盡職調(diào)查資料清單參考版

盡職調(diào)查清單1企業(yè)基礎(chǔ)情況1.1企業(yè)目前基礎(chǔ)情況1.1.1企業(yè)在工商局全套登記資料，最新經(jīng)工商局年檢營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1.2企業(yè)目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，請(qǐng)披露到實(shí)際控制人；1.1.3企業(yè)目前內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖及企業(yè)各職能部門關(guān)鍵職責(zé)（以表格方法表述）；1.1.4企業(yè)及其控股和參股企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證及法人機(jī)構(gòu)代碼證副本、企業(yè)章程企業(yè)控股和參股企業(yè)包含資料：企業(yè)全部境內(nèi)外子企業(yè)/企業(yè)、分企業(yè)、辦事處、研究所等（請(qǐng)注明該等控股子企業(yè)及參股子企業(yè)其它投資者及該等控股子企業(yè)及參股子企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)）；企業(yè)控股、參股企業(yè)、企業(yè)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程或其它下屬單位注冊(cè)登記證實(shí)企業(yè)所投資企業(yè)驗(yàn)資匯報(bào)、以非貨幣資產(chǎn)出資評(píng)定匯報(bào)；相關(guān)設(shè)置各子企業(yè)/企業(yè)協(xié)議書及其修改協(xié)議；相關(guān)設(shè)置各子企業(yè)/企業(yè)、分企業(yè)、辦事處等董事會(huì)決議等內(nèi)部同意文件。1.1.5行業(yè)主管部門或?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)作出最新有效批復(fù)、同意證書或其它證實(shí)文件；1.2企業(yè)歷史沿革情況1.2.1企業(yè)設(shè)置及歷次股本變動(dòng)情況及相關(guān)法律文件，包含但不限于：提議人協(xié)議、董事會(huì)和股東會(huì)決議、增資協(xié)議、審計(jì)匯報(bào)、驗(yàn)資匯報(bào)、資產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)、政府相關(guān)部門同意文件、工商變更登記等；1.2.2企業(yè)章程及歷次修改情況；1.2.3企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍和主營(yíng)業(yè)務(wù)歷次變更情況；1.2.4最近三年內(nèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)、管理層是否發(fā)生較大改變，最近十二個(gè)月內(nèi)企業(yè)股東結(jié)構(gòu)是否發(fā)生較大改變；1.2.5企業(yè)成立后至今歷次重大資產(chǎn)重組情況相關(guān)資料，包含但不限于：政府部門批文、法院裁決書、工商管理變更登記材料、重大資產(chǎn)重組協(xié)議、協(xié)議、驗(yàn)資、評(píng)定匯報(bào)等；1.2.6企業(yè)設(shè)置至今歷次評(píng)定匯報(bào)、歷年審計(jì)匯報(bào)；1.2.7企業(yè)歷年年檢材料；1.2.8關(guān)鍵股東（追溯至實(shí)際控制人）營(yíng)業(yè)執(zhí)照及基礎(chǔ)情況說(shuō)明：成立時(shí)間，注冊(cè)資本，股權(quán)結(jié)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)范圍和主營(yíng)業(yè)務(wù)，控股及參股企業(yè)，最近十二個(gè)月及一期財(cái)務(wù)情況和經(jīng)營(yíng)結(jié)果，董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等，說(shuō)明其持有企業(yè)股份是否存在任何因被質(zhì)押、訴訟等引致糾紛或潛在糾紛。1.3股東情況和股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、控制關(guān)系圖1.3.1對(duì)企業(yè)有實(shí)際控制權(quán)股東基礎(chǔ)情況，其它關(guān)鍵股東基礎(chǔ)情況（包含關(guān)鍵股東主營(yíng)業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等情況）；1.3.2驗(yàn)資匯報(bào)及股東名冊(cè)或出資證實(shí)書；如有任何股東對(duì)企業(yè)以實(shí)物、技術(shù)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，相關(guān)該等實(shí)物、技術(shù)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)、股東向企業(yè)出資時(shí)辦理移交手續(xù)證實(shí)文件，包含但不限于資產(chǎn)交接文件、共同簽署資產(chǎn)清單及/或產(chǎn)權(quán)登記證。若未辦理手續(xù)，請(qǐng)書面說(shuō)明資產(chǎn)實(shí)際移交情況；1.3.3企業(yè)最近一期股東名冊(cè)和對(duì)股東情況說(shuō)明；企業(yè)目前關(guān)鍵股東及實(shí)際控制人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、章程；企業(yè)目前關(guān)鍵股東及實(shí)際控制人最新一期財(cái)務(wù)匯報(bào)及審計(jì)匯報(bào)；說(shuō)明關(guān)鍵股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，假如不存在也請(qǐng)說(shuō)明；說(shuō)明股東之間一致行動(dòng)情況說(shuō)明及相關(guān)協(xié)議，假如不存在也請(qǐng)說(shuō)明；說(shuō)明關(guān)鍵股東所持發(fā)行人股份質(zhì)押、凍結(jié)和其它限制權(quán)利情況；說(shuō)明控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配股東持有發(fā)行人股份重大權(quán)屬糾紛情況；1.3.4說(shuō)明關(guān)鍵股東和實(shí)際控制人最近三年內(nèi)改變情況或未來(lái)潛在變動(dòng)情況；1.3.5說(shuō)明關(guān)鍵股東是否存在影響發(fā)行人正常經(jīng)營(yíng)管理、侵害發(fā)行人及其它股東利益、違反相關(guān)法律法規(guī)等情形；1.3.6包含股東相關(guān)法律文件：全部由任何過(guò)去或現(xiàn)在股東之間所簽署和企業(yè)相關(guān)協(xié)議和文件，包含但不限于：和企業(yè)成立或認(rèn)購(gòu)企業(yè)股權(quán)相關(guān)協(xié)議及其任何修訂和補(bǔ)充，和和企業(yè)控制權(quán)、管理、融資相關(guān)協(xié)議；企業(yè)股東歷次轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、主管部門同意文件（如適用）、同意企業(yè)股權(quán)變動(dòng