《私募股權(quán)投資基金》真題模擬試卷21

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2017年9月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考前押題1

第?題：單選題（本題1分）

根據(jù)《公司法》法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。

A、百分之二十

B、百分之十五

C、百分之二十五

D、百分之五

第2題：單選題（本題1分）

合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。

A、20

B、50

C、KX）

D、2（X）

第3題：單選題（本題1分）

我國本土私募股權(quán)投資基金勢力（）。A、

弱小

B、強(qiáng)大

C、適中

D、不確定

第4題：單選題（本題1分）

《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在（）之內(nèi)兩次被采取加黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分

的，中國甚基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國證監(jiān)會(huì)處理。

A3年

、

B4年

、

c2年

、

豐

D招

、

第5題：雎選題（本題1分）

股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是投資實(shí)施與（），與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系安排，特別是投資

決策權(quán)的設(shè)置機(jī)制。

A、戰(zhàn)略決策

B、投資盈利

C、盈利規(guī)模

D、管理退出

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第6題：組合單選題（本題1分）

私募股權(quán)投資基金的特點(diǎn)包括（）。

I.資金籌集具有私募性與廣泛性

II.投資對象是有發(fā)展?jié)摿Φ姆巧鲜衅髽I(yè)

山.對■投資目標(biāo)企業(yè)融合權(quán)益性的資金支持和管理支持IV.

屬于流動(dòng)性較差的中長期投資

A、I.ii.ni

B、1.II.I1I.1V

C、I.III.IV

D、II.ni.iv

第7題：組合單選題（本題1分）

盡職調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容包括（）。

I.公司組織結(jié)構(gòu)

H.供應(yīng)

山.業(yè)務(wù)和產(chǎn)品

IV.公司簡介

A、I.11

B、I.II.III.IV

C、I.11.111

D、II.III.IV

第8題：組合單選題（本題1分）

項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市在獲得項(xiàng)目申報(bào)信息的流程中關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)信息有（1.

項(xiàng)目申報(bào)重點(diǎn)

II.項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間

in.項(xiàng)目申報(bào)要求

M項(xiàng)目申報(bào)名稱

A、11.11I.1V

B、I.ii.ni

C、11.111

D、IJI.III.IV

第9題：單選題（本題1分）

私募基金管理人每年度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他

從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

A、20

B、30

C、50

D、60

第10題：單選題（本題1分）

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（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和

的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。

A、內(nèi)部收益率

B、己分配收益倍數(shù)

C、總收益倍數(shù)

D、凈值增長率

第11題：單選題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制（）私算基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

的陳述和聲明。

A、《風(fēng)險(xiǎn)告知書》

B、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

C、《風(fēng)險(xiǎn)委任書》

D、《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

第12題：單選題（本題1分）

季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情

況等信息。

A、5

B、10

C、15

D、20

第13題：單選題（本題1分）

已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程中說法錯(cuò)誤的是（）。

A、召開公司股東大會(huì)，研究股權(quán)出售和收購股權(quán)的可行性，分析出售和收購股權(quán)的目的是否符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展,

并對收購方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力經(jīng)營能力進(jìn)行分析，嚴(yán)格按照公司法的規(guī)定程序進(jìn)行操作

B、由產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)

C、不用評估、驗(yàn)資

D、到各有關(guān)部門辦理變更、登記手續(xù)

第14題：單選題（本題1分）

盡職調(diào)查最為重要的部分為（）與（）。

A、資料收集，分析

B、資料收集，統(tǒng)計(jì)

C、分析，研究，

D、資料收集，研究

第15題：組合單選題（本題1分）

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募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律

規(guī)定的特定數(shù)量，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

I.契約型基金投資者人數(shù)不超過200人

H.合伙型基金、有限責(zé)任公司型基金不少于5（）人HI.

