IPO知識‖Pre IPO之對賭協(xié)議

IPO知識‖PreIPO之對賭協(xié)議合同編號：__________甲方（投資方）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________乙方（被投資方）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________鑒于：1.甲方是一家專業(yè)從事投資業(yè)務的企業(yè)，具備投資被投資方的實力和經(jīng)驗；2.乙方是一家具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，愿意接受甲方的投資，以實現(xiàn)雙方共同發(fā)展的目標；3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，同意簽訂本協(xié)議。第一條投資金額及用途1.1甲方同意向乙方投資人民幣____萬元（大寫：____________________元整），作為對乙方PreIPO階段的支持。1.2投資款項將在本協(xié)議簽訂后的____個工作日內(nèi)，由甲方一次性匯入乙方指定的銀行賬戶。（1）補充流動資金；（2）擴大生產(chǎn)規(guī)模；（3）提高研發(fā)能力；（4）提升企業(yè)品牌和市場競爭力；（5）其他經(jīng)甲方同意的用途。第二條對賭協(xié)議內(nèi)容2.1業(yè)績承諾乙方承諾，在本協(xié)議簽訂后的____年內(nèi)，實現(xiàn)凈利潤不少于人民幣____萬元（大寫：____________________元整）。如未達到承諾凈利潤，乙方應按照本協(xié)議第2.2條的約定，向甲方支付違約金。2.2違約金支付2.2.1如乙方未達到業(yè)績承諾，乙方應向甲方支付違約金，違約金金額為未達成部分凈利潤的____%。2.2.2違約金支付時間為逾期之日起的____個工作日內(nèi)。2.3股權調(diào)整2.3.1如乙方未達到業(yè)績承諾，甲方有權要求乙方按照本協(xié)議第2.4條的約定，調(diào)整股權結構。2.3.2股權調(diào)整時間為逾期之日起的____個月內(nèi)完成。2.4股權結構調(diào)整2.4.1如乙方未達到業(yè)績承諾，甲方有權要求乙方將其持有的部分股權轉讓給甲方，轉讓價格為：（1）如調(diào)整時點為業(yè)績承諾期滿，轉讓價格為：乙方未達成部分凈利潤的____倍；（2）如調(diào)整時點為逾期之日起的____個月內(nèi)，轉讓價格為：乙方未達成部分凈利潤的____倍。2.4.2乙方應按照甲方的要求，配合完成股權轉讓手續(xù)。第三條雙方權利義務3.1甲方的權利義務（1）按照本協(xié)議約定，向乙方投資人民幣____萬元；（2）監(jiān)督乙方合理使用投資款項；（3）在乙方未達到業(yè)績承諾時，按照本協(xié)議第2.2條和第2.4條的約定，要求乙方支付違約金或調(diào)整股權結構；（4）其他本協(xié)議約定的權利義務。3.2乙方的權利義務（1）接受甲方的投資，并按照本協(xié)議約定使用投資款項；（2）努力實現(xiàn)業(yè)績承諾，如未達到承諾凈利潤，按照本協(xié)議第2.2條的約定，向甲方支付違約金；（3）在甲方要求時，配合完成股權轉讓手續(xù)；（4）其他本協(xié)議約定的權利義務。第四條保密條款4.1雙方同意，本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程，除依法應當向有關部門披露的外，對雙方具有保密義務。4.2雙方違反保密義務的，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。第五條爭議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。5.2訴訟費用由敗訴方承擔。第六條其他條款6.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（投資方）：____________________乙方（被投資方）：____________________簽訂日期：____________________多方為主導時的，附件條款及說明第七條甲方為主導時的特殊條款7.1優(yōu)先購買權甲方在本協(xié)議有效期內(nèi)及業(yè)績承諾期滿后，享有優(yōu)先購買乙方新增股權的權利。如乙方計劃向第三方發(fā)行新股或引入新的投資者，甲方有權按同等條件優(yōu)先購買。7.2重大決策權甲方有權參與乙方的重大決策，包括但不限于公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、資產(chǎn)處置等。乙方應在決策過程中充分聽取甲方的意見，并給予甲方合理的決策時間。7.3財務監(jiān)督權甲方有權對乙方的財務狀況進行監(jiān)督，包括但不限于查閱乙方財務報表、審計報告、銀行對賬單等。乙方應提供相關資料，以便甲方了解乙方的財務狀況。7.4股權轉讓限制甲方在業(yè)績承諾期滿后，有權優(yōu)先購買乙方向第三方轉讓的股權。如甲方放棄優(yōu)先購買權，乙方應按照本協(xié)議第2.4條的約定，向甲方支付相應的股權轉讓價格。第八條乙方為主導時的特殊條款8.1業(yè)績承諾履行乙方應采取一切合理措施，確保實現(xiàn)業(yè)績承諾。如因不可抗力等因素導致業(yè)績未達成的，乙方應及時通知甲方，并提供相關證明材料。8.2信息披露乙方應按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，及時、準確、完整地披露公司業(yè)績、財務狀況等信息。甲方有權要求乙方提供相關資料，以便甲方了解乙方的經(jīng)營狀況。8.3業(yè)務協(xié)作乙方應積極與甲方開展業(yè)務協(xié)作，共同推動公司發(fā)展。在甲方需要時，乙方應提供技術、市場、管理等方面的支持。8.4股權鎖定乙方承諾，在業(yè)績承諾期滿后，鎖定所持有的甲方股權____個月。在此期間，乙方不得轉讓所持有的甲方股權。第九條第三方中介的特殊條款9.1第三方中介職責第三方中介在本協(xié)議中負責協(xié)助甲乙雙方履行合同義務，包括但不限于合同條款的解讀、交易結構的設計、股權轉讓手續(xù)的辦理等。9.2費用及支付第三方中介的報酬由甲乙雙方協(xié)商確定。雙方應在簽署本協(xié)議時一次性支付第三方中介費用。如因第三方中介原因導致合同糾紛的，第三方中介應承擔相應責任。9.3保密義務第三方中介應對本協(xié)議內(nèi)容及甲乙雙方的商業(yè)秘密予以保密，不得泄露給任何第三方。如違反保密義務，第三方中介應承擔違約責任。9.4獨立性第三方中介應保持獨立性，不代表甲乙任何一方利益。在辦理合同事務時，第三方中介應公正、公平地對待甲乙雙方。本協(xié)議的附件條款及說明旨在明確甲乙雙方在特定情況下的權利義務，以確保合同的履行。各方