項目運作流程的深入研究模板

項目運作通常步驟一、概念階段

1通常機會研究

1.1通常機會研究概念

通常機會研究室研究項目機會選擇最初階段是項目投資者或經(jīng)營者經(jīng)過占有大量信息,并經(jīng)分析比較,從錯綜紛繁事務(wù)中判別發(fā)展機會,最終形成確切項目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域過程(或稱項目意向).

根據(jù)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織推薦綱要,通常機會研究通常需要做地域研究,部門研究和一資源為基礎(chǔ)研究.

1.2通常機會研究關(guān)鍵內(nèi)容

通常機會研究是一個全方位搜索過,需要大量信息數(shù)據(jù)搜集整理和分析.具體為:,

1)地域研究：即經(jīng)過分析說出地理位置,自然特征,人口,地域經(jīng)濟結(jié)構(gòu),經(jīng)濟發(fā)展情況,地域進出口結(jié)構(gòu)等情況,選擇投資或發(fā)展方向.

2)部門研究：即經(jīng)過分析部門特征,經(jīng)營者或投資者所出部門(或行業(yè))地位作用,增加情況能否做出擴展等進行項目標方向性選擇.

3)資源研究：即經(jīng)過分析資源分布情況,資源儲量,可利用成度,以利用情況,利用限制條件等信息,尋求項目機會.

1.3通常機會研究依據(jù)

通常機會研究所作地域,部門,資源三個方面研究需要有下列信息及數(shù)據(jù)支持:

---地域經(jīng)濟發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)估計

---地域社會發(fā)展現(xiàn)實狀況及估計

---地域資源情況及數(shù)量顯示

---相關(guān)法律法規(guī)

---部門發(fā)展情況及增加率

---進出口結(jié)構(gòu)及趨勢分析等等

(參見<<工業(yè)可行性研究編制手冊>>,中國財政經(jīng)濟出版社,聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編P281~285)

1.4通常機會研究利用方法

1)要素分析法：建通常機會研究所設(shè)計道德個方面列出,并區(qū)分類別,對各要素關(guān)鍵程度給出權(quán)重,并經(jīng)過屏風(fēng)方法找出關(guān)鍵要素,并確定項目方向.

2)連成評分法：針對影響機會要素評分后,將評分結(jié)果以連乘形式計算出最終結(jié)果,便于決議和選擇.

1.5通常機會研究提供結(jié)果

通常機會選擇最終將為決議者提出可供選擇項目發(fā)展方向和投資領(lǐng)域,其結(jié)果形式通常為機會研究匯報.

2特定項目機會研究

2.1特定項目機會研究概念

特定項目機會研究是在通常機會研究已經(jīng)確定了項目發(fā)展方向或領(lǐng)域后，作深入調(diào)查研究，經(jīng)方案篩選，將項目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域轉(zhuǎn)變?yōu)楦爬椖刻岚富蝽椖刻嶙h。和通常機會研究相比較，特定項目機會選擇更深入、更具體。

2.2特定項目機會研究關(guān)鍵內(nèi)容

1)市場研究

對已選定項目領(lǐng)域或投資方向中若干項目意向進行市場調(diào)查和市場估計。通常不僅要做市場需求估計，還需做市場供給估計；同時還要概略了解項目意向相關(guān)需求。比如，若確定新型建筑材料市場需求，就需要分析建筑業(yè)發(fā)展概況。在特定項目機會研究階段市場研究不一樣于可行性研究階段市場調(diào)查和估計，這個階段不需要具體研究市場和項目規(guī)模關(guān)系，而是從宏觀角度把握市場總體走勢及動態(tài)。

2)項目意向外部環(huán)境分析

需要研究除市場之外其它和項目意向相關(guān)環(huán)境，如具體政策激勵和限制（包含稅收政策、金融政策等），再如進出口情況及相關(guān)政策等。

3)項目承接者優(yōu)劣勢分析

即分析承接者經(jīng)營選定項目意向有哪些優(yōu)勢，有哪些劣勢，劣勢能否轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢；也能夠經(jīng)過尋求投資或發(fā)展"機會"和"問題"方法，再分析將"問題"轉(zhuǎn)化為"機會"路徑進行優(yōu)劣勢評價。

2.3特定項目機會研究方法工具

關(guān)鍵采取要素分層法[9.1]。

2.4特定項目機會研究結(jié)果

最終為決議者提供具體項目提議或投資提案；同時提出粗略比較優(yōu)選和論證依據(jù)，其結(jié)果形式通常為特定機會研究匯報。

3方案策劃

3.1方案策劃概念

方案策劃是依據(jù)項目標功效要求和目標，進行總體計劃和設(shè)計。經(jīng)篩選，行成總體計劃方案。總體計劃方案首先為可行性提供答題，同時也是項目后期設(shè)計實施綱領(lǐng)。

3.2方案策劃步驟

方案策劃相對和項目設(shè)計很粗略，但其策劃得好壞，直接影響項目標未來實施效果。所以，必需充足發(fā)揮策劃和項目管理者發(fā)明力，經(jīng)過科學(xué)程序確保策劃高質(zhì)量，高水平項目方案。為了達成此目標，項目方案策劃可按以下多個步驟進行：

1)項目功效和目標分析

在構(gòu)思方案之前，必需認真分析項目功效要求；項目擬達成目標，其中包含總體目標分目標等要求；目標指導(dǎo)下，項目方案必需達成技術(shù)指標，經(jīng)濟指標

2)總體體方案設(shè)想

在明確了項目目標和功效前提，進行概念創(chuàng)新，經(jīng)過概念創(chuàng)新引發(fā)方案設(shè)想。

3)總體方案計劃

總體方案計劃是把創(chuàng)新引發(fā)項目設(shè)計變?yōu)榭傮w方案，并對總體方案進行計劃。比如，某一商業(yè)投資項目，需計劃出建設(shè)面積，項目總體布局，建設(shè)物外形，土地利用等等。

4)方案各部分功效設(shè)計

對方案各部分功效做出設(shè)定。比如，方案各部分人采取技術(shù)標準因達成指標，擬購量設(shè)備及擬建設(shè)設(shè)施等。

5)對總體方案進行粗略選擇

在方案總體計劃和功效設(shè)計基礎(chǔ)上，作粗略技術(shù)、經(jīng)濟指標調(diào)走研究，利用多方案比選方法選優(yōu)。

6)確定供可行性研究項目方案

經(jīng)過方案比選，確定1-2個方案進行深入研究和論證.

3.3方案策劃利用方法工具

1)進行方案策劃,可利用價值工程中發(fā)明性思維和功效分析方法.

2)進行方案比選時可利用方案比較法[9.2]。

3.4方案策劃結(jié)果

方案策劃完成后，可提供出１－２個用和進行可行性研究總體方案，同時也為后讀初步設(shè)計、具體設(shè)計提出指導(dǎo)和綱領(lǐng)。4初步可行性研究

4.1初步可行性研究定義及目標

初步可行性研究是介于機會研究和具體可行性研究一個中間階段。是在項目方案確定以后，對項目標初步估量。具體可行性研究需要對一個項目標技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境及社會影響等進行深入調(diào)查研究，是一項費時、費力且費資金工作，尤其是大型或比較復(fù)雜項目更是如此。初步可行性研究能夠?qū)⒕唧w可行性研究內(nèi)容簡化，作粗略論證估量，其目標為：①分析項目是否有前途，從而決定是否應(yīng)該繼續(xù)深入調(diào)查研究；②項目中是否有些關(guān)鍵性技術(shù)或項目總是需要處理；③必需要做哪些職能研究或輔助研究（如試驗室試驗、中間試驗，重大事件處理、深入市場研究等）。

4.2初步可行性研究要處理問題

經(jīng)過初步可行性研究，要回復(fù)下列多個問題：

-項目建設(shè)有沒有必需性？

-項目需要多長時間完成？

-需要多少人力物力資源？

-需要多少資金且能否籌集到足夠資金？

-項目財務(wù)上是否有利可圖？

-項目經(jīng)濟上是否合理？

4.3初步可行性研究關(guān)鍵內(nèi)容

初步可行性研究結(jié)構(gòu)及研究關(guān)鍵內(nèi)容基礎(chǔ)和具體可行性研究相同。所不一樣是占有資料細節(jié)有較大差異。

初步可行性研究關(guān)鍵內(nèi)容大致為：

1)市場和生產(chǎn)能力：進行市場需求分析估計，渠道和推銷分析，初步銷售量和銷售價格估計；依據(jù)市場銷售量作出初步生產(chǎn)計劃。

2)物料投入分析包含從建設(shè)到經(jīng)營從略物料投入分析。

3)座落地點及廠址選擇包含座落地點選擇和廠址選擇部分。

4)項目設(shè)計包含項目總體計劃，工藝設(shè)備計劃、土建工程計劃等。

5)項目進度安排。

6)項目投資和成本估算包含投資估算、成本估算、籌集資金渠道及初步籌集方案。

4.4初步可行性研究結(jié)果及作用

經(jīng)過初步可行性研究，能夠形成初步可生性研究匯報，該匯報即使比具體可行性研究匯報粗略，不過對項目已經(jīng)有了全方面描述，分析和論證，所以初步可行性研究能夠作為正式文件供決議參考；也能夠依據(jù)項目標初步可行性研究匯報形成項目提議書，經(jīng)過審查項目提議書決定項目標取舍，即通常所稱?quot;立項"決議。

參考規(guī)范："初步可行性研究綱要"聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織頒布于《工業(yè)可行性研究編制手冊》

參考讀物：聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編，《工業(yè)可行性研究編制手冊》中國財政經(jīng)濟出版社1992年6月

5具體可行性研究

5.1具體可行性研究概念

機會研究、初步可行性研究、具體可行性研究、評定和決議是項目概念階段（投資前時期）四個階段。在實際工作中，前三個階段依項目標規(guī)模和繁簡程度可把前兩個階段省略或合二為一，但具體可行性研究是不可缺乏。改擴建項目只做初步和具體研究，小項目通常只進行具體可行性研究。

具體可行性研究是在項目決議前對項目相關(guān)工程、技術(shù)、經(jīng)濟等各方面條件和情況進行詳盡、系統(tǒng)、全方面調(diào)查、研究、分析，對多種可能建設(shè)方案和技術(shù)方案進行具體比較論證，并對項目建成后經(jīng)濟效益、國民經(jīng)濟和社會效益進行估計和評價一個科學(xué)分析過程和方法。是項目進行評定和決議依據(jù)。

5.2具體可行性研究依據(jù)

對一個擬建項目進行具體可行性研究，必需在國家相關(guān)計劃、政策、法規(guī)指導(dǎo)下完成，同時，還要有對應(yīng)多種技術(shù)資料。具體可行性研究工作關(guān)鍵依據(jù)有：