股份有限公司型基金為2人以上且不超過200人IV.契

約型基金投資者人數(shù)不少于2（）（）人

A、I.11

B、I.III

C、II.III

D、U.IV

第16題：組合單選題（本題1分）

管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）

I.保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)

營理念。

i防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、

穩(wěn)定、健康發(fā)展。

山.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。

IV.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

A、1.II.III.IV

B、I.11.IV

C、I.HI.IV

D、I.11.111

第17題：單選題（本題1分）

（）,是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資

安排有強(qiáng)制性規(guī)定，現(xiàn)行實(shí)務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項(xiàng)目投資的安排等在基金合同中進(jìn)行適應(yīng)

性約定。

A、合伙型基金

B、公司型基金

C、契約型基金

D、有限合伙基金

第18題：單選題（本題1分）

適度監(jiān)管原則是指根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》執(zhí)行，不對（）和私募基金進(jìn)行前置審批，而是基于

基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息。

A、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B、私募基金托管人

C、私募基金投資者

D、私募基金管理人

第19題：單選題（本題1分）

獲得批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起（）個(gè)月內(nèi),

向國家工商行政管理部門申請辦理登記注冊。

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A、3

B、2

C、I

D、5

第20題：單選題（本題1分）

基金業(yè)協(xié)會(huì)（）對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

每

A季度

、

每

B月

、

每

c周

、

每

個(gè)

六

D月

、

第21題：單選題（本題1分）

公司需要減少注冊資本時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起（）內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）內(nèi)在報(bào)紙上

公告。

AO日

、,20H

B5日

、日

c,20

、,30日

D5日

、30日

第22題：單選題（本題1分）

創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。

A、公司所處行業(yè)

B、管理團(tuán)隊(duì)

C、職業(yè)經(jīng)理人

D、公司戰(zhàn)略

第23題：單選題（本題1分）

以下關(guān)于P/B法說法錯(cuò)誤的是（）。

A、市凈率（（P/B）也稱市賬率，等于股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值

B、公司價(jià)值=估計(jì)市凈率凈資產(chǎn)

C、我國各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市凈率的估值方法

D、市凈率估值方法更加適合資產(chǎn)流動(dòng)性更低的金觸機(jī)構(gòu)

第24題：單選題（本題1分）

公司解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起（）日內(nèi)成立清算組，開始清算。

H

A、15H

B、20

C、25日

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D、30H

第25題：單選題（本題1分）

創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào).

A、5-10年

B,3-5年

C、1-3年

D、10年以上

第26題：單選題（本題1分）

私募股權(quán)投資期限較長，一般一個(gè)項(xiàng)目可達(dá)（）。

A、2?6年

B、3?5年

C、4?7年

D、4?8年

第27題；單選題（本題1分）

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)）,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的（）。

A、自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)行為

B、目律準(zhǔn)則、從業(yè)行為

C、自律規(guī)則、從業(yè)行為

D、自律準(zhǔn)則、執(zhí)業(yè)行為

第28題：單選題（本題1分）

清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過（）同意,可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個(gè)或者

數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

A、2/3,15

B、1/3,15

C、2/3,20

D、1/2,15

第29題：單選題（本題1分）

關(guān)于私募基金管理人登記說法錯(cuò)誤的是（）

A、申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請登記內(nèi)容。

B、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

C、登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

D、私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、、高級管理人員及其

他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

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第30題：單選題（本題1分）

人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投

資基金。

A、中國境內(nèi),中國境外

B、中國境內(nèi),中國境內(nèi)

C、中國境外,中國境外

D、中國境外,中國境內(nèi)

第31題：單選題（本題1分）

專門從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人，其股東、高級管理人員、經(jīng)營期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合

規(guī)定條件的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以從事（）。

A、公開募集基金管理業(yè)務(wù)

B、公開運(yùn)作基金管理業(yè)務(wù)

C、公開銷售基金管理業(yè)務(wù)

D、公開托管基金管理業(yè)務(wù)

