（必會）《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺知識點精練300題（含詳解）

PAGEPAGE1（必會）《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺知識點精練300題（含詳解）一、單選題1.以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。①最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)200萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某②最近一年末凈資產(chǎn)1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)100萬元，且具有2年期貨投資經(jīng)驗的張某③金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某④最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設計工作經(jīng)歷A、①②B、③④C、①③D、②④答案：B解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請資格。符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（注意該條件是法人或其他組織的，不是自然人的，所以①②不選）2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人投資者。2.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。①證券交易成交額累計達到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的A、①②B、①③C、②③D、③④答案：D解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；軟件考前更新，（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；（5）其他情節(jié)嚴重的情形。3.（2016年真題）名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。A、2B、4C、6D、8答案：D解析：《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十六條規(guī)定，名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的八個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。4.（2017年真題）證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。Ⅰ．介紹業(yè)務的范圍Ⅱ．介紹業(yè)務對接規(guī)則Ⅲ．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施Ⅳ．客戶投訴的接待處理方式A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：（1）介紹業(yè)務的范圍。（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施（故Ⅲ項錯誤）。（3）介紹業(yè)務對接規(guī)則。（4）客戶投訴的接待處理方式。（5）報酬支付及相關費用的分擔方式。（6）違約責任。（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。5.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A、有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B、有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C、有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D、有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成答案：D解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，D項錯誤。6.關于融資融券的標的證券的下列說法，錯誤的有（）。①標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以順延②標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調(diào)整出標的證券范圍③標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關公告當日起將其調(diào)整出標的證券范圍④證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同無效A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：B解析：本題考查標的證券暫停終止的相關規(guī)定。標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限可以順延。標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示當日將其調(diào)整出標的證券范圍。證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。7.（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A、代銷金融產(chǎn)品B、中間介紹業(yè)務C、另類投資業(yè)務D、投資業(yè)務答案：A解析：代銷金融產(chǎn)品的相關含義。代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。8.下列關于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，錯誤的有（）。Ⅰ．有限責任公司設監(jiān)事會的，其成員不得少于2人Ⅱ．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設監(jiān)事會Ⅲ．監(jiān)事會應當包括不高于總?cè)藬?shù)的1／3的公司職工代表Ⅳ．董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：有限責任公司設監(jiān)事會的，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。9.有下列（）情形時，不得再次公開發(fā)行公司債券。Ⅰ．對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實，但不處于繼續(xù)狀態(tài)Ⅱ．對其他債務有延遲支付本息的事實，但不處于繼續(xù)狀態(tài)Ⅲ．對其他債務有延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)Ⅳ．違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：（1）對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；（2）違反本法（《證券法》）規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。10.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。A、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B、有人民幣200萬元以上的注冊資本C、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D、同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員答案：B解析：考查證券投資咨詢機構(gòu)資格管理。選項B應為有100萬元人民幣以上的注冊資本。11.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進人其誠信檔案。①財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會釆取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等于財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的④中國證監(jiān)會認定的其他事項A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③答案：A解析：本題考查財務顧問的監(jiān)管，第③項屬于財務顧問的法律責任。12.以下屬于投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的是（）。A、項目組誠實守信、勤勉盡責開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務部門加強對業(yè)務人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B、建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C、建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線D、建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線答案：A解析：區(qū)分證券公司的三道業(yè)務監(jiān)控防線與投資銀行類業(yè)務三道內(nèi)部控制防線。13.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于（），但資本公積金不得用于彌補公司虧損。Ⅰ．彌補公司虧損Ⅱ．擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營Ⅲ．轉(zhuǎn)為公司資本Ⅳ．對外擔保A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本，但資本公積金不得用于彌補公司虧損。14.《上海證券交易股票期權試點規(guī)則》屬于股票期權業(yè)務主要涉及的（）A、法律B、法規(guī)C、部門規(guī)章D、其他規(guī)范性文件答案：D解析：本題考查股票期權業(yè)務相關知識。15.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A、1～3年B、3～5年C、5～10年D、終身答案：D解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：（1）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的；（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權行為的；（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；（7）組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。