)董事會(huì)決議/股東會(huì)決議/總經(jīng)理辦公會(huì)決議（如適用）、其它股東放棄優(yōu)先購(gòu)置權(quán)承諾/確定函、和工商變更登記文件；請(qǐng)確定股東所持有企業(yè)股權(quán)是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)主協(xié)議、質(zhì)押協(xié)議和質(zhì)押登記文件；請(qǐng)確定股東所持有企業(yè)股權(quán)是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭(zhēng)議等其它限制其轉(zhuǎn)讓情形，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾尉唧w書面說(shuō)明和相關(guān)材料（如法院相關(guān)裁定書、凍結(jié)通知等）；請(qǐng)確定企業(yè)股東所持企業(yè)股權(quán)是否存在委托持股或代持股等相關(guān)情況；如存在，請(qǐng)?zhí)峁┪谐止蓞f(xié)議、代持股協(xié)議等；2生產(chǎn)方面需提供材料2.1各類產(chǎn)品生產(chǎn)工藝步驟圖及其介紹2.2各類產(chǎn)品生產(chǎn)步驟中關(guān)鍵技術(shù)2.3各產(chǎn)品流水線設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力、規(guī)模，實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模等情況（表格1）2.4關(guān)鍵產(chǎn)品成本組成及單位成本（表格2）2.5企業(yè)目前所取得多種認(rèn)證證書（含各國(guó)認(rèn)證證書或用戶認(rèn)證證書）及專利證書等能說(shuō)明企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量及企業(yè)內(nèi)部管理體制良好證實(shí)文件2.6生產(chǎn)相關(guān)許可證2.7前三年關(guān)鍵產(chǎn)品（或服務(wù)）情況及其各年生產(chǎn)能力和產(chǎn)量。2.8請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)自成立以來(lái)發(fā)生過(guò)安全事故情況說(shuō)明及其處罰文件（如有）；2.9說(shuō)明是否在境外進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，取得其境外擁有資產(chǎn)具體資料，并分析其境外生產(chǎn)規(guī)模、盈利情況、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)等；2.10企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量控制情況，關(guān)鍵包含質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制方法、質(zhì)檢設(shè)備裝備及產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等；同時(shí)提供，企業(yè)取得質(zhì)量認(rèn)證證書（請(qǐng)企業(yè)出具說(shuō)明，說(shuō)明企業(yè)產(chǎn)品是否符合相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，自成立以來(lái)是否因違反相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面法律法規(guī)而受四處罰，是否有因違反該等法律、法規(guī)或包含產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)監(jiān)督方面問(wèn)題而已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有顯著跡象表明將可能發(fā)生訴訟、仲裁、行政調(diào)查或罰款和其它責(zé)任；如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件）(如行政處罰通知書、判決書、裁決書等)2.11如存在高危險(xiǎn)、重污染情況，應(yīng)說(shuō)明企業(yè)對(duì)人身、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境所采取安全方法；3采購(gòu)方面需要提供材料3.1生產(chǎn)各類產(chǎn)品所需要原材料列表（表格3）3.2生產(chǎn)所需原材料采購(gòu)模式介紹（包含但不限于：定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、平均價(jià)格）3.3原材料采購(gòu)量、采購(gòu)協(xié)議、采購(gòu)金額和采購(gòu)量和采購(gòu)金額月度年度統(tǒng)計(jì)。3.4關(guān)鍵原材料供給商明細(xì)表列明關(guān)鍵原料供給商和本企業(yè)有沒相關(guān)聯(lián)關(guān)系，并合并計(jì)算相關(guān)聯(lián)關(guān)系供給商采購(gòu)量（表格4）3.5關(guān)鍵能源（燃料及動(dòng)力）消耗量匯總表（表格5）3.6企業(yè)產(chǎn)品耗用關(guān)鍵原材料及關(guān)鍵能源價(jià)格走勢(shì)圖3.7企業(yè)采購(gòu)政策，供給商怎樣選定（招標(biāo)？還是其它）。3.9企業(yè)整個(gè)采購(gòu)步驟是什么？各個(gè)部門之間是怎樣銜接?3.10和供給商是否有訴訟。3.11采購(gòu)部門設(shè)置及采購(gòu)職能要求。3.12請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)高管人員、關(guān)鍵技術(shù)人員、關(guān)鍵關(guān)聯(lián)方或持有企業(yè)5%以上股份股東在關(guān)鍵供給商中所占權(quán)益，假如不存在也請(qǐng)說(shuō)明。3.13倉(cāng)儲(chǔ)管理制度，原材料、產(chǎn)品、配品配件等物資出入庫(kù)步驟4銷售情況調(diào)查4.1行業(yè)背景調(diào)查：請(qǐng)列出企業(yè)在中國(guó)外市場(chǎng)上關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名單及關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手關(guān)鍵資料，企業(yè)和關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在中國(guó)外市場(chǎng)上各自所占市場(chǎng)百分比。4.2企業(yè)產(chǎn)品在市場(chǎng)上所占份額：關(guān)鍵產(chǎn)品或服務(wù)市場(chǎng)份額或市場(chǎng)擁有率；銷售價(jià)格和銷售數(shù)量上是否受國(guó)家政策限制，具體情況怎樣及未來(lái)可能改變。4.3關(guān)鍵產(chǎn)品列表及其目標(biāo)市場(chǎng)和關(guān)鍵消費(fèi)群體列表。