熊彼特及其創(chuàng)新理論

熊彼特及其創(chuàng)新理論范建平山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院主要內(nèi)容一、熊彼特的生平二、熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論三、熊彼特的經(jīng)濟(jì)周期理論四、熊彼特的資本主義和社會主義理論五、《經(jīng)濟(jì)分析史》2024/6/142山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院熊彼特的創(chuàng)新理論在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中是獨(dú)樹一幟，自成體系的。這是一種以“創(chuàng)新”來解釋資本主義的發(fā)生、發(fā)展和趨于滅亡結(jié)局的理論。2024/6/143山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院一、熊彼特的生平2024/6/144山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院熊彼特其人很明顯，在今后的三五十年里，能引領(lǐng)思想潮流、解答經(jīng)濟(jì)政策疑問的，是熊彼特。他的價值將隨著時代的發(fā)展越來越凸顯……第二次世界大戰(zhàn)時期，沒有人比凱恩斯更奪目、更聰明。而熊彼特卻既無聊又麻煩——但他卻是真正擁有大智慧的人。聰明也許能帶來一時勝利，然而智慧則將獲得永生?！卖斂耍?983）5約瑟夫·阿羅伊斯·熊彼特[JosephAloisSchumpeter]（1883——1950）,與凱恩斯同年出生，這一年也是馬克思逝世的那一年。著名的美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家，當(dāng)代資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物之一。一生共發(fā)表論文200多篇，著作15部，一生最大的貢獻(xiàn)在于提出創(chuàng)新理論。熊彼特精通古典文學(xué)、歷史、藝術(shù)史、社會學(xué)、數(shù)學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)，通曉拉丁語、希臘語、法語、意大利語、德語和英語。2024/6/146山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院1.青年時光(1883——1906)1883年出生于奧匈帝國摩拉維亞?。ń窠菘司硟?nèi)）特里希的一個織布廠主家庭。1901－1906在維也納大學(xué)攻讀法學(xué)和社會學(xué)。2024/6/147山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院2.社會和學(xué)術(shù)界的徘徊期(1906——1926)1906年獲法學(xué)博士學(xué)位，是龐巴維克的門生，隨后游學(xué)倫敦，求教于A.馬歇爾。1908年出版經(jīng)濟(jì)學(xué)理論著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和方法》，奠定了他在奧地利青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家中卓有才華的名聲。1909年返回維也納接受切爾諾維滋大學(xué)的教授職位。

2024/6/148山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院2.社會和學(xué)術(shù)界的徘徊期(1906——1926)1910年成為格拉茨大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。

1912年出版成名作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》。1913～1914年，受聘為美國哥倫比亞大學(xué)客座教授，并被該校授以榮譽(yù)博士學(xué)位。1918年，曾一度出任由K.考茨基、R.希法亭等人領(lǐng)導(dǎo)的德國社會民主黨“社會化委員會”的顧問。

2024/6/149山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院2.社會和學(xué)術(shù)界的徘徊期(1906——1926)1919年，又曾短期出任由O.鮑威爾等人為首的奧地利社會民主黨參加組成的奧國混合內(nèi)閣的財政部部長。1921年，任私營皮達(dá)曼銀行經(jīng)理。1925年，回到學(xué)術(shù)領(lǐng)域，在波恩大學(xué)任教，講授純經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。2024/6/1410山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院3.純粹的學(xué)術(shù)時期（1926—1949）1927年熊彼特應(yīng)邀去哈佛大學(xué)訪問，并在日本呆了幾個月.1928年回到波恩大學(xué)，受到學(xué)校有些教師的排擠。1932年遷居美國，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1937～1941年，曾任“經(jīng)濟(jì)計量學(xué)會”會長，1948～1949年任“美國經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會”會長。1950年熊彼特與世長辭。