16.在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均須在各網(wǎng)點所在地（）備案。A、中國人民銀行B、省級人民政府C、省級發(fā)展改革部門D、省級財政廳答案：C解析：考查證監(jiān)部門對公司債券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均須在各網(wǎng)點所在地省級發(fā)展改革部門備案。17.《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、期貨交易所C、當?shù)刎斦块TD、期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：本題考查《期貨交易管理條例》第五條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。18.下列關于公司公開財務狀況的說法中，正確的有（）。Ⅰ．有限責任公司應當自會計年度結(jié)束之日起20日內(nèi)將財務會計報告送交各股東Ⅱ．股份有限公司應當在召開股東大會年會的20日前將財務會計報告置備于本公司Ⅲ．股份有限公司應當在召開臨時股東大會的20日前將財務會計報告置備于本公司Ⅳ．公開發(fā)行股票的股份有限公司必須按照規(guī)定公告其財務會計報告A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：有限責任公司應當依照公司章程規(guī)定的期限將財務會計報告送交各股東。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱；公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。19.下列說法，錯誤的是（）。A、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告B、對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關證券賬戶或資金賬戶C、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執(zhí)行答案：D解析：考查對異常交易行為需采取的措施。如果相關人對第4項限制相關證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執(zhí)行。20.非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。A、5；10B、5；20C、10；20D、10；30答案：B解析：本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件。21.有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的A、①②③④B、②③④C、①③④D、①②④答案：B解析：本題考查公司回購股權的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。22.一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A、行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B、行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C、行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D、行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法答案：C解析：本題考查對欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。主觀方面：本罪主觀上只能是故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的擁股說明書、認股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實、準確、完整反映.仍然積極為之。因而在本罪中行為人的罪過實質(zhì)是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券?？陀^方面：（1）行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容的行為。（2）行為人必須既制作了虛假的上述文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。（3）行為人制作虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定嚴重，即達到“數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的”，才構(gòu)成犯罪。23.（2017年真題）有限責任公司董事會行使的職權包括（）。Ⅰ．執(zhí)行股東會的決議Ⅱ．制訂公司的年度財務預算方案、決算方案Ⅲ．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ⅳ．修改公司章程A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根據(jù)《公司法》第46條規(guī)定：有限責任公司的董事會行使下列職權：（1）召集股東會，并向股東會報告工作。（2）執(zhí)行股東會的決議。（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案。（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。（7）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。（8）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置。（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項。（10）制定公司的基本管理制度。（11）公司章程規(guī)定的其他職權。24.關于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定，下列選項正確的有（）。A、公司對于公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準的用途；公開發(fā)行股票所募集的資金，則可以用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動B、公司改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)過股東大會作出決議C、公司發(fā)行債券募集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D、發(fā)行公司債券籌集的資金，用于非核準用途的，不得再次發(fā)行公司債券答案：B解析：選項A，公司對于公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途。改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)過股東大會作出決議。選項C、D，公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。違反該規(guī)定，不得再次發(fā)行公司債券。25.（2019年真題）下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有（）Ⅰ.保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益Ⅱ.保薦代表人對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密Ⅲ.保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則Ⅳ.保薦代表人應當滿足發(fā)行人的所有要求A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。26.投資者申請開立證券賬戶，應當持有證明中華人民共和國（）的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。Ⅰ．公民身份Ⅱ．法人身份Ⅲ．合伙企業(yè)身份Ⅳ．非從業(yè)人員身份A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》的規(guī)定，投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。軟件考前更新，投資者申請開立賬戶，應當持有證明中華人民共和國公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。27.下列關于利用未公開信息罪說法正確的是（）。A、主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪B、內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同C、該罪主觀方面包括故意和過失D、保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體答案：D解析：本題考查利用未公開信息罪。A．C選項錯誤，利用未公開信息罪的主觀方面應當表現(xiàn)為故意（并非過失）。B選項錯誤，利用未公開信息交易罪使用的信息為內(nèi)幕信息之外的其他未公開信息（并非與內(nèi)幕信息的信息范圍相同）。D選項正確，本罪的犯罪主體包括：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員。故本題選D選項。28.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施（），發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關事項進行調(diào)查處理。A、事前監(jiān)管B、事前事中監(jiān)管C、事中事后監(jiān)管D、事后監(jiān)管答案：C解析：本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關事項進行調(diào)查處理。29.證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并提出意見。①合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策②合規(guī)管理和風險管理的機構(gòu)設置及其職責③需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案④需董事會審議的合規(guī)報告⑤需董事會審議的風險評估報告A、①②③④⑤B、①②④⑤C、①②③⑤D、②③④⑤答案：A解析：本題考查董事會專門委員會的有關要求。30.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。ǎ┑姆绞健、拍賣競價B、集中競價C、標購競價D、報價答案：B解析：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等，不得采用集中競價的方式。