1)國家相關(guān)發(fā)展計劃、計劃文件。包含對該行業(yè)激勵、特許、限制、嚴禁等相關(guān)要求。

2)項目主管部門對項目建設(shè)要求請示批復(fù)。

3)項目提議書及其審批文件。

4)項目承接單位委托進行具體可行性研究協(xié)議或協(xié)議。

5)企業(yè)初步選擇匯報。

6)擬建地域環(huán)境現(xiàn)實狀況資料。

7)試驗試制匯報，在進行可行性研究前，對一些需要經(jīng)過試驗問題，應(yīng)由項目承接單位委托相關(guān)單位進行試驗或測試，并將其結(jié)果作為可行性研究依據(jù)。

8)項目承接單位和相關(guān)方面取得協(xié)議，如投資、原料供給、建設(shè)用地、運輸?shù)确矫娉醪絽f(xié)議。

9)國家和地域相關(guān)工業(yè)建設(shè)法令、法規(guī)。如"三廢"排放標準、土地法規(guī)、勞動保護條例等。

10)國家相關(guān)經(jīng)濟法規(guī)、要求。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等要求。

11)國家相關(guān)建設(shè)方面標準、規(guī)范、定額資料。

12)市場調(diào)查匯報。

13)關(guān)鍵工藝和裝置技術(shù)資料。自然、社會、經(jīng)濟方面相關(guān)資料。等等。

14)項目所在地。

5.3具體可行性研究內(nèi)容

根據(jù)國家計委頒發(fā)《相關(guān)建設(shè)項目進行可行性研究試行管理措施》要求，工業(yè)項目標可行性研究，通常要求含有以下關(guān)鍵內(nèi)容。

1)總論

a)項目提出背景（改擴建項目要說明企業(yè)現(xiàn)有概況），投資必需性和經(jīng)濟意義。

b)研究工作依據(jù)和范圍。

2)需求估計和擬建規(guī)模

a)中國外需求情況估計。

b)中國現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力估量。

c)銷售估計、價格分析、產(chǎn)品競爭能力，進入國際市場前景。

d)擬建項目標規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向技術(shù)經(jīng)濟比較和分析。

3)資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況

a)經(jīng)過儲量委員會正式同意資源儲量、品位、成份和開采、利用條件評述。

b)原料、輔助材料、燃料種類、數(shù)量、起源和供給可能。

c)所需公用設(shè)施數(shù)量、供給方法和供給條件。

4)建廠條件和廠址方案

a)建廠地理位置、氣象、水文、地質(zhì)、地形條件和社會經(jīng)濟現(xiàn)實狀況。

b)交通、運輸及水、電、氣現(xiàn)實狀況和發(fā)展趨勢。

c)廠址比較和選擇意見。

5)設(shè)計方案

a)項目標組成范圍（指包含關(guān)鍵單項工程）、技術(shù)起源和生產(chǎn)方法，關(guān)鍵技術(shù)工藝和設(shè)備選型方案比較，引進技術(shù)、設(shè)備起源國別，設(shè)備中國外或和外商合作制造設(shè)想。改擴建項目要說明對原有固定資產(chǎn)利用情況。

b)全廠部署方案初步選擇和土建工程量估算。

c)公用輔助設(shè)施和廠內(nèi)外交通運輸方法比較和初步選擇。

6)環(huán)境保護

7)調(diào)查環(huán)境現(xiàn)實狀況，估計項目對環(huán)境影響，提出環(huán)境保護和"三廢"治理初步方案。

8)企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)估算

9)實施進度提議

10)投資估算和資金籌措

a)主體工程和協(xié)作配套工程所需投資。

b)生產(chǎn)流動資金估算

c)資金起源、籌措方法及貸款償付方法。

11)社會及經(jīng)濟效果評價

5.4具體可行性研究步驟

項目標具體可行性研究，通常由項目業(yè)主依據(jù)工程需要，委托有資格設(shè)計院或咨詢企業(yè)進行，編制具體可行性研究匯報。

1)委托和簽定協(xié)議

項目標可行性研究，能夠由項目主管部門直接給工程設(shè)計單位直接下達任務(wù)進行，也能夠由項目業(yè)主自行委托有資格工程設(shè)計單位負擔(dān)。

項目業(yè)主和受委托單位簽署協(xié)議中通常應(yīng)包含：進行該項目可行性研究工作依據(jù)，研究范圍和內(nèi)容，研究工作進度和質(zhì)量，研究費用支付方法，協(xié)議雙方責(zé)任，協(xié)作方法和相關(guān)違約處理方法等關(guān)鍵內(nèi)容。

2)組織人員和制訂計劃

受委托單位接收委托后，應(yīng)依據(jù)工作內(nèi)容組織項目小組，并確定項目責(zé)任人和各專業(yè)責(zé)任人。

項目組依據(jù)任務(wù)要求，研究和制訂工作計劃和安排實施進度。在安排實施進度時，要充足考慮各專業(yè)工作特點和任務(wù)交叉情況，協(xié)調(diào)技術(shù)專業(yè)和經(jīng)濟專業(yè)關(guān)系，為各專業(yè)工作留有充足時間，依據(jù)研究工作進度和內(nèi)容要求；假如需要向外分包時，應(yīng)落實外包單位，辦理分包手續(xù)。

3)調(diào)查研究和搜集資料

項目組在了解清楚委托單位對項目建設(shè)意圖和要求基礎(chǔ)上，查閱項目建設(shè)地域經(jīng)濟、社會和自然環(huán)境等情況資料。確定調(diào)查研究提要和計劃，由項目責(zé)任人組織相關(guān)專業(yè)人員赴現(xiàn)場進行實地調(diào)查和專題抽樣調(diào)查，搜集和整理所得設(shè)計基礎(chǔ)資料和技術(shù)經(jīng)濟資料。

調(diào)查內(nèi)容包含：市場和原材料、燃料、廠址和環(huán)境；生產(chǎn)技術(shù)、財務(wù)資料及其它。各專題調(diào)查可視項目標特征和要求，分別確定調(diào)查細目、對象和計劃。

4)方案設(shè)計和優(yōu)選

接收委托工程設(shè)計單位，依據(jù)建設(shè)項目提議書，結(jié)合市場和資源環(huán)境調(diào)查，在搜集整理了一定設(shè)計基礎(chǔ)資料和技術(shù)經(jīng)濟基礎(chǔ)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，提出若干種可供選擇建設(shè)方案和技術(shù)方案，進行比較和評價，從中選擇或推薦最好建設(shè)方案。

技術(shù)方案通常應(yīng)包含：生產(chǎn)方法、工藝步驟、關(guān)鍵設(shè)備選型、關(guān)鍵消耗定額和技術(shù)經(jīng)濟指標、建設(shè)標準、環(huán)境保護設(shè)施、工廠組成、定員。

項目標建設(shè)方案通常應(yīng)包含：①市場分析、產(chǎn)品供銷估計、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案選擇，產(chǎn)品價格估計。②核實原材料和燃料需用量、規(guī)格；評述資源供給情況和供給條件；估計原材料、燃料進廠價格；③估算工廠整年總運輸量，選擇運輸方案：④確定外協(xié)工作和協(xié)作單位；⑤廠址選擇及其論證，③項目標籌資方案，如有借款，應(yīng)說明貸款起源、利息、償還條件；⑤項目標建設(shè)工期安排，等等。

在方案設(shè)計和優(yōu)選中，對重大問題或有爭論問題，要會同委托單位共同討論確定。

5)經(jīng)濟分析和評價

根據(jù)建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法要求，對推薦建設(shè)方案進行具體財務(wù)分析和國民經(jīng)濟分析，計算對應(yīng)評價指標，評價項目標財務(wù)生存能力和從國家角度看經(jīng)濟合理性。在經(jīng)濟分析和評價中，還需進行不確定性分析。

當項目標經(jīng)濟評價結(jié)論不能達成相關(guān)要求時，可對建設(shè)方案進行調(diào)整或重新設(shè)計，或?qū)Χ鄠€可行性建設(shè)方案同時進行經(jīng)濟分析，選出技術(shù)、經(jīng)濟綜合考慮較優(yōu)者。

6)編寫具體可行性研究匯報

在對建設(shè)方案和技術(shù)方案進行技術(shù)經(jīng)濟論證和評價后，項目責(zé)任人組織可行性研究工作組（項目組）組員，分別編寫詳盡可行性研究匯報，在匯報中可推薦一個或多個項目建設(shè)方案，也可提出項目不可行結(jié)論意見或項目改善提議，可行性研究匯報按國家相關(guān)內(nèi)容編寫。6項目評定

6.1項目評定及其依據(jù)

項目評定指在項目可行性研究基礎(chǔ)上，由第三方（國家、銀行或相關(guān)機構(gòu)）依據(jù)國家頒布政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項目（或企業(yè)）、國民經(jīng)濟、社會角度出發(fā)，對擬建項目建設(shè)必需性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟效益和社會效益等進行全方面評價、分析和論證，進而判定其是否可行一個評定過程。項目評定是項目投資前時期進行決議管理關(guān)鍵步驟，其目標是審查項目可行性研究可靠性、真實性和客觀性，為銀行貸款決議或行政主管部門審批決議提供科學(xué)依據(jù)。

政府主管部門對一些大型建設(shè)項目標項目提議書也要進行評定，其程序和內(nèi)容和對項目可行性研究評定基礎(chǔ)相同，只是關(guān)鍵對項目建設(shè)必需性進行評定。

項目評定最終結(jié)果是項目評定匯報。

項目評定依據(jù)：

1)項目提議書及其同意文件；

2)項目可行性研究匯報；

3)報送單位申請匯報及主管部門初審意見；

4)相關(guān)資源、原材料、燃料、水、電、交通、通訊、資金（包含外匯）及征地等方面協(xié)議文件；

5)必需其它文件和資料.

