姐妹29.證券分析師、研究銷售人員、期貨交易咨詢業(yè)務人員應嚴格遵守（

）。*A.法律法規(guī)(正確答案)B.協(xié)會自律規(guī)定(正確答案)C.誠實守信(正確答案)D.廉潔從業(yè)(正確答案)30.證券分析師通過路演、電話等傳統(tǒng)方式或各類新媒體工具和外部進行溝通，應當符合上述的有關規(guī)定，提供研究報告后續(xù)解讀服務應是（）。*A.對既往已發(fā)布報告的解讀(正確答案)B.不對既往已發(fā)布報告的解讀C.不涉及新的分析意見。(正確答案)D.新的分析意見。三、判斷題（20題，0.5分/題）1.向投資者宣傳的資產(chǎn)管理計劃投向與資產(chǎn)管理合同約定投向不得不相符。[判斷題]*對(正確答案)錯2.可以與其他金融機構合作，假借其名義吸引投資者購買資產(chǎn)管理計劃。[判斷題]*對錯(正確答案)3.可以擅自制作基金宣傳材料、使用非基金管理人提供或非公司總部統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料。[判斷題]*對錯(正確答案)4.某一理財顧問在推薦基金的過程中，節(jié)選了2022年第四季度的基金產(chǎn)品的業(yè)績。[判斷題]*對錯(正確答案)5.在股票期權業(yè)務中，客戶開發(fā)人員不得兼任知識測試組織人員。[判斷題]*對(正確答案)錯6.場外期權業(yè)務禁止頻繁交易。[判斷題]*對(正確答案)錯7.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員可以私自以公司名義、冠以公司職務對外公開發(fā)表言論。[判斷題]*對錯(正確答案)8.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員制作發(fā)布研究報告，可以使用上市公司內(nèi)幕信息，不得使用泄露國家保密信息以及未公開重大信息。[判斷題]*對錯(正確答案)9.證券分析師引用信息和數(shù)據(jù)來源時，應對引用信息和數(shù)據(jù)來源進行核實，審慎使用。[判斷題]*對(正確答案)錯10.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員制作發(fā)布證券、期貨研究報告、提供相關服務，可以用以往推薦具體證券、期貨合約的表現(xiàn)佐證未來預測的準確性，但不得對具體的研究觀點或結論進行保證或夸大。[判斷題]*對錯(正確答案)11.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員制作發(fā)布證券、期貨研究報告、提供相關服務，應當向客戶進行必要的風險提示。[判斷題]*對(正確答案)錯12.證券