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文檔簡介

有價證券投資管理制度一、目的本管理文件明確了有價證券投資管理的一般規(guī)程，以規(guī)范有價證券投資的管理程序。二、范圍本管理文件適用于有價證券投資的管理。相關(guān)程序及制度預(yù)算編制（P5-Z4-1）業(yè)務(wù)流程步驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明1投資管理辦公室董事會秘書處結(jié)算中心投資管理委員會投資計劃：投資管理辦公室、董事會秘書處、結(jié)算中心共同研究公司資金狀況、證券市場狀況、相關(guān)法律法規(guī)，起草公司年度有價證券投資計劃（金額與結(jié)構(gòu)），投資管理委員會審議2結(jié)算中心投資資金預(yù)算：按已批準(zhǔn)的投資計劃，結(jié)算中心將所需資金按預(yù)算編制編制程序列入資金預(yù)算并按規(guī)定報批，詳見《預(yù)算編制》（P5-Z4-J1）3結(jié)算中心資金管理崗董事會秘書處投資管理辦公室投資管理委員會投資分析：結(jié)算中心資金管理崗按已列入預(yù)算的投資計劃，具體研究購入時機(jī)，價格，預(yù)測收益水平，完成《有價證券投資方案》報董事會秘書處、投資管理辦公室提出意見，修改后報投資管理委員會審批4投資管理委員會董事會股東大會投資決策：投資管理委員會審議通過的項目，按權(quán)限報董事會或股東大會最終審批：5000萬元以下經(jīng)董事會審批，5000萬元以上經(jīng)股東大會審批5結(jié)算中心資金管理崗?fù)顿Y管理委員會主任（總經(jīng)理）財務(wù)總監(jiān)投資管理辦公室審計部投資實施：結(jié)算中心資金管理崗按批準(zhǔn)的投資方案每日將投資資金金額，持有有價證券數(shù)量及金額等信息向投資管理委員會主任（總經(jīng)理）、財務(wù)總監(jiān)進(jìn)行報告，每月向投資管理辦公室、審計部進(jìn)行報告6有價證券保管：按不相容職務(wù)相分離的原則設(shè)計相關(guān)保管制度單據(jù)及報告《年度有價證券投

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