決策咨詢報(bào)告200721期

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湖南統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)決策咨詢報(bào)告[2007]21期增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力推進(jìn)湖南經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展承辦：人口處執(zhí)筆：楊賽鑫核稿：趙敬明200內(nèi)容提要：湖南省第九次黨代會(huì)將增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略，要求以自主創(chuàng)新為動(dòng)力，推進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程，推動(dòng)湖南經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。為此，我們對(duì)全省宏觀及企業(yè)自主創(chuàng)新能力狀況進(jìn)行分析，提出增強(qiáng)湖南省自主創(chuàng)新能力的對(duì)策意見(jiàn)，供參考。

湖南省第九次黨代會(huì)將增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略，要求以自主創(chuàng)新為動(dòng)力，推進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程，推動(dòng)湖南經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。為此，我們對(duì)全省宏觀及企業(yè)自主創(chuàng)新能力狀況進(jìn)行分析，提出增強(qiáng)湖南省自主創(chuàng)新能力的對(duì)策意見(jiàn)，供參考。一、宏觀層面的自主創(chuàng)新能力逐步提高1、自主創(chuàng)新平臺(tái)逐步完善。近幾年來(lái)，省委、省政府高度重視自主創(chuàng)新能力的提高，確立了科教興湘、建設(shè)創(chuàng)新型湖南的發(fā)展戰(zhàn)略，自主創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)逐步完備。2006年末，全省已建立18個(gè)國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，36個(gè)省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；8個(gè)國(guó)家級(jí)工程技術(shù)研究中心，35個(gè)省級(jí)工程技術(shù)中心；13個(gè)國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，78個(gè)省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心；7個(gè)國(guó)家級(jí)及省級(jí)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)。2、科技人員隊(duì)伍逐步壯大。2006年末，全省從事科技活動(dòng)人員13.02萬(wàn)人，比上年增長(zhǎng)7.2％，比2002年增長(zhǎng)25.4％。其中，科學(xué)家和工程師8.79萬(wàn)人，比上年增長(zhǎng)9.7％，比2002年增長(zhǎng)28.1％。R&D項(xiàng)目參加人員折合全時(shí)人員5.56萬(wàn)人年，比2002年增加2.17萬(wàn)人年，增長(zhǎng)64％。在湘院士46人，居全國(guó)第8位，中部地區(qū)第2位。全省基本形成了以院士、長(zhǎng)江學(xué)者、芙蓉學(xué)者、瀟湘學(xué)者為學(xué)術(shù)帶頭人的科研隊(duì)伍。3、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)加快。2006年，全省科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出132.60億元，比上年增長(zhǎng)21.6%，為2002年的2.01倍；投入R&D經(jīng)費(fèi)53.61億元，比上年增長(zhǎng)20.4%，為2002年的2.05倍；R&D投入強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP之比）為0.71%，比上年提高0.03個(gè)百分點(diǎn)，比2002年提高0.11個(gè)百分比。4、科技活動(dòng)產(chǎn)出成果豐碩。一是專利申請(qǐng)量和授權(quán)量遞增。2006年，全省專利申請(qǐng)數(shù)10249件，比上年增長(zhǎng)17%，為2002年的2.11倍；批準(zhǔn)數(shù)5608件，比上年增長(zhǎng)53.3％，為2002年的2.39倍。其中，發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)3578件，居全國(guó)第9位、中部地區(qū)第1位。二是科技成果顯著。2006年，全省取得各類科技成果986項(xiàng)，其中有15項(xiàng)科技成果獲國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)。三是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。2006年，全省實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值597.49億元，比上年增長(zhǎng)26.3%，為2002年的2.44倍，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為11.78%，拉動(dòng)全省增長(zhǎng)1.44個(gè)百分點(diǎn)。