第4章-工程項目范圍管理

第4章工程項目范圍管理4.1項目范圍管理的概念4.2工程項目范圍的確定4.3工程項目的結(jié)構(gòu)分解

做過項目的人可能都會有這樣的經(jīng)歷：一個項目做了很久，感覺總是做不完，就像一個“無底洞”。用戶總是有新的需求要項目開發(fā)方來做，就像用戶在“漫天要價”，而開發(fā)方在“就地還錢”。實際上，這里涉及到一個“范圍管理”的概念。項目中哪些該做，哪些不該做，做到什么程度，都是由“范圍管理”來決定的。那么，到底什么是“范圍管理”，請跟我們一塊來揭開謎底。4.1項目范圍管理的概念

一、概述項目起始階段的一個重要問題就是明確項目目標和項目范圍，也就是要明確為什么實施該項目，項目要達到什么樣的結(jié)果，如何實施該項目，項目工作的具體內(nèi)容是什么，以及如何定義項目完成。項目目標和項目范圍的確定實際上是為項目實施指明了方向，為項目劃定了具體的活動范圍。范圍管理保證項目包含了所有要做的工作而且只包含要求的工作。范圍管理主要涉及定義并控制哪些是項目范疇內(nèi)的，哪些不是。范圍管理的基本內(nèi)容包括：項目啟動、范圍計劃編制、范圍核實、范圍變更控制等等。確定項目范圍就是為項目確定一個界限，劃定哪些方面是屬于項目應該做的，而哪些是不應該包括在項目之內(nèi)的，定義項目管理的工作邊界，確定項目的目標和主要的項目可交付成果。在項目環(huán)境中，“范圍”(Scope)一詞可能指：產(chǎn)品范圍(ProductScope)指的是附屬于產(chǎn)品或服務上的屬性、特征或功能，即一個產(chǎn)品或一項服務應該包含哪些特征和功能。它的完成依據(jù)具體的需求(Requirement)來衡量。

項目范圍(ProjectScope)指的是為交付項目產(chǎn)品或服務所必須做的工作，即為了交付具有所指特征和功能的產(chǎn)品所必須要做的工作。簡單地說就是項目做什么、如何做、才能交付該產(chǎn)品。它的完成依據(jù)事先制定的計劃(Plan)來衡量。產(chǎn)品范圍的完成是對照產(chǎn)品要求進行衡量的，而項目范圍的完成是對照項目計劃進行衡量的，兩種范圍管理應該很好地結(jié)合起來，以確保項目所做的工作能夠取得規(guī)定的產(chǎn)品。項目范圍管理過程項目啟動—啟動項目，管理組織開始著手項 目下一階段的工作。范圍計劃--寫出一份書面報告，作為未來項目決策基礎(chǔ)。范圍界定--把主要的項目工作細目分解成更小、更易管理操作的單元。范圍核實--正式認可這個項目范圍。范圍控制--對項目范圍的變更進行控制。

項目范圍管理的作用為項目實施提供范圍框架對于一個開發(fā)項目，項目范圍管理將規(guī)定出項目的功能范圍和開發(fā)工作的任務，并明確規(guī)定這一開發(fā)項目究竟需要做哪些工作和究竟不需要開展哪些工作，這就為整個工程的項目實施提供了任務范圍框架。對項目實施進行有效控制 對于一個項目而言，通過項目范圍管理可以對項目的實施工作進行有效的控制，不管是變更項目任務、預算、項工期進度還是重新配置目資源等，都必須依據(jù)項目范圍管理的要求做出，以保證項目目標的實現(xiàn)。二、項目范圍管理的內(nèi)容項目范圍的確定。范圍管理組織責任。范圍定義（項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分解）。是對項目系統(tǒng)范圍進行結(jié)構(gòu)分解（工作結(jié)構(gòu)分解），范圍定義的結(jié)果是工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）以及相關(guān)的說明文件。