2024/6/1411山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院熊彼特學(xué)術(shù)著作他的第一部重要著作是1908年出版的《理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)與內(nèi)容》，該書對于靜態(tài)理論能夠以及不能夠解釋的部分都有清晰明白的論述，是一部杰出的一般均衡論著。1912年，熊彼特出版了《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，該書主要探討了動態(tài)理論，包括企業(yè)的功能、銀行體系的角色，以及信用的創(chuàng)造；在該書中，他首次提出了“創(chuàng)新理論”。1939年，他出版了《商業(yè)周期:資本主義過程之理論的、歷史的和統(tǒng)計的分析》，全書兩大卷共1100余頁。這是“一座體現(xiàn)了理論上敏銳博識、苦心鉆研學(xué)者風(fēng)度，以及執(zhí)著追求精神的豐碑”。12第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說熊彼特學(xué)術(shù)著作1942年，他出版了《資本主義、社會主義與民主》，在該書中，熊彼特結(jié)合了社會學(xué)分析與經(jīng)濟(jì)分析，提出了一些關(guān)于資本主義與社會主義的“奇談怪論”?！稄鸟R克思到凱恩斯十大經(jīng)濟(jì)學(xué)家》（1952）是熊彼特所寫的傳記和評論的匯編。最后一本是其最有名的代表作——《經(jīng)濟(jì)分析史》（1954），這是迄今西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界“關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)說史，特別是關(guān)于經(jīng)濟(jì)分析方法的演變方面最廣泛、詳盡，而追根溯源又比較深透、分析評論又多具特色的第一本巨幅專著”。13第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說熊彼特的理論貢獻(xiàn)與影響熊彼特首開“創(chuàng)新理論”的先河，并在《商業(yè)周期》和《資本主義、社會主義與民主》兩書中加以運(yùn)用和發(fā)揮，形成了以“創(chuàng)新理論”為基礎(chǔ)的獨(dú)特的理論體系。該理論對西方的經(jīng)濟(jì)增長理論、經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論都有著重要的影響。其次，熊彼特探索的問題往往具有錯綜復(fù)雜的特點(diǎn)，如經(jīng)濟(jì)分析史、經(jīng)濟(jì)周期。第三，熊彼特的廣博知識和語言才能使他能廣泛閱讀各種文獻(xiàn)，傾聽不同的見解，然后兼收并蓄，最終形成自己的理論體系。熊彼特的理論特色與其方法論是分不開的。他主張應(yīng)從整體上把握歷史，突破各學(xué)科之間的界限。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究可以使用多種研究方法，如理論方法、數(shù)學(xué)方法、歷史方法、制度方法、心理分析法、靜態(tài)分析法、動態(tài)分析法等。14第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論2024/6/1415山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論是熊彼特經(jīng)濟(jì)理論的重要組成部分。熊彼特通過對資本主義生產(chǎn)過程本身的研究，得出結(jié)論:經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)自身發(fā)生的一種非連續(xù)的變化；經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉是“創(chuàng)新”活動。16第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說1．經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)熊彼特在分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展時首先用靜態(tài)方法分析了“經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)”，然后從“動態(tài)”的和發(fā)展的觀點(diǎn)提出了“創(chuàng)新理論”，并用該理論對資本主義的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了深入分析，最后提出了實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新”的條件和創(chuàng)新帶來的后果。17第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說1．經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)熊彼特在分析資本主義經(jīng)濟(jì)時，先假定存在著一種沒有變化、沒有發(fā)展的靜態(tài)經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)過程只是簡單地循環(huán)往返，即存在“經(jīng)濟(jì)生活的循環(huán)流轉(zhuǎn)”。在這種狀況下，不存在企業(yè)家，沒有創(chuàng)新，企業(yè)總收入等于總支出，生產(chǎn)管理者所得到的只是“管理工資”，因而不產(chǎn)生利潤，也不存在資本和利息；經(jīng)濟(jì)中存在兩個經(jīng)濟(jì)主體、兩種生產(chǎn)要素;產(chǎn)品的價值等于產(chǎn)品的成本，沒有增值。