經(jīng)營(yíng)管理部標(biāo)準(zhǔn)化管理體系工作手冊(cè)

100-Q/DT-JYGLB中煤***集團(tuán)大屯***-公司經(jīng)營(yíng)管理部標(biāo)準(zhǔn)化管理體系工作手冊(cè)20152020-9-01發(fā)布20152020-9-01實(shí)施

《經(jīng)營(yíng)管理部標(biāo)準(zhǔn)化管理體系工作手冊(cè)》編審工作人員編制：公祥新王曉東張兆英段愛民馮磊審核：崔瞳李桂華批準(zhǔn)：許之前

目錄TOC\o"1-2"\h\z\u一業(yè)務(wù)管理大綱 11目的 12業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè) 13資源保證 24主要業(yè)務(wù)管理過程 25業(yè)績(jī)監(jiān)測(cè)與改進(jìn) 5二技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 6標(biāo)準(zhǔn)體系表編制導(dǎo)則 6三管理標(biāo)準(zhǔn) 14生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理標(biāo)準(zhǔn) 14公司管理體系內(nèi)部審核員管理標(biāo)準(zhǔn) 19資本支出計(jì)劃管理辦法 30公司專項(xiàng)支出管理辦法（試行） 38公司安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法 46統(tǒng)計(jì)工作管理辦法 64經(jīng)營(yíng)責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn) 68月度考核管理標(biāo)準(zhǔn) 71公司招標(biāo)管理辦法 74公司內(nèi)部市場(chǎng)管理實(shí)施辦法（試行） 86公司價(jià)格管理委員會(huì)職責(zé)及工作流程 89外部報(bào)審價(jià)格管理控制標(biāo)準(zhǔn) 91營(yíng)銷監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn) 92關(guān)于接納煤炭新客戶的規(guī)定 97內(nèi)、外部溝通管理標(biāo)準(zhǔn) 100管理評(píng)審控制標(biāo)準(zhǔn) 102管理體系內(nèi)部審核控制標(biāo)準(zhǔn) 105記錄管理標(biāo)準(zhǔn) 111不符合、糾正與預(yù)防措施管理標(biāo)準(zhǔn) 113法律、法規(guī)和其他要求管理標(biāo)準(zhǔn) 117目標(biāo)、指標(biāo)與方案管理標(biāo)準(zhǔn) 119相關(guān)方管理標(biāo)準(zhǔn) 121五工作標(biāo)準(zhǔn) 123經(jīng)營(yíng)管理部部長(zhǎng)工作標(biāo)準(zhǔn) 123經(jīng)營(yíng)管理部副部長(zhǎng)（造價(jià)/企管/統(tǒng)計(jì)）工作標(biāo)準(zhǔn) 125經(jīng)營(yíng)管理部副部長(zhǎng)(計(jì)劃/市場(chǎng)/績(jī)效)工作標(biāo)準(zhǔn) 127經(jīng)營(yíng)管理部綜合計(jì)劃主管工作標(biāo)準(zhǔn) 129經(jīng)營(yíng)管理部企業(yè)管理主管工作標(biāo)準(zhǔn) 131經(jīng)營(yíng)管理部績(jī)效考核主管工作標(biāo)準(zhǔn) 133經(jīng)營(yíng)管理部市場(chǎng)管理主管工作標(biāo)準(zhǔn) 135經(jīng)營(yíng)管理部造價(jià)審核主管工作標(biāo)準(zhǔn) 137經(jīng)營(yíng)管理部綜合統(tǒng)計(jì)主管工作標(biāo)準(zhǔn) 139經(jīng)營(yíng)管理部綜合計(jì)劃專員工作標(biāo)準(zhǔn) 141經(jīng)營(yíng)管理部標(biāo)準(zhǔn)體系專員工作標(biāo)準(zhǔn) 143經(jīng)營(yíng)管理部企業(yè)管理主管助理工作標(biāo)準(zhǔn) 145經(jīng)營(yíng)管理部績(jī)效考核專員工作標(biāo)準(zhǔn) 147經(jīng)營(yíng)管理部采購(gòu)管理專員工作標(biāo)準(zhǔn) 149經(jīng)營(yíng)管理部銷售管理專員工作標(biāo)準(zhǔn) 151經(jīng)營(yíng)管理部?jī)r(jià)費(fèi)管理專員工作標(biāo)準(zhǔn) 153經(jīng)營(yíng)管理部造價(jià)審核專員工作標(biāo)準(zhǔn) 155經(jīng)營(yíng)管理部綜合統(tǒng)計(jì)專員工作標(biāo)準(zhǔn) 157五、外來文件清單 159六記錄清單 165PAGE5一業(yè)務(wù)管理大綱1目的利用先進(jìn)適用的管理思想、方法及理念，建立行之有效、持續(xù)改進(jìn)的管理體系，不斷提升公司的整體管理水平，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)管理的創(chuàng)新。逐步完善計(jì)劃管理、企業(yè)管理、統(tǒng)計(jì)管理、績(jī)效管理、工程造價(jià)管理、市場(chǎng)管理、標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行管理等制度建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)。2業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)2.1組織結(jié)構(gòu)形式根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)需要，公司明確了經(jīng)營(yíng)管理部機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能、相應(yīng)的崗位和管理人員，如下圖：部長(zhǎng)部長(zhǎng)綜合計(jì)劃主管企業(yè)管理主管市場(chǎng)管理主管造價(jià)審核管綜合統(tǒng)計(jì)主管副部長(zhǎng)副部長(zhǎng)績(jī)效考核主管綜合計(jì)劃專員企業(yè)管理主管助理標(biāo)準(zhǔn)化管理主管助理績(jī)效考核專員銷售管理主管助理價(jià)格管理專員市場(chǎng)管理主管助理造價(jià)審核專員綜合統(tǒng)計(jì)專員2.2職責(zé)、權(quán)限公司對(duì)經(jīng)營(yíng)管理部人員聘任、各崗位職責(zé)、權(quán)限已明確規(guī)定，具體見各崗位工作標(biāo)準(zhǔn)。2.3內(nèi)部溝通機(jī)制建立高效率的內(nèi)部溝通機(jī)制，積極拓展溝通渠道，通過分層次的口頭與文字溝通，確保溝通的有效性，保證信息能傳遞到相關(guān)部門、單位、人員。采用多樣化、規(guī)范化的溝通方式，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確。建立經(jīng)營(yíng)管理部周例會(huì)制度、月度重點(diǎn)工作制度，不定期召開部務(wù)會(huì)議、專業(yè)會(huì)議等及時(shí)傳達(dá)上級(jí)精神，安排業(yè)務(wù)工作。充分利用公司辦公系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，加強(qiáng)溝通信息的自動(dòng)化，提高辦公效率和信息運(yùn)行效率。具體執(zhí)行《內(nèi)、外部溝通管理標(biāo)準(zhǔn)》。3資源保證3.1人力資源各崗位人員應(yīng)具備崗位說明書中的任職條件。按公司人力資源管理規(guī)定、工作標(biāo)準(zhǔn)（包括通用工作標(biāo)準(zhǔn)）的要求對(duì)各崗位人員進(jìn)行考核、晉升與淘汰；根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要和公司培訓(xùn)計(jì)劃安排相關(guān)人員參加專業(yè)技能培訓(xùn)，提高部門工作人員的管理水平，確保各崗位人員基本素質(zhì)和專業(yè)能力持續(xù)滿足要求。執(zhí)行公司人力資源有關(guān)的管理辦法。3.2設(shè)備設(shè)施為人員提供能滿足要求的工作場(chǎng)所、必要的辦公設(shè)備，加強(qiáng)設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)，保證設(shè)施、設(shè)備的正常使用。執(zhí)行公司有關(guān)辦公設(shè)備管理辦法。4主要業(yè)務(wù)管理過程4.1經(jīng)營(yíng)管理部主要業(yè)務(wù)管理模式圖

中煤中煤***集團(tuán)及公司發(fā)展戰(zhàn)略、長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃公司經(jīng)營(yíng)方案，年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、固定資產(chǎn)投資計(jì)劃，季、月度生產(chǎn)計(jì)劃公司經(jīng)營(yíng)方案，年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、固定資產(chǎn)投資計(jì)劃，季、月度生產(chǎn)計(jì)劃部門工作目標(biāo)和重點(diǎn)工作計(jì)劃部門工作目標(biāo)和重點(diǎn)工作計(jì)劃資本支出投資管理工程造價(jià)管理安全費(fèi)用計(jì)劃管理生產(chǎn)計(jì)劃管理分資本支出投資管理工程造價(jià)管理安全費(fèi)用計(jì)劃管理生產(chǎn)計(jì)劃管理分析改進(jìn)企業(yè)管理體系運(yùn)行管理績(jī)效考核管理市場(chǎng)管理綜合統(tǒng)計(jì)管理企業(yè)管理體系運(yùn)行管理績(jī)效考核管理市場(chǎng)管理綜合統(tǒng)計(jì)管理月度考核、專業(yè)會(huì)議、半年、年度總結(jié)月度考核、專業(yè)會(huì)議、半年、年度總結(jié)4.2目標(biāo)管理制定并執(zhí)行《目標(biāo)、指標(biāo)與方案管理標(biāo)準(zhǔn)》，根據(jù)公司的年度目標(biāo)和工作重點(diǎn)，組織制定部門年度工作目標(biāo)和重點(diǎn)工作計(jì)劃，通過月度工作計(jì)劃分解到各崗位，利用各種會(huì)議對(duì)目標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量。4.3生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理制定并執(zhí)行《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理標(biāo)準(zhǔn)》，依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、內(nèi)外部環(huán)境條件和中煤***集團(tuán)年度目標(biāo)，組織審定各單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建議計(jì)劃，編制公司主要產(chǎn)品的年度生產(chǎn)計(jì)劃并分解為季度、月度計(jì)劃指標(biāo)，編制產(chǎn)值、收入、利稅等年度綜合指標(biāo)計(jì)劃并上報(bào)、下達(dá)。監(jiān)督二級(jí)單位計(jì)劃執(zhí)行情況，對(duì)各項(xiàng)計(jì)劃指標(biāo)進(jìn)行分析，提出改進(jìn)建議措施。根據(jù)公司總體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃完成情況，必要時(shí)作適當(dāng)調(diào)整。4.4資本支出投資管理執(zhí)行《資本支出投資管理標(biāo)準(zhǔn)》，根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃以及各單位、部門設(shè)備設(shè)施狀況，組織編制資本支出投資年度計(jì)劃，對(duì)資金的來源、需求進(jìn)行綜合平衡，合理確定總體投資規(guī)模；參與設(shè)計(jì)審定、工程招投標(biāo)、合同鑒定、工程變更、竣工驗(yàn)收、結(jié)算審核工作以及大型設(shè)備招投標(biāo)采購(gòu)等供應(yīng)鏈管理；監(jiān)督各項(xiàng)計(jì)劃的完成情況，控制工程造價(jià)，提高投資效益。4.5安全費(fèi)用管理按照《安全生產(chǎn)費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)與使用管理辦法》，確定年度資金來源，依據(jù)各單位生產(chǎn)系統(tǒng)工藝和設(shè)備設(shè)施狀況，編制年度安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃并報(bào)上級(jí)有關(guān)部門，與相關(guān)職能部室一并監(jiān)督實(shí)施，保證安全生產(chǎn)投入。4.6工程造價(jià)管理執(zhí)行《工程造價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)》，根據(jù)年度工程項(xiàng)目計(jì)劃，突出工程造價(jià)的全過程管理，以項(xiàng)目審批、方案審查、委托設(shè)計(jì)、圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底、施工圖預(yù)算審查等工作為重點(diǎn)，突出抓好項(xiàng)目投資管理的事前控制；以現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)核定、變更簽證工作為重點(diǎn)，抓好項(xiàng)目投資管理的事中控制；以工程結(jié)算審查和結(jié)算清核為重點(diǎn)，抓好項(xiàng)目投資管理的事后控制。按照公司相關(guān)管理程序?qū)こ添?xiàng)目預(yù)結(jié)算進(jìn)行審定，核對(duì)工程量、材料價(jià)格及費(fèi)用定額取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，確保工程造價(jià)真實(shí)、合理。4.7專項(xiàng)工程管理按照《專項(xiàng)工程管理標(biāo)準(zhǔn)》，根據(jù)公司年度預(yù)算規(guī)模和各單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要編制專項(xiàng)工程計(jì)劃，組織相關(guān)部門對(duì)立項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，合理確定費(fèi)用額度，嚴(yán)格控制成本，掌握工程進(jìn)度，提高資金使用效果。