項目范圍預期穩(wěn)定性的評價。實施過程中的范圍控制。內(nèi)容包括：活動控制；落實范圍管理的任務；項目實施狀態(tài)報告；定期或不定期地進行現(xiàn)場訪問。范圍變更管理。應建立范圍變更控制系統(tǒng)；當變更發(fā)生時必須進行有效的控制，合理調(diào)整項目范圍；調(diào)整行動；總結(jié)變更管理方面的經(jīng)驗教訓。范圍確認。4.2工程項目范圍的確定一、工程項目范圍確定的過程項目目標的分析。項目環(huán)境的調(diào)查與限制條件分析。項目可交付成果的范圍和項目范圍確定。對項目進行結(jié)構(gòu)分解（WBS）工作。項目單元的定義。項目單元之間界面的分析，包括界限的劃分與定義、邏輯關(guān)系的分析，實施順序的安排。將全部項目單元還原成一個有機的項目整體。這是進行網(wǎng)絡分析、項目組織設(shè)計的基礎(chǔ)工作。二、工程項目范圍確定的依據(jù)項目目標的定義和批準的文件。項目產(chǎn)品描述文件。環(huán)境調(diào)查資料。項目的其他限制條件和制約因素。其他。如其他項目的相關(guān)歷史資料，特別是關(guān)于過去同類項目的經(jīng)驗教訓的資料。三、確定工程項目范圍的影響因素按照項目的定義，工程項目的范圍就是工程項目所有活動的組合，即工程項目行為系統(tǒng)的范圍。按照前面圖1-3所示項目系統(tǒng)的邏輯過程，工程項目由目標形成可交付的成果，由可交付的成果決定項目的行為系統(tǒng)，即項目的范圍。工程項目的范圍是由多方面因素決定的（見圖4-1）。功能和子功能結(jié)構(gòu)過程責任工程系統(tǒng)結(jié)構(gòu)項目范圍定義總目標與限制條件其他責任最終產(chǎn)品和服務結(jié)構(gòu)圖4-1工程項目范圍確定的因素和過程四、工程承包項目范圍的確定工程技術(shù)系統(tǒng)（可交付成果）的確定。工程承包項目的最終可交付成果與合同有關(guān)：1）對單價合同，業(yè)主在招標文件中提供比較詳細的圖紙、工程說明（規(guī)范）、工程量表以及合同文件等。相應的承包工程項目的可交付成果由如下兩個方面的因素確定：①工程量表。②技術(shù)規(guī)范。2）對“設(shè)計—施工—供應”總承包合同，在招標文件中業(yè)主提出“業(yè)主要求”，它主要描述業(yè)主所要求的最終交付工程的功能，相當于工程的設(shè)計任務書。合同條款。工程承包合同文件既確定了施工項目范圍，又確定了約束條件，如預算費用、開工日期。因環(huán)境制約產(chǎn)生的活動。這些活動構(gòu)成了承包商的施工項目范圍。4.3工程項目的結(jié)構(gòu)分解

一、工程項目結(jié)構(gòu)分析的概念

項目結(jié)構(gòu)分解是將項目行為系統(tǒng)分解成許多互相聯(lián)系、互相影響、互相依賴的工程活動。在國外人們將這項工作的結(jié)果稱為工作分解結(jié)構(gòu)，即WBS(WorkBreakdownStructure)。它為所承擔的責任，所需資源的估計和項目進度表的制定提供了一個基礎(chǔ)，它開始解答：“怎樣做？”這個基本問題。項目分解結(jié)構(gòu)既定義了項目的全部工作范圍，又描述了項目的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。通常列入項目分解結(jié)構(gòu)中的工作即屬于本項目的工作范圍，反之則不屬于本項目的工作范圍。如果不進行項目的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分解，在項目的設(shè)計和計劃階段，人們難以把所有的工作(工程)都考慮周全，也很難透徹地分析各子系統(tǒng)的內(nèi)部聯(lián)系。項目工作結(jié)構(gòu)分解目的：明確項目所包含的各項工作內(nèi)容：項目分解就是先把復雜的項目逐步分解成一層一層的要素（工作），直到具體明確為止。工具：項目分解的工具是工作分解結(jié)構(gòu)ＷＢＳ原理，它是一個分級的樹型結(jié)構(gòu)，是一個對項目工作由粗到細的分解過程。二、WBS知識介紹WBS是工作分解結(jié)構(gòu)，就象一張道路交通圖，它能夠指引你如何從當前位置到達想去的地方。沒有它，你可能就要迷路了。