二、微觀層面的企業(yè)自主創(chuàng)新能力顯現(xiàn)今年上半年，我們對(duì)全省2407家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)及高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新?tīng)顩r進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果表明，企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)增強(qiáng)，創(chuàng)新能力顯現(xiàn)。1、半數(shù)以上企業(yè)開(kāi)展了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。在2004～2006年間有1373家企業(yè)開(kāi)展了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，占被調(diào)查企業(yè)的57.0％。其中成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)1341家，占55.7％；有產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)1139家，占47.3％；有工藝創(chuàng)新的企業(yè)1187家，占49.3％；既有產(chǎn)品創(chuàng)新又有工藝創(chuàng)新的985家，占40.9％。2、創(chuàng)新企業(yè)中原始創(chuàng)新居多。在創(chuàng)新企業(yè)中產(chǎn)品屬于原始創(chuàng)新的518家，占被調(diào)查企業(yè)的21.5％；屬于集成創(chuàng)新的401家，占16.7％；屬于消化吸收再創(chuàng)新的449家，占18.7％。企業(yè)工藝創(chuàng)新中，屬于原始創(chuàng)新的460家，占被調(diào)查企業(yè)的19.1％；屬于集成創(chuàng)新的423家，占17.6％；屬于消化吸收再創(chuàng)新的519家，占21.6％。

3、大多數(shù)企業(yè)家具有創(chuàng)新意識(shí)。被調(diào)查企業(yè)的廠長(zhǎng)（經(jīng)理）或科技工作負(fù)責(zé)人中，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)生存發(fā)展起重要作用的1516人，占63.0％；認(rèn)為起一定作用的822人，占34.2％，兩者合計(jì)占97.2％。企業(yè)家中回答今后幾年將以技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略促進(jìn)發(fā)展的占88.7％；企業(yè)家有決心“趕超國(guó)內(nèi)同行業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)”的占12.1％，“趕超國(guó)際同行業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)”的占4.9％。4、技術(shù)創(chuàng)新成效明顯。2006年，被調(diào)查企業(yè)共投入創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)109.45億元，比上年增長(zhǎng)25.7％。其中內(nèi)部研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)（R&D）經(jīng)費(fèi)31.93億元，占29.2%。創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重為2.52％，內(nèi)部R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重為0.73％。共完成新產(chǎn)品產(chǎn)值717.03億元，占總產(chǎn)值的16.1％；實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入691.17億元，占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的15.9％，其中新產(chǎn)品出口85.39億元，占新產(chǎn)品銷售收入的12.4％。通過(guò)測(cè)算，企業(yè)當(dāng)年每投入1萬(wàn)元R&D經(jīng)費(fèi)，增加11.882萬(wàn)元的新產(chǎn)品銷售收入和1.82萬(wàn)元的新產(chǎn)品出口收入。三、目前自主創(chuàng)新存在的問(wèn)題和制約因素1、R&D經(jīng)費(fèi)投入不足。2002年以來(lái)，湖南省R&D經(jīng)費(fèi)支出雖然增長(zhǎng)較快，但與全國(guó)及其他省市比還有差距，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平不相適應(yīng)，離“十一五”規(guī)劃還有較大差距。2006年，湖南省R&D經(jīng)費(fèi)支出在全國(guó)排第17位，在中部6省中排在湖北、河南、安徽之后，列第4位；R&D投入強(qiáng)度僅為全國(guó)平均水平的一半，在全國(guó)排第20位，在中部6省名列倒數(shù)第2位。根據(jù)《湖南省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》，“到2010年，研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比重力爭(zhēng)達(dá)到2%，財(cái)政科技投入占財(cái)政支出比例超過(guò)2%”，“GDP年均增長(zhǎng)10%以上，到2010年，總量突破1萬(wàn)億元”。也就是說(shuō)，到2010年湖南省R&D經(jīng)費(fèi)支出至少要達(dá)到200個(gè)億，若以2006年為基期，需年均增長(zhǎng)39％以上才能達(dá)到規(guī)劃目標(biāo)。另外，企業(yè)的研發(fā)投入明顯不足。國(guó)際上一般認(rèn)為，R&D占銷售收入l％的企業(yè)難以生存，占2％可以勉強(qiáng)維持，占5％以上才有競(jìng)爭(zhēng)力。而創(chuàng)新調(diào)查結(jié)果顯示：湖南省R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5％以上的僅有152家，占被調(diào)查企業(yè)的6.3％，90％以上的企業(yè)從R&D經(jīng)費(fèi)投入上看缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。