4.8績(jī)效考核管理根據(jù)中煤***集團(tuán)下達(dá)的年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，編制公司年度經(jīng)營(yíng)管理總體方案，制定各項(xiàng)考核政策，修改完善二級(jí)單位經(jīng)營(yíng)責(zé)任書，分月進(jìn)行績(jī)效考核，確保公司年度績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4.9綜合統(tǒng)計(jì)管理執(zhí)行《統(tǒng)計(jì)工作管理辦法》，根據(jù)行業(yè)、地方政府統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度要求，及時(shí)編報(bào)各類報(bào)表，整理統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，匯編、分發(fā)統(tǒng)計(jì)手冊(cè)，不定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析與預(yù)測(cè)，保證統(tǒng)計(jì)信息的全面性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。4.10管理體系運(yùn)行管理對(duì)管理體系策劃，并組織體系文件（標(biāo)準(zhǔn)）的編、審和更新工作，包括公司《管理手冊(cè)》、公司通用管理標(biāo)準(zhǔn)和公司層面的綜合性程序性文件類。組織貫徹《內(nèi)、外部溝通管理標(biāo)準(zhǔn)》，規(guī)范公司內(nèi)各單位、上下級(jí)、部門之間管理工作的相互協(xié)調(diào)工作，促進(jìn)體系的有效性的發(fā)揮。監(jiān)控管理體系的運(yùn)行；按照《管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)》組織公司管理體系審核，協(xié)調(diào)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)評(píng)、監(jiān)督審核等相關(guān)工作；按照《管理評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》要求，協(xié)助最高管理層組織管理評(píng)審；按照《不符合、糾正與預(yù)防措施控制標(biāo)準(zhǔn)》，梳理不符合項(xiàng)的糾正和預(yù)防措施整改情況，提高管理體系的適宜性、有效性、充分性。4.11企業(yè)管理分析公司各單位企業(yè)管理方面存在的問題、開展相關(guān)管理業(yè)務(wù)的研究，提出企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方面的建議，推廣先進(jìn)管理方法；匯編、審核、考核公司工作綱要；開展企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)體系的運(yùn)行、改進(jìn)工作；負(fù)責(zé)公司管理制度建立、修訂工作，完善公司職權(quán)配置，健全業(yè)務(wù)流程。根據(jù)管理需要，按時(shí)完成企業(yè)排序、“雙優(yōu)”評(píng)選、質(zhì)量管理、管理創(chuàng)新成果實(shí)施、申報(bào)等工作。4.12市場(chǎng)管理進(jìn)行市場(chǎng)分析及信息發(fā)布、采購(gòu)監(jiān)管、銷售監(jiān)管、招標(biāo)監(jiān)管、價(jià)費(fèi)管理、內(nèi)部市場(chǎng)管理。研究制訂公司內(nèi)部市場(chǎng)及有關(guān)價(jià)格收費(fèi)政策，對(duì)公司價(jià)費(fèi)工作進(jìn)行歸口管理，規(guī)范內(nèi)部交易，審核內(nèi)銷產(chǎn)品價(jià)格和內(nèi)部市場(chǎng)有關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，參與進(jìn)行價(jià)格檢查認(rèn)證，服務(wù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，對(duì)公司內(nèi)部市場(chǎng)運(yùn)行情況進(jìn)行歸口管理。研究制訂公司招標(biāo)、集中采購(gòu)相關(guān)政策，進(jìn)行集中采購(gòu)宏觀管理及重要采購(gòu)業(yè)務(wù)程序監(jiān)管，審核非招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目。制訂市場(chǎng)營(yíng)銷策略和相關(guān)管理制度，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研和市場(chǎng)分析，對(duì)公司主營(yíng)產(chǎn)品銷售和用戶進(jìn)行監(jiān)管。5業(yè)績(jī)監(jiān)測(cè)與改進(jìn)5.1績(jī)效的監(jiān)測(cè)a)及時(shí)下達(dá)年、季、月生產(chǎn)計(jì)劃，核對(duì)各指標(biāo)當(dāng)期完成情況。b)投資計(jì)劃的完成與規(guī)?？刂品弦?。c)安全費(fèi)用計(jì)劃符合要求。d)工程預(yù)結(jié)算審核及時(shí)、規(guī)范。e)綜合統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，上報(bào)及時(shí)。f)體系運(yùn)行按標(biāo)準(zhǔn)要求組織內(nèi)審，確保體系外審無(wú)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，不符合項(xiàng)跟蹤驗(yàn)證率100%。g)績(jī)效考核按公司標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行。h)市場(chǎng)管理符合要求。5.2數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)各職能崗位要不定期對(duì)主管業(yè)務(wù)進(jìn)行分析，總結(jié)完成情況，查找存在的問題，制定改進(jìn)措施，并在下期中落實(shí)。各業(yè)務(wù)主管每周、月對(duì)目標(biāo)、重點(diǎn)工作完成情況進(jìn)行監(jiān)視，分析存在的問題，持續(xù)改進(jìn)業(yè)務(wù)績(jī)效。每年在管理評(píng)審（年度總結(jié)）前，寫出業(yè)務(wù)系統(tǒng)分析報(bào)告。PAGE166二技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)Q/01-2014標(biāo)準(zhǔn)體系表編制導(dǎo)則1范圍本體系規(guī)定了公司標(biāo)準(zhǔn)體系表編制目的、原則要求以及體系表的組成、結(jié)構(gòu)形式、內(nèi)容和表示格式。本標(biāo)準(zhǔn)適應(yīng)于公司標(biāo)準(zhǔn)體系表的編制.2引用標(biāo)準(zhǔn)GB/T13016-1991標(biāo)準(zhǔn)體系表編制原則和要求GB/T15496-2003企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系要求GB/T13017-2003企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表編制指南GB/T15497-2003企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系GB/T15498-2003企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系3總則3.1目的研究和編制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表是建立和健全企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的開端。有計(jì)劃將企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)的全部項(xiàng)目制訂、貫徹和取得實(shí)效，真正建立起企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表是編制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的目的。3.2編制原則和要求3.2.1編制原則應(yīng)充分研究當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)及管理中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的各種事物，力求在一定范圍內(nèi)的應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)全面成套。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)范圍，恰當(dāng)?shù)貙?biāo)準(zhǔn)安排在不同的層次上，即應(yīng)在大范圍內(nèi)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)在數(shù)個(gè)小范圍內(nèi)各自制訂，達(dá)到體系組成盡量合理簡(jiǎn)化。體系表內(nèi)不同的行業(yè)、專業(yè)、門類間或不同的分系統(tǒng)要統(tǒng)籌考慮。3.2.2編制要求應(yīng)結(jié)合本企業(yè)的具體情況采用和貫徹全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系表中的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)并納入本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)。應(yīng)結(jié)合本單位部門特點(diǎn)需要，采用貫徹煤炭及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并積極在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表內(nèi)列出和制訂出上層空缺標(biāo)準(zhǔn)，使企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系成為發(fā)展和補(bǔ)充行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表的基礎(chǔ)。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)在上級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)、本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定和本企業(yè)方針目標(biāo)以及各種相關(guān)國(guó)家法規(guī)的指導(dǎo)下形成。體系應(yīng)符合GB/T13016、GB/T13017和GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011的規(guī)定。4企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的組成4.1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系由技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)組成。4.2企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系從范圍上包括企業(yè)所采用的上層標(biāo)準(zhǔn)和本企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系采用層次結(jié)構(gòu)形式，如圖1所示：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理標(biāo)準(zhǔn)工作標(biāo)準(zhǔn)各種相關(guān)國(guó)家、（地方）法規(guī)企業(yè)貫徹的標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定企業(yè)方針目標(biāo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理標(biāo)準(zhǔn)工作標(biāo)準(zhǔn)各種相關(guān)國(guó)家、（地方）法規(guī)企業(yè)貫徹的標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定企業(yè)方針目標(biāo)圖1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系層次結(jié)構(gòu)圖圖１中的標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)補(bǔ)充制訂的標(biāo)準(zhǔn)安排在不同層次上，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)三大類。圖１中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)分體系間的連線表示二者之間的相互制約作用。圖１中工作標(biāo)準(zhǔn)必須同時(shí)實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)中的相應(yīng)規(guī)定。4.4企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表的格式要求4.4.1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表只能反映出標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成和相互之間的關(guān)系，各類標(biāo)準(zhǔn)和單項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)還需要用明細(xì)表列出。4.4.2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表。如股份公司機(jī)關(guān)采煤技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)列表為：序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名稱備注1Q/.02.1.05.001-2011ⅹⅹⅹⅹⅹⅹ生產(chǎn)技術(shù)部4.4.3管理標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表。

