2022證券從業(yè)資格考試題庫(kù)《模擬試題卷》二

2022證券從業(yè)資格考試題庫(kù)

《模擬試題卷》（2）

1.下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，描述最準(zhǔn)確的是

（）。

A.建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、

計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足;

B.確保具有充足的日間流動(dòng)性頭寸和相關(guān)融資安排，及時(shí)滿足

正常和壓力情景下的日間支付需求

C.確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求

D.制定有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

【答案】A

2.下列關(guān)于證券公司建立的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道的做法，錯(cuò)誤

的是（）

A.運(yùn)用同業(yè)拆借

B.發(fā)行短期融資券

C.發(fā)行收益憑證

D.使用客戶資金

【答案】D

3.下列關(guān)于國(guó)務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）o

A.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院

期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.證券公司可以經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)批準(zhǔn)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,

應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見

D.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】B

4.下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是（）o

A.普通合伙企業(yè)

B.有限責(zé)任公司

C.有限合伙企業(yè)

D.國(guó)有獨(dú)資公司

【答案】A

5,下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.法律主體主要包含自然人、組織和國(guó)家

B.法律關(guān)系客體包含人格

C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成

D.對(duì)于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力

【答案】D

6.在中央銀行的業(yè)務(wù)中，貨幣發(fā)行屬于中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的

)°

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.不屬于資產(chǎn)負(fù)債表業(yè)務(wù)

C.表外業(yè)務(wù)

D.負(fù)債業(yè)務(wù)

【答案】D

7.我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在（）。

A.1元人民幣

B.2元人民幣

C.6兀人民幣

D.10元人民幣

【答案】A

8.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來

日期內(nèi)購(gòu)買某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為（）o

A.金融期貨合約

B.金融期權(quán)合約

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.金融互換

【答案】C

9.負(fù)責(zé)組織制訂證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是（）o

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理局

D.證券交易所

【答案】A

10.下列關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的說法,

錯(cuò)誤的是（）o

A.基金計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

B.股票計(jì)價(jià)單位為每股價(jià)格

C.深圳證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元

D.A股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

【答案】C

11.證券承銷商將發(fā)行人的證券按協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期

結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是（）。［2014年

11月真題］

A.代銷

B.助銷

C.包銷

D.自銷

【答案】C

【考點(diǎn)】

證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；

12.向（）發(fā)行公司債券票面總值超過五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承

銷團(tuán)承銷。［2016年7月真題］

A.累計(jì)超過200人的特定對(duì)象

B.累計(jì)超過300人的特定對(duì)象

C.累計(jì)超過500人的特定對(duì)象

D.不特定對(duì)象

【答案】D

【考點(diǎn)】

承銷團(tuán)和主承銷人；

13.對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最長(zhǎng)不得超過

()o［2018年4月真題］

A.60日

B.180日

C.360日

D.90日

【答案】D

【考點(diǎn)】

證券的銷售期限；

14.某公司采用代銷方式公開發(fā)行股票，當(dāng)代銷期限屆滿，向投

資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，方為發(fā)行成

功。［2016年5月真題］

A.70%

B.50%

C.60%

D.40%

【答案】A

【考點(diǎn)】

代銷制度；

15.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）。［2017年2月

真題］

A.公開的交易方式

B.集中競(jìng)價(jià)交易方式

C.做市商交易方式

D.公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其

他方式

【答案】D

【考點(diǎn)】

證券交易的條件及方式；

16.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的

證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（）o

A.代銷方式

B.承銷方式

C.包銷方式

D.直銷方式

【答案】A

【考點(diǎn)】

證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；

17.證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行

為，稱為（）o［2012年6月真題］

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D.證券代理業(yè)務(wù)

【答案】B

【考點(diǎn)】

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；

18.（）不可用于證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。［2013年12月真題］

A.證券公司的自有資金

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.證券公司依法籌集的資金

D.證券公司以自己名義開設(shè)的證券賬戶

【答案】B

【考點(diǎn)】

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；

19.以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是（）o

［2014年9月真題］

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到

行政處罰和刑事處罰

B.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

C.同時(shí)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務(wù)的，證券公司凈資本不低

于人民幣2億元

D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)生因公司管理問題

導(dǎo)致的重大事故

【答案】D

【考點(diǎn)】

證券融資融券業(yè)務(wù)；

20.下列描述不屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇的是（）。［2013年9月

真題］

A.證券公司向客戶出借標(biāo)的證券供其賣出

B.客戶向證券公司交存相應(yīng)的擔(dān)保物

C.融資方通過結(jié)算參與人申報(bào)提交質(zhì)押券

D.證券公司向客戶出借資金供其買入標(biāo)的證券

【答案】C

【考點(diǎn)】

證券融資融券業(yè)務(wù)；

2L2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意設(shè)立中小

板市場(chǎng)。中小板市場(chǎng)的性質(zhì)屬于（）o

A.完全獨(dú)立于上海證券交易所和深圳證券交易所的主板市場(chǎng)

B.深圳證券交易所的主板市場(chǎng)

C.上海證券交易所的主板市場(chǎng)