2、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)使用效率不高。湖南省企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)多數(shù)用于模仿創(chuàng)新和引進(jìn)購(gòu)買機(jī)器設(shè)備。在被調(diào)查的企業(yè)中，R&D經(jīng)費(fèi)支出占創(chuàng)新費(fèi)用的比重為29.2％，比全國(guó)平均水平低3.1個(gè)百分點(diǎn)，與北京等地區(qū)近60％的比重更是相差甚遠(yuǎn)。被調(diào)查企業(yè)的新產(chǎn)品出口收入占新產(chǎn)品銷售收入的比重比全國(guó)平均水平低9.5個(gè)百分點(diǎn)；新產(chǎn)品銷售額中國(guó)際市場(chǎng)新產(chǎn)品僅占7.9％，低于全國(guó)13.4％的平均水平。全省億元科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出授權(quán)專利數(shù)從2002到2005年一直呈下降趨勢(shì)，2006年反彈至最高為42.29項(xiàng)，比2002年增加2.14項(xiàng)；億元支出技術(shù)合同成交金額從2002年開(kāi)始一直呈下降的趨勢(shì)，且下降幅度較大，2006年億元支出技術(shù)合同成交金額0.16億元，比2002年下降57.0％；億元支出高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值從2002年起雖呈上升趨勢(shì)，但提高幅度不大，2006年億元支出高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值14.28億元，比上年提高2.0％。3、創(chuàng)新人才缺乏?？v向比較，湖南省科技活動(dòng)人力資源投入不斷增長(zhǎng)，但從全國(guó)看仍然偏低。2006年，科學(xué)家和工程師占全部科技活動(dòng)人員的比重為67.6％，R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)人員占科技活動(dòng)人員的30.8％，分別比全國(guó)平均水平低0.1個(gè)和5.6個(gè)百分點(diǎn)；科技活動(dòng)機(jī)構(gòu)數(shù)雖位居全國(guó)前列，但平均每個(gè)機(jī)構(gòu)從事科技活動(dòng)人員數(shù)、科學(xué)家和工程師數(shù)僅相當(dāng)于全國(guó)平均水平的62.4％和62.9％。4、自主創(chuàng)新政策支持體系不完善。湖南省自主創(chuàng)新政策支持對(duì)企業(yè)影響程度普遍偏低。據(jù)全省2407家企業(yè)的調(diào)查，在12項(xiàng)支持鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的政策中，企業(yè)反映影響較大的只有6項(xiàng)，如“技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用計(jì)入成本”、“鼓勵(lì)企業(yè)培訓(xùn)和吸引人才”、“產(chǎn)業(yè)政策”、“技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)加大抵扣所得稅”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”、“金融支持”等；其余6項(xiàng)中，許多企業(yè)反映“不知道此政策”、“此政策吸引力不強(qiáng)”或是“政策辦理手續(xù)繁瑣”等。5、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密。在湖南省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)合作方式中，更多是通過(guò)自身的獨(dú)立開(kāi)發(fā)來(lái)創(chuàng)造新產(chǎn)品、獲取新工藝，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密。大多數(shù)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)源于企業(yè)或本企業(yè)集團(tuán)研發(fā)，分別占被調(diào)查企業(yè)的74.5％和66.4％；本企業(yè)與其他企業(yè)合作研發(fā)分別占7.1％和9.1％；本企業(yè)與科研院所或高校合作研發(fā)的分別占13.3％和10.4％；與國(guó)外有關(guān)機(jī)構(gòu)合作研發(fā)和其它單位的分別占5.2％和14.2％。6、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制不強(qiáng)。據(jù)對(duì)全省2407家企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查，91.1%的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)激勵(lì)措施是發(fā)放獎(jiǎng)金或提成，84.2%的企業(yè)是增加崗位工資，24.2％的企業(yè)采取分配住房獎(jiǎng)勵(lì)，20.4%的企業(yè)采取股權(quán)，15.3%的企業(yè)采取期權(quán)激勵(lì)。忽視股權(quán)、期權(quán)等長(zhǎng)期激勵(lì)手段，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力的積累不利。一項(xiàng)技術(shù)要達(dá)到領(lǐng)先水平是一個(gè)長(zhǎng)期的不斷的創(chuàng)新過(guò)程，如果缺乏長(zhǎng)期的激勵(lì)措施，技術(shù)水平落后的企業(yè)難以采取長(zhǎng)期的技術(shù)追趕策略，同時(shí)企業(yè)也難以達(dá)到技術(shù)領(lǐng)先的水平。