如股份公司機(jī)關(guān)采煤管理標(biāo)準(zhǔn)列表為：序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名稱備注1Q/.02.2.05.001-2011ⅹⅹⅹⅹⅹⅹ生產(chǎn)技術(shù)部4.4.4工作標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表。如股份公司機(jī)關(guān)生產(chǎn)部部長(zhǎng)工作標(biāo)準(zhǔn)列表為：序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)標(biāo)準(zhǔn)名稱備注1Q/.02.3.03.XXX-2011ⅹⅹⅹⅹⅹⅹ生產(chǎn)技術(shù)部5企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)5.1企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)中各段編制方法企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)為“Q/”分類標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)為：5.1.2企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)為“1”5.1.3企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)為“2”5.1.4企業(yè)工作標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)為“3”5.1.5單位名稱代號(hào)用漢語(yǔ)拼音或阿拉伯?dāng)?shù)字表示，亦可兩者兼用共同組成企業(yè)名稱代號(hào)。5.1.6單項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字表示。位數(shù)根據(jù)實(shí)際確定。5.1.7企業(yè)名稱代號(hào)如下：序號(hào)單位代號(hào)備注1公司機(jī)關(guān)012股份公司機(jī)關(guān)023姚橋礦034孔莊礦045徐莊礦056龍東礦067發(fā)電廠078鋁業(yè)公司089選煤中心0910鐵路管理處1011拓特機(jī)械廠1112鋁板帶廠1213物業(yè)公司1314汽運(yùn)公司1415中心醫(yī)院1516中煤***職業(yè)技術(shù)學(xué)院1617房產(chǎn)公司1718咨詢公司1819四方鋁業(yè)19

5.1.8職能標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)序號(hào)技術(shù)職能標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)管理職能標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)工作職能代號(hào)1技術(shù)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)01管理基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)01012煤炭質(zhì)量02煤炭質(zhì)量02煤炭貿(mào)易部023安全管理03安全管理03安全監(jiān)察部034環(huán)保管理04環(huán)保管理04技術(shù)中心045采掘技術(shù)05采掘技術(shù)05生產(chǎn)技術(shù)部056戰(zhàn)略規(guī)劃06戰(zhàn)略規(guī)劃06發(fā)展戰(zhàn)略部067機(jī)電設(shè)備07機(jī)電設(shè)備07機(jī)電管理部078運(yùn)輸提升08運(yùn)輸提升08089通風(fēng)技術(shù)09通風(fēng)技術(shù)09通風(fēng)管理部0910地質(zhì)測(cè)量10地質(zhì)測(cè)量10地質(zhì)測(cè)量部1011調(diào)度管理11調(diào)度管理11調(diào)度室1112經(jīng)營(yíng)計(jì)劃12經(jīng)營(yíng)計(jì)劃12經(jīng)營(yíng)管理部1213科技計(jì)量13科技計(jì)量131314檢驗(yàn)試驗(yàn)14檢驗(yàn)試驗(yàn)14質(zhì)量監(jiān)督站1415能源管理15能源管理151516市場(chǎng)營(yíng)銷16市場(chǎng)營(yíng)銷161617財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)17財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)17財(cái)務(wù)部1718人力資源18人力資源18人力資源部1819員工培訓(xùn)19員工培訓(xùn)19培訓(xùn)中心1920物資采購(gòu)20物資采購(gòu)20物資貿(mào)易部2021基本建設(shè)21基本建設(shè)21建設(shè)管理部2122計(jì)算機(jī)信息22計(jì)算機(jī)信息22信息中心2223設(shè)計(jì)工藝23設(shè)計(jì)工藝232324救護(hù)消防24救護(hù)消防24救護(hù)大隊(duì)2425安全保衛(wèi)25安全保衛(wèi)25保衛(wèi)部2526后勤服務(wù)26后勤服務(wù)262627養(yǎng)老統(tǒng)籌27養(yǎng)老統(tǒng)籌27社保中心2728行政管理28行政管理28辦公室2829紀(jì)監(jiān)審計(jì)29紀(jì)監(jiān)審計(jì)29紀(jì)委、監(jiān)察審計(jì)部2930綜合管理30綜合管理303031公共協(xié)調(diào)管理31公共協(xié)調(diào)管理31公共協(xié)調(diào)部3132離退休管理32離退休管理32離退休管理中心3233工會(huì)管理33工會(huì)管理33工會(huì)3334股東關(guān)系34股東關(guān)系34證券部3435企業(yè)文化35企業(yè)文化35企業(yè)文化部3536教育衛(wèi)生36教育衛(wèi)生36教衛(wèi)辦3637組織建設(shè)37組織建設(shè)37黨委工作部3738設(shè)備租賃38設(shè)備管理38設(shè)備管理中心3839法律事務(wù)39法律事務(wù)39法律事務(wù)部3940共青團(tuán)管理40共青團(tuán)管理40團(tuán)委4041相關(guān)方管理41相關(guān)方管理414142鋁業(yè)技術(shù)42鋁業(yè)管理42425.2企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)的格式Q/ⅹⅹⅹ.ⅹⅹ.ⅹⅹⅹ—ⅹⅹⅹⅹ標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施年號(hào)單項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)順序號(hào)職能標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)分類標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)企業(yè)名稱代號(hào)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)3引用或采用標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)對(duì)列入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的被引用或采用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)，可直接引用，同時(shí)還要注明原標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)。5.4標(biāo)準(zhǔn)的格式統(tǒng)一使用標(biāo)準(zhǔn)軟件的形式編制，軟件另發(fā)。5.5標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求5.5.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的編排封面目次資料性概述要素前言引言名稱規(guī)范性一般要素范圍引用文件（標(biāo)準(zhǔn)）術(shù)語(yǔ)、定義要求抽樣規(guī)范性技術(shù)要素試驗(yàn)方法……規(guī)范性附錄注：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的編排，參照上述增加或刪減，但封面、前言、名稱、范圍是不可刪減的要素。5.5.2管理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求管理標(biāo)準(zhǔn)的編排封面或首頁(yè)資料性概述要素目次引言名稱規(guī)范性一般要素范圍引用文件（標(biāo)準(zhǔn)）術(shù)語(yǔ)、定義管理職能（管理流程圖）管理職責(zé)規(guī)范性管理要素管理內(nèi)容與要求……檢查與考核規(guī)范性附錄注：規(guī)范性管理要素是管理標(biāo)準(zhǔn)的正文是主體，封面或首頁(yè)、名稱、范圍是必備要素，其他均為可選要素。5.5.3工作標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容要求工作標(biāo)準(zhǔn)的編排格式工作標(biāo)準(zhǔn)名稱：序號(hào)崗位使命與考核目標(biāo)職責(zé)與權(quán)限任職能力要求需執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)形成記錄備注6其他未盡事項(xiàng)按GB/T1.1—2000和GB/T1.2—2002的規(guī)定執(zhí)行。三管理標(biāo)準(zhǔn)Q/001-2014生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理標(biāo)準(zhǔn)1目的企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是企業(yè)全體員工的奮斗目標(biāo)和行動(dòng)綱領(lǐng)，是各級(jí)管理人員指揮生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理工作的依據(jù),制定公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理辦法是為全面完成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。2范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于上海大屯***-能源股份有限公司及所屬生產(chǎn)單位、部門。3術(shù)語(yǔ)定義3.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是在國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)下，根據(jù)市場(chǎng)需求和企業(yè)本身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況制定的，它主要包括計(jì)劃期內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量、進(jìn)尺、煤質(zhì)、采掘比例安排、采掘接續(xù)、利潤(rùn)、銷售收入以及其它各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)計(jì)劃，以上指標(biāo)在充分發(fā)揮人、財(cái)、物的條件下，通過綜合平衡編制，將企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)工作納入計(jì)劃指導(dǎo)之下，經(jīng)過加強(qiáng)管理，以取得最大的經(jīng)濟(jì)效益。3.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中長(zhǎng)期規(guī)劃，系指一年以上較長(zhǎng)時(shí)間的計(jì)劃，有三年、五年等等,它規(guī)劃企業(yè)較長(zhǎng)時(shí)期生產(chǎn)發(fā)展的規(guī)模、速度、生產(chǎn)能力水平、生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展方向、機(jī)械化水平、開拓延深和技術(shù)改造工作，主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)水平的輪廓安排等，使企業(yè)有預(yù)見性的掌握發(fā)展規(guī)律，制定措施，使之逐步達(dá)到行動(dòng)目標(biāo)。3.3年度計(jì)劃是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中最主要的計(jì)劃，它反映了企業(yè)年度內(nèi)的主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)方面，并體現(xiàn)其成果，是企業(yè)全體員工為之努力的行動(dòng)綱領(lǐng)。編制年度計(jì)劃按年度建議計(jì)劃和正式年度計(jì)劃階段進(jìn)行編制。3.4年度建議計(jì)劃是各單位根據(jù)本單位的實(shí)際可能，向股份公司提出的計(jì)劃年度內(nèi)可以擔(dān)負(fù)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)和主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的安排意見，這些意見作為股份公司安排年度計(jì)劃時(shí)的參考，同時(shí)也為下階段編制正式年度計(jì)劃作好準(zhǔn)備，3.5季度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的具體執(zhí)行計(jì)劃，它起著調(diào)節(jié)、指導(dǎo)生產(chǎn)的作用。通過季度計(jì)劃各項(xiàng)指標(biāo)的不斷平衡，協(xié)調(diào)年度計(jì)劃的任務(wù)，進(jìn)一步明確奮斗目標(biāo)，以便充分調(diào)動(dòng)廣大職工的生產(chǎn)積極性，最大限度的挖掘和利用企業(yè)內(nèi)部潛力，以保證年度計(jì)劃任務(wù)的完成和超額完成。4職責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)編制公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。職能部室負(fù)責(zé)編制提供職能分配生產(chǎn)計(jì)劃。二級(jí)單位負(fù)責(zé)編制、上報(bào)各單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。5管理要求5.1計(jì)劃編制要求5.1.1中長(zhǎng)期規(guī)劃的編制要求是：a)根據(jù)市場(chǎng)和國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況組織編制。b)以國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向?yàn)楹诵模云髽I(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和技術(shù)水平為基礎(chǔ)，從客觀實(shí)際出發(fā)，努力克服困難因素，力求穩(wěn)定發(fā)展。c)實(shí)事求是，長(zhǎng)短結(jié)合，合理搭配，綜合平衡，留有余地，保持礦井接續(xù)正常，三量符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。d)核查系統(tǒng)、環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能力，使之配套合理并符合規(guī)劃的要求。e)測(cè)算主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，研究利弊因素，提出需要上級(jí)協(xié)助解決的問題。f)中長(zhǎng)期規(guī)劃圖、表、文字說明按規(guī)定要求，準(zhǔn)確繪制、填報(bào)和編寫。g)中長(zhǎng)期規(guī)劃由礦（廠、處）長(zhǎng)或總工程師主持編制，礦（廠、處）辦公會(huì)審查通過上報(bào)。