6.2項目評定程序

項目評定工作通?？砂匆韵鲁绦蜻M行

1)成立評定小組并進行分工

2)對可行性研究匯報和相關(guān)資料進行審查和分析

3)編寫評定匯報提要

4)數(shù)據(jù)調(diào)查

5)分析和論證

6)編寫評定匯報

7)小組討論

8)修改匯報

9)教授論證會

10)評定匯報定稿

6.3項目評定內(nèi)容

1)項目和企業(yè)概況評定

2)項目建設(shè)必需性評定：評定項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)計劃和地域計劃，是否符合經(jīng)濟和社會發(fā)展需要，是否符合市場需求，是否符合企業(yè)發(fā)展要求。

3)項目建設(shè)規(guī)模評定

4)資源、原材料、燃料及公用設(shè)施條件評定

5)建廠條件和廠址方案評定

6)工藝、技術(shù)和設(shè)備方案評定

7)環(huán)境保護評定

8)建筑工程標準評定：采取標準、規(guī)范是否優(yōu)異、合理，是否符合國家相關(guān)要求。

9)實施進度評定：項目標建設(shè)工期、實施進度、試車、投資產(chǎn)及達產(chǎn)及系統(tǒng)轉(zhuǎn)換所選擇方案立即間安排是否正確合理。

10)項目組織、勞動定員和人員培訓(xùn)計劃評定

11)投資估算和資金籌措：投資額估算采取數(shù)據(jù)、方法和標準是否正確，是否考慮了匯率、稅金、利息、物價上漲指數(shù)等原因。資金籌措方法是否正確，資金起源是否正當、落實，外匯能否平衡等。

12)項目標財務(wù)效益評定：基礎(chǔ)數(shù)據(jù)選定是否可靠，關(guān)鍵財務(wù)效益指標計算及參數(shù)選擇是否正確；推薦方案是否是"最好方案"。

13)國民經(jīng)濟效益評定：在財務(wù)經(jīng)濟效益評定基礎(chǔ)上，關(guān)鍵對費用和效益范圍及其數(shù)值調(diào)整是否正確進行核查。

14)社會效益評定：對促進國家或地域社會經(jīng)濟發(fā)展、改善生產(chǎn)力布局、增加出口替換能力、帶來經(jīng)濟利益和勞動就業(yè)效果、提升國家、部門或地方科技水平、管理水平和文化生活水平效益和影響等進行評定。

15)項目風(fēng)險評定：盈虧平衡分析、敏感性分析、項目關(guān)鍵風(fēng)險原因及其敏感度和概率分析，項目風(fēng)險預(yù)防方法及處理方案。

6.4可行性研究評定匯報內(nèi)容綱領(lǐng)

1)項目概況

a)項目基礎(chǔ)情況

b)綜合評定結(jié)論：提出是否同意或可否貸款結(jié)論性意見。

2)具體評定意見

3)總結(jié)和提議

a)存在或遺留重大問題

b)潛在風(fēng)險

c)提議二、計劃階段

1項目背景描述

項目是在一定項目背景下進行，項目背景直接或間接地對項目產(chǎn)生影響。

1.1項目背景描述內(nèi)容

項目背景應(yīng)包含以下多個方面內(nèi)容：

1)項目設(shè)想；

2)項目外部環(huán)境：包含政治、經(jīng)濟、文化、社會、生態(tài)、心理原因影響，還有財務(wù)、法律、組織、技術(shù)、道德等很多方面影響。

3)項目提議人情況，包含姓名和地址，提供資金可能性，在項目中所起作用等等；

4)項目方向：面向市場或面向原料；

5)市場方向：中國或出口；

6)支持該項目標經(jīng)濟政策和其它相關(guān)政策；

7)具體項目介紹。

1.2項目背景依據(jù)

可行性研究匯報

1.3項目背景研究結(jié)果

形成項目背景概況

參考文件

劉荔娟主編，李風(fēng)云副主編，《現(xiàn)代項目管理》，上海財經(jīng)大學(xué)出版社，1999年8月。

2目標確定

項目目標就是實施項目所要達成期望結(jié)果。

2.1項目目標特點

1）多目標性。一個項目標目標往往不是單一，而是由多目標組成一個系統(tǒng)，不一樣目標之間相互相互沖突。時間、成本、技術(shù)性能是任何項目全部含有三個基礎(chǔ)目標。

2）優(yōu)先性。因為項目是一個多目標系統(tǒng)，所以，不一樣層次目標，其關(guān)鍵性也不相同，往往被給予不一樣權(quán)重；不一樣目標在項目生命周期不一樣階段，其權(quán)重也不相同。比如，技術(shù)性能、成本、時間是項目在其生命周期中一直追求目標，但其權(quán)重在項目生命周期不一樣階段卻不相同：技術(shù)性能是項目初始階段關(guān)鍵考慮目標，成本是項目實施階段關(guān)鍵考慮目標，而時間往往在項目結(jié)束階段顯示出迫切性；不一樣類型項目，對技術(shù)性能、成本、時間這三個基礎(chǔ)目標追求努力程度也有所不一樣。

3）層次性。目標描述需要由抽象到具體，要有一定層次性。通常將目標系統(tǒng)表示為一個層次結(jié)構(gòu)。它最高層是總體目標，指明要處理問題總期望結(jié)果，最下層是具體目標，指出處理問題具體方法。上層目標通常表現(xiàn)為模糊、不可控，下層目標則表現(xiàn)為具體、明確、可測。層次越低，目標越具體而可控。

2.2確定項目目標過程

1）明確制訂項目目標主體。項目目標通常由項目提議人或項目提議人來確定。

2）描述項目目標。項目目標必需明確、具體，盡可能定量描述，確保項目目標輕易被溝通和了解，并使每個項目組組員結(jié)合項目目標確定個人具體目標。

項目目標確實定有一個由通常到具體逐步細化過程。

描述項目目標準則有：

l能定量描述，不要定性描述；

l應(yīng)使每個項目組組員全部明確目標；

l目標應(yīng)是現(xiàn)實，不應(yīng)是理想化；

l目標描述盡可能簡單化。

2.3目標確定結(jié)果

目標確定結(jié)果形成項目目標文件。項目目標文件是一個具體描述項目目標文件，也能夠用層次結(jié)構(gòu)圖來表示。項目目標文件經(jīng)過對項目目標具體描述，預(yù)先設(shè)定了項目成功標準。

參考文件

畢星、翟麗主編，《項目管理》，復(fù)旦大學(xué)出版社，4月。

3范圍計劃

項目范圍計劃就是確定項目范圍并編寫說明書過程。項目范圍說明書說明了為何要進行這個項目，明確了項目標目標和關(guān)鍵可交付結(jié)果，是未來項目實施關(guān)鍵基礎(chǔ)。項目和子項目全部要編寫范圍說明書。通常來說，項目范圍說明書要由項目班子來寫。項目范圍說明書是項目班子和任務(wù)委托者之間簽定協(xié)議基礎(chǔ)。

3.1范圍計劃依據(jù)

編寫項目范圍說明書時必需有以下依據(jù)：

1）結(jié)果說明書。所謂結(jié)果，就是任務(wù)委托者在項目結(jié)束時要求項目班子交出結(jié)果。在結(jié)果說明書中，對要求交付結(jié)果必需有明確要求和說明。

2）項目許可證。項目許可證是正式認可某項目存在一個文件，它能夠是一個尤其文件形式，也能夠用其它文件替換，如企業(yè)需求說明書、產(chǎn)品說明書。項目許可證中有相關(guān)項目目標記載。

3）制約原因。制約原因是限制項目團體行動原因。比如，項目預(yù)算將會限制項目團體對項目范圍、人員配置和日程安排選擇。

4）假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制訂計劃而考慮假定一些原因?qū)⑹钦鎸崱⒎犀F(xiàn)實和肯定。比如，假如項目標某個關(guān)鍵人物到位時間不確定，項目小組將假設(shè)項目某一尤其開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位時間假定。假設(shè)常常包含一定程度風(fēng)險。

3.2范圍計劃工具和技術(shù)

1）結(jié)果分析。經(jīng)過結(jié)果分析能夠加深對項目結(jié)果了解，確定其是否必需、是否有價值。關(guān)鍵包含系統(tǒng)工程、價值分析、功效分析、質(zhì)量功效分析等技術(shù)。

2）成本效益分析。成本效益分析就是估算不一樣項目方案有形和無形費用和效益，并利用諸如投資收益率、投資回收期等財務(wù)計量手段估量各項目方案相對優(yōu)越性。

3）項目方案識別技術(shù)。這里項目方案制實現(xiàn)項目目標方案。項目方案識別技術(shù)泛指提出實現(xiàn)項目目標方案全部技術(shù)。管理學(xué)中提出很多現(xiàn)成技術(shù)，如頭腦風(fēng)暴法和側(cè)面思索法可供識別項目方案。

4）教授判定。請各領(lǐng)域教授對多種方案進行評價。任何經(jīng)過專門訓(xùn)練或含有專門知識集體或個人均可視為領(lǐng)域教授。

3.3范圍計劃結(jié)果

范圍計劃結(jié)束時應(yīng)該有下列結(jié)果：

1）范圍說明書。范圍說明書為未來項目實施提供了基礎(chǔ)。其內(nèi)容包含：

l項目合理性說明。解釋為何要進行這一項目，為以后權(quán)衡多種利弊關(guān)系提供依據(jù)；

l項目結(jié)果簡明描述；

l可交付結(jié)果清單；

l項目目標實現(xiàn)程度。

2）輔助性細節(jié)。包含項目標相關(guān)假設(shè)條件及制約原因陳說。

3）范圍管理計劃。該文件包含以下內(nèi)容：說明怎樣管理項目范圍和怎樣將變更納入到項目標范圍之內(nèi)；對項目范圍穩(wěn)定性評價，即項目范圍改變可能性、頻率和幅度；說明怎樣識別范圍變更和怎樣將其分類。

參考文件4范圍定義

范圍定義就是把項目標關(guān)鍵可交付結(jié)果劃分為較小、更易管理單位。

4.1范圍定義依據(jù)

1）范圍說明書。范圍說明書為未來項目實施提供了基礎(chǔ)。其內(nèi)容包含：

l項目合理性說明。解釋為何要進行這一項目，為以后權(quán)衡多種利弊關(guān)系提供依據(jù)；

l項目結(jié)果簡明描述；

l可交付結(jié)果清單；

l項目目標實現(xiàn)程度。

2）制約原因。制約原因是限制項目團體行動原因。比如，項目預(yù)算將會限制項目團體對項目范圍、人員配置和日程安排選擇。

3）假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制訂計劃而考慮假定一些原因?qū)⑹钦鎸崱⒎犀F(xiàn)實和肯定。比如，假如項目標某個關(guān)鍵人物到位時間不確定，項目小組將假設(shè)項目某一尤其開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位時間假定。假設(shè)常常包含一定程度風(fēng)險。

4）其它計劃結(jié)果。其它知識領(lǐng)域結(jié)果也能夠作為確定范圍定義所應(yīng)考慮原因。

5）歷史資料。其它項目標相關(guān)歷史資料，尤其是經(jīng)驗教訓(xùn)，也應(yīng)在確定范圍定義時考慮。

4.2范圍定義工具和技術(shù)

1）工作分析結(jié)構(gòu)樣板。工作分解結(jié)構(gòu)是由項目各部分組成面向結(jié)果樹型結(jié)構(gòu)。該結(jié)構(gòu)定義并組成了項目標全部范圍。一個組織過去所實施項目標工作分解結(jié)構(gòu)常常能夠作為新項目標工作分解結(jié)構(gòu)樣板。即使每個項目全部是獨一無二，但仍有很多項目相互之間全部存在著某種程度相同之處。很多應(yīng)用領(lǐng)域全部有標準或半標準工作分解結(jié)構(gòu)用作為樣板。

2）分解。分解就是把關(guān)鍵項目可交付結(jié)果分成較小、更易管理組成部分，直到可交付結(jié)果定義得足夠具體，足以支持項目未來活動，如計劃、實施、控制等。

