公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系文件模板

文件編號(hào)：AQSCBZH01受控狀態(tài)：受控XXX風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系文件月日

序號(hào)體系目錄1企業(yè)基礎(chǔ)信息2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系作業(yè)指導(dǎo)書(shū)3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度4設(shè)備設(shè)施清單5作業(yè)活動(dòng)清單6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表7危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表8設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單9作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單10附錄不：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通知卡111213141516

企業(yè)基礎(chǔ)信息單位名稱青島XX法定代表人聯(lián)絡(luò)電話組織機(jī)構(gòu)代碼具體地址郵政編碼行業(yè)類別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)類型關(guān)鍵產(chǎn)品關(guān)鍵原料固定資產(chǎn)總值（萬(wàn)元）年銷售收入（萬(wàn)元）占地面積（m2）職員人數(shù)（人）備注填表人：聯(lián)絡(luò)電話：填表日期：

XXX安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系作業(yè)指導(dǎo)書(shū)8月

1分級(jí)管控目標(biāo)結(jié)合本企業(yè)特點(diǎn)，建立正確、動(dòng)態(tài)、高效、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全方面排查、辨識(shí)、評(píng)定安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效方法控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。經(jīng)過(guò)體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長(zhǎng)久有效機(jī)制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢(shì)連續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。2分級(jí)管控依據(jù)2.1法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害原因分類和代碼GB6441企業(yè)職員傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T28002職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指南GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定技術(shù)GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害原因分類和代碼GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB6441企業(yè)傷亡事故分類GBT33000-企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)規(guī)范DB37/T2882-安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T2883—生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則《相關(guān)實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制意見(jiàn)》安委辦〔〕11號(hào)《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)原因辨識(shí)和防范指導(dǎo)手冊(cè)》（安監(jiān)總管四〔〕31號(hào)）《工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見(jiàn)》（安監(jiān)總管四〔〕68號(hào)）中國(guó)特種設(shè)備安全法（國(guó)家主席令（）4號(hào)）國(guó)家安全監(jiān)管總局《相關(guān)印發(fā)開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)原因辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃》通知（安監(jiān)總管四〔〕31號(hào)）《山東省安全生產(chǎn)條例》《山東省人民政府相關(guān)修改（山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任要求）決定》山東省人民政府令第303號(hào)2.2企業(yè)安全生產(chǎn)資料企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責(zé)任制企業(yè)內(nèi)部安全操作規(guī)程企業(yè)組織機(jī)構(gòu)劃分圖3分級(jí)管控內(nèi)容及范圍經(jīng)過(guò)對(duì)本企業(yè)工作場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查分析，同時(shí)對(duì)企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)防控方法進(jìn)行適應(yīng)性分析，確定此次企業(yè)安全生產(chǎn)分級(jí)管控內(nèi)容及范圍見(jiàn)表1。序號(hào)單元子單元1234/表1分級(jí)管控內(nèi)容及范圍4名詞解釋DB37/T2882-界定及下列術(shù)語(yǔ)和定義適適用于本文件。4.1建筑用石加工業(yè)Buildingstoneprocessingindustry指用于建筑、筑路、墓地及其它用途大理石板、花崗巖等石材切割、成形和修飾活動(dòng)。4.2風(fēng)險(xiǎn)risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生可能性和嚴(yán)重性組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。改寫(xiě)GB/T23694—，定義2.1。4.3可接收風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk依據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可許可程度風(fēng)險(xiǎn)。4.4重大風(fēng)險(xiǎn)majorrisk發(fā)生事故可能性和事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大風(fēng)險(xiǎn)類型。4.5危險(xiǎn)源hazard可能造成人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失根源、狀態(tài)或行為，或它們組合。在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人身體健康甚至造成疾病原因時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害原因，分為人原因、物原因、環(huán)境原因和管理原因四類。4.6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite風(fēng)險(xiǎn)伴隨設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，和在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┌殡S風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)，或以上二者組合。4.7危險(xiǎn)源辨識(shí)hazardidentification識(shí)別危險(xiǎn)源存在并確定其分布和特征過(guò)程。4.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskassessment對(duì)危險(xiǎn)源造成風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)定、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制方法充足性加以考慮，和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接收給予確定過(guò)程。4.