h)股份公司對(duì)下屬單位的中長(zhǎng)期規(guī)劃組織審查，匯總后，報(bào)董事會(huì)審查批準(zhǔn)。i)股份公司的中長(zhǎng)期規(guī)劃經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)股東大會(huì)通過后下達(dá)執(zhí)行。5.1.2年度建議計(jì)劃的編制要求是：a)根據(jù)股份公司的要求，結(jié)合中長(zhǎng)期規(guī)劃，在對(duì)本單位的生產(chǎn)因素進(jìn)行分析、摸底的基礎(chǔ)上，提出各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的建議方案。b)預(yù)計(jì)本年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的完成情況，查清各環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能力和計(jì)劃年度采掘地段的地質(zhì)儲(chǔ)量，對(duì)計(jì)劃年度有關(guān)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行分析。c)年度建議計(jì)劃的圖、表、文字說明必須符合上級(jí)規(guī)定，并按計(jì)劃編制的原則進(jìn)行。d)各單位編制年度建議計(jì)劃必須在礦（廠、處）長(zhǎng)或總工程師的主持下進(jìn)行。年度建議計(jì)劃在礦（廠、處）辦公會(huì)審查通過后上報(bào)公司。5.1.3年度正式計(jì)劃是根據(jù)股份公司平衡下達(dá)的主要指標(biāo)進(jìn)行編制，其主要內(nèi)容是：a)核算產(chǎn)品產(chǎn)量計(jì)劃、鐵路運(yùn)輸計(jì)劃、總進(jìn)尺計(jì)劃以及各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)劃。b)各單位的指標(biāo)必須符合股份公司下達(dá)的各項(xiàng)主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的要求，在安排采掘接續(xù)的同時(shí)，平衡系統(tǒng)和環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能力，同時(shí)展望下一年度的生產(chǎn)和發(fā)展，統(tǒng)籌安排，保持持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。c)年度計(jì)劃的圖、表、文字說明必須符合股份公司的規(guī)定，并按計(jì)劃編制的原則進(jìn)行。d)各單位編制年度計(jì)劃必須在礦（廠、處）長(zhǎng)或總工程師的主持下進(jìn)行，經(jīng)礦（廠、處）辦公會(huì)審查通過后上報(bào)股份公司。e)各礦在接到股份公司下達(dá)的年度計(jì)劃后，進(jìn)行指標(biāo)分解并通過各種形式下達(dá)落實(shí)到區(qū)隊(duì)班組，作為全年考核的依據(jù)。5.1.4季度計(jì)劃的編制要求是a)季度計(jì)劃由各單位參照股份公司下達(dá)的年度計(jì)劃分季指標(biāo)并結(jié)合各單位生產(chǎn)實(shí)際進(jìn)行編制。b)季度計(jì)劃使用公司規(guī)定的統(tǒng)一表式和要求編制。c)在編制季度計(jì)劃的同時(shí)，必須提出安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的實(shí)際措施。d)季度計(jì)劃經(jīng)審查批準(zhǔn)下達(dá)后，作為季度考核的依據(jù)，在計(jì)劃期內(nèi)無(wú)出現(xiàn)重大自然災(zāi)害或重大事故影響不得修改。5.1.5月度計(jì)劃由各單位按照季度計(jì)劃編制，報(bào)股份公司備案，其主要產(chǎn)品產(chǎn)量指標(biāo)要同股份公司生產(chǎn)平衡會(huì)下達(dá)的指標(biāo)一致，其編制內(nèi)容按股份公司統(tǒng)一規(guī)定。5.1.6生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理要求生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的管理主要是年度計(jì)劃和季度計(jì)劃的管理，其中又以季度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃為主，它起著季度不斷平衡，確保全年計(jì)劃完成的作用。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃經(jīng)編制、報(bào)審、下達(dá)后，即作為股份公司及各單位的奮斗目標(biāo)，然后進(jìn)入執(zhí)行、檢查、分析、平衡的計(jì)劃管理階段。由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是一項(xiàng)綜合性業(yè)務(wù)工作，它要求全體職工共同努力，各系統(tǒng)、環(huán)節(jié)相互配合。又由于它是通過一系列指標(biāo)進(jìn)行管理的，所以計(jì)劃指標(biāo)分配后，各單位、部門必須各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真組織實(shí)施，確保各項(xiàng)指標(biāo)全面完成。5.1.7及時(shí)上報(bào)下達(dá)各種計(jì)劃并積極組織實(shí)施。各單位要及時(shí)上報(bào)各種規(guī)劃、計(jì)劃，并根據(jù)規(guī)劃、計(jì)劃的傳達(dá)范圍及時(shí)傳達(dá)。年度計(jì)劃必須按文件要求的時(shí)間上報(bào)，季度計(jì)劃要求在上一季度的最后一個(gè)月的中旬上報(bào)，月度計(jì)劃在上一月的月末上報(bào)。計(jì)劃人員要掌握生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，定期進(jìn)行分析研究，同時(shí)要加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門間的聯(lián)系，重大問題及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并提出改進(jìn)意見，起到參謀、助手作用。5.1.8做好各項(xiàng)指標(biāo)的分析、平衡工作，促進(jìn)各項(xiàng)指標(biāo)的完成。計(jì)劃編制和執(zhí)行的全程，是計(jì)劃工作不斷進(jìn)行綜合平衡的具體體現(xiàn)，嚴(yán)格掌握、控制并不斷平衡指標(biāo)，使其均衡，指標(biāo)的完成必須做到月保季，季保年，如遇重大、特殊因素，月度計(jì)劃采取季平衡，年度計(jì)劃調(diào)整必須于每年十二月上旬以正式文件報(bào)公司爭(zhēng)取全公司平衡解決。5.1.9做好計(jì)劃文件、報(bào)表等的保管及存檔工作。長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、年度、季度計(jì)劃的圖表文字說明，上級(jí)下達(dá)的文件、便函，單位內(nèi)各單位的文件記錄，凡涉及計(jì)劃內(nèi)容的都屬于保管范圍，存檔標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以檔案規(guī)定為準(zhǔn)，各類計(jì)劃、規(guī)劃及其資料，單位計(jì)劃部門至少保存一份，月度、季度計(jì)劃及資料保存期為二年；年度計(jì)劃及資料保存期為十年；長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃永久保存。5.1.10加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，熟悉各種計(jì)劃制度和規(guī)定。5.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃一經(jīng)下達(dá)，一般不予調(diào)整，由于發(fā)生重大自然災(zāi)害，雖積極努力仍難以完成計(jì)劃的，可在年底前上報(bào)公司審批。6形成的記錄年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、季度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、月度生產(chǎn)計(jì)劃平衡表

Q/002-2014公司管理體系內(nèi)部審核員管理標(biāo)準(zhǔn)1目的為加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系內(nèi)部審核員的管理，不斷提高審核員業(yè)務(wù)水平和審核質(zhì)量，確保公司標(biāo)準(zhǔn)化管理體系正常運(yùn)行并得到持續(xù)改進(jìn)。2適用范圍適用于公司開展內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)化管理體系審核。3職責(zé)3.1管理者代表授權(quán)內(nèi)審組進(jìn)行內(nèi)審工作，聘任內(nèi)審員，并對(duì)內(nèi)審員做出最終評(píng)價(jià)。3.2經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)公司內(nèi)審員的統(tǒng)一歸口管理，并組織內(nèi)審工作，監(jiān)督和考核內(nèi)審員的績(jī)效。3.3人力資源部負(fù)責(zé)內(nèi)審員的培訓(xùn)和內(nèi)審員的獎(jiǎng)勵(lì)工資發(fā)放。4管理要求4.1內(nèi)審員應(yīng)具備的條件4.1.1具有中專以上學(xué)歷和初級(jí)以上技術(shù)職稱；4.1.2從事二年以上質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理或技術(shù)工作；或從事三年以上其他專業(yè)管理；4.1.3具有一定的組織管理和綜合評(píng)價(jià)能力；4.1.4需接受內(nèi)審員培訓(xùn)不少于40小時(shí)，并取得資格證書。4.2內(nèi)審員聘任管理者代表授權(quán)組成內(nèi)審組，聘任內(nèi)審員。4.3內(nèi)審員的職責(zé)4.3.1遵守規(guī)定的審核要求；4.3.2傳達(dá)和闡明審核要求；4.3.3有效地策劃和履行所承擔(dān)的審核職責(zé)；4.3.4認(rèn)真進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查審核，并將觀察結(jié)果形成記錄；4.3.5報(bào)告審核結(jié)果；4.3.6驗(yàn)證所采取措施的有效性；4.3.7收存和保護(hù)與審核有關(guān)文件（1）按要求提交與審核有關(guān)的文件；（2）確保上述文件的機(jī)密性；（3）謹(jǐn)慎處理特殊的信息。4.3.8配合支持審核組長(zhǎng)的工作；4.3.9受經(jīng)營(yíng)管理部委派，驗(yàn)證被指定范圍的不合格報(bào)告：（1）判定不合格原因的分析是否準(zhǔn)確；（2）查看受審核方提供的證據(jù)，判定處置方案和糾正措施效果是否有效；（3）將處置方案和糾正措施的有效判定證據(jù)隨同被驗(yàn)證的不合格報(bào)告一同送達(dá)經(jīng)營(yíng)管理部。4.4審核小組組長(zhǎng)的職責(zé)4.4.1負(fù)責(zé)本小組審核階段的所有工作；4.4.2協(xié)助選擇審核小組的其他成員；4.4.3制定本小組審核計(jì)劃；4.4.4代表審核組同受審核方負(fù)責(zé)人(管理者)聯(lián)絡(luò)；4.4.5對(duì)審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作最后的決定；4.4.6向經(jīng)營(yíng)管理部提交相關(guān)的審核記錄；4.4.7整理本小組審核情況，評(píng)審不合格事實(shí)，參與開列不符合項(xiàng)報(bào)告。4.5內(nèi)審員的權(quán)力4.5.1向上級(jí)報(bào)告管理體系運(yùn)行情況；4.5.2準(zhǔn)予出入管理體系運(yùn)行的有關(guān)場(chǎng)所；4.5.3可通過受審核方負(fù)責(zé)人召集或參加有關(guān)管理體系運(yùn)行的會(huì)議。4.6內(nèi)審員的義務(wù)4.6.1尊重客觀事實(shí),確保審核的客觀性、公正性；4.6.2保守受審核方的秘密；4.6.3對(duì)審核工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，確保內(nèi)審結(jié)果的準(zhǔn)確性、公正性。4.7內(nèi)審員的管理與考核4.7.1經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審員的推薦和歸口管理；4.7.2每次內(nèi)審結(jié)束后，經(jīng)營(yíng)管理部組織對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行一次考核,考核合格者繼續(xù)保持資格；4.7.3兩次考核不合格的,將暫停內(nèi)審員資格；4.7.4考核內(nèi)容包括內(nèi)審員綜合能力和內(nèi)審員的表現(xiàn)及業(yè)績(jī)。5記錄

公司內(nèi)審員審核業(yè)績(jī)考核表DT-JG-JYB-022姓名考評(píng)日期考評(píng)類別考評(píng)內(nèi)容評(píng)定結(jié)果內(nèi)審員綜合能力獨(dú)立審核能力業(yè)務(wù)、技術(shù)能力分析、判斷能力口頭與書面表達(dá)能力小組長(zhǎng)的組織、協(xié)調(diào)能力強(qiáng)□較強(qiáng)□一般□差□強(qiáng)□較強(qiáng)□一般□差□強(qiáng)□較強(qiáng)□一般□差□強(qiáng)□較強(qiáng)□一般□差□強(qiáng)□較強(qiáng)□一般□差□內(nèi)審員的表現(xiàn)及業(yè)績(jī)內(nèi)審員的行為準(zhǔn)則和審核職責(zé)的履行是否按時(shí)參加審核組組織的各項(xiàng)會(huì)議（預(yù)備會(huì)、討論會(huì)、通報(bào)會(huì)）被審核單位、部門對(duì)其服務(wù)的評(píng)價(jià)檢查表填寫是否規(guī)范不符合事實(shí)的發(fā)現(xiàn)及判定是否有損害內(nèi)審組聲譽(yù)行為對(duì)開具的不符合報(bào)告的整改落實(shí)情況是否能按時(shí)完成審核組交辦的各項(xiàng)工作好□中□一般□差□全部參加□基本參加□基本不參加□滿意□較滿意□不滿意□規(guī)范□較規(guī)范□不規(guī)范□準(zhǔn)確□基本準(zhǔn)確□不準(zhǔn)確□有□無(wú)□好□中□一般□差□是□否□考評(píng)小組評(píng)定結(jié)論優(yōu)秀□合格□不合格□考評(píng)小組成員簽字考核組長(zhǎng)簽字年月日