分解步驟：

●識別項目標關(guān)鍵組成部分，即項目標關(guān)鍵可交付結(jié)果；

●確定每一組成部分是否分解得足夠具體，方便能夠?qū)λM行費用和時間估量；

●確定可交付結(jié)果組成要素。組成要素能夠用有形、可檢驗結(jié)果來描述，方便據(jù)此對項目績效進行評價；

●查對分解是否正確。

4.3范圍定義結(jié)果

范圍定義結(jié)果形成工作結(jié)構(gòu)分解圖（WBS）。

參考文件

畢星、翟麗主編，《項目管理》，復(fù)旦大學(xué)出版社，4月。

5工作分解

5.1工作分解

項目提出后比較明確通常只是項目標目標，計劃也是比較粗．要制訂出完善項目計劃就必需對項目進行分解，以明確項目所包含各項工作，項目工作分解也是進行項目進度計劃控制基礎(chǔ)．工作分解就是先把復(fù)雜項目逐步分解成一層一層要素（工作），直到具體明確為止．比如為研制生產(chǎn)某新型設(shè)備，可能需要修建一座廠房．從而修建廠房便是產(chǎn)品生產(chǎn)項目標一個要素，建廠這一要素層層分解，就有挖土方、安裝水電管道、油漆、清理等內(nèi)容明確工作單元．伴隨內(nèi)容層層分解，對項目標每個層次要素就有了一個明確技術(shù)要求要求．

5.2工作分解關(guān)鍵包含內(nèi)容

1)工作分解結(jié)構(gòu)確實定:項目標工作分解結(jié)構(gòu)WBS是反應(yīng)項目所包含工作具體分解示意圖，它包含了項目標全部工作及其活動，經(jīng)過項目標工作分解結(jié)構(gòu)能夠?qū)㈨椖克黜椆ぷ鞅硎镜们迩宄BS通常是經(jīng)過將所分解項目分成若干個相互聯(lián)絡(luò)工作包（子項目），然后逐層分解為子工作包，直至分解為具體工作為止。所以，WBS通常含有樹狀結(jié)構(gòu)，是一個對項目工作進行逐層分解具體應(yīng)用工具。

2)工作范圍陳說：將工作分解為相互關(guān)聯(lián)工作以后，還需對項目各工作具體內(nèi)容進行具體描述，方便實施過程中清楚領(lǐng)會各工作內(nèi)容。

3)歷史數(shù)據(jù)：類似歷史已實現(xiàn)項目對于項目工作確實定是十分有益，在各工作確實定和描述過程中應(yīng)加以考慮。

4)責(zé)任分配：分解工作過程中應(yīng)該考慮具體工作相關(guān)責(zé)任人及其參與方，明確每一方所可能起到作用。

5)限制條件：在項目標工作實現(xiàn)過程中，所可能碰到部分限制條件應(yīng)加以考慮。

6)必需假設(shè)：項目標實施總是依靠于一定未來環(huán)境，為了計劃目標，通常很多原因被假設(shè)為是真實、確定。當然，假設(shè)通常包含到一定風(fēng)險，所以在項目標實施過程中有必需對風(fēng)險加以識別。

5.3工作分解方法和工具

1)工作分解結(jié)構(gòu)WBS

工作分解工具是工作分解結(jié)構(gòu)ＷＢＳ原理，它是一個分級樹型結(jié)構(gòu)，是一個對項目工作由粗到細分解過程．

2)責(zé)任分配矩陣：用矩陣形式描述工作所包含人員、部門及所應(yīng)負責(zé)任。

5.4工作分解結(jié)果

經(jīng)過上述幾項工作過程就可將項目標各項工作及其內(nèi)容確定下來，其通常所使用方法和技術(shù)是分解和類比，最終應(yīng)該將項目標各項工作及其內(nèi)容以表格形式列出，即編制一個項目工作列表，這也是工作分解或工作定義最終止果和目標。

6工作排序

6.1工作排序

工作排序確實定包含到各工作之間相互關(guān)系識別和說明，任何工作實施必需依靠于一定工作完成，也就是說它實施必需在一些工作完成以后才能實施，這就是工作前后依靠關(guān)系。工作前后依靠關(guān)系有兩種：一個是工作之間本身存在、無法改變邏輯關(guān)系，比如說設(shè)計和生產(chǎn)關(guān)系，只有設(shè)計出來才能生產(chǎn)；另一個是人為組織確定，兩項工作可先可后組織關(guān)系，比如生產(chǎn)組織問題，先生產(chǎn)A產(chǎn)品還是先生產(chǎn)B產(chǎn)品可由管理人員依據(jù)實際情況加以確定。通常來說，工作排序確實定首先應(yīng)分析確定工作之間本身存在邏輯關(guān)系，在邏輯關(guān)系確定基礎(chǔ)上，再加以充足分析以確定各工作之間組織關(guān)系。

6.2工作排序確定關(guān)鍵內(nèi)容：

1)項目工作列表：這是工作排序確定基礎(chǔ)。

2)項目描述：項目標特征通常會影響到工作排序確實定，在工作排序確實定過程中更應(yīng)明確項目標特征。

3)強制性邏輯關(guān)系確實定：這是工作排序確定基礎(chǔ)，工作邏輯關(guān)系確實定通常相對比較輕易，因為它是工作之間所存在內(nèi)在關(guān)系，通常是不可調(diào)整，通常關(guān)鍵依靠于技術(shù)方面限制，所以確定起來較為明確，通常由技術(shù)人員同管理人員交流就可完成。

4)組織關(guān)系確實定：對于無邏輯關(guān)系那些工作，因為其工作排序含有隨意性，從而將直接影響到項目計劃總體水平。工作組織關(guān)系確實定通常比較難，它通常取決于項目管理人員知識和經(jīng)驗，所以組織關(guān)系確實定對于項目標成功實施是至關(guān)關(guān)鍵。

5)外部制約關(guān)系確實定：在項目標工作和非項目工作之間通常會存在一定影響，所以在項目工作計劃安排過程中也需要考慮到外部工作對項目工作部分制約及影響，這么才能充足把握項目標發(fā)展。

6)實施過程中限制和假設(shè)：為了制訂良好項目計劃必需考慮項目實施過程中可能受到多種限制，同時也應(yīng)考慮項目計劃制訂所依靠假設(shè)條件。

6.3工作排序確定工具和方法

1)前后關(guān)系圖法PDM：這是一個使用節(jié)點表示工作、箭線表示工作排序項目網(wǎng)絡(luò)圖。這種網(wǎng)絡(luò)圖通常稱為單代號網(wǎng)絡(luò)（簡稱AON）,這種方法是大多數(shù)項目管理軟件包所使用方法。它包含四種類型緊前緊后關(guān)系：結(jié)束到開始關(guān)系、結(jié)束到結(jié)束關(guān)系、開始到開始關(guān)系、開始到結(jié)束關(guān)系

在PDM中，結(jié)束到開始關(guān)系最為常見，它是一個最為經(jīng)典邏輯關(guān)系。下圖就是一個經(jīng)典PDM網(wǎng)絡(luò)示例圖：

2)箭線圖方法ADM：這是一個用箭線表示工作、節(jié)點表示工作排序網(wǎng)絡(luò)圖方法，這種技術(shù)也稱為雙代號網(wǎng)絡(luò)AOA,在中國這種方法應(yīng)用較多。ADM通常僅使用結(jié)束到開始關(guān)系表示方法，所以為了表示全部工作之間邏輯關(guān)系往往需要引入虛工作加以表示，中國該方面軟件較多。下面是一個具體例子：

3)條件箭線圖法CDM:圖形評審技術(shù)GERT和系統(tǒng)動力學(xué)模型許可活動序列相互循環(huán)和反饋，從而在繪制網(wǎng)絡(luò)圖過程中會形成很多條件分支，而這在PDM和ADM中是絕對不許可。

4)樣板網(wǎng)絡(luò)：部分標準網(wǎng)絡(luò)圖能夠應(yīng)用到項目網(wǎng)絡(luò)圖準備和繪制過程之中，標準網(wǎng)絡(luò)圖可能包含整個工程網(wǎng)絡(luò)或是工程一部分子網(wǎng)絡(luò)。子網(wǎng)絡(luò)對于整個項目網(wǎng)絡(luò)圖編制是十分有用，一個項目可能包含若干個相同或是相近部分，它們就可能用類似子網(wǎng)絡(luò)加以描述。

6.4工作排序確定結(jié)果

工作排序確定最終目標是要得到一張描述項目各工作排序項目網(wǎng)絡(luò)圖和工作具體關(guān)系列表。項目網(wǎng)絡(luò)圖通常是表示項目各工作相互關(guān)系基礎(chǔ)圖形，通常可由計算機或手工繪制，它包含整個項目標具體工作步驟?；顒恿斜戆隧椖扛鞴ぷ骶唧w說明，是項目工作基礎(chǔ)描述。7工作延續(xù)時間估量

7.1工作延續(xù)時間估量

工作延續(xù)時間估量是項目計劃制訂一項關(guān)鍵基礎(chǔ)工作，它直接關(guān)系到各事項、各工作網(wǎng)絡(luò)時間計算和完成整個項目任務(wù)所需要總時間。若工作時間估量太短，則會在工作中造成被動擔(dān)心局面；相反，若工作時間估量太長，就會使整個工程完工期延長。計劃是對未來估計，網(wǎng)絡(luò)中全部工作進度安排全部是由工作延續(xù)時間來推算，所以，對延續(xù)時間估量要做到客觀正確估量。這就要求在對工作作出時間估量時，不應(yīng)受到工作關(guān)鍵性及工程完成期限影響，要在考慮到多種資源、人力、物力、財力情況下，把工作置于獨立正常狀態(tài)下進行估量，要做統(tǒng)盤考慮，不可顧此失彼。

7.2工作延續(xù)時間估量關(guān)鍵依靠數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

1)工作具體列表

2)項目約束和限制條件

3)資源需求：很顯然大多數(shù)工作延續(xù)時間將受到分配給該工作資源情況和該工作實際所需要資源情況，比如說當人力資源降低二分之一時工作延續(xù)時間通常來說將會增加一倍。

4)資源能力：資源能力決定了可分配資源數(shù)量大小，對大多數(shù)工作來說其延續(xù)時間將受到分配給它們?nèi)肆安牧腺Y源顯著影響，比如說一個全職項目經(jīng)理處理一件事情時間將會顯著少于一個兼職項目經(jīng)理處理該事情時間。

5)歷史信息：很多類似歷史項目工作資料對于項目工作時間確實定是很有幫助，關(guān)鍵包含：

·項目文件：過去項目文件將包含多種有用項目實施信息，這些項目標信息對于分析目前項目工作時間信息估量是十分有用。

·公用工作延續(xù)時間估量數(shù)據(jù)庫：歷史信息通常是公用，這種公用數(shù)據(jù)庫對于項目工作時間估量將有很高參考價值。

·項目工作組知識：項目工作組各個組員能夠回想先前項目中工作時間估量和實際情況，這些經(jīng)驗對于實際項目工作時間估量相對通常文件說明將更為可靠。

7.3確定工作延續(xù)時間關(guān)鍵工具和方法

1)教授判定：工作延續(xù)時間估量通常是相當困難，它要包含到眾多原因，通常極難找到一個通用計算方法，這時教授判定將是進行時間估量行之有效方法。教授判定關(guān)鍵依靠于歷史經(jīng)驗和信息，當然其時間估量結(jié)果也含有一定不確定性和風(fēng)險。