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)riskclassification經(jīng)過(guò)采取科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。4.10風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskclassificationmanagementandcontrol根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)不一樣等級(jí)、所需管控資源、管控能力、管控方法復(fù)雜及難易程度等原因而確定不一樣管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控方法。4.11風(fēng)險(xiǎn)控制方法riskcontrolmeasure企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接收程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取對(duì)應(yīng)控制方法和手段。4.12風(fēng)險(xiǎn)信息riskinformation風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、目前狀態(tài)和伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控方法、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息綜合。4.13風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單riskclassificationcontrollist企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息集合。5企業(yè)概況6職責(zé)6.1總經(jīng)理職責(zé)總經(jīng)理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)和有效運(yùn)行負(fù)第一責(zé)任。其關(guān)鍵職責(zé)應(yīng)包含：（1）提供建立、實(shí)施、保持和連續(xù)改善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要人力、物資等資源；（2）成立體系建設(shè)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組和專門(mén)工作小組，組織制訂體系建設(shè)工作方案；（3）組織制訂風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)制度，確定各系統(tǒng)、各部門(mén)、各崗位職責(zé)和責(zé)任，并定時(shí)進(jìn)行督導(dǎo)、考評(píng)；定時(shí)組織對(duì)體系運(yùn)行進(jìn)行評(píng)定；（4）發(fā)動(dòng)全員參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。6.2企業(yè)安全生產(chǎn)分管責(zé)任人企業(yè)安全生產(chǎn)分管責(zé)任人是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)和運(yùn)行關(guān)鍵責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)組織專門(mén)工作小組制訂風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及管控方法制訂，負(fù)責(zé)確定管控層級(jí)和運(yùn)行更新、評(píng)定等。6.3生產(chǎn)管理部門(mén)（企業(yè)辦公室）關(guān)鍵負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和相關(guān)體系文件，負(fù)擔(dān)專門(mén)工作小組管理工作和方案實(shí)施；負(fù)責(zé)本指南組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢驗(yàn)；負(fù)責(zé)組織對(duì)全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審；負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及其控制方法匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評(píng)定；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考評(píng)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”風(fēng)險(xiǎn)管控。6.4各生產(chǎn)車(chē)間負(fù)責(zé)組織全體職員參與本單位危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制方法制訂,并立即更新；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制考評(píng)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”風(fēng)險(xiǎn)管控。7工作程序和內(nèi)容7.1工作程序風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序關(guān)鍵包含：準(zhǔn)備階段；制訂判定準(zhǔn)則；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定；危險(xiǎn)源辨識(shí)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；制訂風(fēng)險(xiǎn)控制方法；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控；風(fēng)險(xiǎn)公告；連續(xù)改善規(guī)范文件管理。7.2準(zhǔn)備階段7.2.1組建工作機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)組建組織機(jī)構(gòu)。企業(yè)成立以責(zé)任人為組員領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)。成立以安全機(jī)構(gòu)責(zé)任人為組長(zhǎng)，安全管理人員、設(shè)備技術(shù)人員、生產(chǎn)技術(shù)人員、各車(chē)間安全、技術(shù)人員為組員工作小組，具體組織、負(fù)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)和運(yùn)行。全員培訓(xùn)。聘用青島順昌檢測(cè)評(píng)價(jià)教授分層次、分階段講解風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)相關(guān)知識(shí)和標(biāo)準(zhǔn)，了解標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、掌握方法。各部室、車(chē)間制訂風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，組織職員對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)過(guò)程及評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)登記建檔。7.2.2搜集資料工作小組搜集和研讀企業(yè)相關(guān)資料，在教授指導(dǎo)下，熟悉分級(jí)方法和工作步驟，開(kāi)展初步現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解企業(yè)生產(chǎn)工藝步驟和工作場(chǎng)所概況，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)定方案。資料包含但不限于以下內(nèi)容：（1）企業(yè)平面圖（包含各個(gè)車(chē)間、輔助生產(chǎn)和維修、辦公區(qū)）及周?chē)h(huán)境；（2）安全、職業(yè)衛(wèi)生及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；（3）組織架構(gòu)圖；（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（5）具體工藝步驟；（6）原材、輔材、過(guò)程、最終物料清單；（7）外協(xié)或外包類型（如采掘、土建、設(shè)備大修等）；（8）已識(shí)別危險(xiǎn)源識(shí)別清單、關(guān)鍵危險(xiǎn)源清單，對(duì)應(yīng)方法（可能在危險(xiǎn)源清單中表現(xiàn)）；（9）安全管理制度匯編；（10）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程；（11）應(yīng)急預(yù)案及演練；（12）隱患排查表（包含日常巡查、專題檢驗(yàn)、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢驗(yàn)表）；（13）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（14）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺(tái)賬；（15）安全專篇；注：全部需提供資料范圍需涵蓋建筑用石加工生產(chǎn)。