生產(chǎn)過程在這種狀態(tài)循環(huán)往返，周而復(fù)始。18第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2．創(chuàng)新理論在解釋經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)之后，熊彼特引進(jìn)自己的“創(chuàng)新理論”，用于解釋資本主義發(fā)展過程。熊彼特認(rèn)為，引起經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部因素主要有5種:（1）戰(zhàn)爭、革命運(yùn)動以及天災(zāi)人禍；（2）金錢的大量供應(yīng)源的發(fā)現(xiàn)；（3）新地域、新國土的發(fā)現(xiàn)；（4）人口數(shù)量與年齡分布的變化；（5）同一經(jīng)濟(jì)體制下稅務(wù)制度與關(guān)稅制度的變化。但他特別強(qiáng)調(diào)說:“我們在解釋引起經(jīng)濟(jì)波動的原因時應(yīng)抽象掉外部因素”。19第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2．創(chuàng)新理論熊彼特認(rèn)為引起經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)部因素主要有:（1）消費(fèi)者品位的變化；（2）生產(chǎn)要素的變化；（3）商品供給方式的變化。20第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2．創(chuàng)新理論他首先把消費(fèi)者品位的變化這一因素排除掉，認(rèn)為它與理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程無關(guān)。他最關(guān)注的內(nèi)部力量是“在循環(huán)流轉(zhuǎn)軌道中發(fā)生的非連續(xù)的變化，在工業(yè)和商業(yè)領(lǐng)域中，在均衡中心發(fā)生的干擾，而不是消費(fèi)者對最終產(chǎn)品產(chǎn)生的欲望”。他認(rèn)為影響生產(chǎn)要素的變化有兩類:人口的增加和生產(chǎn)者物品存貨的增加，但這兩個因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中并不是最重要的因素。他認(rèn)為商品供給方式的改變就是生產(chǎn)手段“執(zhí)行新的組合”，認(rèn)為這是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的力量，也是發(fā)展理論和周期理論討論的核心。21第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2．創(chuàng)新理論所謂創(chuàng)新，熊彼特解釋說，就是“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，或者說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。22第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2．創(chuàng)新理論熊彼特非常強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的作用。他認(rèn)為企業(yè)家不同于資本家，應(yīng)具備如下特點(diǎn):（1）具有“首創(chuàng)性”、“遠(yuǎn)見性”和“權(quán)威性”；（2）有善于抓住機(jī)遇的特長；（3）擁有專家的知識；（4）以自我為中心，其獨(dú)特的任務(wù)在于打破舊傳統(tǒng)，創(chuàng)造新模式；（5）具有克服“新組合”困難的能力。熊彼特強(qiáng)調(diào)企業(yè)家是從事“創(chuàng)新”工作的，是進(jìn)行生產(chǎn)要素的“新組合”，他們是資本主義發(fā)展的主要力量。所謂的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是指整個資本主義社會不斷地實(shí)現(xiàn)這種新組合。23第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2．創(chuàng)新理論熊彼特所說的創(chuàng)新、新組合和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，包括下列5種情況:（1）引進(jìn)新產(chǎn)品；（2）引用新技術(shù)，即新的生產(chǎn)方法；（3）開辟新市場；（4）控制原材料的新的供應(yīng)來源；（5）實(shí)現(xiàn)企業(yè)的新組織。熊彼特還用創(chuàng)新重新解釋了資本。他認(rèn)為，資本是企業(yè)家為了實(shí)現(xiàn)新組合，“把各項(xiàng)生產(chǎn)要素和資源引向新用途”的一種“杠桿”和“控制手段”。24第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說簡單評價古典和新古典理論勞動人口增加、資本積累，“看不見的手”實(shí)現(xiàn)資源有效配置完全競爭實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)熊彼特企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的角色比資本更為關(guān)鍵創(chuàng)新所帶來的短期壟斷才是最有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理想狀態(tài)25三、經(jīng)濟(jì)周期理論26第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說三、經(jīng)濟(jì)周期理論熊彼特的《商業(yè)周期》這部巨著的貢獻(xiàn)是:給資本主義的經(jīng)濟(jì)周期運(yùn)動提供了較為豐富的歷史統(tǒng)計資料，在理論方面堅(jiān)持“創(chuàng)新”是決定周期波動的基本因素。