WBS的特點

應包括項目涉及到的所有工作；是層狀結(jié)構(gòu)；

逐級細分，細分程度依據(jù)管理的需要；

分類具有明確的目的；

同一個項目內(nèi)實現(xiàn)標準化；

由上到下逐級細化，由下到上逐級匯總；

沒有統(tǒng)一的模式；1.WBS的分解過程是將項目按照其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^程的順序進行逐層分解而形成的結(jié)構(gòu)示意圖表。它將整個工作分解成若干足夠小的部分，便于個人承擔，而且有足夠的確切程度，能夠估計工作量和所費時間。工具之一：思維圖畫思維圖是項目計劃的工具之一，也是進行創(chuàng)造性思維和聯(lián)想的十分有效的工具。創(chuàng)造性思維可以被定義為---把以往毫不關(guān)聯(lián)的事物或想法聯(lián)系在一起每張思維圖包含一個中心主題或中心詞，并能對其進行總結(jié)從中心主題中，總結(jié)出最重要的分支部分--輪輻從輪輻又引伸出關(guān)鍵詞以及關(guān)鍵圖。這些詞或圖是通過大家的集思廣益產(chǎn)生的。示例（續(xù)）GSM售后服務處的建立手冊招聘零部件設(shè)施庫存管理設(shè)備審查與評估培訓規(guī)格產(chǎn)量新機器能耗位置清潔水汽計劃資金周期MIS印刷語言檢索圖表廣告面試工資福利小組職責與資格品種數(shù)量可靠性價格測試系統(tǒng)市場調(diào)查教材小組負責人教室教師工具之二：WBS的樹形結(jié)構(gòu)項目

X層1層2層3層4主要分類的劃分實施階段產(chǎn)品組成部分地理區(qū)位8界定活動在WBS中，個人的活動可以由每個工作包的責任人來界定。

一個活動是一項消耗時間的工作，但不一定消耗資源活動應該有一定的容量以包含特定意義的工作區(qū)塊，同時又應該足夠小，以便有規(guī)律地跟蹤其進程，并盡早發(fā)現(xiàn)問題。工具之三：WBS的大綱形式1.0總工作

1.1分工作A1.1.1主任務I1.1.1.1子任務a1.1.1.2子任務b1.1.1.3子任務c1.1.2主任務II1.1.2.1子任務a1.1.2.2子任務b1.1.2.3子任務c1.2分工作B1.2.1主任務I1.2.1.1子任務a…………...WBS大綱形式的例子1.0建辦公樓1.1基礎(chǔ)1.1.1挖溝1.1.2混凝土1.1.3回填1.2墻1.2.1砌磚1.2.2裝窗1.2.3裝門1.2.4抹灰1.3屋頂1.3.1安梁1.3.2裝檁1.3.3上瓦1.4照明1.4.1配線1.4.2裝照明燈1.4.3配電盤