31.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A、1～3年B、3～5年C、5～10年D、終身答案：C解析：本題考查證券市場禁入措施的期限。32.(2019年真題)股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件，除此之外，還應當公告的事項有（）。Ⅰ．股票獲準在證券交易所交易的日期；Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；Ⅲ．公司的實際控制人；Ⅳ．董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。A、Ⅰ．ⅡB、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ．Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：股票獲準在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；公司的實際控制人；董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。33.信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關責任人應該承擔的責任包括（）。①信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款②對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款③發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關事項導致?lián)p失的，處50萬元以上500萬元以下罰款④信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款A、①②③B、②③④C、①③④D、①②③④答案：D解析：根據(jù)《證券法》第八十五條、一百九十六條、一百九十七條規(guī)定，信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款；發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關事項導致?lián)p失的，處50萬元以上500萬元以下罰款；信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。34.“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，（）不是應當了解的投資者的必要信息。A、財務狀況B、投資目標C、風險偏好及可承受的損失D、自然人的家庭成員情況答案：D解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務應了解的投資者信息。35.管理人、托管人應當在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。A、1月1日B、3月31日C、4月30日D、5月1日答案：C解析：本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。管理人、托管人應當在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。36.(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、10％B、20％C、30％D、50％答案：C解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30％時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。37.按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A、6B、12C、24D、36答案：D解析：考查財務顧問主辦人應該具備的條件包括：具有證券從業(yè)資格；具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷；參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人；未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?；最?4個月無違反誠信的不良記錄；最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。38.證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準。（）對受托機構(gòu)進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。A、高級管理層；委托機構(gòu)B、高級管理層；受托機構(gòu)C、董事會；委托機構(gòu)D、董事會；受托機構(gòu)答案：A解析：本題考查證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作的要求。證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由高級管理層批準。委托機構(gòu)對受托機構(gòu)進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。39.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務范圍③財務狀況④違約記錄A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時需要考察哪些方面，還包括風險控制能力。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當了解證券公司的基本情況、業(yè)務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。40.(2019年真題)企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設立公司，由（）出其驗資報告。A、評估師事務所B、保薦機構(gòu)C、會計師事務所D、律師事務所答案：C解析：發(fā)起人出資設立公司時，通常需要由會計師事務所進行驗資，驗證公司注冊資本的真實性和準確性。因此，選項C是正確的。其他選項如評估師事務所、保薦機構(gòu)和律師事務所與發(fā)起人出資設立公司沒有直接關系。41.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件不包括（）。A、有100萬元人民幣以上的注冊資本B、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施C、有公司章程D、有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員答案：D解析：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：1．單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；2．有100萬元人民幣以上的注冊資本；3．有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；4．有公司章程；5．有健全的內(nèi)部管理制度；6．具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。符合設立條件的證券投資咨詢機構(gòu)，由中國證監(jiān)會頒發(fā)業(yè)務許可證。證券公司亦可申請業(yè)務許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務。42.證券公司治理基本要求是（）。①建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分②不得侵犯客戶合法權益③建立完備的內(nèi)部控制體系④實時監(jiān)控有關賬戶的交易行為A、①②④B、①②③C、①③D、①②③④答案：B解析：證券公司治理基本要求是：建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分；不得侵犯客戶合法權益；建立完備的內(nèi)部控制體系。43.對于融資融券業(yè)務客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有（）。①從事證券交易的時間滿1年以上②最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元③可以選擇本公司的股東或關聯(lián)人④客戶信譽良好，無重大違約記錄A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：A解析：本題考查證券公司客戶選擇的條件。從事證券交易半年以上；最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元；不可以選擇本公司的股東或關聯(lián)人。44.充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A、75％B、65％C、95％D、85％答案：C解析：可充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70％，其他A股股票折算率最高不超過65％；交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90％；證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95％；被實施風險警示、暫停上市、進入退市整理期的證券、靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負數(shù)的A股股票，以及權證的折算率為0；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80％。45.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A、五十萬元以上五百萬元以下B、六十萬元以上六百萬元以下C、七十萬元以上七百萬元以下D、八十萬元以上八百萬元以下答案：A解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百八十條的規(guī)定，違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。46.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應當載明的事項包括（）I執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序II執(zhí)行事務合伙人的除名條件和更換程序III有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任IV有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序A、I、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV答案：C解析：47.證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行的職責包括（）。