7.2.3編寫(xiě)體系文件建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控制度，編制分析分級(jí)管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、作業(yè)活動(dòng)清單，完善設(shè)備設(shè)施清單，確定危險(xiǎn)源辨識(shí)方法和分析評(píng)價(jià)方法，并編寫(xiě)各類工作用表。7.3制訂風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則制訂和選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定方法和企業(yè)承受能力、職業(yè)健康安全愿景和相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)親密相關(guān)。依據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)特點(diǎn)，確定選擇簡(jiǎn)單實(shí)用、而又各行業(yè)常見(jiàn)作業(yè)條件危險(xiǎn)分析法（LEC）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分析。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)時(shí)，還應(yīng)考慮人、財(cái)、物和環(huán)境等方面存在可能性和后果嚴(yán)重程度影響，并結(jié)合本企業(yè)本身實(shí)際和方法給出等級(jí)判定準(zhǔn)則，明確事故（事件）發(fā)生可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)定，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵照從嚴(yán)從高標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)考慮以下原因：——相關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條款；——建筑用石加工企業(yè)本身安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力；——建筑用石加工行業(yè)其它要求。依據(jù)《相關(guān)開(kāi)展重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[]56號(hào)）和《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GB18218)判定是否存在重大危險(xiǎn)源，如存在，根據(jù)法規(guī)要求登記立案關(guān)鍵管控。利用作業(yè)條件危險(xiǎn)分析法（LEC）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)“發(fā)生事故可能造成后果嚴(yán)重性(C)”取值準(zhǔn)則見(jiàn)（表7-1），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)取值見(jiàn)（表7-2）發(fā)生事故可能造成后果嚴(yán)重性(C)（表7-1）分值法律法規(guī)及其它要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）停工企業(yè)形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)5人以上死亡，或20人以上重傷1000以上企業(yè)停產(chǎn)重大中國(guó)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重傷500以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地域影響7不符合上級(jí)或行業(yè)安全方針、制度、要求等喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病10萬(wàn)以上部分設(shè)備停工企業(yè)及周?chē)秶?不符合企業(yè)安全操作程序、要求輕微受傷、間歇不舒適1萬(wàn)以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基礎(chǔ)安全衛(wèi)生要求1完全符合無(wú)傷亡1萬(wàn)以下沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（表7-2）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取行動(dòng)/控制方法實(shí)施期限>320A/1級(jí)極其危險(xiǎn)在采取方法降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改善方法進(jìn)行評(píng)定立即160～320B/2級(jí)高度危險(xiǎn)采取緊急方法降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定時(shí)檢驗(yàn)、測(cè)量及評(píng)定立即或近期整改70～160C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20～70D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，但需定時(shí)檢驗(yàn)有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<20E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無(wú)需采取控制方法，但需保留統(tǒng)計(jì)/7.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定7.4.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分遵照“大小適中、便于分類、功效獨(dú)立、易于管理、范圍清楚”標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)生產(chǎn)線不一樣裝置、作業(yè)活動(dòng)等根據(jù)生產(chǎn)裝置、輔助設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等功效分區(qū)進(jìn)行。對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程全部常規(guī)和很規(guī)狀態(tài)作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于系統(tǒng)檢維修，動(dòng)火、受限空間、高處作業(yè)等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能造成嚴(yán)重后果作業(yè)活動(dòng)關(guān)鍵進(jìn)行管控。7.4.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分方法企業(yè)采取頭腦風(fēng)暴法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)：企業(yè)組織工藝、技術(shù)、安全、機(jī)電等專門(mén)小組力量，和現(xiàn)場(chǎng)車(chē)間職員、管理人員一起發(fā)對(duì)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位、全過(guò)程排查。7.4.3確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)本企業(yè)包含但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：序號(hào)名稱區(qū)域位置12345678表（7-3）7.4.4建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬，將排查出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)具體位置、誘發(fā)事故類型等信息匯總填入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表。格式見(jiàn)《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)信息表》（表7-4）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)信息表（表7-4）填報(bào)單位：填表人：填表時(shí)間：年月日（示例）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型等級(jí)所在單位可能發(fā)生事故類型及后果責(zé)任單位責(zé)任人備注7.5危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)是對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，包含辨識(shí)方法選擇、辨識(shí)范圍確實(shí)定、辨識(shí)活動(dòng)開(kāi)展等步驟。