產(chǎn)品名稱地域1銷售額地域2銷售額地域3銷售額………4.4關(guān)鍵用戶起源及情況分析：企業(yè)關(guān)鍵用戶；關(guān)鍵用戶在企業(yè)銷售總額中比重；企業(yè)關(guān)鍵用戶地域分布情況；大用戶(最少前10名)銷貨協(xié)議、銷貨發(fā)票、產(chǎn)品出庫(kù)單、銀行進(jìn)賬單；（關(guān)鍵用戶統(tǒng)計(jì)表，表格7）4.5定價(jià)策略：行業(yè)產(chǎn)品定價(jià)普遍策略和行業(yè)龍頭企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)策略，企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品定價(jià)策略；銷售價(jià)格變動(dòng)情況。4.6簡(jiǎn)述企業(yè)產(chǎn)品中國(guó)外銷售市場(chǎng)開拓及銷售網(wǎng)絡(luò)建立歷程：企業(yè)產(chǎn)品中國(guó)關(guān)鍵銷售地域，銷售管理及銷售網(wǎng)絡(luò)分布情況；企業(yè)產(chǎn)品國(guó)外銷售百分比，外銷關(guān)鍵國(guó)家和地域分布結(jié)構(gòu)及百分比。4.7企業(yè)銷售協(xié)議實(shí)施情況：企業(yè)是否有長(zhǎng)久固定價(jià)格銷售協(xié)議。4.8銷售人員：銷售人員結(jié)構(gòu)情況，包含人數(shù)、學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、分工等；企業(yè)對(duì)銷售人員關(guān)鍵激勵(lì)方法。4.9銷售模式：企業(yè)擴(kuò)大銷售關(guān)鍵方法和營(yíng)銷手段；營(yíng)銷推廣策略、方法、對(duì)應(yīng)規(guī)章制度及近三年?duì)I銷推廣支出；銷售模式是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。4.10廣告策略：企業(yè)廣告策略怎樣，廣告關(guān)鍵媒體及在每一媒體上廣告費(fèi)用支出百分比，企業(yè)每十二個(gè)月廣告費(fèi)用總支出數(shù)額及增加情況，廣告費(fèi)用總支出占企業(yè)費(fèi)用總支出百分比。4.11企業(yè)為消費(fèi)者提供哪些售后服務(wù)，具體怎樣安排；關(guān)鍵產(chǎn)品或服務(wù)售后服務(wù)方法，說(shuō)明近三年售后服務(wù)金額和該費(fèi)用占銷售成本百分比；最近幾年產(chǎn)品返修率、用戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面資料。4.12銷售信用政策（應(yīng)收賬款收?。┘捌鋵?shí)施情況：企業(yè)賒銷期限通常多長(zhǎng)，賒銷部分占銷售總額百分比多大；歷史上是否發(fā)生過(guò)壞帳，每十二個(gè)月實(shí)際壞帳金額占應(yīng)收帳款比比怎樣；關(guān)鍵賒銷用戶情況及信譽(yù)。4.13進(jìn)出口：企業(yè)是否擁有進(jìn)出口權(quán)，若無(wú)，企業(yè)關(guān)鍵委托那家外貿(mào)企業(yè)代理，該外貿(mào)企業(yè)關(guān)鍵情況介紹。4.14商標(biāo)：如有商標(biāo)，請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)商標(biāo)注冊(cè)文件復(fù)印件，和注冊(cè)商標(biāo)信息說(shuō)明；注冊(cè)商標(biāo)，是否調(diào)查其市場(chǎng)認(rèn)知度和信譽(yù)度。4.15法律訴訟：在銷售方面有沒有重大法律糾紛。4.16產(chǎn)品研發(fā)和質(zhì)量控制。4.17未來(lái)發(fā)展計(jì)劃。4.18銷售活動(dòng)周期和影響銷售關(guān)鍵原因。4.19關(guān)鍵產(chǎn)品銷售收入、銷售成本及毛利明細(xì)表。（表格6）5董、監(jiān)、高及職員情況調(diào)查5.1董、監(jiān)、高情況5.1.1企業(yè)董事、高管人員任職情況及任職資格（請(qǐng)說(shuō)明高管人員是否符合企業(yè)法要求任職資格）5.1.2企業(yè)董事、監(jiān)事、高管、關(guān)鍵技術(shù)人員任職情況及其在企業(yè)關(guān)聯(lián)企業(yè)或其它企業(yè)任職情況（此處所指關(guān)聯(lián)企業(yè)包含：企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人及其控制其它企業(yè)）（見表格8）5.1.3企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員簡(jiǎn)歷（姓名、性別、年紀(jì)、現(xiàn)任職務(wù)、教育經(jīng)歷、個(gè)人經(jīng)歷、專業(yè)資歷、從業(yè)簡(jiǎn)歷、關(guān)鍵結(jié)果和業(yè)績(jī)）5.1.4企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及關(guān)鍵技術(shù)人員持股情況及對(duì)外投資情況（表格9）（1）請(qǐng)說(shuō)明高管人員及其近親屬以任何方法直接或間接持有企業(yè)股份情況，和近三年所持股份增減變動(dòng)及股份質(zhì)押或凍結(jié)情況；（2）請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)高管人員個(gè)人所簽署對(duì)外投資承諾或協(xié)議（3）請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)高管人員及其直系親屬是否存在自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)和企業(yè)同類業(yè)務(wù)情況，并分別出具申明。姓名職務(wù)持股對(duì)象名稱持股數(shù)量持股百分比投資對(duì)象經(jīng)營(yíng)范圍投資對(duì)象資產(chǎn)負(fù)債率投資對(duì)象對(duì)外借款5.1.5企業(yè)董事、高管及關(guān)鍵技術(shù)人員相互之間親屬關(guān)系介紹5.1.6企業(yè)近三年及一期董事、監(jiān)事、高管變更情況列表5.1.7董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員是否存在違法、違規(guī)行為或不誠(chéng)信行為，是否存在受四處罰和對(duì)曾任職破產(chǎn)企業(yè)負(fù)個(gè)人責(zé)任情況；5.1.8企業(yè)和高管人員所簽定協(xié)議或承諾文件（如有）。5.2高管人員勝任能力和勤勉盡責(zé)5.2.1說(shuō)明高管人員管理企業(yè)能力，管理人員之間是否存在重大分歧和矛盾，是否會(huì)對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)或潛在重大影響；5.2.2每名高管人員尤其是每名董事投入企業(yè)業(yè)務(wù)時(shí)間，說(shuō)明高管人員是否有足夠時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地管理企業(yè)。5.3高管人員薪酬及兼職情況5.3.1請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)為高管人員制訂薪酬方案、股權(quán)激勵(lì)方案（如有）；5.3.2請(qǐng)說(shuō)明高管人員在企業(yè)內(nèi)部或外部兼職情況。5.4高管人員變動(dòng)5.4.1企業(yè)近三年一期董事、監(jiān)事、高管人員變動(dòng)情況5.4.2高管人員變動(dòng)情況是否符合企業(yè)章程要求任免程序和內(nèi)部人事聘用制度、程序；5.4.3控股股東或?qū)嶋H控制人推薦高管人選是否經(jīng)過(guò)正當(dāng)程序；5.4.4是否存在控股股東或?qū)嶋H控制人干預(yù)發(fā)行人董事會(huì)和股東大會(huì)已經(jīng)作出人事任免決定情況。