編號并理解每項任務確定了WBS以及所有要做的工作后，對所有任務和子任務進行編號以便查詢。POS1.0制定技術(shù)規(guī)格1.1走訪顧客1.1.1制定日程1.1.2制定調(diào)查的標準1.2檢查調(diào)查結(jié)果2.0開發(fā)系統(tǒng)設(shè)計WBS的用途制定工作順序確定工作進度配備人員編制預算監(jiān)視具體內(nèi)容的驗證2.WBS分解的一般步驟總項目子項目或主體工作任務主要工作任務次要工作任務小工作任務或工作元素3.WBS分解類型基于可交付成果的劃分上層一般為可交付成果為導向下層一般為可交付成果的工作內(nèi)容廈門國際會展中心一期工程項目結(jié)構(gòu)廈門國際會展中心首期工程10000室外總體13000主樓11000輔樓12000一層11200地下室11100二層11300三層11400四層11500設(shè)備層11600五層11700展覽空間11210展覽支援11220大堂11230設(shè)備用房11240其他11250>15m凈高展示廳1121110m凈高展示廳112127.5m凈高展示廳11213第一層建設(shè)分期第二層單體建筑組成第三層樓層第四層空間功能分區(qū)第五層房間基于工作過程的劃分上層按照工作的流程分解下層按照工作的內(nèi)容劃分2.WBS分解類型某交通涵工程項目工作分解結(jié)構(gòu)4.WBS工作編碼由高層向下層用多位碼編排，要求每項工作有唯一的編碼10001100111011111112111311201121112211231200WBS工作編碼的意義對WBS的任務進行編碼，WBS就不僅是一個任務表示方式，它還可以充當一個共同的信息交換語言，為項目的所有信息建立一個共同的定義。例如：它是計劃、成本、風險、監(jiān)督和評審、考核等過程的基本信息來源和依據(jù)。通過任務編碼，我們就能夠把項目的所有要素在一個共同的基礎(chǔ)（WBS）上建立關(guān)聯(lián)，在此基礎(chǔ)上建立各管理過程的所有信息溝通。應用WBS作為項目信息的共同基礎(chǔ)的最大優(yōu)點是，為監(jiān)控及預測費用、進度、實施等不同過程，建立了一個統(tǒng)一的項目信息系統(tǒng)，WBS給所有階段、過程的項目管理人員提供了一個均可以與之作對比的一致基準，并且在大型項目中，由于參加者眾多及人員可能發(fā)生的變化，使所用的項目概念、階段、任務對所有的參加者都具有相同意義是很重要的，而WBS通過編碼和編碼字典的編制可使這一點得到保證。WBS的編碼原則不論編碼采用什么形式，編碼應具備以下基本原則：（1）編碼應能反映出任務單元在整個項目中的層次和位置，例如：1.2.3和3.4.5顯然是在不同層的不同位置。（2）當發(fā)生任務增加和刪減時，整個的層次體系不會發(fā)生巨大變化，只是在恰當?shù)奈恢茫M行增刪。（3）編碼方便進行任務的索引。（4）編碼方便與其他過程管理的相互參照5.WBS表達形式—層次結(jié)構(gòu)圖和鋸齒列表

圖形顯示

鋸齒列表

1．0系統(tǒng)1．1元素A

1.1.1任務1.1.2任務1．2元素B1．0系統(tǒng)1．1元素A1．2元素B1.1.1任務1.1.2任務示例假如某人要在自己的家里舉行一次生日宴會，請按WBS為他制定一份工作的分解計劃。生日宴會WBS（鋸齒結(jié)構(gòu)）1.0晚宴

1.1生日蛋糕

1.2飲料

1.3清洗

1.3.1食品

1.3.2餐具

1.4做菜

1.4.1涼菜

1.4.2熟菜

1.4.2.1蔬菜類

1.4.2.2海鮮類

1.4.2.3其它類2.0娛樂

2.1音響

2.2燈光布置

2.3室內(nèi)布置

2.4CD/VCD光碟生日宴會WBS

（樹型結(jié)構(gòu)）案例分析假如你是班長，要組織一次班級旅游，列出所需的工作內(nèi)容，并寫出工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）？需要組織，但要組織有意義的哦！！大家一起多動腦筋想想哈??！不知大家有何看法？請抒高見......課堂討論責任矩陣是以表格形式表示完成工作分析結(jié)構(gòu)中工作細目的個人責任的方法用X表示每項工作由誰負責用P表示某項特定工作細目的主要責任人用S表示該項工作細目的次要責任人責任矩陣任務包12345I,CI,AC,P,SP,SP,SP,SP,SSSSSSPPPP劉新客戶項目經(jīng)理孫亞州任波林曉劉向東圖表說明P=主要責任S=支持責任C=應予以協(xié)商A=批準I=必須被通知三、工程項目結(jié)構(gòu)分解系統(tǒng)分解方法是將復雜的管理對象進行結(jié)構(gòu)分解，以觀察內(nèi)部結(jié)構(gòu)和聯(lián)系結(jié)構(gòu)化分解方法。2.過程化方法。在項目管理中，可以從如下幾個角度進行過程分解：(1)項目實施過程。(2)管理工作過程。(3)行政工作過程。(4)專業(yè)工作的實施過程。