7.5.1危險(xiǎn)源辨識(shí)方法企業(yè)采取工作危害分析法（JHA）、安全檢驗(yàn)表法（SCL法）進(jìn)行辨識(shí)。對(duì)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)采取工作危害分析法（JHA）:即對(duì)每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出和此步驟或內(nèi)容相關(guān)危險(xiǎn)源，保持工作危害分析統(tǒng)計(jì)及危險(xiǎn)源辨識(shí)信息表。對(duì)設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)采取安全檢驗(yàn)表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，確保危險(xiǎn)源辨識(shí)充足性。7.5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全部作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施；辨識(shí)過(guò)程充足考慮四種不安全原因：人原因、物原因、環(huán)境原因、管理原因?！Ｒ?guī)和很規(guī)作業(yè)活動(dòng)；——事故及潛在緊急情況；——全部進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員活動(dòng)；——材料、成品等運(yùn)輸過(guò)程；——作業(yè)場(chǎng)所設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用具；——人為原因，包含違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；——?dú)夂蚣碍h(huán)境影響等。7.5.3危險(xiǎn)源辨識(shí)企業(yè)應(yīng)組建危險(xiǎn)源辨識(shí)工作組，在對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)方法進(jìn)行培訓(xùn)基礎(chǔ)上，根據(jù)確定辨識(shí)范圍有組織地有序開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)。危險(xiǎn)源辨識(shí)步驟：發(fā)動(dòng)全員參與、講述方法、辨識(shí)、填寫(xiě)危險(xiǎn)源信息、匯總、審查補(bǔ)充完善。——在進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)GB/T13861要求，對(duì)潛在人、物、環(huán)境、管理等危害原因進(jìn)行辨識(shí)，充足考慮危害原因根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸原因；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射原因；工作環(huán)境化學(xué)性危害原因和物理性危害原因；人機(jī)工程原因；設(shè)備腐蝕、焊接缺點(diǎn)等；造成有毒有害物料、氣體泄漏原因等；——辨識(shí)危險(xiǎn)源也能夠從能量和物質(zhì)角度進(jìn)行提醒。其中從能量角度能夠考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。比如：機(jī)械能可造成物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可造成中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕等?！ｋU(xiǎn)源造成事故類別，包含物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，和其它傷害等；危險(xiǎn)源引發(fā)后果，包含人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。7.5.4危險(xiǎn)源辨識(shí)信息臺(tái)賬將根據(jù)工作危害分析法（JHA）、安全檢驗(yàn)表法（SCL法）進(jìn)行辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源及可能事故類別、位置等相關(guān)信息填入下表。（表7-5）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制方法策劃信息表

填報(bào)單位：填表人：填表時(shí)間：年月日序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱所在位置關(guān)鍵危險(xiǎn)源可能造成作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)危險(xiǎn)等級(jí)經(jīng)典控制方法層級(jí)LECD7.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)識(shí)別出每項(xiàng)危險(xiǎn)源，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采取作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度。評(píng)價(jià)方法過(guò)程中，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)取值和風(fēng)險(xiǎn)程度選擇，遵照企業(yè)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系確實(shí)定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則要求取值評(píng)價(jià)。并將評(píng)價(jià)計(jì)算結(jié)果填入表《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制方法信息表（表7-5）》。7.6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及取值標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成后果)。給三種原因不相同級(jí)分別確定不一樣分值，再以三個(gè)分值乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性大小，即:D=L×E×C。D值越大，說(shuō)明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。依據(jù)建筑用石加工企業(yè)實(shí)際確定取值標(biāo)準(zhǔn)以下：事小說(shuō)件發(fā)生可能性（L）判定準(zhǔn)則(表7-6)分?jǐn)?shù)值事故、事件或偏差發(fā)生可能性10完全能夠預(yù)料。6相當(dāng)可能?；蛭：Πl(fā)生不能被發(fā)覺(jué)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制方法；或在正常情況下常常發(fā)生這類事故、事件或偏差。3可能，但不常常。或危害發(fā)生不輕易被發(fā)覺(jué)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)方法（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用具等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程實(shí)施；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制方法，但未有效實(shí)施或控制方法不妥；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外?；蛭：Πl(fā)生輕易被發(fā)覺(jué)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，能夠設(shè)想。危害一旦發(fā)生能立即發(fā)覺(jué)，并能定時(shí)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。0.2極不可能。有充足、有效防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)方法；或職員安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格實(shí)施操作規(guī)程。0.1實(shí)際不可能。人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中頻繁程度(E)（表7-7）分?jǐn)?shù)值人員暴露于危險(xiǎn)，環(huán)境中頻繁程度分?jǐn)?shù)值人員暴露于危險(xiǎn)，環(huán)境中頻繁程度10連續(xù)暴露2每個(gè)月一次暴露6天天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每十二個(gè)月幾次暴露3每七天一次或偶然暴露0.5很罕見(jiàn)暴露(<1次/年)發(fā)生事小說(shuō)件偏差產(chǎn)生后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則（表7-8）分值法律法規(guī)及其它要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）停工企業(yè)形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)5人以上死亡，或20人以上重傷1000以上企業(yè)停產(chǎn)重大中國(guó)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重傷500以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地域影響7不符合上級(jí)或行業(yè)安全方針、制度、要求等喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病10萬(wàn)以上部分設(shè)備停工企業(yè)及周?chē)秶?