2023年證券市場基本法律法規(guī)考題及答案

2/2證券市場基本法律法規(guī)考題（總分100分，考試時長90分鐘）一、單項選擇題（每小題2分，共100分）1、下列不屬于證券公司首席信息官的任職條件的有（）。 A、從事信息相關工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術相關的工作不少于3年 B、從事信息相關工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術相關的工作不少于3年 C、證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上 D、最近3年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施2、證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。 A、分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源 B、加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額 C、加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力 D、證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作和后臺管理支持適當分離3、以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括（）。

①發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份

②發(fā)起人按照公司章程繳納出資

③發(fā)起人在認足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會

④董事會向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記

⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記 A、①②⑤ B、①③④ C、①②③④ D、①②③⑤4、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告,應當載明的事項有（）。

Ⅰ、發(fā)布證券研究報告的地點

Ⅱ、署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

Ⅲ、證券研究報告采用的信息和資料來源

Ⅳ、使用證券研究報告的風險提示 A、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。 A、5 B、10 C、15 D、206、下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（） A、香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內(nèi)地和香港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定 B、香港機構依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任 C、證券基金經(jīng)營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年 D、香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，按照要求提供有關業(yè)務資料和信息7、關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息。 A、5 B、7 C、10 D、158、下列選項中，屬于基金合同當事人的是（）。

①基金監(jiān)管者

②基金托管人

③基金管理人

④基金份額持有人 A、①②③ B、②④ C、②③④ D、①②③④9、法是調(diào)整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是（）。 A、規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權利 B、規(guī)定了人們在應當為而為或不應當為而不為的情況下所產(chǎn)生的結果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務后依法享有的收益 C、規(guī)定了人們應當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應履行的義務 D、規(guī)定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務后應承擔的責任10、公司的高級管理人員，不包括（）。 A、經(jīng)理、副經(jīng)理 B、經(jīng)理助理 C、上市公司董事會秘書 D、財務負責人11、下列有關股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。 A、監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，但費用由監(jiān)事會承擔 B、監(jiān)事會可對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議 C、監(jiān)事會可以列席董事會會議 D、監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔12、(2019年真題)商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有（）

Ⅰ.金屬期貨

Ⅱ.能源化工期貨

Ⅲ.股指期貨

Ⅳ.農(nóng)產(chǎn)品期貨 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ13、下列有關股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，正確的是（）。 A、無記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓 B、記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可 C、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告 D、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份14、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。 A、1萬元 B、3萬元 C、5萬元 D、10萬元15、證券公司進行柜臺交易，應當報（）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。 A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) D、中國證券登記結算有限責任公司16、下列關于證券公司合規(guī)經(jīng)營的說法，錯誤的有（）

Ⅰ.證券公司應保證關聯(lián)交易的公允性

Ⅱ.證券公司不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利

Ⅲ.證券公司的合規(guī)管理僅體現(xiàn)在執(zhí)行監(jiān)督環(huán)節(jié)

Ⅳ.證券公司的合規(guī)管理僅需覆蓋總部各部門及分支機構，不需覆蓋各層級子公司 A、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ17、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。 A、利益保證承諾 B、因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由 C、限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容 D、投資者適當性匹配意見18、證券期貨經(jīng)營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。 A、每周 B、每月 C、每個季度 D、每年19、(2019年真題)公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有（）

Ⅰ.合規(guī)負責人本人申請

Ⅱ.中國證監(jiān)會責令更換

Ⅲ.有證據(jù)證明其無法正常履職

Ⅳ.董事會認為其未能勤勉盡責 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ20、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。 A、A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務 B、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。 C、證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行 D、證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定21、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》，其基本內(nèi)容應包含（）。

①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險

②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格

③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授權額度

④提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料 A、①②③ B、①③④ C、①②④ D、①②③④22、（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。 A、中國銀保監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國人民銀行 D、中國證券業(yè)協(xié)會23、融資融券業(yè)務中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業(yè)銀行開立（），用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。 A、信用交易資金交收賬戶 B、客戶信用交易擔保資金賬戶 C、融資專用資金賬戶 D、結算備付金賬戶24、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關于背信運用受托財產(chǎn)應予立案追訴的理解正確的是（）。 A、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應予立案追訴 B、擅自運用多個客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴 C、擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴 D、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應予立案追訴25、(2019年真題)中國證券登記結算有限責任公司具體負責（）

Ⅰ.證券賬戶的設立

Ⅱ.結算賬戶的設立

Ⅲ.證券的存管和過戶

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算和交收 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ26、(2019年真題)證券公司中間介紹業(yè)務的禁止事項包括（）。