Q/003-2014公司質(zhì)量管理小組活動(dòng)管理辦法第一章總則第一條為深入推行全面質(zhì)量管理，充分調(diào)動(dòng)廣大職工參與企業(yè)管理、改進(jìn)質(zhì)量的積極性和創(chuàng)造性，有效地引導(dǎo)員工運(yùn)用科學(xué)的管理思想和統(tǒng)計(jì)工具解決日常工作中遇到的問題，根據(jù)國(guó)務(wù)院《質(zhì)量發(fā)展綱要（2011-2020年）》、工信部《關(guān)于在工業(yè)企業(yè)深化推廣先進(jìn)質(zhì)量管理方法的若干意見》和原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理小組活動(dòng)意見》的精神，結(jié)合公司質(zhì)量管理工作的實(shí)際情況，特制定本管理辦法。第二條凡在生產(chǎn)或工作崗位上從事各種勞動(dòng)的職工，圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針目標(biāo)和現(xiàn)場(chǎng)存在的問題，以改進(jìn)質(zhì)量、降低消耗、提高人的素質(zhì)和經(jīng)濟(jì)效益為目的，運(yùn)用質(zhì)量管理的理論和方法開展活動(dòng)的小組，都稱為質(zhì)量管理小組，以下簡(jiǎn)稱為QC小組。第三條QC小組創(chuàng)建活動(dòng)是企業(yè)的自主管理行為，是實(shí)現(xiàn)全員參與質(zhì)量改進(jìn)的有效形式。公司各單位、部門要把QC小組活動(dòng)與企業(yè)安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、精神文明建設(shè)、提高職工思想政治和技術(shù)業(yè)務(wù)素質(zhì)、企業(yè)文化建設(shè)、班組建設(shè)、技術(shù)革新、合理化建議以及爭(zhēng)當(dāng)青年崗位能手和爭(zhēng)創(chuàng)青年文明號(hào)活動(dòng)緊密結(jié)合起來。第四條本辦法規(guī)定了QC小組活動(dòng)的組建、注冊(cè)登記、活動(dòng)過程管理、培訓(xùn)、成果申報(bào)、成果評(píng)審與獎(jiǎng)勵(lì)、優(yōu)秀成果推廣應(yīng)用等內(nèi)容。第二章管理職責(zé)和組織保證第五條公司成立QC小組活動(dòng)推進(jìn)和評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司QC小組活動(dòng)開展和審定“公司QC小組活動(dòng)獎(jiǎng)”評(píng)審結(jié)果。主任：公司分管領(lǐng)導(dǎo)成員：經(jīng)營(yíng)管理部、工會(huì)、技術(shù)中心、企業(yè)文化部、煤炭貿(mào)易部、安全監(jiān)察部、生產(chǎn)技術(shù)部、機(jī)電管理部、通風(fēng)管理部、地質(zhì)測(cè)量部、建設(shè)管理部、鋁業(yè)管理部、調(diào)度室等部室中心主要負(fù)責(zé)人組成。經(jīng)營(yíng)管理部是公司質(zhì)量管理工作歸口管理部門，具體負(fù)責(zé)QC小組活動(dòng)開展、日常檢查、培訓(xùn)指導(dǎo)和考核評(píng)比、優(yōu)秀成果發(fā)表交流、評(píng)審和推廣等日常管理工作，負(fù)責(zé)推薦申報(bào)國(guó)家級(jí)和省、部級(jí)優(yōu)秀QC小組評(píng)審等相關(guān)項(xiàng)目。第六條公司各二級(jí)單位要指定負(fù)責(zé)本單位QC小組活動(dòng)的業(yè)務(wù)管理部門，并將責(zé)任落實(shí)到人，有具體人員負(fù)責(zé)QC小組活動(dòng)注冊(cè)登記、活動(dòng)推進(jìn)、指導(dǎo)和檢查、培訓(xùn)以及優(yōu)秀成果的發(fā)表交流、評(píng)審等組織工作。第七條各單位要積極創(chuàng)造條件鼓勵(lì)廣大員工參與和開展QC小組活動(dòng)，逐步提高員工參加QC小組活動(dòng)參與率及成果率，對(duì)QC小組活動(dòng)開展5年以上的單位，年度員工QC小組活動(dòng)參與率應(yīng)不小于10%；對(duì)QC小組活動(dòng)開展2年以上的單位，員工參與率應(yīng)不少于5%；對(duì)尚未開展此項(xiàng)工作的單位，應(yīng)及時(shí)組織開展，力爭(zhēng)在一年內(nèi)員工參與率達(dá)到2%。員工QC小組活動(dòng)參與率將作為評(píng)估優(yōu)秀QC小組活動(dòng)單位主要條件之一。第三章QC小組活動(dòng)的組建和注冊(cè)第八條QC小組的組建QC小組的組建要從實(shí)際出發(fā)，采取自愿結(jié)合或行政組織等方式，可以在本班組、車間（部門）組建或跨班組、車間（部門）組建。其主要類型有“現(xiàn)場(chǎng)型”、“攻關(guān)型”、“管理型”、“服務(wù)型”、“創(chuàng)新型”QC小組，各單位可因地制宜，選擇合適類型開展QC活動(dòng)。為了體現(xiàn)全員參與質(zhì)量管理，可著重發(fā)展以工人為主體的生產(chǎn)、施工、服務(wù)“現(xiàn)場(chǎng)型”和“服務(wù)型”小組，同時(shí)組織有管理技術(shù)人員參加的“創(chuàng)新型”小組，提倡工人、技術(shù)人員、管理人員三結(jié)合。小組人數(shù)一般以3至10人為宜。第九條QC小組注冊(cè)登記1．QC小組實(shí)行課題登記制，新成立的QC小組或原注冊(cè)QC小組繼續(xù)開展活動(dòng)，必須按照要求進(jìn)行課題注冊(cè)登記，便于公司歸口管理部門對(duì)QC小組進(jìn)行管理，確保QC小組課題不重復(fù)，活動(dòng)過程中能夠得到必要的支持與指導(dǎo)。2．QC小組的組建，應(yīng)填寫《大屯***-公司QC小組注冊(cè)登記表》（附件1）并向各單位歸口管理部門申請(qǐng)注冊(cè)登記，由各單位業(yè)務(wù)管理部門統(tǒng)一進(jìn)行小組編號(hào)，并編制《QC小組活動(dòng)課題計(jì)劃表》（附件2）于每年6月20日前上報(bào)公司經(jīng)營(yíng)管理部備案，凡未注冊(cè)登記的QC小組將不能參加當(dāng)年的成果評(píng)審。各單位業(yè)務(wù)管理部門對(duì)注冊(cè)登記的QC小組的活動(dòng)要進(jìn)行經(jīng)常性的檢查指導(dǎo)，使QC小組活動(dòng)講求實(shí)效，創(chuàng)造效益，不斷提高QC小組活動(dòng)普及率和成果率。杜絕走形式、編成果、弄虛作假現(xiàn)象。3．各單位QC小組活動(dòng)業(yè)務(wù)管理部門，要每月組織召開QC小組組長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)，交流本單位QC小組開展情況，提出課題和任務(wù)。4．公司與各單位業(yè)務(wù)管理部門加強(qiáng)對(duì)QC小組的管理，對(duì)不能正常開展活動(dòng)持續(xù)半年的QC小組予以注銷。第四章QC小組活動(dòng)過程管理第十條QC小組的活動(dòng)步驟及要求1．QC小組活動(dòng)要根據(jù)公司和本單位、部門的方針目標(biāo)，從調(diào)查分析本崗位、班組、車間（部門）的現(xiàn)狀入手，圍繞提高質(zhì)量、降低消耗、改善管理、班組建設(shè)、提高效率、安全生產(chǎn)、科技開發(fā)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、優(yōu)質(zhì)工程、增加效益、提高員工素質(zhì)、創(chuàng)建心情舒暢與團(tuán)結(jié)奮進(jìn)的集體和整潔文明的場(chǎng)所等方面選擇課題。2．為有利于取得活動(dòng)成果，選擇課題可采取小組自選的方法，也可采取車間（部門）推薦，領(lǐng)導(dǎo)指定或招標(biāo)、承包的方法。小組選擇課題不宜過大，宜選擇身邊的、力所能及的課題，力求時(shí)間短、見效快。完成課題后，再選擇新的課題，并及時(shí)向有關(guān)單位（部門）備案。3．QC小組活動(dòng)要集思廣益、分工協(xié)作，按計(jì)劃、實(shí)施、檢查、處理的PDCA循環(huán)程序開展活動(dòng)，做到現(xiàn)狀清楚、目標(biāo)明確、對(duì)策具體、措施落實(shí)、責(zé)任到人，并及時(shí)進(jìn)行檢查、跟蹤和改進(jìn)。4．QC小組活動(dòng)要講求實(shí)效、生動(dòng)活潑，不斷學(xué)習(xí)、借鑒、消化、吸收國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)，努力做到專業(yè)技術(shù)、管理技術(shù)相結(jié)合，并根據(jù)實(shí)際需要，恰當(dāng)應(yīng)用統(tǒng)計(jì)工具和其它科學(xué)方法。5．各單位要為QC小組開展活動(dòng)提供必要的條件，創(chuàng)造良好的環(huán)境，鼓勵(lì)QC小組積極開展多種形式的活動(dòng)。QC小組集體活動(dòng)每月不少于一次，活動(dòng)時(shí)間由小組根據(jù)活動(dòng)計(jì)劃自行安排，所在單位應(yīng)提供開展活動(dòng)場(chǎng)所和資源。第十一條QC小組活動(dòng)的記錄QC小組活動(dòng)記錄是QC小組現(xiàn)場(chǎng)檢查、評(píng)審的主要依據(jù)。QC小組要認(rèn)真、如實(shí)、詳細(xì)地填寫活動(dòng)記錄，包括活動(dòng)課題、現(xiàn)狀分析、對(duì)策措施、實(shí)施情況、數(shù)據(jù)處理及出席人員等內(nèi)容，活動(dòng)結(jié)束后及時(shí)報(bào)業(yè)務(wù)管理部門備案。同時(shí)，QC小組應(yīng)妥善保存以下原始資料：1．小組活動(dòng)中每一個(gè)成員的發(fā)言記錄；2．現(xiàn)狀調(diào)查中收集的有關(guān)數(shù)據(jù)和調(diào)查記錄，對(duì)策實(shí)施過程中進(jìn)行試驗(yàn)、檢測(cè)、調(diào)查、分析的數(shù)據(jù)和記錄；3．課題目標(biāo)值與國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的對(duì)比資料，與公司歷史最好水平的對(duì)比資料，活動(dòng)前后的對(duì)比資料；4．小組成員提出的合理化建議以及標(biāo)準(zhǔn)修訂的文件等。第十二條QC小組活動(dòng)的檢查分為月度自評(píng)和抽樣評(píng)估兩種形式：1．月度自評(píng)：每月20日，各QC小組把開展的各項(xiàng)有關(guān)活動(dòng)認(rèn)真、如實(shí)地填寫《QC小組活動(dòng)月度自查表》（附件3），提交本單位業(yè)務(wù)管理部門，業(yè)務(wù)管理部門每月對(duì)所有注冊(cè)的QC小組活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并填寫《大屯***-公司QC小組活動(dòng)檢查表》（附件4），并通報(bào)QC小組活動(dòng)開展情況，以督促Q(mào)C小組活動(dòng)的積極開展。2．抽樣評(píng)估：根據(jù)管理工作需要，公司QC小組活動(dòng)歸口部門組織相關(guān)人員對(duì)各QC小組活動(dòng)情況、課題完成情況抽查，并以《公司QC小組活動(dòng)抽檢報(bào)告》的形式發(fā)布，抽查結(jié)果將作為評(píng)估優(yōu)秀QC小組的主要依據(jù)之一。第五章QC小組活動(dòng)成果的申報(bào)與評(píng)審第十三條公司優(yōu)秀QC小組申報(bào)要求1．?dāng)M推薦申報(bào)公司優(yōu)秀QC小組獎(jiǎng)項(xiàng)的QC小組應(yīng)開展活動(dòng)六個(gè)月以上，其活動(dòng)成果取得顯著成效。2．各單位申報(bào)公司優(yōu)秀QC小組獎(jiǎng)，應(yīng)按要求提供活動(dòng)期間的QC小組活動(dòng)記錄本、月度活動(dòng)自查表、QC小組活動(dòng)總結(jié)成果報(bào)告，活動(dòng)成果報(bào)告分析數(shù)據(jù)要量化，對(duì)策與措施針對(duì)性強(qiáng)。第十四條公司QC小組活動(dòng)的評(píng)審1．各級(jí)QC小組活動(dòng)管理部門每年組織對(duì)當(dāng)年度（上年4月份到本年度3月份）QC小組成果進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)公司QC小組成果評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和流程開展材料評(píng)審和發(fā)表評(píng)審。2．公司優(yōu)秀QC小組的評(píng)審采取活動(dòng)評(píng)價(jià)與成果評(píng)價(jià)相結(jié)合，逐步以日常活動(dòng)評(píng)價(jià)為主的原則。根據(jù)評(píng)審程序開展材料評(píng)審與成果發(fā)表評(píng)審。成果評(píng)審應(yīng)將QC小組活動(dòng)經(jīng)常性、持久性、全員性、科學(xué)性作為主要依據(jù)，激勵(lì)廣大職工參與QC小組活動(dòng)的積極性。對(duì)以工人為主體的“現(xiàn)場(chǎng)型”、“服務(wù)型”的QC小組，在同等條件下，應(yīng)優(yōu)先評(píng)選為優(yōu)秀QC小組。3．評(píng)審原則：（1）公司QC小組活動(dòng)的評(píng)審堅(jiān)持公開、公平、公正的原則。（2）QC小組成果所展示的活動(dòng)全過程是否遵循PDCA活動(dòng)程序。（3）QC小組活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)是否以客觀事實(shí)為依據(jù)，以及所用數(shù)據(jù)和方法工具是否正確、有效。（4）QC小組活動(dòng)在解決工作實(shí)際問題的效果以及成果的應(yīng)用推廣性，不單純以經(jīng)濟(jì)效益為評(píng)選依據(jù)。4．評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)：公司QC小組活動(dòng)成果發(fā)表和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行江蘇省質(zhì)量管理協(xié)會(huì)和煤炭工業(yè)質(zhì)量協(xié)會(huì)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（附件7、附件8）。5．公司及各單位應(yīng)每年召開一次QC小組活動(dòng)成果交流會(huì)。成果交流會(huì)以交流經(jīng)驗(yàn)、共同提高為主要目的，堅(jiān)持擇優(yōu)分類、少而精的原則。發(fā)表層次：二級(jí)單位組織發(fā)表、公司組織發(fā)表；推薦到省、行業(yè)和全國(guó)發(fā)表，并對(duì)當(dāng)年度的優(yōu)秀QC小組成果組織推廣應(yīng)用。6．QC小組對(duì)取得的成果制訂鞏固措施，對(duì)涉及技術(shù)、管理、工作標(biāo)準(zhǔn)等變更的成果，各級(jí)主管部門應(yīng)及時(shí)做好認(rèn)證、審批工作（附件6）。第十五條評(píng)選條件1．公司QC小組活動(dòng)優(yōu)秀單位評(píng)選條件：（1）在深化改革、經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型過程中，單位領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持以質(zhì)量為中心，強(qiáng)化內(nèi)部管理，取得了顯著成效。（2）有健全的質(zhì)量管理體系，將開展群眾性質(zhì)量管理活動(dòng)、人力資源開發(fā)列入其中，有相應(yīng)的激勵(lì)政策，并能積極組織實(shí)施。（3）在開展群眾性質(zhì)量管理活動(dòng)過程中，堅(jiān)持求實(shí)、務(wù)實(shí)的原則，使之在提高單位人員素質(zhì)和凝聚力，提高產(chǎn)品質(zhì)量，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益方面做出了貢獻(xiàn)。（4）質(zhì)量管理小組的普及率、活動(dòng)率、成果率在公司名列前茅。