不符合企業(yè)安全操作程序、要求輕微受傷、間歇不舒適1萬(wàn)以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基礎(chǔ)安全衛(wèi)生要求1完全符合無(wú)傷亡1萬(wàn)以下沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制方法（D）（表7-9）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取行動(dòng)/控制方法實(shí)施期限>320A/1級(jí)極其危險(xiǎn)在采取方法降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改善方法進(jìn)行評(píng)定立即160～320B/2級(jí)高度危險(xiǎn)采取緊急方法降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定時(shí)檢驗(yàn)、測(cè)量及評(píng)定立即或近期整改70～160C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20～70D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，但需定時(shí)檢驗(yàn)有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<20E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無(wú)需采取控制方法，但需保留統(tǒng)計(jì)/7.6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)依據(jù)5.6.1確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法（作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC））對(duì)識(shí)別危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)；依據(jù)表7-9風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制方法（D）定量值確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，填入表7-5中。完成本企業(yè)《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制方法信息表》。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值大小（意味著危害程度），將風(fēng)險(xiǎn)劃分不相同級(jí)，依據(jù)不相同級(jí)采取不一樣風(fēng)險(xiǎn)控制方法，實(shí)現(xiàn)最終降低風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)。下表為本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及應(yīng)對(duì)方法，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果進(jìn)行評(píng)級(jí)，對(duì)于不一樣等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制訂不一樣管控方法，交由不一樣層級(jí)管理。等級(jí)該危險(xiǎn)源出現(xiàn)不可承受風(fēng)險(xiǎn)時(shí)責(zé)任一級(jí)重大紅立即停產(chǎn)、撤人，做好應(yīng)急企業(yè)二級(jí)較大橙立即采取方法，做好應(yīng)急企業(yè)三級(jí)通常黃制訂整改方案車(chē)間四級(jí)、五級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)下達(dá)整改指令立即提醒、改善班組崗位7.6.3確定重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控關(guān)鍵，重大風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)定按以下標(biāo)準(zhǔn)判定：含有以下情形之一，判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：——對(duì)于違反國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求中強(qiáng)制性條款；——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故條件仍然存在；——包含重大危險(xiǎn)源；——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；——有限空間、高壓電器搶險(xiǎn)等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)9人以上；——相關(guān)方投訴包含事故隱患。7.6.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)確定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等信息填入風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控清單。7.7風(fēng)險(xiǎn)控制方法7.7.1風(fēng)險(xiǎn)控制策略性方法風(fēng)險(xiǎn)控制策略性方法有減輕風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急方法等。7.7.2風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)性方法風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)性方法按以下次序選擇排除、替換、降低、隔離、程序控制、保護(hù)、紀(jì)律等。7.7.3風(fēng)險(xiǎn)控制方法選擇風(fēng)險(xiǎn)控制方法應(yīng)結(jié)合建筑用石加工企業(yè)實(shí)際工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、國(guó)家和行業(yè)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，充足考慮可行性、可靠性、優(yōu)異性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性。在制訂控制方法時(shí)，按以下次序選擇控制方法：⑴工程技術(shù)方法；⑵管理方法；⑶培訓(xùn)教育方法；⑷個(gè)體防護(hù)方法；(5)應(yīng)急處理方法等。制訂控制方法前，應(yīng)首先評(píng)定現(xiàn)有控制方法有效性，現(xiàn)有控制方法不足以控制該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出改善控制方法。7.7.3.1設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源控制方法應(yīng)包含：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過(guò)卷等工藝設(shè)備本身帶有控制方法和消防、檢驗(yàn)、檢驗(yàn)等常規(guī)管理方法。作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源控制方法應(yīng)包含：制度完備性、管理步驟合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。不一樣等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一個(gè)或多個(gè)方法進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)能夠接收。7.7.3.2對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)，在制訂風(fēng)險(xiǎn)控制方法時(shí)，應(yīng)盡可能地采取較高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并多級(jí)控制。需經(jīng)過(guò)工程技術(shù)方法才能控制風(fēng)險(xiǎn)，制訂控制該類風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制訂方案。