他認(rèn)為，資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不是平穩(wěn)的，而是呈現(xiàn)波浪式的運(yùn)動。2024/6/1427山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院1．經(jīng)濟(jì)周期的形成熊彼特認(rèn)為，當(dāng)創(chuàng)新出現(xiàn)時，造成了對銀行信貸和對生產(chǎn)資料的擴(kuò)大需求，對生產(chǎn)資料的擴(kuò)大需求促成了新工廠的建立和新設(shè)備的增加，同時也增加了對消費(fèi)品的需求，經(jīng)濟(jì)處在繁榮階段。當(dāng)創(chuàng)新擴(kuò)展到較多企業(yè)，獲利機(jī)會趨于消失之后，企業(yè)對銀行信貸和對生產(chǎn)資料的需求便減少，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入衰退階段。由于“第二次浪潮”的影響，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個病態(tài)的失衡階段，即蕭條階段；隨著“第二次浪潮”的反應(yīng)逐漸消失，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個必要的調(diào)整、恢復(fù)階段，即復(fù)蘇階段。熊彼特把這種經(jīng)濟(jì)波浪式的運(yùn)動稱為經(jīng)濟(jì)周期。總之，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)周期的內(nèi)在原因，即使把外部因素排除，資本主義的經(jīng)濟(jì)周期仍然會存在。同時，在資本主義的歷史發(fā)展過程中，創(chuàng)新多種多樣，千差萬別，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響也大小不一，因而所形成的經(jīng)濟(jì)周期也就長短不一。28第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2．二階段經(jīng)濟(jì)周期模式這是排除一切外來因素干擾的純粹模式，是只包括上升期（繁榮）和下降期（衰退）的兩階段模式。假定在一個一般均衡的經(jīng)濟(jì)體系中，最先實(shí)行創(chuàng)新的企業(yè)家能正確地對未來做出預(yù)期，后起的企業(yè)家能正確地預(yù)期創(chuàng)新可能留給他們什么。“創(chuàng)新”浪潮的出現(xiàn)和消失，使資本主義經(jīng)歷了繁榮和衰退兩個階段。隨著“創(chuàng)新”浪潮的到來，企業(yè)家擴(kuò)大對生產(chǎn)資料的需求，這樣生產(chǎn)資料價格上漲，而為了應(yīng)付支出，企業(yè)家便擴(kuò)大了對銀行信貸的需求，引起信貸的擴(kuò)張，促成經(jīng)濟(jì)的上升，即進(jìn)入繁榮階段。但是，由于企業(yè)家紛紛擴(kuò)大生產(chǎn)資料的需求，生產(chǎn)資料價格上升，成本提高，同時創(chuàng)新和模仿造成產(chǎn)品的產(chǎn)量大量增加，以致產(chǎn)品價格下降，這些因素都削弱了公司獲取利潤的能力，企業(yè)對銀行信用的需求開始緊縮，企業(yè)的利潤趨向于零，經(jīng)濟(jì)處于下降階段，即衰退階段，直至經(jīng)濟(jì)達(dá)到新的均衡狀態(tài)。29第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說3．四階段經(jīng)濟(jì)周期模式四階段經(jīng)濟(jì)周期模式是指一個完整的經(jīng)濟(jì)周期，包括繁榮、衰退、蕭條和復(fù)蘇四個階段。繁榮階段:企業(yè)家的創(chuàng)新增加了信用需求，由此促成了新工廠的建立，新設(shè)備的增多。衰退階段:在繁榮中，一些魯莽的、有欺騙行為的企業(yè)出現(xiàn)了，產(chǎn)品的大量增加導(dǎo)致了價格的下跌。30第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說3．四階段經(jīng)濟(jì)周期模式蕭條階段:熊彼特把迫使“收縮螺旋”中斷的方式稱為“蕭條商業(yè)”，它是指當(dāng)蕭條擴(kuò)大時，仍然會有一些組織和公司可獲得實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收益的機(jī)會。一個生產(chǎn)者的破產(chǎn)可使另一個生產(chǎn)者加入任何一個市場空缺中，此時投入品的價格比實(shí)際商品的價格下跌得更快。復(fù)蘇階段:一旦蕭條形成，商業(yè)周期分析的關(guān)鍵在于說明什么原因能使蕭條結(jié)束，熊彼特稱之為“恢復(fù)點(diǎn)問題”。熊彼特提出了一些歸納性因素，這些因素會使“收縮螺旋”結(jié)束，這種趨勢具有一種自我保持原狀的特征。位于蕭條最低點(diǎn)的非均衡狀態(tài)為一些公司的適應(yīng)和調(diào)整帶來了機(jī)會。31第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說4．“三種周期”論在總結(jié)前人論點(diǎn)的基礎(chǔ)上，熊彼特認(rèn)為在資本主義歷史發(fā)展過程中，同時存在著長、中、短三種周期理論，分別為康德拉季耶夫長周期，朱格拉周期和基欽周期。熊彼特綜合了前人的論點(diǎn)、加上自己的見解而融貫形成了“多層次”經(jīng)濟(jì)周期理論。32第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說（1）