四、提升自主創(chuàng)新能力的建議提升自主創(chuàng)新能力，既要?jiǎng)?chuàng)造有利增強(qiáng)全民自主創(chuàng)新意識(shí)的外部環(huán)境，又要增強(qiáng)企業(yè)等自主創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，充分調(diào)動(dòng)一切積極因素，才能把實(shí)施湖南省自主創(chuàng)新戰(zhàn)略不斷引向深入。1、加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新的政策支持。一是進(jìn)一步貫徹落實(shí)科技規(guī)劃綱要及其配套政策，出臺(tái)鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)施細(xì)則，加大對(duì)各項(xiàng)支持創(chuàng)新政策的宣傳力度，簡(jiǎn)化辦理手續(xù)，切實(shí)保證自主創(chuàng)新政策的貫徹與落實(shí)；二是積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，建立科學(xué)合理評(píng)價(jià)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，并將之納入政府考核體系，建設(shè)自主創(chuàng)新輿論環(huán)境；三是著力打破企業(yè)、科研院所和高校自我封閉的狀態(tài)，強(qiáng)化“產(chǎn)學(xué)研”之間的合作機(jī)制，制定產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)大的科技計(jì)劃必須有企業(yè)的參與，企業(yè)大的技術(shù)改造和引進(jìn)計(jì)劃有科研單位參與。2、加大對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的投入力度，優(yōu)化和合理分配資金，提高創(chuàng)新的層次和效益。要進(jìn)一步加大對(duì)創(chuàng)新的投入力度,落實(shí)R&D投入強(qiáng)度高新技術(shù)企業(yè)要達(dá)5％、大中型企業(yè)要達(dá)到3％的規(guī)定。同時(shí)，要注重資金的使用效率，將有限的資金使用在相對(duì)有效的環(huán)節(jié)上。湖南省創(chuàng)新活動(dòng)層次低、效益差的原因之一是技術(shù)引進(jìn)與消化吸收比低，技術(shù)引進(jìn)只有與消化吸收再創(chuàng)新相結(jié)合，才能很快形成自主創(chuàng)新能力，擺脫對(duì)技術(shù)引進(jìn)的依賴。2006年湖南省大中型工業(yè)企業(yè)引進(jìn)與消化吸收比為1：0.05，大大低于1:0.26的全國(guó)平均水平。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，一般認(rèn)為引進(jìn)1美元技術(shù)，至少要投入2美元用于消化吸收，日本、韓國(guó)等國(guó)家這個(gè)比例一般保持在1：5到1：8之間，有些年份甚至達(dá)到1：10以上。因此，湖南省應(yīng)建立專門的引進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、前沿技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新基金，組織產(chǎn)學(xué)研進(jìn)行聯(lián)合消化吸收再創(chuàng)新，然后再轉(zhuǎn)移到企業(yè)，運(yùn)用財(cái)稅、信貸等經(jīng)濟(jì)杠桿引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新。3、建立高素質(zhì)的創(chuàng)新人才隊(duì)伍。提高自主創(chuàng)新能力，人才是關(guān)鍵。必須樹(shù)立“人才資源是第一資源”的理念，在全社會(huì)形成“尊重知識(shí)、尊重人才、尊重勞動(dòng)、尊重創(chuàng)造”的良好風(fēng)尚，加快形成有利于優(yōu)秀人才脫穎而出、人盡其才的有效機(jī)制。一是營(yíng)造人才輩出、人盡其才的機(jī)制和環(huán)境。重點(diǎn)是調(diào)動(dòng)人才的積極性，使湖南省真正從人口大省變成人才強(qiáng)省。二是制定人才隊(duì)伍建設(shè)的總體規(guī)劃，建成一支規(guī)模宏大、素質(zhì)較高、結(jié)構(gòu)合理的創(chuàng)新型人才隊(duì)伍。三是加大人力資本要素在分配中的比重，完善激勵(lì)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)各類創(chuàng)新人才的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。4、重視市場(chǎng)在創(chuàng)新中的導(dǎo)向作用。技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)力量不僅在于科學(xué)技術(shù)本身，而且還包括市場(chǎng)需求，創(chuàng)新最終成功與否，都要經(jīng)受市場(chǎng)的檢驗(yàn)，在市場(chǎng)上體現(xiàn)創(chuàng)新的價(jià)值和效益。因此湖南省應(yīng)加強(qiáng)創(chuàng)新項(xiàng)目的研發(fā)、應(yīng)用和市場(chǎng)各環(huán)節(jié)之間的合理協(xié)調(diào)，避免將有限的人力及財(cái)力資源投入與市場(chǎng)需求不符或效益低下的項(xiàng)目中，造成浪費(fèi)。5、培育有利于創(chuàng)新的企業(yè)文化。企業(yè)家要勇于突破傳統(tǒng)觀念的束縛，敢于接受新思想、新觀念，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和失敗持積極的、正確的態(tài)度，支持和鼓勵(lì)員工通過(guò)自主創(chuàng)新提高自身素質(zhì)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。努力創(chuàng)造“敢為人先、勇于競(jìng)爭(zhēng)、鼓勵(lì)成功、寬容失敗”的氛圍，形成尊