5.5職員情況調(diào)查5.5.1企業(yè)職員人數(shù)，并提供按性別，年紀(jì)，學(xué)歷，專業(yè)，職稱，工種等分類情況。5.5.2和職員簽署勞動(dòng)協(xié)議(如關(guān)鍵條款為標(biāo)準(zhǔn)條款，請(qǐng)?zhí)峁颖?，并說(shuō)明企業(yè)簽署勞動(dòng)協(xié)議人數(shù)；企業(yè)集體勞動(dòng)合一樣本（如適用）；5.5.3薪酬安排5.5.4全體職員各類社會(huì)保險(xiǎn)、公積金、福利繳納情況說(shuō)明；5.5.5請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)社會(huì)保障登記證，請(qǐng)說(shuō)明社會(huì)保險(xiǎn)繳納情況（企業(yè)為職員繳納社會(huì)保險(xiǎn)種類、繳納百分比及繳納人數(shù)、有沒有欠繳情況）；現(xiàn)有職員福利、獎(jiǎng)金或其它類似計(jì)劃文件；5.5.6請(qǐng)介紹企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)所需負(fù)擔(dān)內(nèi)退、下崗和離退休職員基礎(chǔ)工資、生活費(fèi)、福利、補(bǔ)助、五險(xiǎn)一金情況，請(qǐng)介紹提取或繳納標(biāo)準(zhǔn)或基礎(chǔ)，本企業(yè)/企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)需要負(fù)擔(dān)上述人員數(shù)目及近3年費(fèi)用金額，和對(duì)應(yīng)規(guī)章、制度、政策和和職員簽署協(xié)議（如關(guān)鍵條款為標(biāo)準(zhǔn)條款，請(qǐng)?zhí)峁颖荆┑任募?.5.7保密協(xié)議（包含和本企業(yè)職員及其它技術(shù)開發(fā)研究單位簽署協(xié)議）；5.5.8工會(huì)組織介紹及相關(guān)文件，曾發(fā)生過(guò)罷工或怠工事件和曾發(fā)生及現(xiàn)在正在進(jìn)行勞動(dòng)糾紛情況匯報(bào)。5.5.9請(qǐng)介紹并提供企業(yè)和下屬全資及控股子企業(yè)職員持股計(jì)劃（如適用）。5.5.10企業(yè)及對(duì)外投資控股和參股企業(yè)職員，包含：總?cè)藬?shù)、在職人數(shù)、離退休人數(shù)、高管人員數(shù)量及任職情況、管理人員數(shù)量、技術(shù)人員數(shù)量、因公受傷需特殊安置人數(shù)、非因公受傷和長(zhǎng)久病休人數(shù)、內(nèi)退人數(shù)；上述職員身份情況、職員學(xué)歷情況、工齡、勞動(dòng)協(xié)議簽署及推行情況；5.5.11企業(yè)對(duì)離退休職員及工作異常職員處理情況及可能存在問(wèn)題；5.5.12企業(yè)人事政策、人力資源管理戰(zhàn)略、人力資源管理制度、薪酬管理模式6企業(yè)行業(yè)所處行業(yè)及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況調(diào)查6.1貴企業(yè)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位調(diào)查表（見表格10：企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位調(diào)查表）6.2企業(yè)所處行業(yè)及產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策介紹、關(guān)鍵政策法規(guī)；6.3關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相關(guān)情況列表（包含：規(guī)模、利潤(rùn)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)、關(guān)鍵用戶等）6.4行業(yè)監(jiān)管體制；需提供法律文件：企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)所需且已持有多種批文、資質(zhì)證書、經(jīng)營(yíng)許可文件（包含但不限于職員上崗所需資質(zhì)）等相關(guān)法律文件6.5所屬行業(yè)市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)容量、市場(chǎng)細(xì)分、市場(chǎng)化程度、進(jìn)入壁壘、供求情況、競(jìng)爭(zhēng)情況、行業(yè)利潤(rùn)水平和未來(lái)變動(dòng)情況；6.6行業(yè)發(fā)展前景及行業(yè)發(fā)展有利和不利原因；6.7行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵企業(yè)及其市場(chǎng)份額情況；6.8企業(yè)所處行業(yè)技術(shù)水平及技術(shù)特點(diǎn)；6.9行業(yè)周期性、區(qū)域性或季節(jié)性特征；6.10行業(yè)特有經(jīng)營(yíng)模式，說(shuō)明企業(yè)采取關(guān)鍵商業(yè)模式、銷售模式、盈利模式；6.11依據(jù)所采取經(jīng)營(yíng)模式，說(shuō)明其關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)未來(lái)影響；6.12說(shuō)明經(jīng)過(guò)對(duì)該行業(yè)和其上下游行業(yè)關(guān)聯(lián)度、及上下游行業(yè)變動(dòng)及變動(dòng)趨勢(shì)對(duì)發(fā)行人所處行業(yè)有利和不利影響。6.13說(shuō)明出口業(yè)務(wù)情況（如有）。7商業(yè)信用情況7.1重大商務(wù)協(xié)議及其推行情況7.2工商、稅務(wù)、海關(guān)、環(huán)境保護(hù)、銀行等調(diào)查反饋文件7.3行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)和處罰文件7.4關(guān)鍵銀行給發(fā)行人貸款情況、授信額度、關(guān)鍵銀行信用評(píng)級(jí)情況和發(fā)行人取得關(guān)鍵榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)（見表格11：企業(yè)貸款情況匯總表）7.5企業(yè)其它資信情況8制度調(diào)查8.1企業(yè)職員管理制度文件、職員福利制度文件等包含職員管理方面管理制度8.2職員培訓(xùn)教育制度8.3企業(yè)產(chǎn)品品質(zhì)確保制度文件8.4企業(yè)財(cái)務(wù)制度文件8.5企業(yè)庫(kù)存管理制度文件8.6企業(yè)采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售制度文件8.7企業(yè)治理制度要求，包含三會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計(jì)制度等文件資料8.8信息系統(tǒng)建設(shè)情況、管理制度、操作步驟和風(fēng)險(xiǎn)防范制度8.9會(huì)計(jì)制度9技術(shù)和研發(fā)調(diào)查9.1企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)起源，說(shuō