康德拉季耶夫周期這是一種經(jīng)濟(jì)“長周期”，由俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼古拉·D·康德拉季耶夫于1926年首先提出。每一個周期歷時50年或略長一點(diǎn)。在這里，熊彼特沿襲了康德拉季耶夫的說法，把近百余年來資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程進(jìn)一步分為三個“長波”，而且用“創(chuàng)新理論”作為基礎(chǔ)，以各個時期的主要技術(shù)發(fā)明和它們的應(yīng)用，以及生產(chǎn)技術(shù)的突出發(fā)展，作為各個“長波”的標(biāo)志。2024/6/1433山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（1）

康德拉季耶夫周期熊彼特把資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為三個長周期：（1）從18世紀(jì)80年代到1840年，是產(chǎn)業(yè)革命發(fā)展時期，紡織工業(yè)的“創(chuàng)新”在其中起了重要作用；（2）從1840年到1897年，是蒸汽和鋼鐵時代；（3）從1897年到20世紀(jì)50年代是電氣、化學(xué)和汽車工業(yè)時代。資料來源：熊彼特

《經(jīng)濟(jì)周期：資本主義過程的理論、歷史和統(tǒng)計分析》19392024/6/1434山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（2）朱格拉周期第二種周期就是通常所說的平均大約9年到10年的資本主義經(jīng)濟(jì)周期，由法國的克萊門·朱格拉于1860年提出。在三種周期中，這一種是提出最早的。2024/6/1435山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（3）基欽周期第三種是平均大約40個月（將近三年半）的所謂“短周期”或“短波”，又稱“基欽周期”，由美國的約瑟夫·基欽于1923年提出。2024/6/1436山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院熊彼特宣稱，上述幾種周期并存而且相互交織的情況，正好進(jìn)一步證明了他的“創(chuàng)新理論”的正確性。2024/6/1437山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院5．經(jīng)濟(jì)危機(jī)的救治熊彼特認(rèn)為，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)通過資本主義體系的自我調(diào)整就能救治。因此，“作為資本主義產(chǎn)兒的危機(jī)，將比資本主義制度更早地消亡”。38第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說5．經(jīng)濟(jì)危機(jī)的救治救治危機(jī)的辦法有兩種:（1）發(fā)展資本主義國有企業(yè)和大聯(lián)合企業(yè)。因?yàn)閲衅髽I(yè)或者大聯(lián)合企業(yè)進(jìn)行新的基本建設(shè)延遲到不景氣時期，似乎是對新聯(lián)合體成群出現(xiàn)的結(jié)果的一種緩和，也似乎是對繁榮時期通貨膨脹和不景氣時期通貨緊縮的一種沖淡，因而似乎是減輕周期運(yùn)動和危機(jī)的一種有效手段。（2）改進(jìn)對經(jīng)濟(jì)周期預(yù)測法和發(fā)展托拉斯組織。熊彼特解釋說，對危機(jī)的最為重要的長期救治并且是惟一不會引起反對意見的做法，是對經(jīng)濟(jì)周期預(yù)測法的改進(jìn)。這一事實(shí)連同托拉斯組織逐漸形成的事實(shí)一道，成為使得危機(jī)現(xiàn)象變得越來越弱的主要原因。39第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說簡單評價凱恩斯貨幣因素和價格粘性形成經(jīng)濟(jì)周期治理經(jīng)濟(jì)蕭條需要經(jīng)濟(jì)政策熊彼特經(jīng)濟(jì)成長過程中自會形成經(jīng)濟(jì)周期經(jīng)濟(jì)政策或許有助于緩解來自外生來源的影響，但創(chuàng)新所引起的波動不能也不應(yīng)該用政策加以平復(fù)40四、資本主義和社會主義理論41第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說四、資本主義和社會主義理論熊彼特的《資本主義、社會主義和民主》自1942年初版到他去世的八年間共出版了13版，是其著作中的暢銷書。在該書中，他以創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，回答和解釋了下列兩個問題:第一，“資本主義能活下去嗎?”熊彼特的回答是:“不，我認(rèn)為它不能活下去?！钡诙?，“社會主義行得通嗎?”熊彼特的回答是:“當(dāng)然行得通?！?024/6/1442山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院1．關(guān)于“資本主義發(fā)展前途”的問題資本主義是商品交換經(jīng)濟(jì)和私有財產(chǎn)占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)形式。資本主義的發(fā)展經(jīng)歷了兩個階段，即自由競爭的資本主義和托拉斯化的資本主義。