7.7.4編制風(fēng)險(xiǎn)控制方法對(duì)辨識(shí)確定全部危險(xiǎn)源根據(jù)法規(guī)、工藝、管理等要求制訂風(fēng)險(xiǎn)管控方法，填入表7-5《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制方法信息表》中，形成份級(jí)控制和隱患排查依據(jù)和責(zé)任劃分依據(jù)。對(duì)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)7.7.3標(biāo)準(zhǔn)，考慮法律法規(guī)、經(jīng)驗(yàn)、安全管理技術(shù)、常規(guī)控制方法和行業(yè)發(fā)展水平，制訂和企業(yè)、社會(huì)及行業(yè)經(jīng)濟(jì)水平相適應(yīng)管控方法。管控方法分工程方法和管理方法，管理方法包含培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)和應(yīng)急控制等方法。編制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控方法填入《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控清單》，作為分級(jí)管控和隱患排查依據(jù)。7.7.5評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制方法應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：——方法可行性和有效性；——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接收風(fēng)險(xiǎn)；——是否產(chǎn)生新危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害原因；——是否已選定最好處理方案；——是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。7.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控7.8.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、通常風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示。——4級(jí)、5級(jí)\D級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)；低危險(xiǎn)，能夠接收（或可許可）。班組應(yīng)引發(fā)關(guān)注，負(fù)責(zé)D級(jí)危險(xiǎn)源控制管理，所屬崗位具體落實(shí)；不需要另外控制方法，應(yīng)考慮投資效果更佳處理方案或不增加額外成本改善方法，需要監(jiān)視來(lái)確保控制方法得以維持現(xiàn)實(shí)狀況，保留統(tǒng)計(jì)?！?級(jí)\C級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn)；通常危險(xiǎn)，需要控制或整改。車(chē)間應(yīng)引發(fā)關(guān)注，負(fù)責(zé)C級(jí)危險(xiǎn)源控制管理，所屬班組具體落實(shí)；應(yīng)制訂管理制度、要求進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在要求期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)方法。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)場(chǎng)所，必需深入進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害可能性和是否需要改善控制方法?！?級(jí)\B級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)；較大危險(xiǎn)，應(yīng)制訂方法進(jìn)行控制管理。企業(yè)對(duì)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源應(yīng)關(guān)鍵控制管理，由各業(yè)務(wù)職能部門(mén)依據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)包含正在進(jìn)行中工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急方法，并依據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制訂目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作。——1級(jí)\A級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)；重大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。企業(yè)應(yīng)制訂管控方法，進(jìn)行關(guān)鍵管控。7.8.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)本企業(yè)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)。分為企業(yè)級(jí)、車(chē)間（部門(mén)）級(jí)、班組級(jí)及崗位級(jí)等四級(jí)進(jìn)行管控。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵照風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能造成嚴(yán)重后果作業(yè)活動(dòng)應(yīng)關(guān)鍵進(jìn)行管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必需同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐層落實(shí)具體方法。比如：企業(yè)管控風(fēng)險(xiǎn)，車(chē)間、班組、崗位均應(yīng)進(jìn)行管控。7.8.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，將包含全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及各類危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)信息，填入《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控清單》中；同時(shí)繪制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并按要求立即更新。7.8.4風(fēng)險(xiǎn)通知本企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和關(guān)鍵區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)通知卡，標(biāo)明關(guān)鍵安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控方法、應(yīng)急方法及匯報(bào)方法等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置顯著警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。8文件管理企業(yè)應(yīng)完整保留表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程統(tǒng)計(jì)資料，并分類建檔管理。最少應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容文件化結(jié)果；包含重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程統(tǒng)計(jì)，風(fēng)險(xiǎn)控制方法及其實(shí)施和改善統(tǒng)計(jì)等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系產(chǎn)生文件進(jìn)行管理。如風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則、危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)分級(jí)方法，作為管控方法制度、規(guī)程等進(jìn)行管理。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系產(chǎn)生統(tǒng)計(jì)、文檔進(jìn)行管理，確保統(tǒng)計(jì)或文檔標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、保留和處理受控。統(tǒng)計(jì)應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，含有可追溯性。9績(jī)效考評(píng)9.1結(jié)果企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)最少產(chǎn)生以下結(jié)果：——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表；——崗位和作業(yè)活動(dòng)劃分清單、設(shè)備設(shè)施清單；——危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制方法及分級(jí)管控信息表；——重大風(fēng)險(xiǎn)及控制方法清單；——風(fēng)險(xiǎn)通知牌；——安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等。