)明企業(yè)是否擁相關(guān)鍵技術(shù)全部權(quán)，如無(wú)，應(yīng)具體提供關(guān)鍵技術(shù)取得渠道、方法；說(shuō)明關(guān)鍵技術(shù)在中國(guó)外同行業(yè)優(yōu)異性9.2企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)、及擬投資項(xiàng)目標(biāo)技術(shù)水平，或所采取優(yōu)異生產(chǎn)工藝或技術(shù)訣竅、利用新材料及新生產(chǎn)手段、節(jié)能技術(shù)、新生產(chǎn)組織方法等9.3企業(yè)全部或使用有重大影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)名稱、用途、價(jià)值、占發(fā)行人總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)百分比；發(fā)行人全部或使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，如發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)是否已申請(qǐng)專利；發(fā)行人全部或使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)剩下保護(hù)年限9.4企業(yè)許可她人使用自己全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)，或作為被許可方使用她人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)許可協(xié)議，提供相關(guān)協(xié)議文件9.5企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處階段，即處于基礎(chǔ)研究、中試、少批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)等階段，已經(jīng)有產(chǎn)品或服務(wù)市場(chǎng)擁有率9.6企業(yè)和主管機(jī)構(gòu)、中國(guó)科研機(jī)構(gòu)、國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)合作情況9.7現(xiàn)有產(chǎn)品技術(shù)含量（包含工藝過(guò)程、技術(shù)人員、設(shè)備、研究和開發(fā)等方面技術(shù)內(nèi)容、關(guān)鍵技術(shù)取得方法、是否擁有技術(shù)專利權(quán)等）9.8研究開發(fā)人員情況（包含數(shù)量和人員結(jié)構(gòu)）9.9技術(shù)市場(chǎng)化安排，包含新產(chǎn)品、新技術(shù)市場(chǎng)開拓等9.10企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品品種、同類最新產(chǎn)品、最新技術(shù)和替換產(chǎn)品介紹9.11企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)正在從事項(xiàng)目及進(jìn)展情況、擬達(dá)成目標(biāo)，和其它單位共同進(jìn)行研究，說(shuō)明合作協(xié)議關(guān)鍵內(nèi)容、研究結(jié)果分配方案及采取保密方法等9.12近三年研發(fā)投入及該投入占銷售收入比重9.13企業(yè)確保技術(shù)不停創(chuàng)新制度安排10資產(chǎn)權(quán)屬情況10.1房屋全部權(quán)證等10.2土地使用權(quán)證10.3商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)、水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)權(quán)屬證實(shí)10.4關(guān)鍵固定資產(chǎn)（設(shè)備）、在建工程調(diào)查表和相關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬證書11同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易調(diào)查11.1同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況11.1.1發(fā)行人改制重組方案11.1.2發(fā)行人、控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況說(shuō)明11.1.3控股股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函11.1.4企業(yè)和控股股東、實(shí)際控制人、持股百分比5%以上股東及其控制企業(yè)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查列表。11.2關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況11.2.1關(guān)鍵關(guān)聯(lián)方工商登記資料，企業(yè)關(guān)聯(lián)方列表（如注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)范圍、法人代表、財(cái)務(wù)情況等）。11.2.2關(guān)聯(lián)交易管理制度11.2.3和關(guān)聯(lián)交易相關(guān)會(huì)議資料11.2.4關(guān)聯(lián)交易協(xié)議11.2.5說(shuō)明高管人員及關(guān)鍵技術(shù)人員是否在關(guān)聯(lián)方單位任職、領(lǐng)取薪酬，是否存在由關(guān)聯(lián)方單位直接或間接委派等情況；11.2.6和關(guān)聯(lián)交易相關(guān)獨(dú)立董事意見11.2.7關(guān)聯(lián)交易在銷售或采購(gòu)中占比及其對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性影響11.2.8關(guān)聯(lián)交易相關(guān)應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)占發(fā)行人應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)百分比11.2.9關(guān)聯(lián)交易必需性、連續(xù)性、真實(shí)性說(shuō)明11.2.10常常性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易及其對(duì)發(fā)行人長(zhǎng)久連續(xù)運(yùn)行影響11.2.11和關(guān)聯(lián)交易相關(guān)同類交易市場(chǎng)價(jià)格數(shù)據(jù)11.2.12說(shuō)明是否有降低和規(guī)避關(guān)聯(lián)交易承諾和方法。11.2.13企業(yè)和控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上股東及其控制企業(yè)最近2年及1其發(fā)生常常性關(guān)聯(lián)交易或偶然性關(guān)聯(lián)交易列表11.2.14說(shuō)明企業(yè)關(guān)聯(lián)交易情況（包含但不限于）：（1）是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求。