Ⅰ．證券公司不得代客戶下達交易指令；

Ⅱ．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；

Ⅲ．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼；

Ⅳ．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。 A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ27、相關并購重組信息未依法公開前，財務顧問主辦人從事的下列行為中，將導致其接受處罰的有（）。

Ⅰ.操縱證券市場

Ⅱ.在項目組內(nèi)討論相關信息

Ⅲ.泄漏內(nèi)幕信息

Ⅳ.建議他人買賣該公司證券 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。

①保持獨立性

②認真審慎、專業(yè)嚴謹

③充分尊重知識產(chǎn)權

④維護所在機構利益 A、①②③ B、①②④ C、①③④ D、①②③④29、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下；10 B、1倍以上5倍以下；10 C、1倍以上5倍以下；5 D、5倍以上10倍以下；530、未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。 A、30萬元以上60萬元以下 B、3萬元以上30萬元以下 C、違法所得1倍以上5倍以下 D、違法所得1倍以上10倍以下31、下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。

①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

④修改公司章程

⑤決定公司內(nèi)部管理機構的設置

⑥對發(fā)行公司債券作出決議

⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議 A、①②④⑤⑥ B、①③④⑤⑥⑦ C、①③④⑥⑦ D、①②③④⑤⑥32、審計委員會的主要職責包括（）。

①監(jiān)督年度審計工作

②提請聘任外部審計機構

③負責內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通

④對合規(guī)和風險管理的機構設置及其職責進行審議并提出意見 A、①②③④ B、①②④ C、①②③ D、②③④33、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）

①發(fā)行人以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者

②承銷人發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息

③托管機構債券遺失

④注冊會計師所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的 A、①② B、①②③ C、③④ D、①②③④34、資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。 A、1 B、2 C、3 D、435、合格境內(nèi)機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調(diào)查。 A、1 B、2 C、3 D、536、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。 A、主要負責人、首席風險官 B、主要負責人、總經(jīng)理 C、主要負責人、合規(guī)負責人 D、全體高級管理人員37、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于證券交易所的說法，錯誤的是（） A、公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易 B、非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務院批準設立的區(qū)域性股權市場轉(zhuǎn)讓 C、非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉(zhuǎn)讓 D、公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易38、（2017年真題）證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿（）以上。 A、半年 B、1年 C、2年 D、3年39、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法正確的是（） A、禁止以任何方式承諾或保證投資收益 B、與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排 C、證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取 D、業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年40、下列說法錯誤的是（）。 A、具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易 B、不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易 C、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務資格 D、具備證券自營資格資質(zhì)的證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資41、下列關于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構成的說法，錯誤的是（）。 A、本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位 B、客觀方面，未經(jīng)國家有關部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié) C、本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序 D、本罪的主觀方面是故意或過失42、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。 A、1 B、2 C、3 D、443、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。 A、3；3 B、3；6 C、6；6 D、6；1244、下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務所禁止的行為是（）。

①以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益

②利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送

③自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益

④以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易 A、①②③ B、①②③④ C、①②④ D、②③④45、中介機構違反證券承銷業(yè)務規(guī)定需承擔的法律責任包括（）。

①責令改造、給予警告，沒收違法所得；可以并處50萬元以上500萬元以下的罰款

②情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

③對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，可以并處20萬元以上200萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款

④證券公司承銷證券給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任 A、①②③ B、①②③④ C、①③④ D、①②④46、以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。

Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品

Ⅱ.金屬期貨

Ⅲ.能源

Ⅳ.利率 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ47、（2020年真題）國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。

Ⅰ證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構

Ⅱ證券交易所

Ⅲ證券登記結算機構

Ⅳ為證券公司提供服務的證券服務機構 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ48、（2018年真題）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。 A、基本信息 B、獎勵信息 C、警示信息 D、收入情況信息49、中國證監(jiān)會及其派出機構可以對財務顧問公司的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

①公司治理

②內(nèi)部控制

③經(jīng)營運作

④風險狀況 A、①②④ B、①②③④ C、①③④ D、①②③50、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。 A、3 B、5 C、7 D、10

參考答案一、單項選擇題1、A【解析】證券公司首席信息官的任職條件。2、D【解析】證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道。

證券公司的融資管理應符合以下要求：

（1）分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。

（2）加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額。

（3）加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。

（4）密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。3、C【解析】本題考查公司設立登記的要求。以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認足出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記。4、D【解析】證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列事項：

