2024年小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（二篇）

第4頁共4頁2024年小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議甲方：證券交易所法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：乙方：法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。（二）乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權三分之二以上同意。第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元;超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元?？赊D換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。甲方：_____乙方：_____法定代表人：_____法定代表人：_________年____月____日____年____月____日2024年小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（二）尊敬的各方，茲確認，根據(jù)《證券法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、公平、誠實信用、合法合規(guī)的原則，甲方作為小企業(yè)板塊的發(fā)行人，乙方作為主承銷商，雙方達成以下協(xié)議：一、上市計劃1.1甲方擬于2024年在小企業(yè)板塊進行證券發(fā)行并上市。1.2甲方發(fā)行的證券種類及數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行時間、上市地點等事宜將在招股說明書及相關法律文件中明確規(guī)定。1.3甲方應按照相關法律法規(guī)的規(guī)定和證券交易所的要求，及時履行信息披露義務，并配合乙方及其他相關機構的調(diào)查和審查工作。二、責任和義務2.1甲方的責任和義務：（1）按照相關法律法規(guī)、證券交易所的要求準備和提交發(fā)行申請文件；（2）履行信息披露義務，按照規(guī)定向投資者、證券交易所等及時披露與估值、財務報表、經(jīng)營狀況、重大事項等有關的重要信息；（3）積極配合乙方及相關機構的調(diào)查和審核工作，如實提供和披露與發(fā)行人相關的信息，保證信息的真實、準確、完整；（4）確保甲方不存在違規(guī)、違法行為和重大風險，并提供與甲方經(jīng)營狀況、財務狀況和發(fā)行計劃相關的材料和證明；（5）根據(jù)需要及時召開股東大會，決策與發(fā)行相關的重大事項。2.2乙方的責任和義務：（1）協(xié)助甲方準備發(fā)行申請文件，擔任主承銷商，制定合理的發(fā)行策略和定價方案，并負責銷售和營銷工作；（2）詳細解釋與甲方相關的發(fā)行流程、法律法規(guī)要求和證券交易所的規(guī)定，指導和協(xié)助甲方履行信息披露義務；（3）監(jiān)督甲方的信息披露工作，確保甲方提供的信息真實、準確、完整，并及時向證券交易所報送相關信息；（4）積極配合相關機構的調(diào)查和審核工作，提供與發(fā)行企業(yè)相關的證明材料和信息；（5）根據(jù)需要協(xié)助甲方召開股東大會，進行投資者教育和溝通。三、信息披露和風險提示3.1甲方在上市前應按照相關法律法規(guī)的要求，及時披露各項與發(fā)行企業(yè)和證券發(fā)行有關的信息，包括但不限于與公司治理、經(jīng)營狀況、財務狀況、重大事項等相關的信息。3.2乙方應協(xié)助甲方進行信息披露工作，及時提醒甲方履行信息披露義務，確保甲方提供的信息真實、準確、完整。3.3乙方在銷售和營銷過程中，應向投資者充分揭示與甲方相關的風險，包括但不限于市場風險、經(jīng)營風險、政策風險等。乙方應向投資者提供完整、真實、準確的風險提示和建議。四、費用和報酬4.1甲方應按照與乙方的約定及相關法律法規(guī)的規(guī)定，支付與發(fā)行企業(yè)有關的費用和報酬。具體費用和報酬標準由雙方另行協(xié)商確定。五、違約責任5.1如果一方違反本協(xié)議的約定，造成了對方的損失，違約方應承擔相應責任，并賠償對方的損失。5.2如果甲方違反本協(xié)議的約定，導致發(fā)行失敗或延遲或?qū)ν顿Y者產(chǎn)生重大損失，則甲方除應承擔違約責任外，還應向投資者承擔相應賠償責任。5.3如果乙方違反本協(xié)議的約定，導致發(fā)行失敗或延遲或給甲方帶來重大損失，則乙方除應承擔違約責任外，還應向甲方承擔相應賠償責任。六、爭議解決6.1本協(xié)議的履行、解釋和糾紛解決適用中華人民共和國的法律。6.2如發(fā)生本協(xié)議履行過程中的任何爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。七、其他條款7.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為甲方完成證券發(fā)行并上市之日止。7.2本協(xié)議的附件及補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。7.3本協(xié)議一式兩份，甲方和乙方各持一份，具有同等效力。甲方（發(fā)行人）：____________________法定代