（2）取得和關(guān)聯(lián)交易相關(guān)會(huì)議資料，判定是否根據(jù)企業(yè)章程或其它要求推行了必需同意程序。（3）定價(jià)依據(jù)是否充足，定價(jià)是否公允，和市場(chǎng)交易價(jià)格或獨(dú)立第三方價(jià)格是否有較大差異及其原因，是否存在顯著屬于單方贏利性交易。（4）向關(guān)聯(lián)方銷售產(chǎn)生收入占發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)收入百分比、向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)額占發(fā)行人采購(gòu)總額百分比，分析是否達(dá)成了影響發(fā)行人經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性程度。（5）計(jì)算關(guān)聯(lián)方應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)余額分別占發(fā)行人應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)余額百分比，關(guān)聯(lián)交易真實(shí)性和關(guān)聯(lián)方應(yīng)收款項(xiàng)可收回性。（6）關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生利潤(rùn)占發(fā)行人利潤(rùn)總額百分比是否較高，是否對(duì)發(fā)行人業(yè)績(jī)穩(wěn)定性產(chǎn)生影響。（7）調(diào)查關(guān)聯(lián)交易協(xié)議條款推行情況，和有沒有大額銷售退回情況及其對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)情況影響。（8）是否存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化情況。（9）說(shuō)明關(guān)聯(lián)交易偶發(fā)性和常常性。（10）關(guān)鍵關(guān)聯(lián)交易會(huì)計(jì)處理是否符合要求。12業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查12.1發(fā)展戰(zhàn)略企業(yè)中長(zhǎng)久發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)文件，包含戰(zhàn)略策劃資料、董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要、戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要、獨(dú)立董事意見等相關(guān)文件，企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)依據(jù)、步驟、方法、手段及各方面行動(dòng)計(jì)劃12.2經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)模式。12.3歷年發(fā)展計(jì)劃實(shí)施和實(shí)現(xiàn)情況取得企業(yè)歷年發(fā)展計(jì)劃、年度匯報(bào)，各年計(jì)劃實(shí)施和實(shí)現(xiàn)情況，企業(yè)高管人員制訂經(jīng)營(yíng)計(jì)劃可行性和實(shí)施計(jì)劃能力。12.4業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)企業(yè)未來(lái)二至三年發(fā)展計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其依據(jù)等資料，企業(yè)在管理、產(chǎn)品、人員、技術(shù)、市場(chǎng)、投融資、購(gòu)并、國(guó)際化等方面具體計(jì)劃。12.5主營(yíng)業(yè)務(wù)目標(biāo)12.6經(jīng)營(yíng)宗旨12.7實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)假設(shè)條件12.8實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)面臨困難十三、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)調(diào)查13.1企業(yè)最近2年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表13.2企業(yè)最近2年及1期審計(jì)匯報(bào)及審計(jì)調(diào)整；13.3企業(yè)對(duì)外投資企業(yè)最近三年財(cái)務(wù)匯報(bào)和審計(jì)匯報(bào)13.4企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人最近三年財(cái)務(wù)匯報(bào)及審計(jì)匯報(bào)；13.5最近三年購(gòu)置或出售被投資企業(yè)股權(quán)時(shí)財(cái)務(wù)匯報(bào)、審計(jì)匯報(bào)、評(píng)定匯報(bào)；投資時(shí)投資協(xié)議或協(xié)議、企業(yè)內(nèi)部同意文件；13.6企業(yè)設(shè)置時(shí)及匯報(bào)期內(nèi)歷次資產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)13.7企業(yè)設(shè)置時(shí)及匯報(bào)期內(nèi)歷次土地評(píng)定匯報(bào)13.8其它評(píng)定匯報(bào)（礦產(chǎn)、房地產(chǎn)開發(fā)存貨等）13.9評(píng)定匯報(bào)入賬日期13.10企業(yè)銀行賬戶資料13.11存貨明細(xì)表及組成份析13.12關(guān)鍵對(duì)外投資，包含被投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、被投資企業(yè)匯報(bào)期財(cái)務(wù)匯報(bào)、投資協(xié)議、被投資企業(yè)審計(jì)匯報(bào)、匯報(bào)期發(fā)行人購(gòu)置或出售被投資企業(yè)股權(quán)時(shí)財(cái)務(wù)匯報(bào)、審計(jì)匯報(bào)及評(píng)定匯報(bào)、重大委托理財(cái)相關(guān)協(xié)議、重大項(xiàng)目標(biāo)投資協(xié)議、企業(yè)內(nèi)部相關(guān)對(duì)外投資同意文件13.13固定資產(chǎn)折舊明細(xì)表和減值準(zhǔn)備明細(xì)表13.14關(guān)鍵債務(wù)13.14.1銀行借款協(xié)議13.14.2委托貸款協(xié)議13.14.3應(yīng)付持發(fā)行人5％及以上表決權(quán)股份股東賬款情況13.15納稅情況13.15.1企業(yè)最近2年及1期需要交納稅種、稅率13.15.2最近2年及1期納稅申報(bào)表和稅收繳款書13.15.3企業(yè)歷史上全部相關(guān)稅務(wù)爭(zhēng)議、滯納金繳納、和重大關(guān)稅糾紛具體情況和相關(guān)文件及信函13.15.4企業(yè)及各控股子企業(yè)全部納稅憑證13.15.5企業(yè)享受稅收優(yōu)惠相關(guān)政府部門批復(fù)13.15.6企業(yè)最近2年及1期內(nèi)產(chǎn)品出口退稅稅率變動(dòng)情況及相關(guān)文件13.15.7當