第32題：單選題（本題1分）

以下（）屬于清算退出的方法。

A、并購?fù)顺?/p>

B、清算退出

C、破產(chǎn)清算

D、首次公開上市（IP0）退出

第33題：組合單選題（本題1分）

《合伙企業(yè)法》中關(guān)于有限合伙企業(yè)的利潤分配說法正確的是（）

I.有限合伙企業(yè)由普通合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中規(guī)定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬以及報(bào)酬

提取方式。

II.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但是合伙協(xié)議另有約定的除外。

111.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)，但是合伙協(xié)議另有約定的除外。

W.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前三十日

通知其他合伙人。

A、I.ni.iv

B、I.II.IV

C、II.111.IV

D、i.n.ni.iv

第34題：單選題（本題1分）

下列不屬于基金會(huì)計(jì)核算的是（）。

A、款項(xiàng)和有價(jià)證券的收付款項(xiàng)

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B、債權(quán)債務(wù)的發(fā)生和結(jié)算

C、財(cái)務(wù)成果的計(jì)算和處理

D、資本利潤的清算

第35題：單選題（本題1分）

有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)（）。

A、無限連帶責(zé)任

B、無限責(zé)任

C、有限責(zé)任

D、連帶責(zé)任

第36題：單選題（本題1分）

不屬于PE常用的估值方法是（）。

A、市凈率法

B、凈資產(chǎn)定價(jià)法

C、現(xiàn)金流折現(xiàn)法

D、市盈率定價(jià)法

第37題：單選題（本題1分）

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份

不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A、30%

B、50%

C、25%

D、20%

第38題：單選題（本題I分）

某投資者投資A基金1（）萬元錢，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅2萬元，還有2萬元未成功退出，則總收益倍數(shù)為（）。

A、0.2

B,0.4

C,0.5

D、0.3

第39題：單選題（本題1分）

股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份;

A、五日

B、十日

C、十五日

D、二十日

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第4（）題：單選題（本題1分）

下列關(guān)于投資私募基金，下列說法正確的是（）。

A、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

B、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

C、公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

D、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其于也不正當(dāng)交易活動(dòng)

第41題：單選題（本題1分）

私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法說法錯(cuò)誤的是（）。

A、清算價(jià)值法假設(shè)將企業(yè)分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值，加總后作為

企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

B、折現(xiàn)現(xiàn)金流法預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當(dāng)前加總獲得估值參考標(biāo)準(zhǔn)，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流

模型等。

C：血親法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。

D、經(jīng)濟(jì)附加值模型表示一個(gè)企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差。

第42題；組合單選題（本題1分）

法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容是（）。

1.公司的訴訟、仲裁及行政處罰

II.公司的稅務(wù)

in.公司的主要財(cái)產(chǎn)

IV.公司的勞動(dòng)

A、1.H.IH.IV

B、I.11.111

C、II.111.IV

D、1.11.111

第43題：單選題（本題1分）

原則上僅收取固定管理費(fèi)，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成。這是屬于（）基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)

制。

A、有限合伙制

B、信托制

C、公司制

D、股份有限制

第44題：單選題（本題1分）

境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。

A、《外資企業(yè)法》

B、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》

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c、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》

D、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》

第45題：組合單選題（本題1分）

私募基金募集履行程序包括（）。

I.特定對象確定

II.投資者適當(dāng)性匹配

III.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

IV.合格投資者確認(rèn)

A、I.111.W

B、I.Il.IV

C、H.HLIV

D、I.11.III.IV

第46題：單選題（本題1分）

跨境股權(quán)投資審批的一般流程是，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向（）辦理設(shè)立登記或變更登記。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國商務(wù)部

C、工商登記管理機(jī)關(guān)

