證券交易保證金承諾書

證券交易保證金承諾書合同編號：__________證券交易保證金承諾書甲方（承諾方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________乙方（受益方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________鑒于甲方為乙方提供證券交易服務，為確保交易的順利進行，甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方向乙方收取的證券交易保證金事項達成如下共識：一、保證金的定義與用途1.1本承諾書所稱保證金，是指甲方在乙方進行證券交易時，根據(jù)中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，向乙方收取的一定金額的款項，作為乙方履行證券交易合同的擔保。1.2保證金僅用于乙方在甲方開設的證券賬戶內(nèi)進行證券交易，以及因乙方證券交易產(chǎn)生的履約責任、違約金、賠償金、罰款等費用。二、保證金的收取與退還2.1甲方根據(jù)中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，按照乙方的證券交易金額的一定比例收取保證金。2.2乙方應在甲方開設證券賬戶時，一次性向甲方支付保證金。（1）乙方與甲方之間的證券交易合同終止；（2）乙方申請撤銷證券賬戶，且賬戶內(nèi)不存在任何未了結的證券交易；（3）乙方因特殊原因需要退還保證金的其他情形。2.4保證金退還時，甲方可扣除乙方在甲方賬戶內(nèi)產(chǎn)生的利息、手續(xù)費等費用。三、保證金的調(diào)整3.1甲方有權根據(jù)中國證監(jiān)會、證券交易所的規(guī)定及市場情況，對乙方應繳納的保證金比例進行調(diào)整。3.2甲方調(diào)整保證金比例時，應提前通知乙方。乙方應在通知規(guī)定的時間內(nèi)，按照新的保證金比例補足保證金。四、保證金的監(jiān)管4.1甲方應將乙方支付的保證金存放在專門的開戶行，并確保保證金的安全。4.2甲方不得將乙方保證金用于其他用途，不得擅自挪用、扣劃乙方保證金。4.3甲方應定期向乙方披露保證金的存放情況，接受乙方的監(jiān)督。五、違約責任5.1甲方違反本承諾書的規(guī)定，擅自挪用、扣劃乙方保證金的，應向乙方支付賠償金，賠償金為本承諾書簽署之日前乙方已支付保證金的10%。5.2乙方未按約定時間補足保證金的，甲方有權暫停乙方的證券交易，直至乙方補足保證金。乙方因此產(chǎn)生的損失由乙方自行承擔。六、爭議解決6.1本承諾書的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2雙方在履行本承諾書過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向甲方所在地的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本承諾書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本承諾書自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年，除非雙方另有約定。甲方（承諾方）：乙方（受益方）：簽訂日期：______年______月______日一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方身份證復印件3.證券交易賬戶證明4.銀行轉(zhuǎn)賬憑證5.保證金收據(jù)6.保證金退還申請表7.證券交易合同8.中國證監(jiān)會及證券交易所相關規(guī)定二、違約行為及認定：1.甲方擅自挪用、扣劃乙方保證金：未經(jīng)乙方同意，甲方違反約定使用乙方保證金的行為。2.乙方未按約定時間補足保證金：乙方在甲方通知調(diào)整保證金比例后，未能在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金的行為。3.甲方未按約定退還保證金：甲方在滿足退款條件后，未能在規(guī)定時間內(nèi)退還乙方保證金的行為。三、法律名詞及解釋：1.保證金：為確保證券交易合同履行而由乙方支付給甲方的款項。2.證券交易合同：甲方為乙方提供證券交易服務，乙方按照約定支付保證金的合同。3.違約金：違約方因違約行為應支付給守約方的賠償金。4.賠償金：因違約行為導致的損失，違約方應支付給守約方的金額。5.證券交易所：提供證券交易平臺，制定交易規(guī)則的機構。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.保證金退還問題：如甲方未能在規(guī)定時間內(nèi)退還乙方保證金，乙方可以與甲方溝通，要求甲方盡快退還。如溝通無果，乙方可以依法向法院提起訴訟。2.保證金不足問題：如乙方未能在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金，甲方可以暫停乙方的證券交易。乙方應在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金，以恢復證券交易。3.甲方挪用保證金問題：如甲方擅自挪用乙方保證金，乙方可以與甲方溝通，要求甲方立即停止挪用行為，并返還已挪用的保證金。如溝通無果，乙方可以依法向法院提起訴訟。五、所有應用場景：1.甲方為乙方提供證券交易服務。2.乙方在甲方開設證券賬戶，并支付保證金。3.甲方根據(jù)規(guī)定調(diào)整保證金比例，并