9.2效果經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)最少在以下方面有所改善：——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控方法得到改善，或經(jīng)過(guò)增加新管控方法提升安全可靠性；——重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；——包含重大風(fēng)險(xiǎn)部位作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)建立了專員監(jiān)護(hù)制度；——職員對(duì)所從事崗位風(fēng)險(xiǎn)有更充足認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處理能力深入提升；——確保風(fēng)險(xiǎn)控制方法連續(xù)有效制度得到改善和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；——依據(jù)改善風(fēng)險(xiǎn)控制方法，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。9.3績(jī)效考評(píng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組，應(yīng)對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系過(guò)程、最終結(jié)果及整體安全績(jī)效進(jìn)行考評(píng)，作為連續(xù)改善關(guān)鍵依據(jù)。明確績(jī)效考評(píng)對(duì)象、方法、考評(píng)頻次及獎(jiǎng)懲方法。企業(yè)可參考內(nèi)部崗位責(zé)任制及獎(jiǎng)懲制度考評(píng)獎(jiǎng)懲。10連續(xù)改善10.1評(píng)審本企業(yè)每十二個(gè)月最少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。評(píng)審應(yīng)該依據(jù)新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公告或公布。10.2更新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)依據(jù)以下情況改變對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控影響，立即針對(duì)改變范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，立即更新完善風(fēng)險(xiǎn)信息?！ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂改變所引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)程度改變；——發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其它信息新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源再評(píng)價(jià)；——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；補(bǔ)充新辨識(shí)出危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；——風(fēng)險(xiǎn)程度改變后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制方法調(diào)整。10.3溝通企業(yè)應(yīng)建立不一樣職能和層級(jí)間內(nèi)部溝通和用于和相關(guān)方外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，立即有效傳輸風(fēng)險(xiǎn)信息，樹(shù)立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提升風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公告或公布并立即組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度一.目標(biāo)：為全方面辨識(shí)、管控企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各步驟可能存在安全風(fēng)險(xiǎn)、危害原因和重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)定、分級(jí)管控。二.范圍：適適用于本企業(yè)范圍內(nèi)全部設(shè)施設(shè)備和生產(chǎn)活動(dòng)中危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新和管理。三、責(zé)任部門(mén)：關(guān)鍵責(zé)任人是第一責(zé)任人，安全部門(mén)具體負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作實(shí)施。各單位（車(chē)間、班組）關(guān)鍵責(zé)任人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施責(zé)任主體。各責(zé)任人及部門(mén)職責(zé)見(jiàn)《XX風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指南》四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基礎(chǔ)要求1、成立組織機(jī)構(gòu)成立由關(guān)鍵責(zé)任人、分管責(zé)任人和各職能部門(mén)責(zé)任人和安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員組成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，關(guān)鍵責(zé)任人全方面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，為該項(xiàng)工作開(kāi)展提供必需人力、物力、財(cái)力支持，分管責(zé)任人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。2實(shí)施全員培訓(xùn)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織職員進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控方法，并保留培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)。3、更新及評(píng)審要求企業(yè)每十二個(gè)月最少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公告和公布。企業(yè)應(yīng)主動(dòng)依據(jù)以下情況改變對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控影響，立即針對(duì)改變范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息:——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂改變所引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)程度改變；——發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其它信息新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源再評(píng)價(jià)；——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；——風(fēng)險(xiǎn)程度改變后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制方法調(diào)整；——依據(jù)很規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功效性區(qū)域、裝置或設(shè)施和其它變更情況等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。4、識(shí)別范圍識(shí)別范圍包含常規(guī)和很規(guī)活動(dòng)、全部進(jìn)入工作場(chǎng)所人員（包含協(xié)議方人員和訪問(wèn)者）活動(dòng)，工作場(chǎng)所設(shè)施（不管由本組織還是由外界所提供）。五、評(píng)價(jià)方法1、評(píng)價(jià)內(nèi)容包含法律法規(guī)符合性、發(fā)生事故可能性大小、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境頻繁程度和發(fā)生事故產(chǎn)生后果。