①組織實施董事會相關決議②建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構(gòu)③明確管理職責、工作程序和協(xié)調(diào)機制④完善績效考核和責任追究機制A、①②④B、①②③C、①②③④D、①②④答案：C解析：證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行下列職責：（1）組織實施董事會相關決議；（2）建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構(gòu)，明確管理職責、工作程序和協(xié)調(diào)機制；（3）完善績效考核和責任追究機制；（4）公司章程規(guī)定或董事會授權的其他信息技術其他管理職責。48.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系作出了相關規(guī)定包括（）。①委托與接受委托②簽訂委托合同③執(zhí)業(yè)前培訓和注冊登記④證券經(jīng)紀人對證券公司的資格審查A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：A解析：《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系作出了相關規(guī)定：委托與接受委托、簽訂委托合同和執(zhí)業(yè)前培訓和注冊登記，軟件考前更新，規(guī)定簽訂合同前，應對證券經(jīng)紀人進行嚴格審查，④說法正相反。49.下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。A、發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B、發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C、發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的20％D、發(fā)行人放棄債權或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％答案：D解析：本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權或財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)10％的。50.下面有關私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（）。①私募基金推介材料應由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機構(gòu)包括向投資者銷售費發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應該揭露投資風險A、①③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：D解析：私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料要求。51.（2017年真題）在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有（）。A、權威性B、不可替代性C、可選擇性D、中介性答案：D解析：證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀業(yè)務具有中介性的特點。52.(2019年真題)保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ．在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則的行業(yè)規(guī)范Ⅱ．本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅲ．唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件Ⅳ．參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分；②通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益；③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。53.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A、5萬元以上30萬元以下B、5萬元以上50萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上100萬元以下答案：D解析：基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100元的，處以10萬元以上100萬元以下罰款。54.按照《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定，申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準，并給予警告；申請人在（）年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。A、2B、3C、5D、6答案：B解析：考查托管業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任。根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定：申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、原中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準，并給予警告；申請人在3年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。55.按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設立是（）的職能。A、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B、證券交易所C、國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D、證券登記結(jié)算機構(gòu)答案：D解析：本題考查《證券法》第一百四十七條的規(guī)定。證券賬戶的設立是證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。56.《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法正確的是（）。①公司對顧客負有誠信義務②證券公司對顧客負有盡責義務③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)A、①②③④B、①③④C、②③④D、①④答案：B解析：證券公司對顧客負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權益。57.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A、10B、20C、30D、50答案：C解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護規(guī)定的法律責任。證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。58.（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A、單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款B、有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表C、副董事長必須由董事長任命D、證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾答案：A解析：根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬以上60萬元以下的罰款。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責任公司設董事會，其成員為3人至13人；但是，本法第51條另有規(guī)定的除外。2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表；其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定。董事會設董事長1人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬以上20萬以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告．并處以3萬元以上10萬元以下的罰款．可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故選項D不正確。59.以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機關報送材料申請設立登記。A、10B、15C、20D、30答案：D解析：本題考查公司設立登記要求。以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關報送材料申請設立登記。60.（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五時，應當按照規(guī)定報告并予公告II投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告III投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外IV違反上市公司收購規(guī)則買入上市公司有表決權的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權A、I、II、IIIB、II、IVC、III、IVD、I、II、III、IV答案：D解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權。61.（2017年真題）下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形的是（）。A、申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C、申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D、申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的答案：D解析：《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。62.因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導的期間有所差異，具體規(guī)定有（）。