經(jīng)營決策與風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度

經(jīng)營決策與風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度第一章總則第一條目的和意義為了規(guī)范企業(yè)經(jīng)營決策流程，提高決策質(zhì)量，有效防控風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展，訂立本《經(jīng)營決策與風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度》（以下簡稱“本制度”）。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)全部經(jīng)營決策和風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)，包含但不限于戰(zhàn)略決策、運(yùn)營決策、投資決策等。第三條基本原則科學(xué)決策：決策應(yīng)基于科學(xué)、客觀的分析和評估。風(fēng)險(xiǎn)防控：決策應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)，訂立風(fēng)險(xiǎn)防控措施。數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)：決策應(yīng)基于真實(shí)、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。決策共識：決策應(yīng)盡量達(dá)成多方共識，充分聽取各方看法。努力探求長期利益：決策應(yīng)考慮企業(yè)的長期利益和可連續(xù)發(fā)展。及時(shí)決策：決策應(yīng)及時(shí)做出，不得拖延。第二章經(jīng)營決策管理第四條決策策劃決策發(fā)起人應(yīng)明確決策目標(biāo)、范圍和時(shí)限，并訂立相關(guān)決策計(jì)劃。決策計(jì)劃應(yīng)包含決策的依據(jù)、分析方法、決策方案等內(nèi)容。第五條決策分析與評估決策發(fā)起人應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行決策分析和評估，包含但不限于市場分析、風(fēng)險(xiǎn)評估、財(cái)務(wù)分析等。決策分析和評估結(jié)果應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，帶有認(rèn)真的數(shù)據(jù)和客觀的分析。決策發(fā)起人應(yīng)依據(jù)分析和評估結(jié)果，訂立決策方案。第六條決策溝通與共識決策發(fā)起人應(yīng)召開相關(guān)部門會議，邀請相關(guān)人員參加決策溝通與討論，充分聽取各方看法。決策發(fā)起人應(yīng)推動(dòng)達(dá)成多方共識，確保決策方案得到廣泛認(rèn)可。第七條決策審批與決策執(zhí)行決策發(fā)起人應(yīng)將決策方案提交相關(guān)決策層級審批，確保決策合規(guī)。經(jīng)過決策層級審批的決策方案，應(yīng)由決策發(fā)起人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并向相關(guān)人員進(jìn)行明確的任務(wù)調(diào)配。決策發(fā)起人應(yīng)監(jiān)督?jīng)Q策方案的執(zhí)行情況，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。第八條決策評估與總結(jié)實(shí)施決策后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行決策效果評估，分析決策的優(yōu)缺點(diǎn)和改進(jìn)空間。決策發(fā)起人應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行決策總結(jié)，總結(jié)決策的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并提出改進(jìn)措施。第三章風(fēng)險(xiǎn)防控管理第九條風(fēng)險(xiǎn)識別與評估各部門應(yīng)及時(shí)匯報(bào)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并依照相應(yīng)的流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和評估。風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)的可能性、影響程度和應(yīng)對措施。第十條風(fēng)險(xiǎn)掌控措施各部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，并明確責(zé)任人和執(zhí)行時(shí)間。風(fēng)險(xiǎn)掌控措施應(yīng)包含但不限于降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、降低風(fēng)險(xiǎn)影響程度、提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對本領(lǐng)等。第十一條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警各部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制，及時(shí)取得相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)告給決策層級，以便采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。第十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，應(yīng)依照預(yù)先訂立的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行相應(yīng)的應(yīng)急處理，包含但不限于組織調(diào)整資源、啟動(dòng)公關(guān)計(jì)劃等。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理過程中，應(yīng)及時(shí)向決策層級報(bào)告情況，并保持溝通暢通。第四章法律責(zé)任與監(jiān)督第十三條法律責(zé)任對于違反本制度的行為，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。對于因違反本制度導(dǎo)致的損失，相關(guān)責(zé)任人需要進(jìn)行賠償，并承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十四條監(jiān)督機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立健全的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，包含但不限于內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測等，對決策和風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。決策層級應(yīng)對決策和風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)進(jìn)行定期檢查和評估，確保制度的有效執(zhí)行。第五章附則第十五條本制度的解釋權(quán)和修改權(quán)屬于企業(yè)管理負(fù)責(zé)人。第十六條本制度自頒布之日起正式施行，并替換公司原有的相關(guān)制度。第十七條本制度的修訂必