他認(rèn)為，“資本主義在本質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)變動的一種形式或方法”，它從來不是靜止的。它本身將“不斷地從內(nèi)部革新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即不斷地破壞舊的，不斷地創(chuàng)造新的結(jié)構(gòu)”，是一種“創(chuàng)造性的破壞過程”，又可稱之為“產(chǎn)業(yè)突變”。因?yàn)槠髽I(yè)家的創(chuàng)新職能將使“經(jīng)濟(jì)進(jìn)步日趨于非人身化和自動化，機(jī)關(guān)和委員會的工作日漸代替?zhèn)€人的活動”，“創(chuàng)新本身已降為例行事物”，“企業(yè)家將無事可做”。于是，企業(yè)家的職能日益減弱，投資的機(jī)會也日益消失，出現(xiàn)一種或多或少的靜止?fàn)顟B(tài)，資本主義就會萎縮下去，最后資本主義將消失，會“自動地出現(xiàn)”社會主義。43第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說1．關(guān)于“資本主義發(fā)展前途”的問題熊彼特又認(rèn)為，當(dāng)代壟斷資本階級巨頭如卡內(nèi)基、洛克菲勒等是“社會主義的真正開路人”。因?yàn)樗麄兪钦嬲钠髽I(yè)家，“不斷革新技術(shù)”，“創(chuàng)造了資本主義的成就和自動化”，終于不得不使“資本主義自動進(jìn)入社會主義”。他們既是“資本主義的功臣”，又是“社會主義的先驅(qū)”。44第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2．關(guān)于“社會主義能否行得通”的問題熊彼特認(rèn)為，社會主義“當(dāng)然行得通”。但他所說的社會主義與馬克思列寧主義所提出的社會主義是不一致的。他把社會主義定義為:“由公共權(quán)力機(jī)關(guān)控制生產(chǎn)資料，決定怎樣生產(chǎn)，生產(chǎn)什么，誰該得到什么東西的那種社會組織”。45第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2．關(guān)于“社會主義能否行得通”的問題除理論研究外，熊彼特還對當(dāng)時蘇聯(lián)正在實(shí)踐的社會主義進(jìn)行了實(shí)證分析與研究，并歸納出如下特征:（1）實(shí)行生產(chǎn)資料公有制；（2）實(shí)行高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制；（3）實(shí)行公共分配制；（4）存在競爭；（5）具有效率。46第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2．關(guān)于“社會主義能否行得通”的問題熊彼特還考察了從資本主義到社會主義過渡的三種形式:（1）成熟狀態(tài)下的社會主義化；（2）不成熟狀態(tài)下的社會主義化；（3）變法前的社會主義（國有化）政策。47第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說五、《經(jīng)濟(jì)分析史》2024/6/1448山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院1．寫作背景熊彼特花費(fèi)了一生中的最后9年的時間，即從1941年到1950年，完成了《經(jīng)濟(jì)分析史》的寫作。但從更廣泛的意義來看，這部巨著花費(fèi)了他一生的時間，他早年的著作和授課都在為本書做準(zhǔn)備。49第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說1．寫作背景1911年，熊彼特在奧地利的切諾維茲大學(xué)就曾講授過“社會科學(xué)的過去與未來”的專題，后來改寫成1914年出版的德文版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)說與方法史略》，也就是本書的雛形。熊彼特在哈佛大學(xué)任教期間所講授的“高級經(jīng)濟(jì)理論”和“經(jīng)濟(jì)思想史”等課程，后來都成為《經(jīng)濟(jì)分析史》第四篇和第五篇的主要內(nèi)容。1948年熊彼特在“美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會”年會上所做的題為“科學(xué)與意識形態(tài)”的會長演講，探討了方法論上的一些問題，后來構(gòu)成了《經(jīng)濟(jì)分析史》第一篇的部分內(nèi)容。50第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2.本書的結(jié)構(gòu)《經(jīng)濟(jì)分析史》內(nèi)容廣泛，結(jié)構(gòu)宏大，分三卷出版，計有5篇31章。第一卷由第一篇和第二篇構(gòu)成。第一篇為“導(dǎo)論:范圍與方法”，由4章組成，分別是:導(dǎo)論與計劃；插曲Ⅰ:經(jīng)濟(jì)分析的技術(shù)；插曲Ⅱ:同時代其他科學(xué)的發(fā)展；經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會學(xué)。51第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2.本書的結(jié)構(gòu)第二篇為“從開始到初期古典學(xué)派境地（約到1790年）”，由7章組成，分別為:希臘—羅馬的經(jīng)濟(jì)學(xué)；經(jīng)院學(xué)者和自然法哲學(xué)家；顧問行政官和小冊子作者；計量經(jīng)濟(jì)學(xué)家與杜爾哥；人口、報酬、工資與就業(yè)；價值與貨幣；“重商主義”文獻(xiàn)。