《金融衍生工具理論與實(shí)務(wù)》實(shí)訓(xùn)課件 實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目2 期貨開戶與銷戶

實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目二期貨開戶與銷戶一、實(shí)訓(xùn)目的能夠正確的選擇期貨公司；能獨(dú)立為客戶辦理期貨開戶手續(xù)。二、實(shí)訓(xùn)知識(shí)準(zhǔn)備1、如何選擇期貨經(jīng)紀(jì)公司（1）資本雄厚、信譽(yù)好如果主要是做商品期貨，那么重點(diǎn)要選擇對(duì)現(xiàn)貨有很深研發(fā)能力的期貨公司；（2）服務(wù)器要好，最好是有災(zāi)備系統(tǒng)，最好就是和交易所放在一起的服務(wù)器，這樣的服務(wù)器機(jī)房的標(biāo)準(zhǔn)能達(dá)到A級(jí)，投資者交易的速度才能又快又穩(wěn)。（3）通訊聯(lián)絡(luò)工具迅捷、先進(jìn)、服務(wù)質(zhì)量要好要快；（4）能主動(dòng)向客戶提供各種詳盡的，有價(jià)值的期貨市場(chǎng)信息；（5）收取合理的履約保證金和交易手續(xù)費(fèi)，手續(xù)費(fèi)低可以，但是不能太低，這樣的期貨公司提供的服務(wù)沒(méi)有保障。（6）客戶開戶交易之后，能為客戶提供后期服務(wù)，從下載軟件，銀期轉(zhuǎn)賬以及各種交流會(huì)議等。開戶手續(xù)（1）簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》（2）簽署《客戶須知》（3）填寫《開戶申請(qǐng)單》（4）簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》（5）金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試、評(píng)估辦理銀期轉(zhuǎn)賬（1）通過(guò)期貨交易軟件轉(zhuǎn)賬。（2）通過(guò)“博易大師交易版(含閃電手)”中的“閃電手”轉(zhuǎn)賬（3）網(wǎng)上銀行自助交易（4）銀行柜臺(tái)轉(zhuǎn)賬（5）電話銀行轉(zhuǎn)賬銷戶客戶銷戶，需到期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)，填寫《期貨市場(chǎng)客戶銷戶申請(qǐng)表》并簽署《銷戶確認(rèn)書》。三、實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目業(yè)務(wù)1：模擬期貨開戶業(yè)務(wù)實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目目標(biāo)：1、能夠正確的選擇期貨公司2、能獨(dú)立為客戶辦理期貨開戶手續(xù)實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目準(zhǔn)備：電腦、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》、《客戶須知》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》等文件資料工作任務(wù)：1、模擬辦理期貨開戶手續(xù)，完成期貨合同中的相關(guān)文件的簽署；2、向客戶解釋期貨經(jīng)紀(jì)合同中的專業(yè)名詞和內(nèi)容，特別是第三節(jié)、第六節(jié)到第八節(jié)的內(nèi)容。3、對(duì)開辦金融期貨的客戶進(jìn)行適當(dāng)性測(cè)試、評(píng)估。業(yè)務(wù)2：模擬銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的辦理實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目目標(biāo)：能為客戶辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，并向客戶介紹出金、入金的操作方法實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目準(zhǔn)備：能上網(wǎng)的電腦、《銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議書》、《銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》等文件資料工作任務(wù)：1、模擬期貨柜臺(tái)人員填寫《銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議書》；2、模擬銀行柜臺(tái)人員辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，填寫《銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》3、向客戶介紹銀期轉(zhuǎn)賬的操作方法。業(yè)務(wù)3：模擬期貨銷戶業(yè)務(wù)實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目目標(biāo)：能為客戶銷戶手續(xù)實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目準(zhǔn)備：能上網(wǎng)的電腦、《期貨市場(chǎng)客戶銷戶申請(qǐng)表》、《銷戶確認(rèn)書》等文件資料工作任務(wù)：模擬期貨柜臺(tái)人員辦理銷戶手續(xù)；四、實(shí)訓(xùn)步驟業(yè)務(wù)1：模擬期貨開戶業(yè)務(wù)第一步：分小組進(jìn)行，每小組2人，一人扮演客戶，一人扮演期貨柜臺(tái)人員。第二步：由期貨柜臺(tái)人員向客戶揭示期貨風(fēng)險(xiǎn)；第三步：由客戶提交開戶材料，在柜臺(tái)人員的協(xié)助下簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同；如開立是是金融期貨，還需進(jìn)行金融期貨適當(dāng)性的測(cè)試、評(píng)估；第四步：由柜臺(tái)人員采集影像資料，并由系統(tǒng)開戶，獲取交易編碼。業(yè)務(wù)2：模擬銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的辦理第一步：分小組進(jìn)行，每小組3人，一人扮演客戶，一人扮演期貨柜臺(tái)人員，另一人扮演銀行柜臺(tái)人員。第二步：由期貨柜臺(tái)人員協(xié)助客戶簽署銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議；第三步：由客戶攜帶本人身份證及簽署并蓋章的銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議和銀行借記卡到銀行網(wǎng)點(diǎn)；第四步：由銀行柜臺(tái)人員協(xié)助客戶填寫《銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并由客戶輸入在期貨公司開立的期貨資金賬號(hào)和密碼、銀行密碼完成銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；第五步：由銀行柜臺(tái)人員向客戶介紹銀期轉(zhuǎn)賬的操作方法。業(yè)務(wù)3：模擬期貨銷戶業(yè)務(wù)第一步：分小組進(jìn)行，每小組3人，一人扮演客戶，一人扮演期貨柜臺(tái)人員，另一人扮演期貨交易管理部門。第二步：由客戶提出銷戶申請(qǐng)，期貨柜臺(tái)人員確認(rèn)客戶身份并查詢是否有持倉(cāng)和資金；第三部：由客戶填寫《期貨市場(chǎng)客戶銷戶申請(qǐng)