（一）項目管理中常用的系統(tǒng)分解方法工作分解結(jié)構(gòu)可以滿足各級別的項目參與者的需要。工作分解結(jié)構(gòu)可與項目組織結(jié)構(gòu)有機地結(jié)合在一起，有助于項目經(jīng)理根據(jù)各個項目單元的技術(shù)要求，賦予項目各部門和各職員相應的職責。同時，項目計劃人員也可以對WBS中的各個單元進行編碼，以滿足項目控制的各種要求。

例如，大型工程項目在實施階段的工作內(nèi)容相當多，其工作分解結(jié)構(gòu)通?？梢苑纸鉃榱墶Ｒ患墳楣こ添椖?；二級為單項工程；三級為單位工程；四級為任務；五級為工作包；六級為工作或活動。第一級工程項目由多個單項工程組成，這些單項工程之和構(gòu)成整個工程項目。每個單項工程又可以分解成單位工程(第三級)，這些單位工程之和構(gòu)成該單項工程。以此類推，一直分解到第六級(或認為合適的等級)。一般，前三級由業(yè)主做出規(guī)定，更低級別的分解則由承包商完成并用于對承包商的施工進度進行控制。工作分解結(jié)構(gòu)中的每一級都有其重要作用：第一級用于授權(quán)，第二級用于編制項目預算，第三級用于編制里程碑事件進度計劃。這三個級別是復合性的工作，與特殊的職能部門無關(guān)。再往下的三個級別用于承包商的施工控制。工作包或工作應分派給某個人或某個作業(yè)隊，由其唯一負責。工作分解結(jié)構(gòu)將項目依次分解成較小的項目單元，直到滿足項目控制需要的最低層次，這就形成了一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)。這一樹狀結(jié)構(gòu)將項目合同中規(guī)定的全部工作分解為便于管理的獨立單元，并將完成這些單元工作的責任賦予相應的具體部門或人員，從而在項目資源與項目工作之間建立了一種明確的目標責任關(guān)系，這就形成了一種職能責任矩陣。如圖所示。這種結(jié)構(gòu)或框架具有層次性，簡單的項目只需分成三層，即項目、子項目、工作；復雜的或大型的項目，為清晰起見，則分成五至六層。工作分解結(jié)構(gòu)中，每下降一級表示項目單元的描述逐漸變得詳細。圖矩陣管理方法示意圖

Back1.樹型結(jié)構(gòu)圖。常見的工程項目的樹型結(jié)構(gòu)可見圖4-2。

2．項目結(jié)構(gòu)分析表。將項目結(jié)構(gòu)圖用表來表示則為項目結(jié)構(gòu)分析表。它的結(jié)構(gòu)類似于計算機中文件的目錄路徑。例如上面的項目結(jié)構(gòu)圖可以用一個簡單的表表示(見表4-1)。

(二)工程項目結(jié)構(gòu)分解的結(jié)果

圖4-2項目結(jié)構(gòu)圖

子項目

任務

10000

11000

12000

13000

14000

11100

11200

12100

12200

13100

13200

14100

14200

14300

12200

12210

12220

12230

12221

12222

項

目

單

元

項目

子結(jié)構(gòu)圖

項目子項目

XX項目結(jié)構(gòu)分析表表4-1編碼名稱負責人成本××××10000

110001110011200

120001210012200122101222012221

130001310013200

14000141001420014300

(三)工程項目結(jié)構(gòu)分解方法

常見的工程項目的結(jié)構(gòu)分解包括如下兩大類：1.對技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分解。對技術(shù)系統(tǒng)的分解是指，假設(shè)對已經(jīng)建成的工程進行分解。