（1）“證券研究報告”字樣。

（2）證券公司、證券投資咨詢機構名稱。

（3）具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明。

（4）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。

（5）發(fā)布證券研究報告的時間。

（6）證券研究報告采用的信息和資料來源。

（7）使用證券研究報告的風險提示。5、D【解析】主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于20年6、C【解析】證券基金經(jīng)營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。7、C【解析】本題考查場外衍生品相關知識。8、C【解析】本題考查合同當事人概念。合同當事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。9、B【解析】本題考查法的規(guī)范性的內(nèi)容。（1）規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權利；（2）規(guī)定了人們應當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應履行的義務；（3）規(guī)定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務后應承擔的責任。10、B【解析】本題考查高級管理人員的概念。高級管理人員，指的是公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書。經(jīng)理助理不屬于高級管理人員。11、A【解析】本題考查股份有限公司監(jiān)事會的規(guī)定。股份有限公司中，監(jiān)事會可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔。選項A錯誤。12、B【解析】商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。

農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。

金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳、螺紋鋼、線材等。

能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。13、C【解析】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可。14、D【解析】法律責任根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（6）為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的。故本題選D選項。15、A【解析】考查證券公司進行柜臺交易的備案制度。按照規(guī)定，證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。16、A【解析】證券公司開展各項業(yè)務，應當遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

?1.充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

?2.合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

?3.持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。（Ⅱ不選）

?4.嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

?5.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

?6.及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

?7.依法履行關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務，保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送。（Ⅰ不選）

?8.審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

證券公司的合規(guī)應當覆蓋所有業(yè)務，各部門、各分支機構、各層級子公司（以下統(tǒng)稱“下屬單位”）和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。（Ⅲ、Ⅳ錯誤）題干要求選錯誤的，故本題選擇A選項。17、A【解析】本題考查經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的信息。18、D【解析】證券期貨經(jīng)營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定，提高工作人員廉潔意識，并在新員工人職、崗位調(diào)整、員工晉升時，向其傳達相應的廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾。19、D【解析】保障合規(guī)負責人考核和任免的獨立性。明確合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核。規(guī)定公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能是合規(guī)負責人本人申請，或被中國證監(jiān)會責令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。20、D【解析】本題考查證券公司和股東之間關系的特別規(guī)定。不得開展業(yè)務競爭；關聯(lián)交易不得損害公司利益。21、D【解析】本題考查融資融券業(yè)務交易風險揭示書的基本內(nèi)容，①②③④均正確。22、D【解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會就全面風險管理實施的自律管理。23、B【解析】客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。24、C【解析】考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)在30萬元以上的；

（2）雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；

（3）其他情節(jié)嚴重的情形。25、C【解析】證券登記結算機構應履行下列職能：1．證券賬戶、結算賬戶的設立；2．證券的存管和過戶；3．證券持有人名冊登記；4．證券交易所上市證券交易的清算和交收；5．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；6．辦理與上述業(yè)務有關的查詢；7．國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。26、B【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。27、B【解析】本題考查財務顧問的法律責任。財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，泄漏該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場或者進行證券欺詐活動的，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選B選項。28、D【解析】本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則，除以上四項外，還有保持客觀性，恪守誠信原則，信息保密，報告違法事項，防范利益沖突，防范不正當競爭，規(guī)范參與公眾交流活動，加強后續(xù)培訓。29、B【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。30、C【解析】題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。31、C【解析】本題考查股份有限公司股東大會的職權。其中，①③④⑥⑦屬于股東大會職權，②⑤屬于董事會職權。32、C【解析】合規(guī)管理和風險管理是風險控制委員會的職責。審計委員會的主要職責①監(jiān)督年度審計工作，就審計后的財務報告信息的真實性、準確性和完整性作出判斷，提交董事會審議;②提議聘請或者更換外部審計機構，并監(jiān)督外部審計機構的執(zhí)業(yè)行為;③負責內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通;④公司章程規(guī)定的其他職責。33、D【解析】考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。

（1）發(fā)行人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。1、未經(jīng)中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券；2、超規(guī)模發(fā)行金融債券；3、以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者；4、未按規(guī)定報送文件或披露信息；5、其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。（2）承銷人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。1、以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；2、發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息；3、其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。（3）托管機構有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。1、挪用托管客戶金融債券；2、債券登記錯誤或遺失；3、發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息；4、其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。（4）注冊會計師、律師、信用評級機構等相關機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應當就其負有責任的部分依法承擔民事責任。34、C【解析】本題考查證券資信評級人應該具備的條件。35、D【解析】合格境內(nèi)機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近5年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調(diào)查。36、A【解析】本題考查風險控制指標報告的有關要求。37、A【解析】公開發(fā)行的證券,應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易。非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國