（5）質(zhì)量管理小組活動(dòng)與班組建設(shè)、技術(shù)革新、合理化建議、精神文明建設(shè)緊密結(jié)合，取得了相得益彰的效果。（6）近兩年內(nèi)，曾榮獲全國(guó)優(yōu)秀質(zhì)量管理小組等榮譽(yù)。2．公司優(yōu)秀QC小組評(píng)選條件：（1）小組在本單位注冊(cè)登記，成員自愿參加，注重全員參與，課題求實(shí)創(chuàng)新。（2）組員質(zhì)量意識(shí)強(qiáng)，能不斷提高本身素質(zhì)，為“質(zhì)量興業(yè)”做出貢獻(xiàn)。（3）圍繞公司方針、目標(biāo)及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)活動(dòng)中存在的問題開展活動(dòng)，能不拘于形式，不斷開拓創(chuàng)新并取得顯著成效，其經(jīng)驗(yàn)有推廣意義。（4）注重全員參與、活動(dòng)過程和活動(dòng)結(jié)果，并有創(chuàng)新，注重工具方法的應(yīng)用。（5）堅(jiān)持學(xué)習(xí)、實(shí)踐并傳播TQM知識(shí)和有關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)知識(shí)，不斷提高技能和管理水平。小組成員參加新一輪全國(guó)TQM普及教育并獲得證書。（6）優(yōu)先推薦以現(xiàn)場(chǎng)工人為主體，具有“小、實(shí)、活、新”特色的小組和在開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)方面和降本增效工作中做出成績(jī)的小組。（7）小組活動(dòng)記錄及相關(guān)憑證齊全完整，成果真實(shí)可信。3．公司QC小組活動(dòng)優(yōu)秀推進(jìn)者評(píng)選條件：（1）從事質(zhì)量管理小組活動(dòng)兩年以上的分管質(zhì)量管理小組活動(dòng)的優(yōu)秀人員。（2）掌握質(zhì)量管理基礎(chǔ)理論，熱心群眾性質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)，作風(fēng)正派，辦事公正，在群眾中有較高的威望。（3）在本崗位對(duì)質(zhì)量管理小組活動(dòng)的推進(jìn)成效顯著，為本單位開展質(zhì)量管理小組活動(dòng)做出了突出貢獻(xiàn)。（4）本單位在近兩年內(nèi)榮獲全國(guó)優(yōu)秀質(zhì)量管理小組。第六章QC小組活動(dòng)的表彰與獎(jiǎng)勵(lì)第十六條公司QC小組活動(dòng)獎(jiǎng)設(shè)立以下獎(jiǎng)項(xiàng)：公司QC小組活動(dòng)先進(jìn)單位、公司QC小組活動(dòng)優(yōu)秀推進(jìn)者（領(lǐng)導(dǎo)者）、公司優(yōu)秀QC小組、公司優(yōu)秀QC小組特等獎(jiǎng)、公司優(yōu)秀QC小組一等獎(jiǎng)、公司優(yōu)秀QC小組二等獎(jiǎng)、公司優(yōu)秀QC小組三等獎(jiǎng)。第十七條評(píng)選名額公司QC小組活動(dòng)優(yōu)秀項(xiàng)目數(shù)根據(jù)當(dāng)年情況確定，但不超過下列項(xiàng)目數(shù)，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求的寧缺勿濫。公司質(zhì)量管理小組活動(dòng)先進(jìn)單位2個(gè)，公司優(yōu)秀質(zhì)量管理小組活動(dòng)推進(jìn)者3名，公司優(yōu)秀QC小組特等獎(jiǎng)5個(gè)、一等獎(jiǎng)10個(gè)、二等獎(jiǎng)15個(gè)、三等獎(jiǎng)30個(gè)。推薦榮獲公司優(yōu)秀QC小組特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)的QC小組參加省部級(jí)、全國(guó)優(yōu)秀QC小組評(píng)選。獲得各級(jí)優(yōu)秀QC小組稱號(hào)的小組，由批準(zhǔn)單位頒發(fā)獎(jiǎng)狀或證書。第十八條QC小組取得的物質(zhì)成果、精神成果，由各單位經(jīng)營(yíng)管理部門會(huì)同財(cái)務(wù)、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)等部門確認(rèn)。第十九條獲得公司優(yōu)秀QC小組稱號(hào)，以及江蘇省、煤炭行業(yè)、全國(guó)優(yōu)秀QC小組稱號(hào)的公司給予獎(jiǎng)勵(lì)。同一QC小組按當(dāng)年最高榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)，不重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。序號(hào)優(yōu)秀QC小組的等級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)1全國(guó)優(yōu)秀QC小組30000元2省、部級(jí)優(yōu)秀QC小組20000元3公司級(jí)優(yōu)秀QC小組特等獎(jiǎng)15000元4公司級(jí)優(yōu)秀QC小組一等獎(jiǎng)10000元5公司級(jí)優(yōu)秀QC小組二等獎(jiǎng)6000元6公司級(jí)優(yōu)秀QC小組三等獎(jiǎng)4000元第二十條榮獲公司QC小組活動(dòng)先進(jìn)單位獎(jiǎng)勵(lì)2萬(wàn)元；全國(guó)QC小組活動(dòng)先進(jìn)單位獎(jiǎng)勵(lì)5萬(wàn)元，榮獲江蘇省、煤炭行業(yè)QC小組活動(dòng)先進(jìn)單位獎(jiǎng)勵(lì)3萬(wàn)元；榮獲全國(guó)QC小組活動(dòng)卓越領(lǐng)導(dǎo)者（推進(jìn)者）獎(jiǎng)勵(lì)5000元；榮獲省、部級(jí)QC小組活動(dòng)卓越領(lǐng)導(dǎo)者（推進(jìn)者）獎(jiǎng)勵(lì)2000元；榮獲公司級(jí)QC小組活動(dòng)優(yōu)秀推進(jìn)者獎(jiǎng)勵(lì)1000元。第二十一條公司對(duì)運(yùn)用質(zhì)量管理理論和方法，圍繞提高質(zhì)量，降低消耗或提高管理水平，改善作業(yè)環(huán)境，增進(jìn)效益等方面取得成果的優(yōu)秀QC小組成員，享受同等級(jí)的科技成果待遇。第二十二條對(duì)參與質(zhì)量管理小組活動(dòng)成果評(píng)審的有關(guān)人員給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。第二十三條公司QC小組活動(dòng)評(píng)審本著嚴(yán)肅認(rèn)真、實(shí)事求是的原則，對(duì)弄虛作假或剽竊他人成果的，經(jīng)查證屬實(shí)，將撤銷其獎(jiǎng)勵(lì)，追回榮譽(yù)證書。第二十四條違反公司質(zhì)量管理小組制度，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，被國(guó)家、省市質(zhì)量檢驗(yàn)部門通報(bào)批評(píng)的，對(duì)有關(guān)單位罰款10萬(wàn)元，對(duì)責(zé)任人罰款1000元。第二十五條本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行，原辦法同時(shí)廢止。

Q/004-2014資本支出計(jì)劃管理辦法1目的為加強(qiáng)中煤***上海能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）資本支出管理，滿足安全、生產(chǎn)、基建和改善職工生活的需要，控制資本支出規(guī)模，提高投資效果，制定本辦法。2范圍本辦法適用于公司及分公司、控股公司的基本建設(shè)（含技術(shù)改造）項(xiàng)目投資、股權(quán)投資、固定資產(chǎn)（含不動(dòng)產(chǎn)）購(gòu)置、小型建筑及改造維修投資及安全、維簡(jiǎn)、科技、節(jié)能、環(huán)保、信息化等專項(xiàng)投資，不包括金融產(chǎn)品及其衍生品投資。3職責(zé)經(jīng)營(yíng)管理部為資本支出計(jì)劃主管部門，生產(chǎn)管理部、安全監(jiān)察部、機(jī)電管理部、建設(shè)管理部、財(cái)務(wù)部等部門為支持部門，各相關(guān)二級(jí)單位為具體實(shí)施部門。4管理要求：4.1總則4.1.1制定本辦法的指導(dǎo)思想：為規(guī)范公司投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資效益，依照國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》及集團(tuán)公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作規(guī)則和公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。4.1.2本辦法包括資本支出計(jì)劃管理、資本支出計(jì)劃完成情況的統(tǒng)計(jì)與考核。4.1.3本辦法所指的資本支出投資包括：a)基本建設(shè)項(xiàng)目投資；b)固定資產(chǎn)購(gòu)置、小型建筑及改造維修投資；c)煤礦生產(chǎn)用于安全、維簡(jiǎn)方面的專項(xiàng)投資及科技、節(jié)能、環(huán)保、信息化方面的專項(xiàng)投資；d)股權(quán)投資。4.2資本支出計(jì)劃管理4.2.1公司的資本支出計(jì)劃實(shí)行集中資金管理、統(tǒng)一計(jì)劃安排的管理制度。涉及資本支出投資的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)均須按公司資本支出計(jì)劃運(yùn)行。資本支出計(jì)劃按內(nèi)容分為四大部分：基本建設(shè)部分；.股權(quán)投資部分固定資產(chǎn)購(gòu)置、小型建筑及改造維修投資計(jì)劃部分；專項(xiàng)投資計(jì)劃部分。資本支出計(jì)劃為年度計(jì)劃：依據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和年度目標(biāo)進(jìn)行編制，是計(jì)劃管理的重點(diǎn)。4.2.2資本支出計(jì)劃管理的原則：堅(jiān)持盤活存量資產(chǎn)的原則。對(duì)公司內(nèi)部的閑置設(shè)備進(jìn)行合理調(diào)劑，充分利用現(xiàn)有建筑物、構(gòu)筑物，嚴(yán)格控制各單位的庫(kù)存設(shè)備；堅(jiān)持眼前生產(chǎn)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展相結(jié)合、需要和可能相結(jié)合、量入為出、總額控制、綜合平衡的原則；注重經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)投入，控制非經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)投入的原則。堅(jiān)持優(yōu)先安排當(dāng)前生產(chǎn)、安全方面的投資，保證生活福利方面的投資，重視長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展方面的投資，控制非生產(chǎn)性投資的原則。一切資本支出投資活動(dòng)，必須以資本支出年度計(jì)劃為依據(jù)，控制超計(jì)劃投資額項(xiàng)目，杜絕計(jì)劃外項(xiàng)目，確保當(dāng)年實(shí)際完成投資額與當(dāng)年計(jì)劃投資額基本平衡的原則。4.2.3資本支出計(jì)劃管理方式：公司資本支出計(jì)劃實(shí)行集中資金管理、統(tǒng)一計(jì)劃安排的管理制度，即資金來源由公司集中管理，投資計(jì)劃由公司統(tǒng)一安排?；?xiàng)目和股權(quán)投資計(jì)劃管理方式：公司統(tǒng)貸統(tǒng)還，集中管理。公司根據(jù)國(guó)家下達(dá)的貸款指標(biāo)統(tǒng)一向銀行貸款，負(fù)責(zé)企業(yè)自籌資金及項(xiàng)目資本金的籌措，下達(dá)項(xiàng)目投資計(jì)劃，項(xiàng)目具體實(shí)施單位嚴(yán)格按下達(dá)的項(xiàng)目投資計(jì)劃明細(xì)組織實(shí)施。固定資產(chǎn)購(gòu)置、小型建筑及改造維修資金計(jì)劃及專項(xiàng)資金計(jì)劃管理方式：集中管理，統(tǒng)一安排，統(tǒng)籌使用。各單位的折舊費(fèi)、礦山維簡(jiǎn)費(fèi)、井巷工程基金等資金來源由公司集中管理，公司每年根據(jù)資金來源確定年度固定資產(chǎn)投資使用總額，統(tǒng)一安排固定資產(chǎn)投資計(jì)劃，在公司內(nèi)部統(tǒng)籌使用?？萍?、環(huán)保、節(jié)能、信息化等專項(xiàng)費(fèi)用計(jì)劃管理方式：集中管理，統(tǒng)一安排。各單位將計(jì)劃報(bào)有關(guān)專業(yè)部門審批，由經(jīng)營(yíng)管理部統(tǒng)一匯入公司資本支出計(jì)劃。如涉及超過30萬(wàn)元的固定資產(chǎn)購(gòu)置，需由有關(guān)專業(yè)部門對(duì)工程的設(shè)計(jì)、設(shè)備的數(shù)量及技術(shù)參數(shù)進(jìn)行審核，經(jīng)營(yíng)管理部確認(rèn)或下達(dá)采購(gòu)?fù)ㄖ蠓娇蓪?shí)施。4.2.4資本支出計(jì)劃資金來源：基建項(xiàng)目及股權(quán)投資：a)根據(jù)國(guó)家下達(dá)的基建貸款指標(biāo)所獲貸款；b)從商業(yè)銀行所獲其他貸款；c)公司自籌資金及項(xiàng)目資本金投入。固定資產(chǎn)購(gòu)置、小型建筑及改造維修及專項(xiàng)投資：a)原有固定資產(chǎn)折舊費(fèi)b)按噸煤計(jì)取的礦山維簡(jiǎn)費(fèi)和井巷工程基金c)稅后利潤(rùn)中的可使用部分d)銀行貸款e)其他資金。4.2.5資本支出計(jì)劃資金使用：基建及股權(quán)資金：用于經(jīng)國(guó)務(wù)院、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委等有權(quán)部門批準(zhǔn)立項(xiàng)的基本建設(shè)項(xiàng)目和股權(quán)項(xiàng)目。固定資產(chǎn)購(gòu)置、小型建筑及改造維修及專項(xiàng)資金：a)用于基建及股權(quán)項(xiàng)目的企業(yè)自籌資金和資本金投入b)用于彌補(bǔ)上年更改資金超支c)用于設(shè)備更新投資d)用于更新改造工程投資e)用于安全費(fèi)用、維簡(jiǎn)、科技、節(jié)能、環(huán)保、信息化項(xiàng)目中的固定資產(chǎn)投資f)用于生活福利、公共設(shè)施投資g)用于再就業(yè)工程方面的固定資產(chǎn)投資h)其他投資。凡由節(jié)水返還費(fèi)、排污返還費(fèi)列支的工程項(xiàng)目和設(shè)備，必須待返還資金到位后，方可實(shí)施。4.2.6投資決策權(quán)限。中煤***集團(tuán)公司對(duì)我公司的基本建設(shè)項(xiàng)目和股權(quán)投資實(shí)行集中管理，固定資產(chǎn)購(gòu)置實(shí)行限額授權(quán)管理。集團(tuán)公司對(duì)投資實(shí)行集團(tuán)公司董事會(huì)會(huì)議、黨政聯(lián)席會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議、業(yè)務(wù)辦公會(huì)議決策制度。