A、首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其1個完整會計年度B、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其2個完整會計年度C、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度答案：D解析：本題考查因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導期間的差異。正確選項為D。63.下列關于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤的是（）。A、應當依法規(guī)范經(jīng)營B、可以尚未盈利C、無須履行信息披露義務D、產(chǎn)權清晰答案：C解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。64.（2017年真題）證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿（）以上。A、半年B、1年C、2年D、3年答案：A解析：證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上。65.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。①出具警示函②責令參加培訓③責令定期報告④監(jiān)管談話⑤認定為不適當人選⑥拘留A、①②④⑤B、②③④⑤C、①③④⑤D、①②⑤⑥答案：A解析：考查證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。66.（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務中可以（）。A、為他人提供證券投資咨詢服務B、直接或間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C、違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動D、以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益答案：A解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。67.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A、50%B、100%C、200%D、500%答案：D解析：本題考查證券自營業(yè)務的風險控制指標。自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。68.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A、1B、2C、3D、5答案：C解析：本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。69.（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A、證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理C、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D、中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管．發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行答案：B解析：《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第2條所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。故選項A不正確。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。故選項B正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第10條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務．應當以自己的名義．在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項C錯誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第35條的規(guī)定．中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關事項進行調(diào)查處理。故選項D錯誤。70.下列選項中，可以作為普通合伙人的是（）。A、國有獨資公司、國有企業(yè)B、自然人C、公益性的事業(yè)單位、社會團體D、上市公司答案：B解析：本題考查普通合伙人的主體適格性限制。為保護國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會團體，其財產(chǎn)也不宜對外承擔無限連帶責任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會團體也不得成為普通合伙人。71.證券市場的三公原則是（）。A、公開、公平、公正B、公開、公信、公正C、公開、公平、公信D、公信、公平、公正答案：A解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。72.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。A.5％B.10％C.15％D.20％答案：A解析：本題考查對違法控制證券公司5％以上股權情形進行責令限期整改的監(jiān)督管理措施。73.證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，如果有業(yè)務收入，則沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入（）的罰款A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上20倍以下答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百六十三條?證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告及其他鑒證報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。第二百一十三條，證券服務機構(gòu)違反本法第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上十倍以下的罰款，沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫停或者禁止從事證券服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。74.下列有關法律主體的說法，錯誤的是（）。A、在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體B、國家可以作為國家所有權法律關系、刑事法律關系的主體C、非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D、在國際上，國家是與國際法有關的法律關系的主體答案：A解析：本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，選項A說法錯誤。75.(2018年真題)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。A、1B、3C、5D、10答案：A解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。76.證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）。A、《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》B、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》C、《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》D、《證券投資基金銷售管理辦法》答案：D解析：證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實施細則》《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）》《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務規(guī)則（試行》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》及《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》等?！蹲C券投資基金銷售管理辦法》是證券公司代銷業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。77.中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。A、全面監(jiān)管B、審慎監(jiān)管C、有效監(jiān)管D、從嚴監(jiān)管答案：B解析：中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。78.（2018年真題）下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形的是（）。A、申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C、申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D、申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的答案：D解析：根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。故D項不屬于聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形。79.下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務D、發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1％以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易答案：C解析：本題考查發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機制。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務，選項C錯誤。80.(2019年真題)下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）Ⅰ.貨幣Ⅱ.勞務Ⅲ.知識產(chǎn)權Ⅳ.土地使用權A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權或者其他財產(chǎn)權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任。有限合伙企業(yè)登記事項中應當載明有限合伙人的姓名或者名稱及認繳的出資數(shù)額。81.