D、中國國家發(fā)改委

第47題：單選題（本題1分）

采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金

管理人的代銷行為。

A、委托募集方式

B、間接募集方式

C、自行募集方式

D、委派募集方式

第48題：組合單選題（本題1分）

合伙協(xié)議應(yīng)對合伙企業(yè)的（）等事項(xiàng)作出約定。

I.記賬、會(huì)計(jì)年度、審計(jì)

n.季度報(bào)告

ni.年度報(bào)告

IV.查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件。

A、I.11.IV

B、I.in.IV

c、I.ii.ni.iv

D、II.III.IV

第49題：單選題（本題1分）

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下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A、公平性原則

B、相互制約原則

C、執(zhí)行有效原則

D、成本效益原則

第5（）題：組合單選題（本題1分）

以下關(guān)于內(nèi)部控制要素說法正確的是（）

1.風(fēng)險(xiǎn)評估，及時(shí)識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。

II.信息與溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確地收集傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

ni.內(nèi)部監(jiān)督對內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查評價(jià)內(nèi)部控制的有效性發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化

導(dǎo)致內(nèi)部需求有變化的應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

w.控制活動(dòng)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果采用相應(yīng)的控制措施將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

A、I.11.111

B、n.ni.iv

C、I.II.IV

D、I.11.HI.IV

第51題：組合單選題（本題1分）

基金管理人申請私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，提交如下哪些信息（）

I.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

n.公司章程或者合伙協(xié)議。

HI.主要股東或者合伙人名單。

IV.所有員工的基本信息。

V.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

A、I.11.III.V

B、II.IIL1V.V

C、1.II.1V.V

D、I.11.HI.IV.V

第52題：組合單選題（本題1分）

私募基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的（）

I.內(nèi)容

【I.披露頻度

in.披露方式

M披露責(zé)任

V.披露渠道

A、11.II1.W.V

B、i.ii.m.iv

c、I

D、I.1II.IV.V

第53題：單選題（本題1分）

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借殼上市是指上市公司的（）（集團(tuán)公司）通過將主要資產(chǎn)注入到上市的（）中，來實(shí)現(xiàn)母公司的上市。

A、子公司；母公司

B、子公司；子公司

C、母公司；子公司

D、母公司；母公司

第54題：組合單選題（本題1分）

提升我國在全球金融市場的地位表現(xiàn)在（）。

I.股權(quán)投資基金走出去?？梢灾苯油顿Y于國外資源和能源機(jī)構(gòu)，保證國內(nèi)資源能源供給。II.

利用自身的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)來提高管理的效率并降低信息成本。

HI.私募股權(quán)投資基金有助于中國企業(yè)邁向國際。

IV.有利于我國本土企業(yè)直接獲取進(jìn)入國際市場的捷徑，進(jìn)而獲得先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。

A、I.11.111

B、II.I1I.IV

C、1.111.IV

D、I.II.IILIV

第55題：單選題（本題1分）

關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）

A、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意

B、退伙時(shí)對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。

C、有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。

D、合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。

第56題：單選題（本題1分）

關(guān)于境內(nèi)主板市場上市的要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A、發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好。最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣5000萬元

B、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收人累計(jì)

超過人民幣3億元

C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D、最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

第57題：單選題（本題1分）

投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的

（）制定。

型

A類

、

B規(guī)模

、

特

c點(diǎn)

、

區(qū)

D別

、

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第58題：單選題（本題1分）

外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的

基金。

A、中國境內(nèi)，中國境外

B、中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C、中國境外，中國境外

D、中國境外，中國境內(nèi)

第59題：組合單選題（本題1分）

按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》在市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，不對私募基金管理人和私募基金進(jìn)行

前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息，進(jìn)行事后（）。

I.行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)

II.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

山.必要的檢查

IV.市場準(zhǔn)入

A、I.11.111

B、II.III.W

C、I.II.IV

D、i.m.w

第60題：組合單選題（本題1分）

業(yè)務(wù)盡調(diào)報(bào)告主要包括（）。

I、企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)