中煤***集團(tuán)公司董事會(huì)會(huì)議：審批中煤***集團(tuán)公司年度投資計(jì)劃；審批總投資大于5億元（含5億元）的項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告和成套或單項(xiàng)固定資產(chǎn)購(gòu)置；審批總投資大于5億元（含5億元）且投資概算超可行性研究估算10%的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)；審批股權(quán)投資、境外投資和非主業(yè)項(xiàng)目投資。中煤***集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會(huì)議或總經(jīng)理辦公會(huì)議：審批總投資小于5億元的項(xiàng)目立項(xiàng)和可行性研究報(bào)告；審批總投資大于5億元且投資概算未超可行性研究估算10%，及總投資小于5億元但投資概算超可行性研究估算10%的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)；審批小于5億元大于5000萬(wàn)元（含5000萬(wàn)元）的成套或單項(xiàng)固定資產(chǎn)購(gòu)置。審核上報(bào)董事會(huì)會(huì)議審批的事項(xiàng)。中煤***集團(tuán)公司業(yè)務(wù)辦公會(huì)議：審核上報(bào)董事會(huì)會(huì)議、黨政聯(lián)席會(huì)議和總經(jīng)理辦公會(huì)議的事項(xiàng)。審批總投資小于5億元且投資概算未超可行性研究估算10%的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)，及小于5000萬(wàn)元大于所屬企業(yè)授權(quán)額度的成套或單項(xiàng)固定資產(chǎn)購(gòu)置，形成意見報(bào)總經(jīng)理審核后，由分管副總經(jīng)理簽批。固定資產(chǎn)購(gòu)置決策權(quán)限：公司按生產(chǎn)需要編制年度計(jì)劃報(bào)中煤***集團(tuán)公司備案，在批復(fù)的年度投資計(jì)劃范圍內(nèi)進(jìn)行分類授權(quán)。對(duì)于成套或單項(xiàng)生產(chǎn)性固定資產(chǎn)購(gòu)置，限額以上報(bào)中煤***集團(tuán)公司審批，限額以下進(jìn)行授權(quán)決策管理。但凡是需要中煤***集團(tuán)公司注資的，必須報(bào)中煤***集團(tuán)公司審批。中煤***集團(tuán)公司對(duì)我公司授予如下額度權(quán)限：大型煤炭生產(chǎn)企業(yè)小于2000萬(wàn)元。涉外項(xiàng)目和金融項(xiàng)目：由本公司報(bào)中煤***集團(tuán)公司董事會(huì)審批。屬本公司審批權(quán)限的，需報(bào)當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門審批的基建、股權(quán)項(xiàng)目，由本公司負(fù)責(zé)報(bào)當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門審批。4.2.7公司年度資本支出計(jì)劃下達(dá)后，在下半年的適當(dāng)時(shí)間，根據(jù)各單位實(shí)際情況可調(diào)整計(jì)劃，以適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)變化的需要。凡未辦理計(jì)劃調(diào)整手續(xù)（經(jīng)批準(zhǔn)）而購(gòu)建的項(xiàng)目，一律視為計(jì)劃外項(xiàng)目。年度調(diào)整計(jì)劃的編制范圍包括：確因生產(chǎn)、安全、生活福利的實(shí)際變化，需調(diào)增或調(diào)減的工程和設(shè)備。因工程項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度要求、工程項(xiàng)目規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)變化、設(shè)備價(jià)格和選型的客觀變化，實(shí)際投資額與計(jì)劃投資額有差異，經(jīng)審核應(yīng)予調(diào)整的工程和設(shè)備投資。經(jīng)公司特批的部分急需項(xiàng)目。4.3工程項(xiàng)目和設(shè)備投資管理4.3.1工程項(xiàng)目投資管理。嚴(yán)格設(shè)計(jì)委托，堅(jiān)持限額設(shè)計(jì)。公司所有工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)(包括由成本列支需要設(shè)計(jì)的修理項(xiàng)目)都必須納入固定資產(chǎn)工程項(xiàng)目前期工作計(jì)劃。前期工作計(jì)劃由經(jīng)營(yíng)管理部、建設(shè)管理部等部門及建設(shè)單位共同確定的工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)規(guī)模、設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和工程總投資額，是建設(shè)單位辦理設(shè)計(jì)委托手續(xù)和設(shè)計(jì)部門進(jìn)行限額設(shè)計(jì)的依據(jù)，設(shè)計(jì)部門不得以任何理由超限設(shè)計(jì)，否則視為無(wú)效設(shè)計(jì)，扣減相應(yīng)的設(shè)計(jì)費(fèi)。嚴(yán)格施工圖審查制度，所有設(shè)計(jì)項(xiàng)目的施工圖在下發(fā)前必須經(jīng)有關(guān)部門會(huì)審，未經(jīng)會(huì)審的施工圖不得下發(fā)。設(shè)計(jì)項(xiàng)目必須附設(shè)計(jì)預(yù)算書。經(jīng)過二審的設(shè)計(jì)預(yù)算是控制工程投資的依據(jù)。嚴(yán)格設(shè)計(jì)變更程序。設(shè)計(jì)部門完成工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)后，原則上不再有大的修改，以確保投資不超限額。對(duì)確因客觀原因須作較大變更的，由建設(shè)單位按正常委托設(shè)計(jì)程序辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)，經(jīng)營(yíng)管理部、建設(shè)管理部等部門簽字后，設(shè)計(jì)部門方能辦理設(shè)計(jì)變更(特殊項(xiàng)目須先經(jīng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意)，同時(shí)編制設(shè)計(jì)變更預(yù)算書，否則視為無(wú)效設(shè)計(jì)變更，不得作為工程施工和結(jié)算的依據(jù)。嚴(yán)格控制完工后的變更，防止不必要的投資浪費(fèi)。推行工程項(xiàng)目投資承包制度和鼓勵(lì)工程項(xiàng)目招投標(biāo)。對(duì)公司有條件的單項(xiàng)或單位工程逐步采取設(shè)計(jì)預(yù)算包干、住宅平方米造價(jià)包干等方式實(shí)行工程投資承包制度，以審核后的設(shè)計(jì)預(yù)算為依據(jù)(住宅以平方米造價(jià)為依據(jù))。由經(jīng)營(yíng)部門牽頭，會(huì)同有關(guān)部門確定工程的承包投資額。有條件的工程項(xiàng)目鼓勵(lì)進(jìn)行工程項(xiàng)目招投標(biāo)。建立工程造價(jià)預(yù)結(jié)算二審制及單位工程竣工即時(shí)結(jié)算制度。預(yù)結(jié)算二審制即：工程預(yù)結(jié)算由建設(shè)管理部初審、經(jīng)營(yíng)管理部終審、監(jiān)察審計(jì)部進(jìn)行全面審計(jì)的管理制度。即時(shí)結(jié)算制即：工程竣工一個(gè)，結(jié)算一個(gè)；工程竣工驗(yàn)收合格后一個(gè)月內(nèi)，必須報(bào)審工程結(jié)算書并初審?fù)戤叀７膊话磿r(shí)報(bào)審的，由公司直接確定該項(xiàng)目的工程結(jié)算額。嚴(yán)格工程建設(shè)項(xiàng)目管理。工程項(xiàng)目必須做到與消防、環(huán)保、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、節(jié)能等方面的“三同時(shí)”，由公司各業(yè)務(wù)主管部門組織項(xiàng)目“三同時(shí)”設(shè)計(jì)審查和竣工驗(yàn)收。工程項(xiàng)目的計(jì)劃列項(xiàng)，以施工圖紙和經(jīng)二審后的設(shè)計(jì)預(yù)算為依據(jù)，項(xiàng)目的計(jì)劃總投資必須打足，不留投資缺口。工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，建設(shè)單位和施工單位要及時(shí)做好隱蔽工程、材料代用等記錄，并及時(shí)通知建設(shè)管部、設(shè)計(jì)和經(jīng)營(yíng)管理部，作為追加工程投資的依據(jù)，否則不得進(jìn)入工程結(jié)算。由各單位成本列支的零星工程項(xiàng)目，必須經(jīng)集團(tuán)公司審批同意后，方可實(shí)施。施工單位根據(jù)施工進(jìn)度按月編制驗(yàn)工月報(bào)，經(jīng)建設(shè)單位（項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位）、建設(shè)管理部、經(jīng)營(yíng)管理部審核后作為財(cái)務(wù)月度撥款依據(jù)，當(dāng)年累計(jì)工程進(jìn)度款（含預(yù)付款）達(dá)到當(dāng)年計(jì)劃投資額后不再撥款，待調(diào)整計(jì)劃增加投資或下一年度計(jì)劃下達(dá)后再予撥款。計(jì)劃外項(xiàng)目一律不予撥款。工程項(xiàng)目竣工后，經(jīng)建設(shè)單位（項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位）初驗(yàn)合格后，由建設(shè)管理部、經(jīng)營(yíng)管理部、設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)等部門共同驗(yàn)收并對(duì)工程結(jié)算書審核簽字后方可作為財(cái)務(wù)決算的依據(jù)。4.3.2設(shè)備投資管理。工程建設(shè)設(shè)備的管理。a)工程建設(shè)設(shè)備的計(jì)劃安排，以批準(zhǔn)設(shè)計(jì)的設(shè)備清冊(cè)為依據(jù)。凡屬工程建設(shè)需安裝設(shè)備，設(shè)備由施工單位編報(bào)設(shè)備明細(xì)計(jì)劃，經(jīng)建設(shè)單位確認(rèn)，建設(shè)管理部、經(jīng)營(yíng)管理部審核后，由物資貿(mào)易部負(fù)責(zé)采購(gòu)；屬建設(shè)工程中非安裝設(shè)備，由建設(shè)單位編報(bào)設(shè)備明細(xì)計(jì)劃，經(jīng)建設(shè)管理部、經(jīng)營(yíng)管理部審核，由物資貿(mào)易部負(fù)責(zé)采購(gòu)。b)凡需對(duì)設(shè)備型號(hào)、規(guī)格和數(shù)量進(jìn)行變更，所定購(gòu)的設(shè)備投資額超過計(jì)劃投資額的，須經(jīng)設(shè)計(jì)、建設(shè)管理部、經(jīng)營(yíng)管理部等部門認(rèn)可后，供應(yīng)部門才能采購(gòu)，否則物資貿(mào)易部有權(quán)拒絕采購(gòu)。正常生產(chǎn)更新設(shè)備的管理。a)設(shè)備更新投資計(jì)劃的安排。由機(jī)電管理部在公司范圍內(nèi)進(jìn)行閑置設(shè)備的調(diào)劑，凡有相似可代用的閑置設(shè)備，必須進(jìn)行調(diào)劑，不得安排新購(gòu)設(shè)備計(jì)劃。b)設(shè)備選型。設(shè)備的規(guī)格、型號(hào)、生產(chǎn)廠家由各使用單位報(bào)機(jī)電處審核確定，專用設(shè)備由專業(yè)部門審核確定，并報(bào)機(jī)電管理部備案。大型生產(chǎn)設(shè)備，如支架、采煤機(jī)、綜掘機(jī)等，報(bào)經(jīng)生產(chǎn)部門審核確定。經(jīng)營(yíng)管理部根據(jù)設(shè)備選型審核情況安排設(shè)備投資計(jì)劃，物資貿(mào)易部根據(jù)確定的設(shè)備型號(hào)采購(gòu)，不得隨意改變。確需改變采購(gòu)型號(hào)，須經(jīng)原審核部門同意。計(jì)劃外設(shè)備或超計(jì)劃投資的設(shè)備，供應(yīng)部門不得訂貨和購(gòu)置。c)列入更改計(jì)劃的所有設(shè)備(計(jì)算機(jī)及外圍設(shè)備由信息中心統(tǒng)一選型和購(gòu)置)由物資貿(mào)易部根據(jù)計(jì)劃明細(xì)統(tǒng)一購(gòu)置。專業(yè)性強(qiáng)的設(shè)備購(gòu)置，可由專業(yè)單位（部門）選型、選廠家，再通過物資貿(mào)易部購(gòu)置；個(gè)別特殊設(shè)備確需自行采購(gòu)的與物資貿(mào)易部協(xié)商同意后方可自行采購(gòu)，但須辦理合同審查手續(xù)。?？卦O(shè)備必須按國(guó)家及公司有關(guān)文件規(guī)定辦理專控手續(xù)后，方可購(gòu)買。d)凡符合招投標(biāo)條件的，根據(jù)公司有關(guān)設(shè)備招投標(biāo)管理辦法，由物資貿(mào)易部負(fù)責(zé)按招投標(biāo)方法采購(gòu)。4.4資本支出計(jì)劃完成情況的統(tǒng)計(jì)與考核4.4.1資本支出計(jì)劃統(tǒng)計(jì)工作是投資計(jì)劃執(zhí)行情況的綜合反映，根據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》的要求，及時(shí)地、準(zhǔn)確地、全面地編報(bào)資本支出投資統(tǒng)計(jì)報(bào)表，是每一個(gè)計(jì)劃執(zhí)行單位應(yīng)履行的義務(wù)。統(tǒng)計(jì)報(bào)表的時(shí)間要求：統(tǒng)計(jì)報(bào)表按月報(bào)送，月度報(bào)表次月五日前上報(bào)，季度報(bào)表次月五日前上報(bào)，年度報(bào)表次年元月十五日前上報(bào)草表，待公司經(jīng)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)部共同對(duì)全年完成情況核準(zhǔn)后，編制正式年報(bào)。統(tǒng)計(jì)報(bào)表中所列項(xiàng)目名稱、順序必須與計(jì)劃項(xiàng)目名稱、順序一致。資本支出統(tǒng)計(jì)報(bào)表一式兩份報(bào)經(jīng)營(yíng)管理部。4.4.2資本支出計(jì)劃的考核。對(duì)資本支出計(jì)劃的執(zhí)行情況的監(jiān)控，公司將采用動(dòng)態(tài)考核的方法實(shí)施全過程管理，每一季度對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、考核，年底對(duì)全年資本支出計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查考核，并將檢查考核情況、獎(jiǎng)罰情況及時(shí)通報(bào)全公司，確保資本支出計(jì)劃內(nèi)正常執(zhí)行，保證在不突破年度投資總規(guī)模的前提下順利完成。凡屬任意修改設(shè)計(jì)，使工程項(xiàng)目和設(shè)備超規(guī)模、超標(biāo)準(zhǔn)，造成總投資超計(jì)劃投資額的，或擅自購(gòu)建計(jì)劃外工程和設(shè)備，以及任意定購(gòu)計(jì)劃外設(shè)備或超計(jì)劃投資的設(shè)備，將追究有關(guān)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。凡在上報(bào)的工程預(yù)結(jié)算編制書中，發(fā)現(xiàn)高估冒算、虛報(bào)冒領(lǐng)現(xiàn)象，以及任意接收審核計(jì)劃外工程預(yù)結(jié)算和超計(jì)劃額審核的，對(duì)相關(guān)編審人員，給予警告或全礦區(qū)通報(bào)。施工單位擅自施工計(jì)劃外工程、超規(guī)模和超標(biāo)準(zhǔn)工程，發(fā)生的施工費(fèi)用由施工單位自行負(fù)擔(dān)，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。公司每年組織考核評(píng)比，對(duì)資本支出投資控制較好的單位和個(gè)人，給予表彰。5涉及標(biāo)準(zhǔn)5.1《中國(guó)中煤***能源集團(tuán)公司投資管理辦法（修訂）》中煤***發(fā)展[2009]109號(hào)5.2《煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用提取和使用管理辦法和關(guān)于規(guī)范煤礦維簡(jiǎn)費(fèi)管理的若干意見》財(cái)建（2004）119號(hào)。5.3《中國(guó)中煤***能源集團(tuán)公司重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目業(yè)績(jī)考核辦法（試行）》中煤***基[2009]330號(hào)6形成記錄每年年度資本支出投資計(jì)劃及調(diào)整計(jì)劃、大修理專項(xiàng)工程計(jì)劃、完成情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