(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A、依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣B、依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣C、非依法發(fā)行的證券，不得買賣D、證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券答案：B解析：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。82.《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當證券公司出現(xiàn)（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機構(gòu)負責人予以譴責，責令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利。①治理結(jié)構(gòu)不健全②經(jīng)營管理混亂③賬外設賬④賬外經(jīng)營A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④答案：A解析：考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定當證券公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責，責令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利。83.（2018年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。Ⅰ．代理投資人從事證券、期貨買賣；Ⅱ．向投資人承諾證券、期貨投資收益；Ⅲ．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；Ⅳ．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ．Ⅱ、ⅣD、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項包括：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。84.證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則是（）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務隔離原則④了解客戶原則A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查證券公司融資融券業(yè)務的基本原則，上述選項中①②③④均屬于融資融券業(yè)務的基本原則。85.《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。①10②20③50④100A、②③B、②④C、①③D、③④答案：C解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定。期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。86.以下關于審計委員會的說法錯誤的是（）。A、審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)蜝、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上C、審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔D、可以提議聘請或者更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為答案：B解析：本題考查董事會專門委員會的有關要求。審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。87.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30答案：A解析：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責任。證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。88.（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術管理專項報告應當說明的內(nèi)容不包括（）A、信息技術安全管理及信息技術審計B、信息技術合規(guī)與風險管理C、報告期內(nèi)信息技術治理D、選擇信息技術服務機構(gòu)開展合作情況答案：D解析：證券公司應當在報送年度報告的同時報送年度信息技術管理專項報告，說明報告期內(nèi)信息技術治理、信息技術合規(guī)與風險管理、信息技術安全管理、信息技術審計等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報告的內(nèi)容應當真實、準確、完整。89.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）。Ⅰ．李某僅具有高中學歷Ⅱ．董某進入證券行業(yè)剛滿1年Ⅲ．付某為美國國籍Ⅳ．侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務（分析師）。申請從事證券投資咨詢業(yè)務（分析師），除規(guī)定科目考試合格外，還應具備以下條件：（1）年滿18周歲。（2）大學本科以上學歷。（3）具有完全民事行為能力。（4）已被機構(gòu)聘用。（5）未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰。（6）不存在《中華人民共和國證券法》規(guī)定不允許申請的情形。（7）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。（8）具有中華人民共和國國籍。（9）具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。（10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。90.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書》，其基本內(nèi)容應包含（）。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授權額度④提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：考查融資融券業(yè)務交易風險揭示書的基本內(nèi)容。交易風險揭示書的基本內(nèi)容應包含：1．提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。2．提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格。3．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。4．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。5．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險。6．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。7．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標的證券范圍調(diào)整、標的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。8．提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務?？蛻魺o論因何種原因沒有及時收到有關通知，都會面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。9．提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的盾果由客戶承擔。10．除上述九項風險提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《融資融券交易風險揭示書》中對融資融券交易存在的風險進一步列舉。91.融資融券標的證券為股票的，應當符合下列條件（）。①在交易所上市交易超過2個月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權分置改革④股票交易未被交易所實施風險警示A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：C解析：本題考查標的債券為股票需滿足的條件。當標的證券是股票時，要求股票在交易所上市交易要超過3個月。92.證券投資咨詢?nèi)藛T違反（）的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務的③以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾的A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：A解析：監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施，第④項是對于證券投資咨詢機構(gòu)的監(jiān)管措施。就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。93.《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價格的是（）。A、蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的D、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的答案：C解析：本題考查《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，選項C屬于期貨公司欺詐客戶的行為。94.金融機構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值偏離度不得達到（）或以上。A、5%B、10%C、15%D、20%答案：A解析：金融資產(chǎn)的計量原則。金融機構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度不得達到5%或以上。95.以下對恐怖活動凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯誤的是（）。A、對恐怖活動組織及恐怖活動人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時無法分割或確定份額的，證券公司應一并凍結(jié)B、在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關賬戶可以進行款項收取C、受償債權需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)D、為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公布前生效的