52第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2.本書的結(jié)構(gòu)第二卷只包含第三篇，題為“從1790年至1870年”。它由7章組成，分別為:導(dǎo)言與計劃；社會政治背景；知識背景；部隊(duì)的檢閱；普通經(jīng)濟(jì)學(xué):一個截面；普通經(jīng)濟(jì)學(xué):純理論；貨幣、信用與周期。53第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2.本書的結(jié)構(gòu)第三卷包括第四篇和第五篇。第四篇為“從1870年至1914年（及以后）”，它由8章構(gòu)成，分別是:導(dǎo)言與計劃；背景與形態(tài)；鄰近學(xué)科的某些發(fā)展；社會政策與歷史方法；這一時期的一般經(jīng)濟(jì)學(xué):人物與派別；一般經(jīng)濟(jì)學(xué):性質(zhì)與內(nèi)容；均衡分析；貨幣、信用和循環(huán)。54第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說2.本書的結(jié)構(gòu)第五篇為“結(jié)論:現(xiàn)代發(fā)展的梗概”，它由5章構(gòu)成，分別是:引言與計劃；源出于馬歇爾維克塞爾工具的發(fā)展；“極權(quán)主義”國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)；動態(tài)學(xué)與經(jīng)濟(jì)周期研究；凱恩斯與現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。55第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說3.本書的內(nèi)容與特點(diǎn)《經(jīng)濟(jì)分析史》共分5篇。第一篇是導(dǎo)論，討論了經(jīng)濟(jì)學(xué)科研究范圍和研究方法。第二篇到第四篇則按年代順序，分別評述了從公元前四五百年希臘—羅馬時期起，到20世紀(jì)40年代為止的2400多年的經(jīng)濟(jì)分析發(fā)展史，包括各個時期的重要任務(wù)、思想觀點(diǎn)、學(xué)說體系、分析工具和方法、貢獻(xiàn)和影響、評價等等。第二篇包含的時間最長，從亞里士多德、柏拉圖的“希臘—羅馬經(jīng)濟(jì)學(xué)”開始，歷經(jīng)經(jīng)院學(xué)派、重商主義、“自然法”觀點(diǎn)、自由放任思想、重農(nóng)學(xué)派、到威廉·配第和亞當(dāng)·斯密為止，上下2200多年。56第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說3.本書的內(nèi)容與特點(diǎn)第三篇從1790年到1870年，包含80年。本篇首先闡述了經(jīng)濟(jì)學(xué)說各派的學(xué)術(shù)思想淵源，然后評述了李嘉圖、馬爾薩斯、薩伊、西尼爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家,最后闡述了馬克思的學(xué)說體系，尤其是馬克思的利息剝削理論，并分別評述了馬克思和李嘉圖關(guān)于利潤率下降規(guī)律的學(xué)說。第四篇從1870年到1914年及其稍后的一段時間，共40多年。這是一個重要的年代:現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成、邊際分析方法和數(shù)理分析方法的興起、馬克思主義的興起與傳播、自由資本主義向壟斷資本主義過渡等都發(fā)生在這個時期。57第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說3.本書的內(nèi)容與特點(diǎn)第五篇的標(biāo)題雖為“結(jié)論”，但其副標(biāo)題“現(xiàn)代發(fā)展的梗概”更能反映本篇的內(nèi)容。本篇主要論述了從1925年到1950年25年間的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展情況；涉及的內(nèi)容包括靜態(tài)分析和動態(tài)分析、數(shù)理學(xué)派和計量經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代廠商理論、壟斷競爭理論、瑞典學(xué)派、凱恩斯與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)周期變動等。58第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說特點(diǎn)第一，《經(jīng)濟(jì)分析史》的一個顯著特點(diǎn)就是內(nèi)容廣博、結(jié)構(gòu)宏大。本書不僅涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個領(lǐng)域，而且還廣泛涉及其他社會科學(xué)，如社會學(xué)、心理學(xué)、歷史學(xué)、哲學(xué)等學(xué)科。這一特點(diǎn)也正反映了熊彼特本人學(xué)識淵博、造詣深厚的特點(diǎn)。第二，強(qiáng)調(diào)發(fā)展觀點(diǎn)和歷史的方法。熊彼特堅(jiān)持以對經(jīng)濟(jì)的科學(xué)分析為中心線索，并強(qiáng)調(diào)分析方法和分析工具的演變與發(fā)展。第三，強(qiáng)調(diào)追根溯源，查明來龍去脈，重考據(jù)和歷史事實(shí)，治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，注解詳明。最后，《經(jīng)濟(jì)分析史》的一個突出特點(diǎn)是學(xué)術(shù)性極強(qiáng)。