Q/005-2014公司專項(xiàng)支出管理辦法（試行）第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范公司專項(xiàng)支出經(jīng)費(fèi)使用，保證生產(chǎn)安全需要，提高使用效益，按照國(guó)家法律法規(guī)及中國(guó)中煤***能源集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中煤***集團(tuán)公司）專項(xiàng)支出管理辦法，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法適用范圍：公司及所屬全資子公司、分公司、控股公司、各二級(jí)單位和合并報(bào)表的參股公司（以下簡(jiǎn)稱各單位）。第三條本辦法中專項(xiàng)支出是指公司根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定安排的安全、維簡(jiǎn)、節(jié)能、環(huán)保、科技項(xiàng)目和信息化建設(shè)支出，其經(jīng)費(fèi)來源為公司按照國(guó)家和地方政府有關(guān)法律法規(guī)要求提取的煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)、煤礦維簡(jiǎn)費(fèi)等專項(xiàng)費(fèi)用及企業(yè)自有資金。第四條公司對(duì)于專項(xiàng)支出實(shí)行統(tǒng)籌項(xiàng)目安排、集中資金預(yù)算管理、專業(yè)化實(shí)施指導(dǎo)的管理模式，即各類專項(xiàng)支出（資產(chǎn)類支出、費(fèi)用類支出）必須納入公司年度經(jīng)營(yíng)總目標(biāo)進(jìn)行集中預(yù)算管理，由經(jīng)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)部根據(jù)年度經(jīng)營(yíng)總體方案和目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃安排。各專業(yè)管理部門根據(jù)公司年度總體安排在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各專項(xiàng)支出進(jìn)行專業(yè)化管理并指導(dǎo)實(shí)施。其中：煤炭安全費(fèi)用支出、煤礦維簡(jiǎn)費(fèi)支出由經(jīng)營(yíng)管理部牽頭管理，節(jié)能和環(huán)保支出由公司節(jié)能環(huán)保管理部門牽頭管理，科技項(xiàng)目支出由公司科技管理部門牽頭管理，信息化建設(shè)支出由公司信息管理部門牽頭管理；各專項(xiàng)支出的資金籌措與支付由公司財(cái)務(wù)管理部門按規(guī)定進(jìn)行管理。第五條公司及所屬各單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)要求，立足于各單位生產(chǎn)安全的需要，按照量入為出的原則安排專項(xiàng)支出的使用。第二章專項(xiàng)支出計(jì)劃管理第六條公司對(duì)各單位專項(xiàng)支出實(shí)行年度計(jì)劃管理；實(shí)行集中資金管理、統(tǒng)一計(jì)劃安排的管理制度，即資金來源由公司集中管理，支出計(jì)劃由公司統(tǒng)一安排。第七條各單位必須根據(jù)生產(chǎn)安全實(shí)際需要編制專項(xiàng)支出年度建議計(jì)劃，包括本年度預(yù)計(jì)完成情況和下一年度需用建議計(jì)劃，并于每年9月28日前上報(bào)公司經(jīng)營(yíng)管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門。第八條各單位上報(bào)專項(xiàng)支出計(jì)劃后，由各專業(yè)管理部門根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)對(duì)其總體安排事項(xiàng)進(jìn)行初審，并于10月25日前形成意見，11月5日前由公司分管領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)部門會(huì)審，于11月10日前提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議，經(jīng)審議后的專項(xiàng)支出計(jì)劃于11月15日前上報(bào)中煤***集團(tuán)公司。專項(xiàng)支出計(jì)劃由中煤***集團(tuán)公司備案審批后，公司將專項(xiàng)支出計(jì)劃下達(dá)各單位進(jìn)行實(shí)施。第九條各單位上報(bào)專項(xiàng)支出年度建議計(jì)劃要嚴(yán)格區(qū)分資產(chǎn)類支出和費(fèi)用類支出，其中節(jié)能、環(huán)保（不含礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金部分）、科技項(xiàng)目和信息化建設(shè)支出計(jì)劃等計(jì)劃中的資產(chǎn)類支出由公司投資管理部門匯總列入年度資本支出計(jì)劃，費(fèi)用類支出由公司財(cái)務(wù)管理部門納入年度預(yù)算管理。第十條凡列入節(jié)能、環(huán)保、科技項(xiàng)目和信息化建設(shè)支出專項(xiàng)計(jì)劃中的構(gòu)成固定資產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施，購(gòu)置前必須報(bào)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行審查確認(rèn)并提出技術(shù)要求，由經(jīng)營(yíng)管理部下達(dá)采購(gòu)?fù)ㄖ蠓侥軐?shí)施。第十一條根據(jù)年度計(jì)劃執(zhí)行情況，公司在年中對(duì)計(jì)劃進(jìn)行一次調(diào)整。各單位、部門應(yīng)于每年5月20日前將調(diào)整計(jì)劃上報(bào)公司，由各專業(yè)管理部門于5月31日前初審并形成意見，6月5日前由分管領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)部室中心會(huì)審，于6月10日前提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議，經(jīng)審議后的專項(xiàng)支出調(diào)整計(jì)劃于6月15日前上報(bào)中煤***集團(tuán)公司。專項(xiàng)支出調(diào)整計(jì)劃由中煤***集團(tuán)公司備案審批后，公司將專項(xiàng)支出調(diào)整計(jì)劃下達(dá)各單位進(jìn)行實(shí)施。第十二條對(duì)各專項(xiàng)支出計(jì)劃，由各專業(yè)管理部門加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研和監(jiān)督檢查，提高資金使用效率。第十三條使用專項(xiàng)支出安排的基本建設(shè)項(xiàng)目，必須按照中煤***集團(tuán)公司投資管理有關(guān)規(guī)定，履行決策程序；各專項(xiàng)支出計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施必須嚴(yán)格按照公司投資、采購(gòu)、基本建設(shè)、合同審批等管理規(guī)定和程序進(jìn)行組織實(shí)施。第十四條對(duì)由中煤***集團(tuán)公司審批的事項(xiàng)，應(yīng)上報(bào)技術(shù)方案、必要性和可行性分析、投資估算和資金籌措、采購(gòu)和招標(biāo)方式、公司內(nèi)部審查意見等支撐材料，待中煤***集團(tuán)公司決策批復(fù)后實(shí)施。第三章煤炭安全費(fèi)管理第十五條本辦法中的煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)是指按照財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家煤礦安監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)〈煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用提取和使用管理辦法〉和〈關(guān)于規(guī)范煤礦維簡(jiǎn)費(fèi)管理問題的若干規(guī)定〉的通知》（財(cái)建〔2004〕119號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“財(cái)建〔2004〕119號(hào)”），財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家安全監(jiān)管總局和國(guó)家煤礦安監(jiān)局《關(guān)于調(diào)整煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用使用管理與監(jiān)督的通知》（財(cái)建〔2005〕168號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“財(cái)建〔2005〕168號(hào)”），財(cái)政部、國(guó)家安全監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)〈高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法〉的通知》（財(cái)企〔2006〕478號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“財(cái)企〔2006〕478號(hào)”）規(guī)定提取和使用的煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用和高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用。第十六條本辦法適用于公司四礦、設(shè)備管理中心、救護(hù)大隊(duì)及汽運(yùn)分公司等單位用于安全方面的投入。第十七條煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用在本辦法規(guī)定的范圍內(nèi)由公司統(tǒng)一安排使用，專戶存儲(chǔ)，?？顚Ｓ?。年度結(jié)余資金結(jié)轉(zhuǎn)下年度繼續(xù)使用。第十八條公司依據(jù)中煤***集團(tuán)公司所屬煤礦類型分類標(biāo)準(zhǔn)和《煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用提取和使用管理辦法》確定，公司所屬四礦噸煤提取12元，在成本中按月提取安全費(fèi)用。第十九條對(duì)于安全費(fèi)用年度計(jì)劃2000萬(wàn)元（含）以上的成套、大型設(shè)備購(gòu)置和單項(xiàng)大額資本性支出，應(yīng)同時(shí)上報(bào)技術(shù)方案、必要性和可行性分析、投資估算和資金籌措、采購(gòu)和招標(biāo)方式、公司內(nèi)部審查意見等支撐材料，報(bào)中煤***集團(tuán)公司審批后實(shí)施。第二十條公司經(jīng)營(yíng)管理部為煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用計(jì)劃管理的主管部門，安全監(jiān)察部、生產(chǎn)管理部、機(jī)電管理部、通風(fēng)管理部、財(cái)務(wù)部等為支持部門，各相關(guān)二級(jí)單位為具體實(shí)施部門。第二十一條煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用使用范圍，按照“財(cái)建〔2004〕119號(hào)”和“財(cái)建〔2006〕478號(hào)”等文件規(guī)定的范圍進(jìn)行使用。地方政府部門對(duì)使用范圍另有補(bǔ)充的，列入其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出范圍。第二十二條各單位應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)需要編制煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用年度需用建議計(jì)劃，并于每年9月30日前將下一年度建議計(jì)劃以正式文件形式報(bào)公司審批。第二十三條企業(yè)確因安全生產(chǎn)急需，需臨時(shí)增加必要的安全支出的，或項(xiàng)目因各種原因確實(shí)難以按期完成需要延期或調(diào)整的，可對(duì)當(dāng)年計(jì)劃適當(dāng)調(diào)整，于每年5月20日前報(bào)公司審批。第二十四條對(duì)各單位上報(bào)的煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用年度需用建議計(jì)劃，由經(jīng)營(yíng)管理部牽頭組織，安全監(jiān)察部、生產(chǎn)管理部、機(jī)電管理部、通風(fēng)管理部等相關(guān)管理部門對(duì)需要審批的安全項(xiàng)目進(jìn)行初審，由財(cái)務(wù)部對(duì)煤炭生產(chǎn)和高危行業(yè)企業(yè)的安全費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)、提取金額和結(jié)