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門出具相關(guān)企業(yè)匯報(bào)期內(nèi)納稅情況證實(shí)文件13.16無(wú)形資產(chǎn)攤銷和減值情況13.17匯報(bào)期內(nèi)企業(yè)關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)情況表13.18匯報(bào)期內(nèi)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正情況13.19匯報(bào)期內(nèi)重大會(huì)計(jì)政策、估量變更情況13.20盈利估計(jì)匯報(bào)14獨(dú)立性調(diào)查14.1人員獨(dú)立14.1.1董事長(zhǎng)是否由控股股東單位（追溯至實(shí)質(zhì)控制人，下同）法定代表人兼任；14.1.2總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)責(zé)任人、營(yíng)銷責(zé)任人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員和關(guān)鍵技術(shù)人員是否專職在企業(yè)工作并領(lǐng)取薪酬，是否在持有企業(yè)5％以上股份股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外任何職務(wù)，是否在和企業(yè)業(yè)務(wù)相同或相同、或存在其它利益沖突企業(yè)任職并說(shuō)明情況；上述人士是否由關(guān)聯(lián)方單位直接或間接委派，提供工資；14.1.3控股股東、其它任何部門和單位或個(gè)人推薦前款所述人員人選是否經(jīng)過(guò)正當(dāng)程序，是否存在超越企業(yè)董事會(huì)和股東大會(huì)作出人事任免決定行為；14.2資產(chǎn)獨(dú)立14.2.1企業(yè)房產(chǎn)證書、土地使用證書、商標(biāo)注冊(cè)證實(shí)、專利證書、特許經(jīng)營(yíng)證書等14.2.2有沒有抵押發(fā)生，是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛14.2.3企業(yè)對(duì)其關(guān)鍵財(cái)產(chǎn)全部權(quán)或使用權(quán)行使有沒有限制，是否存在關(guān)鍵財(cái)產(chǎn)被擔(dān)保或其它權(quán)利受限制情況14.2.4企業(yè)和控股股東資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是否明確界定和劃清并說(shuō)明情況14.2.5提議人注入企業(yè)資產(chǎn)是否獨(dú)立完整并說(shuō)明情況14.2.6提議人出資是否足額到位，并完成相關(guān)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)14.2.7企業(yè)是否擁有和主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)商標(biāo)權(quán)14.2.8企業(yè)是否擁有和主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)專利權(quán)及其它關(guān)鍵非專利技術(shù)使用權(quán)14.2.9企業(yè)是否擁有獨(dú)立于控股股東生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所14.2.10企業(yè)是否擁相關(guān)鍵由企業(yè)使用輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施并說(shuō)明情況14.3財(cái)務(wù)獨(dú)立14.3.1企業(yè)會(huì)計(jì)核實(shí)體系和財(cái)務(wù)管理制度（包含對(duì)子企業(yè)、分企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度）14.3.2是否存在控股股東違規(guī)占用（包含無(wú)償占用和有償使用）企業(yè)資金、資產(chǎn)及其它資源情況14.3.3企業(yè)是否存在將資金存入控股股東財(cái)務(wù)企業(yè)或結(jié)算中心賬戶情況14.3.4控股股東及其控股企業(yè)是否存在以任何形式占用企業(yè)貨幣資金或其它資產(chǎn)行為并說(shuō)明情況14.3.5企業(yè)是否獨(dú)立對(duì)外簽署協(xié)議并說(shuō)明情況14.3.6企業(yè)是否為控股股東及其控股企業(yè)、和有利益沖突個(gè)人提供擔(dān)保，或?qū)⒁云髽I(yè)名義借款、授信額度轉(zhuǎn)借給前述法人或個(gè)人使用；如該擔(dān)?；蚪杩顚?duì)企業(yè)有利，是否采取反擔(dān)保方法，并符正當(dāng)定程序14.3.7銀行賬戶獨(dú)立情況14.4業(yè)務(wù)獨(dú)立14.4.1股東單位及其它關(guān)聯(lián)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)和關(guān)聯(lián)方簽定全部業(yè)務(wù)協(xié)議；關(guān)于企業(yè)和關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)是否獨(dú)立，是否存在上下游關(guān)系說(shuō)明；14.4.2相關(guān)企業(yè)采購(gòu)部門、生產(chǎn)部門、銷售部門是否和關(guān)聯(lián)方分開，采購(gòu)人員、生產(chǎn)人員、銷售人員是否和關(guān)聯(lián)方相互獨(dú)立，有沒有兼職現(xiàn)象說(shuō)明；14.4.3關(guān)鍵原材料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售是否經(jīng)過(guò)控股股東或?qū)嵸|(zhì)控制人進(jìn)行；14.4.4企業(yè)和控股股東或?qū)嵸|(zhì)控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)是否存在經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)（受）委托經(jīng)營(yíng)行為；14.5機(jī)構(gòu)獨(dú)立14.5.1企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公機(jī)構(gòu)是否和控股股東完全分開，是否存在混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公情形并說(shuō)明；14.5.2控股股東及其它單位或個(gè)人是否有干預(yù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況；14.5.3控股股東和企業(yè)及其職能部門之間是否存在上下級(jí)關(guān)系；15.項(xiàng)目資料15.1此次募集資金投資項(xiàng)目標(biāo)關(guān)鍵情況介紹，包含項(xiàng)目可行性、立項(xiàng)情況、用途、投資總額、計(jì)劃開工日期、項(xiàng)目背景資料、投資回收期、財(cái)務(wù)收益率，達(dá)產(chǎn)后每十二個(gè)月銷售收入和盈利情況；15.2投資項(xiàng)目標(biāo)技術(shù)含量，技術(shù)優(yōu)異程度，未來(lái)市場(chǎng)發(fā)展前景和對(duì)整個(gè)企業(yè)發(fā)展影響；15.3企業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)完成關(guān)鍵投資項(xiàng)目有哪些，完成關(guān)鍵投向項(xiàng)目情況介紹。