2)類比估量：類比估量意味著以先前類似實際項目標工作時間來推測估量目前項目各工作實際時間。當項目標部分具體信息取得有限情況下，這是一個最為常見方法，類比估量能夠說是教授判定一個形式。當目前項目和類比項目比較類似時，類比估量是一個最為有效方法。

7.4工作延續(xù)時間估量結(jié)果

經(jīng)過以上數(shù)據(jù)和方法，最終工作時間估量需要得到以下結(jié)果：

1)工作延續(xù)時間估量結(jié)果

2)基礎(chǔ)估量假設(shè)

3)工作列表更新

8進度安排

8.1進度安排

依據(jù)項目內(nèi)容分解，找出各組成要素工作前后次序，估量出各工作延續(xù)時間以后，就要安排好項目標時間進度．安排時間進度時，項目主管要組織相關(guān)職能部門參與，明確對各部門要求．據(jù)此各職能部門可確定本部門項目進度計劃．項目標進度計劃現(xiàn)在多采取網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)形式，其有利于明確反應(yīng)項目各工作單元之間相互關(guān)系，有利于項目實施過程中各工作之間協(xié)調(diào)和控制．

8.2進度安排所依靠相關(guān)資料和數(shù)據(jù)

1)項目網(wǎng)絡(luò)圖

2)工作延續(xù)時間估量

3)資源需求

4)資源安排描述：什么資源在什么時候是可用，和在項目實施過程中每一時刻需要什么樣資源，是項目計劃安排基礎(chǔ)。當多個工作同時全部需要某一個資源時，計劃合理安排將尤其關(guān)鍵。

5)日歷：明確項目和資源日歷是十分必需，項目日歷將直接影響到全部資源，比如部分項目僅在正常工作時間進行，而另部分項目可能以三班倒時間連續(xù)實施。資源日歷影響一個尤其資源或資源種類，比如一個項目組可能在休假或在培訓(xùn)中，勞動協(xié)議可能限制工作人員只能工作一周數(shù)日。

6)限制和約束：因為競爭存在、用戶要求或其它條件限制，造成一些工作必需在一些時刻必需完成，這就存在所謂強制日期或時限；另外，項目標實施過程中總會存在部分關(guān)鍵事件或部分里程碑事件，這些全部是項目實施過程中所必需考慮限制原因。

7)假設(shè)

8.3項目進度安排工具和技術(shù)

1)數(shù)學(xué)分析：數(shù)學(xué)分析包含到了在不考慮項目資源安排情況下計算項目全部工作最早和最遲開始和完成時間計算理論，這種計算日期安排結(jié)果不能稱為進度，因為實際項目實施周期要受到資源供給量及其它約束限制。最廣泛應(yīng)用數(shù)學(xué)分析技術(shù)包含：

·關(guān)鍵線路法CPM：關(guān)鍵線路法是能夠確定出項目各工作最早、最遲開始和結(jié)束時間，經(jīng)過最早最遲時間差額能夠分析每一工作相對時間緊迫程度及工作關(guān)鍵程度，這種最早和最遲時間差額稱為機動時間，機動時間為零工作通常稱為關(guān)鍵工作。關(guān)鍵線路法關(guān)鍵目標就是確定項目中關(guān)鍵工作，以確保實施過程中能關(guān)鍵關(guān)照，確保項目標按期完成。

·圖形評審技術(shù)GERT：此種方法和CPM相比許可在網(wǎng)絡(luò)邏輯和工作延續(xù)時間方面含有一定概率陳說，亦即除了工作延續(xù)時間不確定性外，還許可工作存在概率分支，比如說一些工作可能完全不被實施、一些工作可能僅實施其一部分，而另部分工作可能被反復(fù)實施數(shù)次。GERT多使用計算機仿真技術(shù)來模擬項目標實施情況。

·計劃評審技術(shù)PERT：這是一個應(yīng)用工作前后序列邏輯關(guān)系及活動不確定時間表示網(wǎng)絡(luò)計劃圖，其基礎(chǔ)形式和CPM網(wǎng)絡(luò)計劃基礎(chǔ)相同，只是在工作延續(xù)時間方面PERT和CPM有一定區(qū)分，CPM僅需要一個確定工作時間，而PERT需要工作三個時間估量，包含最短時間a、最可能時間m及最長時間b，然后根據(jù)β分布計算工作期望時間t。

2)延續(xù)時間壓縮：延續(xù)時間壓縮是數(shù)學(xué)分析方法為了縮短項目工期一個特殊情況，通常是因為碰到部分尤其限制或是其它進度目標要求。延續(xù)時間壓縮技術(shù)關(guān)鍵包含：

·費用交換：在進度和費用之間往往存在一定轉(zhuǎn)換關(guān)系，這里目標是尋求壓縮進度所需追加最小費用，或在最好費用限額確定下怎樣確保壓縮工期最大，尋求工期和費用最好結(jié)合點。

·并行處理：對于一個正常進行工作可考慮根據(jù)并行方法進行，當然這種轉(zhuǎn)換輕易帶來一定風(fēng)險。

3)模擬

4)資源分配啟發(fā)式方法：項目實施過程中有多種多樣資源需求，怎樣合理安排好多種資源利用有很多處理方法，數(shù)學(xué)方法往往因為所建立模型復(fù)雜而難以應(yīng)用，這么便產(chǎn)生了尋求最優(yōu)解啟發(fā)式方法。這包含兩類，一類是在資源限定情況下怎樣尋求工期最短實施方案，稱為有限資源合理分配；另一類是在工期限定情況下怎樣合理利用資源，以確保資源需求均衡，稱為資源均衡利用。對于這兩類問題處理，已經(jīng)提出了大量啟發(fā)式方法來加以處理。

5)項目管理軟件：多種項目管理軟件已被大量應(yīng)用于項目進度編制過程之中，現(xiàn)在已經(jīng)有大多數(shù)項目管理軟件，全部含有依據(jù)項目標資源和工作時間自動計算和分析項目最好工期及最好安排計劃功效。同時能夠以多個形式輸出或打印項目標進度安排計劃。

8.4項目進度關(guān)鍵包含內(nèi)容和形式

1)項目進度：項目進度最少應(yīng)該包含每項工作計劃開始日期和期望完成日期，當然這里項目進度仍然是初步，除非每項工作所需資源已被分配。項目進度能夠以提要形式（稱為主進度）或以具體描述形式表示，盡管項目進度能夠表示為表格形式，不過更常見卻是以多個形式圖形方法加以描述，圖形描述常常直觀易懂。關(guān)鍵項目進度表示形式有：

·帶有日歷項目網(wǎng)絡(luò)圖：這種圖形較為常見，除了表示了各工作開始和結(jié)束時間之外，在網(wǎng)絡(luò)圖中還可充足反應(yīng)項目工作邏輯關(guān)系及整個項目標關(guān)鍵工作。

·條形圖或稱甘特圖：這是最原始表示工作進度一個方法，能夠表示工作開始和結(jié)束時間，不過不能反應(yīng)工作之間相互限制關(guān)系，不過其含有直觀易讀特點。

·里程碑事件圖：同條形圖有所類似，不過識別進度開始和完成關(guān)鍵是項目關(guān)鍵事件和關(guān)鍵點情況。

·時間坐標網(wǎng)絡(luò)圖：是將項目網(wǎng)絡(luò)圖形式和條形圖表示項目計劃形式結(jié)合起來，它反應(yīng)了項目標工作邏輯關(guān)系、工作進行連續(xù)時間和其它進度信息。

2)細節(jié)說明：對于項目進度支持細節(jié)最少應(yīng)該說明相關(guān)假設(shè)和約束，另外還應(yīng)包含多種應(yīng)用方面具體說明，比如：

·對于建筑項目多數(shù)情況下應(yīng)該包含多種資源直方圖、費用流估計、和訂貨和交貨計劃。

·對于電子項目：通常關(guān)鍵包含資源直方圖。

3)進度管理計劃:關(guān)鍵說明何種進度改變將應(yīng)給處理，能夠是正式或非正式、具體說明或基礎(chǔ)框架，它是總項目計劃輔助說明。

4)資源需求更新：依據(jù)進度計劃對資源需求計劃及活動列表進行更新。

9資源計劃

9.1資源計劃

資源計劃包含到?jīng)Q定什么樣資源（人、設(shè)備、材料）和多少資源將用于項目標每一工作實施過程之中，所以它肯定是和費用估量相對應(yīng)。比如：

對于一個建筑項目組，其應(yīng)該熟悉當?shù)亟ㄖ?guī)范，像這么知識假如使用當?shù)貏趧恿κ菦]有多少費用，可是假如當?shù)貏趧恿O端貧乏，尤其是對于要求含有部分特殊建筑技術(shù)人，這時支出部分額外費用來聘用一個顧問可能是了解當?shù)亟ㄖ?guī)范最為有效方法。

9.2編制資源計劃所依靠數(shù)據(jù)輸入

·工作分解結(jié)構(gòu)WBS：工作分解結(jié)構(gòu)明確了項目各工作所需資源基礎(chǔ)情況，所以它是資源計劃所依據(jù)基礎(chǔ)，任何其它相關(guān)計劃輸出全部應(yīng)以WBS作為適宜控制工具。

·項目工作進度計劃：這是制訂資源計劃基礎(chǔ)，每一項工作何時需要何種資源經(jīng)過工程進度可顯著看出。

·歷史信息：歷史信息紀錄了先前類似工作使用資源需求情況，這些資料通常是能夠取得。

·范圍陳說：范圍陳說包含了項目工作說明和項目目標，這些應(yīng)該在項目資源計劃編制過程中尤其考慮。

·資源安排描述：什么資源（人、設(shè)備及材料）是可能取得是項目資源計劃所必需掌握，尤其數(shù)量描述和資源水平對于資源安排描述是尤其關(guān)鍵。比如在工程設(shè)計項目實施早期階段可能需要大量高中級工程師，而在項目標后期階段常缺乏相關(guān)怎樣以項目早期情況判定項目結(jié)果人員。

·組織策略：在資源計劃過程中還必需考慮人事組織、所提供設(shè)備租賃和購置策略。

9.3制訂資源計劃工具和技術(shù)