2、本企業(yè)采取作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體方法見(jiàn)《指南》3、評(píng)價(jià)、控制方法制訂1）各部門(mén)將識(shí)別危險(xiǎn)源和評(píng)價(jià)情況填寫(xiě)《危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)記錄表》，并制訂控制方法。2）確定為重大危險(xiǎn)源，安全設(shè)備處組織制訂控制方法，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，必需時(shí)報(bào)總經(jīng)理同意后，下發(fā)責(zé)任部門(mén)實(shí)施。3）確定為或較大危險(xiǎn)源，由各部門(mén)（車(chē)間）制訂其控制方法，并經(jīng)安全設(shè)備處確定后各部門(mén)組織實(shí)施。4）確定為通常危險(xiǎn)源，由各部門(mén)（車(chē)間）班組進(jìn)行控制管理。5）確定為低危險(xiǎn)源，由各崗位進(jìn)行控制管理。4.危險(xiǎn)源控制方法實(shí)施1）安全設(shè)備處將確定經(jīng)過(guò)控制方法下發(fā)各責(zé)任部門(mén)（車(chē)間），并由責(zé)任部門(mén)（車(chē)間）組織實(shí)施，并做好相關(guān)統(tǒng)計(jì)。2）安全設(shè)備處進(jìn)行以下工作：a)對(duì)重大危險(xiǎn)源或較大控制方法實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并將驗(yàn)證結(jié)果做好統(tǒng)計(jì)。b)每個(gè)月對(duì)各部門(mén)（車(chē)間）通?？刂品椒▽?shí)施情況進(jìn)行檢驗(yàn)，并將檢驗(yàn)結(jié)果立即處理或通報(bào)。c)將驗(yàn)證結(jié)果及檢驗(yàn)、整改情況存檔。5.統(tǒng)計(jì)、資料管理1）安全設(shè)備處統(tǒng)一保留危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)資料和統(tǒng)計(jì)。2）各部門(mén)保留本部門(mén)危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)資料和統(tǒng)計(jì)。設(shè)備設(shè)施清單單位：序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)數(shù)量所在部位是否特種設(shè)備備注1空壓機(jī)動(dòng)力類2二、三車(chē)間2變壓器動(dòng)力類1企業(yè)x部位4電焊機(jī)通用機(jī)械類6焊接車(chē)間5行車(chē)起重運(yùn)輸類PQD50003焊接車(chē)間是7叉車(chē)起重運(yùn)輸類CPD302倉(cāng)庫(kù)...注：1.根據(jù)單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等能夠放在表最終列出。

作業(yè)活動(dòng)清單單位：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注1叉車(chē)作業(yè)入庫(kù)倉(cāng)庫(kù)天天4檢維修作業(yè)動(dòng)力巡檢各車(chē)間、配電室天天5設(shè)備維保各車(chē)間每七天6工裝器具維修維修間天天7動(dòng)火作業(yè)氧乙炔切割焊接車(chē)間天天8人工電焊焊接車(chē)間天天9打磨焊接車(chē)間天天10吊裝作業(yè)吊裝上料、下料、轉(zhuǎn)運(yùn)焊接車(chē)間天天...作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（樣表）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可能發(fā)生事故類型及后果管控方法管控層級(jí)責(zé)任部門(mén)責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)方法管理方法培訓(xùn)教育方法個(gè)體防護(hù)方法應(yīng)急處理方法1作業(yè)活動(dòng)叉車(chē)作業(yè)1叉車(chē)作業(yè)送貨進(jìn)入廠區(qū)4車(chē)輛傷害廠區(qū)道路安裝減速帶，設(shè)置人車(chē)分行線制訂和運(yùn)輸方相關(guān)安全管理制度，進(jìn)行安全通知；簽署安全協(xié)議，明確約定雙方安全責(zé)任；置限速警示標(biāo)志車(chē)間成品庫(kù)熱加車(chē)間機(jī)加車(chē)間車(chē)間主任2叉車(chē)作業(yè)夏季高溫時(shí)車(chē)輛水箱開(kāi)鍋或斷水3燙傷或車(chē)輛事故叉車(chē)安裝限速裝置，廠內(nèi)車(chē)速10千米/小時(shí)，車(chē)間內(nèi)車(chē)速5千米/小時(shí)；定時(shí)對(duì)限速裝置進(jìn)行檢測(cè)，確保有效車(chē)間成品庫(kù)熱加車(chē)間機(jī)加車(chē)間車(chē)間主任3叉車(chē)作業(yè)裝卸車(chē)作業(yè)時(shí)超載作業(yè)3車(chē)輛傷害嚴(yán)禁超負(fù)荷作業(yè)車(chē)間成品庫(kù)熱加車(chē)間機(jī)加車(chē)間車(chē)間主任附件5設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（樣表）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢驗(yàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控方法管控層級(jí)責(zé)任部門(mén)責(zé)任人編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱標(biāo)準(zhǔn)工程技術(shù)方法管理方法培訓(xùn)教育方法個(gè)體防護(hù)方法應(yīng)急處理方法1設(shè)備設(shè)施設(shè)備設(shè)施行車(chē)行車(chē)1吊索具鋼絲繩斷絲、變形、卷筒排列，無(wú)跳槽現(xiàn)象；吊鉤無(wú)裂紋防脫裝置完好；4起重傷害定時(shí)檢修鋼絲繩斷絲、變形、卷筒排列，無(wú)跳槽現(xiàn)象；吊鉤無(wú)裂紋防脫裝置完好安全操作規(guī)程培訓(xùn)及安全知識(shí)教育車(chē)間熱加車(chē)間車(chē)間主任2制動(dòng)滑輪和護(hù)罩完好，轉(zhuǎn)動(dòng)靈活；制動(dòng)器工作可靠，升高限位開(kāi)關(guān)和聯(lián)鎖保護(hù)裝置完好可靠；緊停開(kāi)關(guān)、緩沖器和終端止檔器等停車(chē)保護(hù)裝置有效3起重傷害滑輪和護(hù)罩完好，轉(zhuǎn)動(dòng)靈活；制動(dòng)器工作可靠，升高限位開(kāi)關(guān)和聯(lián)鎖保護(hù)裝置完好可靠；緊停開(kāi)關(guān)、緩沖器和終端止檔器等停車(chē)保護(hù)裝置有效安全操作規(guī)程培訓(xùn)及安全知識(shí)教育車(chē)間熱加車(chē)間車(chē)間主任附件6基礎(chǔ)管理類隱患排查項(xiàng)目清單（樣表）單位：序號(hào)排查項(xiàng)目排查內(nèi)容和排查標(biāo)準(zhǔn)專題檢驗(yàn)綜合性檢驗(yàn)排查周期/每個(gè)月組織等級(jí)/部門(mén)級(jí)排查周期/每三個(gè)月組織等級(jí)/企業(yè)1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位資質(zhì)證照工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、體系認(rèn)證證書(shū)、消防驗(yàn)收文件等是否齊全，并在使用期內(nèi)?！獭?安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員每三個(gè)月是否召開(kāi)安全生產(chǎn)會(huì)議（保留安委會(huì)會(huì)議通知、紀(jì)要、簽到。）√√3是否依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配置專職或兼職安全生產(chǎn)管理人員，明確職責(zé)。√√4是否健全安全管理人員任命文件。5安全生產(chǎn)責(zé)任制是否建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，實(shí)施全員（各崗位、部門(mén)）安全生產(chǎn)責(zé)任制，符合國(guó)家相關(guān)要求和要求?！獭?各級(jí)各部門(mén)是否層層簽署安全責(zé)任書(shū)（總經(jīng)理和各部門(mén)責(zé)任人；各部門(mén)責(zé)任人和各班組；各班組長(zhǎng)和職員）。√√7安全生產(chǎn)管理制度是否建立健全：安全生產(chǎn)會(huì)議管理制度、安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度、安全教育培訓(xùn)制度、特種作業(yè)人員安全管理制度、特種設(shè)備安全管理制度、勞動(dòng)防護(hù)用具管理制度、安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備管理制度、安全生產(chǎn)檢驗(yàn)制度、危險(xiǎn)作業(yè)審批制度、安全事故隱患治理排查制度、重大危險(xiǎn)源管理制度