II、產(chǎn)品/服務(wù)、市場

III、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用

IV、風(fēng)險(xiǎn)分析

A、ii.ni.iv

B、En.ni

C、I.II.III.IV

D、I.11.IV

第61題：單選題（本題1分）

股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)

報(bào)告。

2月

A、

3月

、

B4月

C、

D、尸

第62題：單選題（本題1分）

（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值來確定企業(yè)價(jià)值。

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A、現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B、成本法

C、清算價(jià)值法

D、股利貼現(xiàn)模型

第63題：單選題（本題1分）

合伙企業(yè)清算，債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料。（）應(yīng)當(dāng)對債權(quán)進(jìn)行登記。

A、合伙企業(yè)法人

B、普通合伙人

C、有限合伙人

D、清算人

第64題：單選題（本題1分）

基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管

理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法對有關(guān)委任人員采取（）

A、罰款

B、停業(yè)整頓

C、公開譴責(zé)

D、市場禁入措施

第65題：單選題（本題1分）

（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備

案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行目律管理。

A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、證券交易所

D、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

第66題：單選題（本題1分）

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A、公司回購本公司股票后，在十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)

回購，應(yīng)該重新提請董事會(huì)和股東大會(huì)，作出決議

B、公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊

資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成登記手續(xù)

C、發(fā)布股票回購的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

D、報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布董事會(huì)公告

第67題；組合單選題（本題1分）

國內(nèi)私募股權(quán)投資基金公司+有限合伙模式的優(yōu)點(diǎn)包括（）。

I.資產(chǎn)配置豐富

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II.通過投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策

H1.降低管理團(tuán)隊(duì)的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)

IV.避免雙重征悅

A、I.II.1V

B、m.w

c、I.n.m

D、II.in

第68題：組合單選題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期間，以下哪些屬于對基金管理人基本信息的披露

（）

I.基金管理人名稱

II.成立時(shí)間

HI.組織形式

W.基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案情況

A、I.11

B、1.II.III.IV

C、II.III

D、n.iu.iv

第69題：單選題（本題1分）

私募股權(quán)基金的發(fā)展有助于促進(jìn)國家（）結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

A、農(nóng)業(yè)

B,服務(wù)產(chǎn)業(yè)

C、新興產(chǎn)業(yè)

D、大產(chǎn)業(yè)

第70題：組合單選題（本題1分）

屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。

1.內(nèi)部控制條款

【I.估值條款

ni.風(fēng)險(xiǎn)控制條款

N.排他條款

A、II.IV

B、I.II.III.IV

C、IJH.IV

D、I.H.III

第71題：組合單選題（本題1分）

定期報(bào)告由（）組成。

I.每日公布單位凈值公告

【I.季度投資組合公告

1H.中期報(bào)告

IV.年度報(bào)告

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A、1.11.111

B、I.HI.N

C、II.III.R1I

D、1.11.III.IV

第72題：單選題（本題1分）

合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。

A、人民法院

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、工商總局

D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

第73題：單選題（本題1分）

內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何公司職員不得擁有超越制

度約束的權(quán)力是指（）。

A、有效性原則

B、防火墻原則

C、獨(dú)立性原則

D、成本效益原則

第74題：單選題（本題1分）

下列說法錯(cuò)誤的是（）

A、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。

B、外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體，其經(jīng)營實(shí)體注冊在境外。

C、外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，

并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出。

D、外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要

以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。

第75題：組合單選題（本題1分）

以下哪項(xiàng)屬于私募股權(quán)投資基金的項(xiàng)目保守方式回購?fù)顺龅膬?yōu)勢（）。

I.交易簡便，管理層回購使得企業(yè)和私募股權(quán)投資基金雙方都有效降低資金成本和節(jié)省時(shí)間，交易過程中不需要很

復(fù)雜的手續(xù)，基金退出時(shí)也會(huì)比較徹底

II.能夠保持企業(yè)管理層的積極性

III.能快速回收資金，實(shí)現(xiàn)全面從企業(yè)退出

IV.信息披露較少，保密性高。并購并不需要像IPO一樣向公眾披露信息，只在有意向的企業(yè)之間進(jìn)行，當(dāng)事人較少

A、I.11

B、II.III

C、I.11.111

D、II.II1.IV

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第76題：單選題（本題1分）

（）是企業(yè)的稅后凈營運(yùn)利潤減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會(huì)成本后的所得。