書中廣征博引，內(nèi)容豐富，分析評論中肯獨(dú)到。59第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說思考題1.熊彼特的創(chuàng)新思想有何特色?它對后世的創(chuàng)新學(xué)說有何影響?2.簡述熊彼特的經(jīng)濟(jì)周期思想。60第二十二章熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說熊彼特創(chuàng)新理論----理論啟示2024/6/1461山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院1.鍛造創(chuàng)新精神在熊彼特看來，創(chuàng)新活動之所以發(fā)生，是因?yàn)槠髽I(yè)家的創(chuàng)新精神。企業(yè)家與只想賺錢的普通商人和投機(jī)者不同，個人致富充其量只是他的部分動機(jī)，而最突出的動機(jī)是“個人實(shí)現(xiàn)”，即“企業(yè)家精神”。熊彼特認(rèn)為這種“企業(yè)家精神”包括：(1)建立私人王國，(2)對勝利的熱情，(3)創(chuàng)造的喜悅，(4)堅(jiān)強(qiáng)的意志。這種精神是成就優(yōu)秀企業(yè)家的動力源泉，也是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中創(chuàng)造性突破的智力基礎(chǔ)。2024/6/1462山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院1.鍛造創(chuàng)新精神企業(yè)家已經(jīng)成為市場經(jīng)濟(jì)的最稀缺的資源，是社會的寶貴財富，它的多少是衡量一個國家、一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。因此，許多發(fā)達(dá)國家和跨國公司都不惜代價、不擇手段地網(wǎng)羅創(chuàng)新型人才，而我國尚處于社會主義的初級階段，選拔人才的機(jī)制還不盡公正合理，“論資排輩”、“年齡一刀切”、“恨能”、“恨富”的現(xiàn)象還普遍存在，對人才的制度化激勵還相當(dāng)缺乏，鼓勵冒險、容忍失敗的社會氛圍還十分稀薄，所有這些都嚴(yán)重地阻礙著我國企業(yè)家的孕育、培養(yǎng)和造就。因此，我國今后應(yīng)對這些問題從根本上加以解決，努力造就一支優(yōu)秀的企業(yè)家隊(duì)伍，在多變的市場競爭中培養(yǎng)出獨(dú)特的創(chuàng)新精神，培育出更多的實(shí)力雄厚、發(fā)展前景看好的企業(yè)。2024/6/1463山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院2.調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，改變社會面貌的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新是長期的、痛苦的“創(chuàng)造性破壞過程”，它將摧毀舊的產(chǎn)業(yè)，讓新的產(chǎn)業(yè)有崛起的空間。然而，面對這個“創(chuàng)造性破壞過程”，熊彼特特別指出：“試圖無限期地維持過時的行業(yè)當(dāng)然沒有必要，但試圖設(shè)法避免它們一下子崩潰卻是必要的，也有必要努力把一場混亂——可能變?yōu)榧又厥挆l后果的中心——變成有秩序的撤退”。2024/6/1464山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院近年來，在我國存在一種自由追捧“新經(jīng)濟(jì)”的現(xiàn)象，有些人認(rèn)為我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)毫無希望，應(yīng)該把資源集中于“新經(jīng)濟(jì)”，集中于信息產(chǎn)業(yè)，跳過漫長的工業(yè)化階段，這是一種片面的認(rèn)識。誠然，在發(fā)達(dá)國家高科技創(chuàng)新浪潮的推動下，全球正在展開一輪長期的、由機(jī)器經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)樾畔⒔?jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)變革。但是，應(yīng)該清醒的認(rèn)識到，即使在發(fā)達(dá)國家仍有一批傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在蓬勃發(fā)展，并與新興產(chǎn)業(yè)相互滲透、相得益彰。2024/6/1465山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院從大趨勢看，“新經(jīng)濟(jì)”只有與“舊經(jīng)濟(jì)”融合才有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和廣闊的前景，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的困境中尋求突破，確實(shí)需要進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，但同時應(yīng)該做到“有秩序的撤退”，注意利用信息技術(shù)，改造和提升國民經(jīng)濟(jì)不可或缺的那些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)和素質(zhì)，而不能顧此失彼，簡單拋棄傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。如果進(jìn)退