·教授判定：教授判定對于資源計劃制訂是最為常見，教授能夠是任何含有特殊知識或經(jīng)過尤其培訓(xùn)組織和個人，關(guān)鍵包含：

在推行組織其它單元；

--顧問；

--職業(yè)或技術(shù)協(xié)會；

--工業(yè)組織。

·選擇確定：經(jīng)過制訂多個資源安排計劃，由教授選擇，最常見是頭腦風(fēng)暴法。

·數(shù)學(xué)模型：像網(wǎng)絡(luò)計劃中資源分配模型和資源均衡模型等。

9.4資源計劃結(jié)果

資源計劃結(jié)果關(guān)鍵是制訂資源需求計劃，對多種資源需求及需求計劃加以描述，資源需求安排通常應(yīng)分解到具體工作上。10費用估量

10.1費用估量

費用估量指是預(yù)估完成項目各工作所需資源（人、材料、設(shè)備等）費用近似值，當項目在一定約束條件下實施時，價格估量是一項關(guān)鍵原因，費用估量應(yīng)該和工作質(zhì)量結(jié)果相聯(lián)絡(luò)。費用估量過程中，亦應(yīng)該考慮多種形式費用交換，比如：在多數(shù)情況下，延長工作延續(xù)時間通常是和降低工作直接費用相聯(lián)絡(luò)，相反，追加費用將縮短項目工作延續(xù)時間。所以，在費用估量過程中必需考慮附加工作對工程期望工期縮短影響。

10.2進行費用估量關(guān)鍵依靠資料

·工作分解結(jié)構(gòu)WBS

·資源需求計劃：即資源計劃安排結(jié)果

·資源價格：為了計算項目各工作費用必需知道多種資源單位價格，包含工時費、材料單價等。假如某種資源實際價格不知道，就應(yīng)該給它價格作出估量。

·工作延續(xù)時間：工作延續(xù)時間將直接影響到項目工作經(jīng)費估算，因為它將直接影響分配給它資源數(shù)量。

·歷史信息：同類項目標歷史資料一直是項目實施過程中能夠參考最有價值資料，包含項目文件、共用項目費用估量數(shù)據(jù)庫及項目工作組知識等。

·會計表格：會計表格說明了多種費用信息項代碼結(jié)構(gòu)，這對項目費用估量應(yīng)和正確會計目錄相對應(yīng)很有幫助。

10.3進行費用估量基礎(chǔ)工具和方法

·類比估量法：類比估量法通常是和原有類似已實施項目進行類比以估量當期項目標費用，通常當項目標具體資料難以得到時這是一個估量項目總費用行之有效方法，類比估量法是教授判定一個形式。

類比估量法通常比其它技術(shù)和方法花費要少部分，不過其正確性也較低，當先前項目和現(xiàn)在項目不僅在形式上而且在實質(zhì)上相同時或?qū)λM行項目進行預(yù)估量時類比估量法將更為可靠和實用。

·參數(shù)模型法：參數(shù)模型法通常是將項目標特征參數(shù)作為估計項目費用數(shù)學(xué)模型基礎(chǔ)參數(shù)，模型可能是簡單（如建筑費用估量通常是建筑面積一個簡單函數(shù)），也可能是復(fù)雜（如軟件開發(fā)費用模型通常就需要很多獨立原因加以描述）。

不管費用模型還是模型參數(shù)其形式是多種多樣，假如其模型是依靠于歷史信息、模型參數(shù)輕易數(shù)量化，而且模型應(yīng)用僅是項目范圍大小，則它通常是可靠。

·從下向上估量法：這種技術(shù)通常首先估量各個獨立工作費用，然后再匯總從下往上估量出整個項目標總費用。

·從上往下估量法：同上述方法相反是從上往下逐步估量，多在有類似項目已完成情況下應(yīng)用。

·計算工具輔助：部分項目管理軟件及電子表格軟件通常被廣泛應(yīng)用于輔助項目費用估量。

10.4費用估量基礎(chǔ)結(jié)果

·費用估量：描述完成項目所需多種資源費用，它們可能以摘要形式或以具體形式表示。費用估量必需包含實施項目所消耗全部資源，關(guān)鍵包含但不限于：勞動力、原材料、庫存及多種特殊費用項如折扣、費用貯備等影響。

費用估量通常被表示成以貨幣描述單位數(shù)量，為了使用方便或管理控制方便通常也和勞動工時、工日、材料消耗量等表示。

·具體說明：費用估量具體說明應(yīng)該包含：

--工作估量范圍描述，這通常是依靠于WBS作為參考

--對于估量基礎(chǔ)說明，比如費用估量是怎樣實施

--多種所作假設(shè)說明

--指出估量結(jié)果有效范圍，如＄10,000±$1,000說明了項目標費用介于＄9,000到＄11,000之間。

另外還應(yīng)包含應(yīng)用領(lǐng)域多種附加說明。

11費用預(yù)算

11.1費用預(yù)算

費用預(yù)算包含給每一獨立工作分配全部費用，以取得度量項目實施費用基線，圖11所表示。

費用預(yù)算能夠分為以下三部分：直接人工費用預(yù)算、輔助服務(wù)費用預(yù)算和采購物品費用預(yù)算。

11.2費用預(yù)算依靠關(guān)鍵數(shù)據(jù)

·費用估量

·工作分解結(jié)構(gòu)

·項目進度：項目進度關(guān)鍵包含了各工作項目計劃開始和結(jié)束日期，費用分配和安排應(yīng)該是和進度計劃相適應(yīng)。

5.11.3費用預(yù)算技術(shù)和方法

關(guān)鍵技術(shù)和方法類同于費用估量。

11.4費用預(yù)算結(jié)果

費用預(yù)算關(guān)鍵結(jié)果是取得費用線，費用線將作為度量和監(jiān)控項目實施過程中費用支出依據(jù)，通常費用曲線隨時間關(guān)系是一個S型曲線。對于一個大項目來講，可能需要多個費用曲線以反應(yīng)項目實施過程中不一樣方面，比如花費計劃和費用流估計就是度量項目支出一個費用線。

12質(zhì)量計劃

12.1質(zhì)量計劃

質(zhì)量計劃目標關(guān)鍵是確保項目標質(zhì)量標準能夠得以滿意實現(xiàn)，其關(guān)鍵是在項目標計劃期內(nèi)確保項目按期完成，同時要處理和其它項目計劃之間關(guān)系。

12.2質(zhì)量計劃輸入要素

·質(zhì)量方針：質(zhì)量方針是由上層管理者對項目標整個質(zhì)量目標和方向所作出一個指導(dǎo)性文件，項目標實施者能夠依據(jù)項目標實際情況對質(zhì)量方針作以合適調(diào)整。然而，假如項目標實施缺乏質(zhì)量方針或項目包含到多項目組織，項目管理工作組就需要制訂自己質(zhì)量工作方針。需要注意是項目標質(zhì)量方針必需是和項目標投資者完全共享，項目管理組有責(zé)任向投資者給說明。

·范圍陳說：因為項目標范圍陳說說明了投資者需求和項目標關(guān)鍵要求和目標，所以范圍陳說便是項目質(zhì)量計劃確定關(guān)鍵依據(jù)和基礎(chǔ)。

·產(chǎn)品描述：盡管產(chǎn)品描述相關(guān)要素可能在范圍描述中給予強調(diào)，然而產(chǎn)品描述通常包含愈加具體技術(shù)要求和其它內(nèi)容，它對于項目質(zhì)量計劃制訂很有用。

·標準和規(guī)則：項目質(zhì)量計劃制訂必需考慮到任何實際應(yīng)用領(lǐng)域特殊標準和規(guī)則，這些全部將影響項目質(zhì)量計劃制訂。

·其它工作輸出：除了上述范圍陳說、產(chǎn)品描述之外，其它方面工作輸出也會對項目計劃制訂產(chǎn)生影響，比如說采購計劃就要說明承包人質(zhì)量要求從而影響到項目質(zhì)量管理計劃。

12.3質(zhì)量計劃制訂方法和技術(shù)

·利益/成本分析：質(zhì)量計劃必需綜合考慮利益/成本交換，滿足質(zhì)量需求關(guān)鍵利益是降低反復(fù)性工作，這就意味著高產(chǎn)出、低支出和增加投資者滿意度。滿足質(zhì)量要求基礎(chǔ)費用是輔助項目質(zhì)量管理活動付出。質(zhì)量管理基礎(chǔ)標準是利益和成本之比盡可能大。

·基準：基準關(guān)鍵是經(jīng)過比較實際或計劃項目標實施和其它同類項目標實施過程，為改善項目實施過程提供思緒，并提供一個實施標準。

·步驟圖：步驟圖是一個由任何箭線聯(lián)絡(luò)若干原因關(guān)系圖，步驟圖在質(zhì)量管理中應(yīng)用關(guān)鍵包含以下多個方面：

--原因結(jié)果圖：關(guān)鍵用來分析和說明多種原因和原因怎樣造成或產(chǎn)生多種潛在問題和后果。

--系統(tǒng)步驟圖或處理步驟圖:關(guān)鍵用來說明系統(tǒng)多種要素之間存在相互關(guān)系，經(jīng)過步驟圖能夠幫助項目組提出處理所遇質(zhì)量問題相關(guān)方法。

·試驗設(shè)計：試驗設(shè)計對于分析辨明對整個項目輸出結(jié)果最有影響原因是很為有效，然而這種方法應(yīng)用存在著費用進度交換問題。

12.4質(zhì)量計劃輸出

·質(zhì)量管理計劃：質(zhì)量管理計劃關(guān)鍵描述項目管理組應(yīng)該怎樣實施它質(zhì)量方針。在ISO9000中，項目標質(zhì)量系統(tǒng)被描述為包含對組織結(jié)構(gòu)、責(zé)任、方法、步驟及資源等實施質(zhì)量管理。質(zhì)量計劃提供了對整個項目進行質(zhì)量控制、質(zhì)量確保及質(zhì)量改善基礎(chǔ)。

·具體操作說明：對于部分特殊條款需要附加操作說明，包含對她們解釋及在質(zhì)量控制過程中怎樣度量問題。比如說滿足項目進度日期不能足以說是對項目管理質(zhì)量度量，項目管理組還必需指出每一項工作是否按時開始或按時結(jié)束，各個獨立工作是否被度量或僅是做了一定說明等類似情況。

·檢驗表格：檢驗表格是一個用于對項目實施情況進行分析工具，其可能是簡單也可能是復(fù)雜，通常描述包含命令和問詢兩種形式。很多組織已經(jīng)形成了標正確實保頻繁實施工作順利實施體系。

·其它過程輸入：質(zhì)量計劃過程也有利于對其它領(lǐng)域工作開展。

13質(zhì)量確保

13.1質(zhì)量確保

質(zhì)量確保是全部計劃和系統(tǒng)工作實施達成質(zhì)量計劃要求基礎(chǔ)，為項目質(zhì)量系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)提供可靠確保，它應(yīng)該貫穿于項目實施全過程之中。在ISO9000系列實施之前，質(zhì)量確保通常被描述在質(zhì)量計劃之中。

質(zhì)量確保通常是由質(zhì)量確保部門或類似組織單元提供，不過無須總是如此。質(zhì)量確保通常提供給項目管理組和實施組織（內(nèi)部質(zhì)量確保）或提供給用戶或項目工作包含其它活動（外部質(zhì)量確保）。