A、現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B、清算價(jià)值法

C、成本法

D、經(jīng)濟(jì)增加值

第77題：單選題（本題1分）

根據(jù)我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)不少于（），且不存在未彌補(bǔ)虧損。

A、三千萬不

B、一千萬元

C、四千萬元

D、兩千萬元

第78題：單選題（本題1分）

股份制基金投資者人數(shù)不得超過（）人，公司制和合伙制不得超過（）人。

A、200,50

B、300,80

C、200,80

D、100,50

第79題：單選題（本題1分）

我國私募股權(quán)投資基金盤整階段為（）。

A、2001年?2005年

B、1992年?2000年

C、2011年?2013年

D、2006年?2010年

第8（）題：組合單選題（本題1分）

下列屬于基金會(huì)計(jì)核算的是（）

I.財(cái)物的收發(fā)、增減和使用

n.收入、支出、費(fèi)用、成本的計(jì)算

ni.資本的增減

IV.財(cái)務(wù)成果的計(jì)算和處理

A、\

B、ii.ni.iv

C、1.111.IV

D、i.ii.in.iv

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第81題：單選題（本題1分）

私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確

定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

A、說明義務(wù)、托管義務(wù)

B、說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)

C、審慎義務(wù)、反洗錢義務(wù)

D、審慎義務(wù)、托管義務(wù)

第82題：單選題（本題1分）

2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求和違反處罰。A、

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

B、《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C、《證券投資基金法》

D、《證券投資基金銷售管理辦法》

第83題：單選題（本題1分）

以下已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓流程中說法錯(cuò)誤的是（）。

A、出讓方（國有、集體）企業(yè)向上級主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，并經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)

B、股權(quán)變動(dòng)的公司需召開股東大會(huì)，并形成決議

C、由產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)

D、由基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)

第84題：單選題（本題1分）

下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說法正確的是（）。

A、投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

B、基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。

C、基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。

D、基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金。

第85題：組合單選題（本題1分）

根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。I、

股東符合法定人數(shù)

II、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

III、股東共同制定公司章程；有公司名稱

IV、建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)：有公司住所。

A、I.II.IV

B、I.III.IV

C、I.11.111

D、I.II.III.IV

2022/4/5

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第86題：組合單選題（本題1分）

投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。

I、主要負(fù)責(zé)人（董事長、總裁等）

II、風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人

m、投資負(fù)責(zé)人

IV、行業(yè)專家

A、II.111.IV

B、I.11.111

C、1.11.IV

D、I.11.III.IV

第87題：單選題（本題1分）

合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算

報(bào)告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

A、三十日

B、十二日

C、十日

D、十五日

第88題：組合單選題（本題1分）

以下屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的是（）。

I.反攤薄條款

【1.保護(hù)性條款

HI.優(yōu)先購買權(quán)、股份授予條款

IV.估值調(diào)整條款

A,II.HI.IV

B、I.n.ni.iv

C、I.11.111

D、i.ni.iv

第89題：單選題（本題1分）

在基金收益分配的方式中，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A、基金收益分配方式有兩種，一種是按基金分配，另一種是按單一項(xiàng)目分配。

B、按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金

管理人才參與超額收益的分配。

C、按基金分配的模式下，針對每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配。

D、針對按照單一項(xiàng)目分配的模式，為了保障投資者的利益，股權(quán)投資基金通常設(shè)置回?fù)軝C(jī)制。

第90題：單選題（本題1分）

關(guān)于公司的利潤分配，如下說法錯(cuò)誤的是（）

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