16.4取得以下行政審批和許可：15.4.1外商投資管理部門行政審批；15.4.2相關(guān)行政部門對(duì)項(xiàng)目可行性核準(zhǔn)；15.4.3環(huán)境保護(hù)管理部門對(duì)項(xiàng)目環(huán)境影響審批；15.4.4城市土地計(jì)劃部門對(duì)項(xiàng)目用地計(jì)劃許可；15.4.5工商行政管理部門對(duì)合資企業(yè)設(shè)置許可；15.5項(xiàng)目標(biāo)歸類如：新能源、環(huán)境保護(hù)、可再生、能源利用15.6項(xiàng)目用地情況16法人治理和內(nèi)部控制調(diào)查17法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管控17.1法人治理結(jié)構(gòu)17.1.1股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)設(shè)置及設(shè)置程序、產(chǎn)生措施、人員組成、職權(quán)職責(zé)、管理制度、演變過(guò)程。17.1.2股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成人員簡(jiǎn)歷、相互關(guān)系、對(duì)外任職、對(duì)外投資調(diào)查。17.1.3股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)之間相互關(guān)系及實(shí)施情況。17.2企業(yè)內(nèi)部管控17.2.1企業(yè)內(nèi)部管理制度匯總資料。17.2.2企業(yè)內(nèi)部組織框架。17.2.3企業(yè)內(nèi)部各職能部門職責(zé)及相互關(guān)系。17.2.4企業(yè)內(nèi)部各職能部門內(nèi)部管控（包含管控制度、管控方法、管控步驟等）。17.2.5企業(yè)整體及各個(gè)職能部門內(nèi)部管控實(shí)施情況。18關(guān)鍵固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、在建工程調(diào)查18.1請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)（含子企業(yè)）關(guān)鍵固定資產(chǎn)（100萬(wàn)元以上固定資產(chǎn)清單）以下情況：設(shè)備名稱用途使用狀態(tài)購(gòu)置日期購(gòu)置金額剩下折舊年限估計(jì)尚可使用年限抵押情況18.2請(qǐng)說(shuō)明截止年月日企業(yè)（含子企業(yè)）固定資產(chǎn)存在下列相關(guān)情況：名稱帳面價(jià)值抵押情況借款金額投保情況請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)固定資產(chǎn)抵押、保險(xiǎn)協(xié)議、借款協(xié)議。企業(yè)固定資產(chǎn)之上是否設(shè)置了任何擔(dān)保物權(quán)和/或任何其它對(duì)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、使用有限制情況，如有，則請(qǐng)?zhí)峁?duì)應(yīng)文件，包含但不限于主債權(quán)協(xié)議、抵押協(xié)議、質(zhì)押協(xié)議及相關(guān)登記證實(shí)，出租協(xié)議或其它形式之書面文件，企業(yè)和第三人簽署任何限制、嚴(yán)禁上述資產(chǎn)進(jìn)行出售、轉(zhuǎn)讓或以其它方法轉(zhuǎn)讓文件，企業(yè)承諾在一定時(shí)間或滿足一定條件時(shí)將上述資產(chǎn)出租、出售給第三人文件和協(xié)議。所需法律文件：最近三年有權(quán)政府機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目（含和外國(guó)企業(yè)合作項(xiàng)目）立項(xiàng)申請(qǐng)、可行性研究匯報(bào)、開發(fā)項(xiàng)目提議書等批復(fù)。如包含境外投資，還應(yīng)提供原外經(jīng)貿(mào)部或商務(wù)部、業(yè)務(wù)主管部門或?qū)?yīng)人民政府及外管局相關(guān)同意、豁免及其它文件，全部相關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)政府許可證、授權(quán)和執(zhí)照（如適用）。18.3請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)（含子企業(yè)）固資定資產(chǎn)租賃情況：（租入）名稱租賃方法租賃價(jià)格出租方是否關(guān)聯(lián)方請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)固定資產(chǎn)租賃協(xié)議。18.4請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)下列情況（如有）：無(wú)形資產(chǎn)取得方法歷史成本剩下使用年限使用期限1、專利：2、非專利技術(shù)3、其它無(wú)形資產(chǎn)請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)無(wú)形資產(chǎn)取得文件和相關(guān)證書：（1）商標(biāo)及域名企業(yè)擁有商標(biāo)清單、注冊(cè)證書；商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或使用許可協(xié)議；商標(biāo)使用許可立案文件、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)證實(shí)文件；企業(yè)擁有域名及域名注冊(cè)證書等文件。（2）專利企業(yè)擁有專利清單、專利證書；專利轉(zhuǎn)讓或使用許可協(xié)議；和專利權(quán)申請(qǐng)和專利權(quán)相關(guān)登記立案文件；企業(yè)擁有特許經(jīng)營(yíng)權(quán)和相關(guān)證實(shí)文件；企業(yè)擁有專有技術(shù)及專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓和使用協(xié)議。（3）著作權(quán)企業(yè)擁有軟件著作權(quán)清單、登記證書；軟件著作權(quán)專有許可協(xié)議和轉(zhuǎn)讓協(xié)議；和著作權(quán)相關(guān)登記立案文件。（4）全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)證實(shí)文件、年費(fèi)繳付收據(jù)副本（如需繳付者）（5）企業(yè)全部正在申請(qǐng)登記及/或申請(qǐng)不獲接納知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件（如：申請(qǐng)書、駁回通知書）或其它專有技術(shù)；企業(yè)全部或使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)存在糾紛或潛在糾紛，應(yīng)具體說(shuō)明情況。18.5請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)土地使用權(quán)、房產(chǎn)情況