13.2質(zhì)量確保輸入

·質(zhì)量管理計劃

·質(zhì)量控制度量結(jié)果：質(zhì)量控制度量是為了比較和分析所作質(zhì)量控制測試統(tǒng)計和度量。

·操作說明

13.3質(zhì)量確保工具和方法

·質(zhì)量計劃工具和技術(shù)

·質(zhì)量審核：質(zhì)量審核是確定質(zhì)量活動及其相關(guān)結(jié)果是否符累計劃安排，和這些安排是否有效落實并適合于達成目標有系統(tǒng)、獨立審查。經(jīng)過質(zhì)量審核，評價審查對象現(xiàn)實狀況對要求要求符合性，并確定是否需采取改善糾正方法，從而達成：

--確保項目質(zhì)量符合要求要求

--確保設(shè)計、實施和組織過程符合要求要求

--確保質(zhì)量體系有效運行并不停完善，提升質(zhì)量管理水平。

質(zhì)量審核分類包含:

--質(zhì)量體系審核

--項目質(zhì)量審核

--過程（工序）質(zhì)量審核

--監(jiān)督審核

--內(nèi)部質(zhì)量審核

--外部質(zhì)量審核

質(zhì)量審核能夠是有計劃，也能夠是隨機，它能夠由專門審計員或是第三方質(zhì)量系統(tǒng)注冊組織審核。

13.4質(zhì)量確保輸出

·質(zhì)量改善：質(zhì)量改善包含達成以下目標多種行動：增加項目有效性和效率以提升項目投資者利益。在大多數(shù)情況下，質(zhì)量改善將要求改變不正確行動和克服這種不正確行動過程。三、實施階段

1采購計劃

1.1采購計劃概述

1）采購定義。采購是從項目系統(tǒng)外部取得貨物、土建工程和服務(wù)（以下統(tǒng)稱產(chǎn)品）完整采辦過程。貨物采購是指購置項目建設(shè)所需投入物（如機械、設(shè)備、材料等等）及和之相關(guān)服務(wù)。土建工程采購是經(jīng)過招標或其它約定方法選擇工程承包單位及和其相關(guān)服務(wù)。咨詢服務(wù)采購關(guān)鍵指聘用咨詢企業(yè)或咨詢教授。

2）采購方法。采購能夠分為招標采購和非招標采購。招標采購又能夠分為無限競爭性公開招標和有限競爭性邀請招標。對受客觀條件限制和不易形成競爭局面項目還能夠采取協(xié)商議標。

非招標采購又能夠分為詢價采購、直接采購、定向采購、單一起源采購。

3）采購在項目實施中關(guān)鍵性

采購工作是項目實施中關(guān)鍵步驟，并組成項目實施物質(zhì)基礎(chǔ)和關(guān)鍵內(nèi)容；規(guī)范項目采購要兼顧經(jīng)濟性和有效性，能夠有效降低項目成本，促進項目標順利實施和按期完成；項目采購必需表現(xiàn)設(shè)計和計劃要求，假如采購產(chǎn)品不符合設(shè)計預(yù)定要求，將直接影響項目質(zhì)量，甚至造成項目失??；競爭性招標采購有規(guī)范程序，表現(xiàn)公平公正標準，提升透明度，所以能從制度上預(yù)防貪污腐敗和欺詐行為。

1.2采購計劃內(nèi)容

采購計劃是在考慮了買賣雙方關(guān)系以后，從買者角度制訂。采購計劃過程就是識別哪些項目標需要能夠經(jīng)過從實施組織外部采購產(chǎn)品和設(shè)備來得到滿足。采購計劃應(yīng)該考慮協(xié)議和分包協(xié)議（比如，買主常常期望對全部分包決議施加某種程度影響或控制）。采購計劃通常要對下列事項之一作出決議：

經(jīng)過一家總承包商采購全部或大部分所需要貨物和服務(wù)。

向多家承包商采購很大一部分需用貨物和服務(wù)。

采購需用貨物和服務(wù)一小部分。

不采購貨物和設(shè)備。

1.3采購計劃依據(jù)

1）范圍說明。范圍說明書說明了項目現(xiàn)在界限，提供了在采購計劃過程中必需考慮項目要求和策略關(guān)鍵資料。

2）產(chǎn)品說明。項目產(chǎn)品（項目最終結(jié)果）說明，提供了相關(guān)在采購計劃過程中需要考慮全部技術(shù)問題或注意事項關(guān)鍵資料。

3）采購活動所需資源。項目實施組織若沒有正式定貨單位，則項目管理班子將不得不自己提供資源和專業(yè)知識支持項目標多種采購活動。

4）市場情況。采購計劃過程必需考慮市場上有何種產(chǎn)品能夠買到、從何處購置，和采購條款和條件是怎樣。

5）其它計劃結(jié)果。只要有其它計劃結(jié)果可供使用（如項目成本初步估算、質(zhì)量管理計劃等等），則在采購計劃過程中必需加以考慮。

6）制約條件和基礎(chǔ)假設(shè)。因為項目采購存在著很多改變不定環(huán)境原因，項目實施組織在實施采購過程中，面對改變不定社會經(jīng)濟環(huán)境所作出部分合理推斷，就是基礎(chǔ)假設(shè)。制約條件和基礎(chǔ)假設(shè)存在，限制了項目組織選擇范圍。

1.4采購計劃技術(shù)和工具

項目實施組織對需要采購產(chǎn)品擁有一定選擇權(quán)，通常利用以下技術(shù)進行選擇。

1）自制或外購分析。利用轉(zhuǎn)折點分析法進行自制或外購選擇決議分析，這是一個普遍采取管理技術(shù)，能夠用來確定某種具體產(chǎn)品是否可由實施組織自己生產(chǎn)出來，而且成本又很節(jié)省。

2）短期租賃或長久租賃分析。決定是短期還是長久租賃，通常取決于財務(wù)上考慮。依據(jù)項目對某租賃品估計使用時間、租金大小來分析短期長久租賃成本轉(zhuǎn)折點。

3）采購教授介入。采購教授就是含有專門知識或經(jīng)過訓(xùn)練單位和個人。咨詢企業(yè)、行業(yè)團體、有發(fā)展前景承包商和項目實施組織內(nèi)部其它單位（假如有專門從事采購職能部門，比如，采購部）可能全部含有用于采購專門知識。項目組織能夠聘用采購教授作為顧問，甚至邀請她們直接參與采購過程。

4）經(jīng)濟采購批量分析。根據(jù)采購管理目標，需要經(jīng)過合理進貨批量和進貨時間，使存貨總成本最低，這個批量叫做經(jīng)濟訂貨量或經(jīng)濟批量。有了經(jīng)濟訂貨量，能夠很輕易地找出最適宜進貨時間。

1.5采購計劃制訂結(jié)果

1）采購管理計劃。采購管理計劃應(yīng)該說明其它采購過程將怎樣進行管理。包含：

l應(yīng)該使用何種類型協(xié)議？

l是否需要有獨立估算作為評定標準，由誰負責(zé)，和何時編制這些估算？

l項目實施組織是否有采購部門，項目管理組織在采購過程中自己能采取何種行動？

l是否需要使用標準采購文件，從哪里找到這些標準文件。

依據(jù)項目標具體要求，采購管理計劃能夠是正式，也能夠是非正式；能夠很具體，也能夠很粗略。此計劃是整體項目計劃補充部分。

2）工程說明。工程說明，也叫要求說明，它相當具體地說明了采購項目，方便潛在承包商確定她們是否能夠提供該采購項目標貨物或服務(wù)。工程說明具體程度能夠視采購項目標性質(zhì)、買主要求或估計協(xié)議形式而異。

工程說明在采購過程中可能被修改和細化，比如潛在承包商可能提議使用比原來要求效率更高方法或成本更低產(chǎn)品。每一個單獨采購項目全部要求有單獨工程說明。不過，多個產(chǎn)品或服務(wù)能夠組成一個采購項目，使用一個工程說明。

工程說明應(yīng)盡可能清楚、完整、簡練。其中包含對全部要求隸屬服務(wù)說明（比如，承包商匯報及對采購來設(shè)備給項目完成后運行支持）。在一些應(yīng)用領(lǐng)域，對于工程說明內(nèi)容和格式已經(jīng)有具體要求，比如多種形式政府訂貨。

2招標采購實施

2.1招標投標概述

1）招標投標內(nèi)涵和特征。招標投標是一個由招標人和投標人經(jīng)過要約、承諾、擇優(yōu)選定，最終形成協(xié)議和協(xié)議關(guān)系、平等主體之間經(jīng)濟活動過程，是"法人"之間諾成有償、含有約束力法律行為。

招標投標含有平等性、競爭性、開放性基礎(chǔ)特征。

2）招標投標通常程序。招標投標活動通常分為四個階段，現(xiàn)以建設(shè)工程施工項目為例進行分析。

l招標準備階段?；A(chǔ)分為以下多個步驟：含有招標條件單位填寫《建設(shè)工程招標申請書》，報相關(guān)部門審批；獲準后，組織招標班子和評標委員會，編制招標文件和標底，公布招標公告。審定投標單位，發(fā)放招標文件，組織招標會議和現(xiàn)場勘察，接收投標文件。

l投標準備階段。依據(jù)招標公告或招標單位邀請，選擇符合本單位實施能力工程，向招標單位提交投標意向，并提供資格證實文件和資料；資格預(yù)審經(jīng)過后，組織投標班子，跟蹤投標項目，購置招標文件，參與招標會議和現(xiàn)場勘察，編制投標文件，并在要求時間內(nèi)報送給投標單位。

l開標評標階段。根據(jù)招標公告要求時間、地點，由招標投標方派代表并有公正人在場情況下，當眾開標；招標方對投標者作資格后審、詢標、評標；投標方作好詢標解答準備，接收詢標質(zhì)疑，等候評標決標。

l決標簽約階段。評標委員會提出批評意見，報送決定單位確定，依據(jù)決標內(nèi)容向中標單位發(fā)出《中標通知書》；中標單位接到通知書后，在要求期限內(nèi)和招標單位簽定協(xié)議。

2.2招標準備階段工作關(guān)鍵點和技術(shù)

1）招標工作班子組建

l有建設(shè)單位法人代表或其委托代理人；

l有和工程規(guī)模相適應(yīng)技術(shù)、預(yù)算、財務(wù)和工程管理人員；

l有對投標企業(yè)進行資格評審能力。

不含有上述條件建設(shè)單位，可由其上級主管部門、招標單位、設(shè)計單位、建設(shè)銀行或投資金融單位及相關(guān)教授組成招標領(lǐng)導(dǎo)小組。

