2017證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（章節(jié)預測題3）

2017證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（章節(jié)預測題3）一、單選題

1.證券清算業(yè)務主要是指()。A.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付B.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付C.在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程D.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付答案：C2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的()。A.全額B.增加額C.凈額D.相減額答案：C3.投資者一般由()代為辦理清算、交收。A.交易所B.清算機構(gòu)C.上市公司D.證券經(jīng)紀商答案：D4.證券交易過程中，財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移是在()時。A.成交B.清算C.交收D.到賬答案：C5.清算與交收最根本的區(qū)別在于()。A.先清算，后交收B.清算中不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交收中發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移C.清算與交收都分為證券與價款兩項D.證券公司都以證券登記結(jié)算公司為對手辦理清算與交收答案：B6.證券公司在證券登記結(jié)算公司開立法人資金結(jié)算賬戶時，應繳納()。A.備付金B(yǎng).保證金C.結(jié)算頭寸D.保證金和結(jié)算頭寸答案：D7.上海證券交易所資金的清算、交收以會員公司在該所取得的()為明細核算單位。A.銀行賬戶B.交易席位C.資金結(jié)算賬戶D.會員證明答案：B8.辦理非交易過戶時，受讓人須向()提出非交易過戶的申請。A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券公司D.法院或公證處答案：C9.我國目前的證券交收有兩種滾動周期，即T+1滾動交收與()。A.T+0滾動交收B.T+2滾動交收C.T+3滾動交收D.T+5滾動交收答案：C10.根據(jù)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結(jié)算的是()。A.A股交易的清算B.B股交易的清算C.國債交易的清算D.國債回購交易的清算答案：B

二、多項選擇題1.對清算的解釋有()。A.指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應收、應付的計算B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對D.指銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃答案：ABD2.證券營業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算有()操作方式。A.證券營業(yè)部自辦出納B.銀行代理出納C.銀行代理資金結(jié)算D.投資者自行管理答案：ABC3.證券清算交收業(yè)務堅持錢貨兩清的主要目的是()。A.防止買空賣空行為的發(fā)生B.維護交易雙方正當權(quán)益C.保證市場正常運行D.簡化手續(xù)提高效率答案：ABC4.從時間安排看，結(jié)算可分為()。A.當日交收B.滾動交收C.會計日交收D.交易印花稅答案：BC5.我國股權(quán)和債權(quán)過戶的種類有()。A.交易性過戶B.非交易性過戶C.協(xié)議過戶D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶答案：ABD6.證券公司在開立法人結(jié)算賬戶時，必須向證券登記結(jié)算公司提交()。A.營業(yè)執(zhí)照B.法人結(jié)算協(xié)議書C.法人結(jié)算申請表D.法人授權(quán)委托書答案：BCD7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是()。A.A股B.B股C.基金D.債券答案：BC8.基金托管人以托管人的名義向中國結(jié)算深圳分公司申請開立證券資金結(jié)算賬戶，需提交的材料有()。A.基金托管人資格批復的復印件B.托管人授權(quán)委托書C.預留印鑒卡D.證券資金結(jié)算申請表答案：ABCD9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說法正確的是()。A.B股交收實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度B.凈額結(jié)算交易無需進行交收指令對盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責任C.逐項交收需進行交收指令對盤D.B股交易實行T+3資金交收答案：ABCD10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是()。A.資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收B.B股交易實行T+3交收，A股及其他證券交易實行T+1交收C.資金交收具有終局性D.資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性答案：BCD

三、判斷題1.凈額清算方式在清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。()答案：A2.結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風險，有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。()答案：B3資金交收產(chǎn)生滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收，資金交收終局性和不可逆轉(zhuǎn)性。()答案：B4.上海證券交易所對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行“先入庫、各賣出”的制度。()答案：A5.在實物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，并執(zhí)行強制補倉。()答案：B6.股權(quán)與債權(quán)的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉(zhuǎn)移。()答案：A7.證券登記結(jié)算公司按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率，將結(jié)算頭寸的利息計付給證券公司。()答案：A8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