(1)按功能區(qū)間的分解。

功能是工程建成后應具有的作用，工程不同的區(qū)位有不同的作用，項目的運行是工程所屬的各個功能的綜合作用的結(jié)果。

以產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進行分解：新建一個汽車制造廠，則可將整個項目分解成發(fā)動機、輪胎、殼體、底盤、組裝、油漆、辦公區(qū)、庫房(或停車場)等幾個大區(qū)或分廠；按平面或空間位置進行分解，又如一棟辦公樓，可分為辦公室、展覽廳、會議廳、停車場、交通、公用區(qū)間等。(2)按要素進行分解。

要素是指功能面上有專業(yè)特征的組成部分。要素一般不能獨立存在，它們必須通過有機組合構(gòu)成功能。例如：一個辦公區(qū)的功能面上可能有建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、供暖、通風、清除垃圾、電器設(shè)施、器具、交通設(shè)備、辦公設(shè)備等。有些要素還可以進一步分解為子要素。例如：結(jié)構(gòu)可分解為基礎(chǔ)、柱、墻體、屋頂及飾面等；而電器設(shè)施又可分為供電系統(tǒng)和照明系統(tǒng)等。2．按實施過程分解。

整個工程、每一個功能作為一個相對獨立的部分，必然經(jīng)過項目的實施的全過程。只有按實施過程進行分解才能得到項目的實施活動。例如常見的建設(shè)工程項目分為如下實施過程：設(shè)計和計劃(初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計，實施計劃等)；招標投標；實施準備(現(xiàn)場準備、技術(shù)準備、采購訂貨、供應等)；施工(土建、機械和電器安裝、裝飾工程)；試生產(chǎn)／驗收；投產(chǎn)／保修；運行等。

按實施過程進行分解并非在項目結(jié)構(gòu)圖的最低層上，通常在第二層或第三層。例如某項目為一棟辦公樓的建設(shè)，工程范圍包括一棟樓和樓外工程建設(shè)，其分解圖式為圖4-3。

某項目

施工

投產(chǎn)/保修

設(shè)計/計劃

驗收

準備

招標

某樓

樓外工程

其它

設(shè)備

技術(shù)

結(jié)構(gòu)

基礎(chǔ)

主體

裝飾

其它

運輸

供電

通風

空調(diào)

采暖

生產(chǎn)設(shè)備

計算中心

通訊設(shè)備

日用器具

綠化

道路

停車場

圖4-3某工程項目結(jié)構(gòu)分解圖

四、工程項目分解結(jié)構(gòu)編碼設(shè)計

通過編碼給項目單元以標識。編碼能夠標識項目單元的特征，使計算機可以方便地“讀出”這個項目單元的信息。在項目管理過程中網(wǎng)絡分析，成本管理，數(shù)據(jù)的儲存、分析、統(tǒng)計，都靠編碼識別。編碼設(shè)計對整個項目的計劃、控制工作和管理系統(tǒng)的運行效率都是關(guān)鍵。項目的編碼一般按照結(jié)構(gòu)分解圖，采用“父碼+子碼”碼的方法編制。例如在圖4-2和表4-1中，項目編碼為1，則屬于本項目的次層子項目的編碼在項目的編碼后加子項目的標識碼，即為11、12、13、14，如此等等，而子項目11的分解單元分別用111、112、113等表示。則從一個編碼中就可“讀”出它所代表的信息。五、工程項目結(jié)構(gòu)分解的作用國外對項目結(jié)構(gòu)分解的研究和應用十分重視。1．保證項目結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性和完整性。2．通過結(jié)構(gòu)分解，使項目的形象透明，人們對項目一目了然，使項目的概況和組成明確、清晰。3．用于建立項目目標保證體系。4．項目分解結(jié)構(gòu)是進