開展國際競爭性招標，必需委托含有資格招標企業(yè)或含有招標能力外貿(mào)企業(yè)代理招標。

2）編制招標文件和標底。招標文件通常全部包含以下多個部分：

l招標邀請書，投標人須知；

l協(xié)議通用條款、專用條款；

l業(yè)主對貨物、工程和服務(wù)方面要求一覽表格式、技術(shù)規(guī)格（規(guī)范）、圖紙；

l投標書格式、資格審查需要報表、工程清單、報價一覽表、投標確保金格式及其它補充資料表；

l雙方簽署協(xié)議書格式，履約確保金格式，預(yù)付款保函格式等。

3）擬寫并公布招標公告。招標公告和投標邀請通知關(guān)鍵內(nèi)容：項目名稱，項目建設(shè)地點，項目內(nèi)容概述，投資起源，招標內(nèi)容和數(shù)量，工期要求，發(fā)放招標文件日期和地點，招標文件價格，投標地點，投標截止日期（必需具體到年、月、日、時）和開標時間（通常和投標截止日期只相差一二個小時，最多不超出二十四小時），招標單位地址、電話號碼、郵編、傳真、電子郵箱等。

4）投標者資格預(yù)審，資格預(yù)審是對申請投標單位進行事先資質(zhì)審查。資格預(yù)審關(guān)鍵內(nèi)容有：投標者法人地位，資產(chǎn)財務(wù)情況，人員素質(zhì)、各類技術(shù)力量及技術(shù)裝備情況，企業(yè)信譽和業(yè)績等。

5）組織現(xiàn)場勘察和文件答疑

●勘察現(xiàn)場。業(yè)主在招標文件中要注明投標人進行現(xiàn)場勘察時間和地點。并照國際通例，投標人提出標價通常被認為是審核招標文件后并在現(xiàn)場勘察基礎(chǔ)上編制出來。投標人應(yīng)派出合適責(zé)任人員參與現(xiàn)場勘察，并作出具體統(tǒng)計，作為編制投標書關(guān)鍵依據(jù)。通常，招標人組織投標統(tǒng)一進行現(xiàn)場勘察并對工程項目作必需介紹。投標人現(xiàn)場勘察費用將由投標人自行負擔(dān)。

●文件。標前會議是業(yè)主給全部投標者提供一此質(zhì)疑機會。投標人應(yīng)消化招標文件中提到各類問題，整理成書面文件，寄往招標單位指定地點要求回復(fù)，或在會上要求澄清。會上提出問題和解答概要情況，應(yīng)做好統(tǒng)計，如有必需能夠作為招標文補充部分發(fā)給全部投標人。

2.3投標準備階段工作關(guān)鍵點

1）編制投標文件，確定報價。報價由項目成本，風(fēng)險費用和期望利潤三部分組成，它是向招標單位申報競爭價格，一旦中表則是向業(yè)主收取款項依據(jù)，

2）哪些投標文件將被拒絕：

●超出截止遞標時間交來標書

●非實質(zhì)性響應(yīng)標書

--以可調(diào)整價格提交標書

--沒有隨附投標確保金標書

--投標使用期比招標文件要求短標書

--計算有錯誤，又不按時對其進行許可范圍內(nèi)更正標書

--晚于交貨時間范圍供貨投標書

●投標人試圖對買方評標、比較或授予協(xié)議決定進行影響

2.4開標評標階段工作關(guān)鍵點

1）開標。開標是在招標公告事先確定時間、地點，召集評標委員會全體組員、全部投標方代表和相關(guān)人士，在國家公證人員監(jiān)督下，將密封投標文件當眾啟封，公開宣讀投標單位名稱、投標項目、報價等，并一一統(tǒng)計在案，由招投方法定代表簽字認可。

2）評標程序：

3）評標委員會。評標委員會應(yīng)該由懂技術(shù)、懂經(jīng)濟、懂法律三方面教授組成，堅持公正態(tài)度，按預(yù)先確定評標標準，對每份合格投標文件，從技術(shù)、商務(wù)等方面進行分析評價，得出評標價。并寫出評標匯報，提出中標者名單。

4）廢除全部投標文件要求

2.5授標簽約階段工作關(guān)鍵點和技術(shù)

招標人向中標人發(fā)出書面"中標通知書"叫授標。招標單位應(yīng)在評標委員會確定中標單位后立即發(fā)出中標通知書，并在發(fā)出通知書之日起15日內(nèi)和中標單位簽定協(xié)議。協(xié)議價等于中標價。中標人如逾期或拒簽協(xié)議，簽約后不交履約確保金，招標人有權(quán)沒收其投標確保金，以賠償自己損失。對未中標單位，由招標單位通知，并退還其預(yù)繳確保金。如因招標單位責(zé)任未能準期簽約，招標單位應(yīng)雙倍返還確保金，并保留中標單位中標權(quán)。

2.6招標采購實施結(jié)果--協(xié)議

協(xié)議就是相互間有約束力協(xié)議，要求賣主提供買主指定產(chǎn)品而買主支付這些產(chǎn)品價款。協(xié)議是一個法律關(guān)系，能夠在法院進行調(diào)整。此種協(xié)議有多個名稱，能夠叫做協(xié)議、協(xié)議、分包協(xié)議、購置定單、或了解備忘錄。

參考書目：

①《項目采購管理》馮之楹主編清華大學(xué)出版社12月出版

②《現(xiàn)代項目管理》（第5章）劉荔娟主編上海財經(jīng)大學(xué)出版社1999年10月出版

③世界銀行《采購指南》清華大學(xué)出版社1997年版3協(xié)議管理

3.1協(xié)議和協(xié)議管理內(nèi)涵

1）協(xié)議是平等主體自然人、法人、其它組織之間設(shè)置、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系協(xié)議。協(xié)議通常含有以下五條法律特征：協(xié)議是一個法律行為；協(xié)議是雙方法律行為；協(xié)議是正當法律行為雙方當事人在協(xié)議中地位平等；協(xié)議關(guān)系是一個法律關(guān)系。

2）協(xié)議管理是確保承包商實際工作滿足協(xié)議要求過程。在使用多個承包商大項目上，協(xié)議管理一個關(guān)鍵方面就是管理多種承包商之間聯(lián)絡(luò)。協(xié)議關(guān)系法律性質(zhì)要求項目管理班子必需十分清醒地意識到管理同時所采取多種行動法律后果。

協(xié)議管理包含在處理協(xié)議關(guān)系時使用合適地項目管理過程，并把這些過程結(jié)果綜合到該項目標總體管理中。

3.2協(xié)議類型

1）按簽約各方關(guān)系分類：能夠分為工程總承包協(xié)議；工程分承包協(xié)議；轉(zhuǎn)包協(xié)議；勞務(wù)協(xié)議；聯(lián)合承包合相同。

2）按計價方法分類：能夠分為固定總價協(xié)議；成本加酬金協(xié)議；單價協(xié)議；計量估價協(xié)議。

3）按承包范圍劃分協(xié)議類型：能夠分為"交鑰匙"協(xié)議；包設(shè)計----采購----施工協(xié)議；包設(shè)計----采購協(xié)議；單項協(xié)議（如設(shè)計協(xié)議、施工合相同）

3.3協(xié)議管理依據(jù)

1）協(xié)議。

2）工程結(jié)果。承包商工程結(jié)果----哪些應(yīng)交工已經(jīng)完成，哪些還未完成，質(zhì)量標準達成程度，哪些費用已開支等等，作為項目計劃實施結(jié)果一部分全部要搜集起來

3）變更請求。變更請求能夠包含對協(xié)議條款或應(yīng)提供產(chǎn)品或服務(wù)說明修改。假如承包商產(chǎn)品不令人滿意，則終止該協(xié)議決定亦作為變更請求處理。對有爭議變更（承包商和項目管理班子就更變賠償不能取得一致變更）可有多種多樣叫法，如索補和索賠、爭端和上訴。

4）承包商單據(jù)。承包商必需定時提交單據(jù)要求支付已完工程款項。

3.4協(xié)議管理工具和技術(shù)

1）協(xié)議變更控制系統(tǒng)。協(xié)議變更控制系統(tǒng)說明了修改協(xié)議須經(jīng)過程序。該系統(tǒng)包含書面工作，追蹤系統(tǒng)和同意變更審批層次。協(xié)議變更控制系統(tǒng)應(yīng)該和總體變更控制系統(tǒng)結(jié)合起來。

2）進度匯報。進度匯報為管理提供了相關(guān)承包商為實現(xiàn)協(xié)議目標工作效率情況。承包商進度匯報應(yīng)該和整體項目進度匯報結(jié)合起來。

3）承包商付款系統(tǒng)。向承包商付款常由實施組織應(yīng)付帳目系統(tǒng)處理。在含有多個或復(fù)雜采購要求大項目上，能夠建立自己系統(tǒng)。在上述兩種情況下，系統(tǒng)全部必需包含由項目管理班子進行必需審查和同意步驟

3.5協(xié)議管理結(jié)果

1）承包商函件。協(xié)議條款和條件常常要求買主/賣主之間通訊一些方面使用書面文件，比如對令人不滿意實施情況警告、協(xié)議變更或情況澄清。

2）協(xié)議變更。變更（同意和未同意）反饋到相關(guān)項目計劃和項目采購過程中去，并在必需時更新項目計劃或其它相關(guān)文件。

3）承包商付款請求。這里假定該項目使用是外部支付系統(tǒng)。假如項目有自己內(nèi)部系統(tǒng)，這里結(jié)果將是"承包商付款"。

參考書目：

①《現(xiàn)代項目管理》（第7章）劉荔娟主編上海財經(jīng)大學(xué)出版社1999年10月出版

②《項目管理手冊》（第11章）袁義才主編中信出版社1月出版

③《成功項目管理》（第3章）張金成譯機械工業(yè)出版社

4協(xié)議推行和收尾

4.1協(xié)議談判和簽署

因簽署項目協(xié)議而舉行談判稱之為協(xié)議談判。通常能夠分為初步洽談、實質(zhì)性談判、簽約三個階段。

初步洽談階段關(guān)鍵是做好市場調(diào)查、簽約資格審查、使用審查等部分前期準備工作，并進行初步接洽，雙方當事人就最感愛好事項相互提出、澄清部分問題。

實質(zhì)性談判階段關(guān)鍵是雙方就項目協(xié)議關(guān)鍵條款（如標準、數(shù)量和質(zhì)量、價款或酬金、推行、驗收、違約責(zé)任等條款）、進行具體商談。協(xié)議談判結(jié)束以后能夠依據(jù)談判結(jié)果簽署協(xié)議。協(xié)議簽署通常經(jīng)過要約和承諾（當事人一方對另一方提出要約作出完全同意表示）兩個階段。協(xié)議一經(jīng)雙方簽字同意簽訂，對簽約雙方全部有法律效力。所以，在協(xié)議簽訂時應(yīng)遵照以下標準：不能違反法律標準；由合格法人在協(xié)商基礎(chǔ)上達成協(xié)議標準；公平合理、等價交換標準；于我有利標準。

4.2協(xié)議擔(dān)保和審批

項目協(xié)議擔(dān)保是指國家法律、行政法規(guī)要求或雙方當事人協(xié)商確定，確保協(xié)議切實推行一個法律形式。擔(dān)保不能產(chǎn)生獨立法律