D.二板市場(chǎng)

【答案】B

22.按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券交易的有效競(jìng)價(jià)

范圍的規(guī)定，上市交易的基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一交

易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過（）o

A.15%

B.10%

C.5%

D.30%

【答案】B

23.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股

票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）o

A.公司解散清算

B.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

【答案】A

24.股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票時(shí)，所募集的資金中等于面值的

部分記入資本賬戶，超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢

價(jià)款列為公司的（）o

A.應(yīng)付款項(xiàng)

B.資本公積金

C.實(shí)收資本

D.留存收益

【答案】B

25.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時(shí)，可以提

供的服務(wù)是（）o

A.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制

B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.期貨交易的代理

D.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

【答案】B

26.證券金融公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不超過（）個(gè)月o［2017年

6月真題］

A.9

B.6

C.12

D.3

【答案】B

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；

27.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦

理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。［2016年10月真題］

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券市場(chǎng)投資者

【答案】A

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；

28.證券金融公司的注冊(cè)資本不少于人民幣（）億元。［2015年

11月真題］

A.10

B.60

C.20

D.50

【答案】B

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；

29.證券金融公司的（）或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。［2014年3月真題］

A.總資產(chǎn)

B.固定資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.凈資本

【答案】D

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；

30.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不需開

立的賬戶是（）。

A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

D.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

【答案】C

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；

31.在（）,與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或明示、

暗示他人從事與該內(nèi)幕信息相關(guān)的證券交易，交易行為異常且無正當(dāng)

理由或者正當(dāng)信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信

息的人員。

A.內(nèi)幕信息在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露后

B.內(nèi)幕信息在證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露后

C.內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)

D.內(nèi)幕信息尚未形成時(shí)

【答案】C

32.對(duì)于采取（）方式銷售的公司債券，其銷售期最長(zhǎng)不得超

過90日。

A.轉(zhuǎn)銷

B.包銷

C.直銷

D.助銷

【答案】B

33.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)一，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法

定公積金;公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（）以上的，可

以不再提取。

A.80%

B.50%

C.100%

D.10%

【答案】B

34.下列關(guān)于公司對(duì)外投資規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）o

A.公司可以向其他企業(yè)投資

B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連

帶責(zé)任的出資人

C.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得

超過規(guī)定的限額

D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)決定

【答案】D

35.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l

例》有關(guān)規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)（）備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警

告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍到5倍罰款。

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

【答案】D

36.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、

期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行（）管理。

A.注冊(cè)制

B.審批制

C.許可證

D.審核制

【答案】C

37.商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向（）報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)家發(fā)改委

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

【答案】A

38.基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.資產(chǎn)保管

B.資金清算

C.會(huì)計(jì)復(fù)核和對(duì)投資運(yùn)作的監(jiān)督等

D.產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷、基金注冊(cè)登記和基金估值等

【答案】D

39.短期國(guó)債一般指償還期限為（）的國(guó)債。

A.1年或1年以內(nèi)

B.3個(gè)月或3個(gè)月以內(nèi)

C.9個(gè)月或9個(gè)月以內(nèi)

D.6個(gè)月或6個(gè)月以內(nèi)

【答案】A

40.若滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為1000點(diǎn)，則每張合約名義金額

為（）元人民幣。

A.50000

B.100000

C.300000

D.400000

【答案】c

41.證券公司認(rèn)為客戶甲購(gòu)買某金融產(chǎn)品不適當(dāng)，未向其進(jìn)行推

介。如果甲主動(dòng)要求通過證券公司購(gòu)買金融產(chǎn)品，證券公司認(rèn)為該金

融產(chǎn)品對(duì)該客戶不適當(dāng)?shù)?，（）o

A.不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人

B.可以無條件向該客戶銷售該金融產(chǎn)品

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策

D.經(jīng)客戶口頭確認(rèn)后可以銷售

【答案】C

42.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，誠(chéng)信信息中的基本

信息的效力期限為（）o

A.長(zhǎng)期有效

B.三年

C.十年

D.五年

【答案】A

43.申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具有

（）年以上證券投資、研究、顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】A

44.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，由（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)

務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期

限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例可充抵保證金的證

券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

A.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.分支機(jī)構(gòu)

D.董事會(huì)

【答案】B

45.收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告義務(wù),

在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使

（）。

A.處分權(quán)

B.知情權(quán)

C.表決權(quán)

D.分紅權(quán)

【答案】C

31.股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程度向監(jiān)管部門提交有關(guān)

信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性，真實(shí)性負(fù)責(zé)的市場(chǎng)主導(dǎo)型股票

發(fā)行制度是（）。

A.保薦制

B.注冊(cè)制

C.核準(zhǔn)制

D.審批制

【答案】B

32.關(guān)于證券投資者，下列說法錯(cuò)誤的是（）o

A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買

賣證券

B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

C.投資者可以是自然人，也可以是法人

D.投資者是買賣證券的客體

【答案】D

33.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中用于回購(gòu)的債券不包括（）。

A.國(guó)債

B.企業(yè)短期票據(jù)

C.中央銀行債券

D.政策性金融債券

【答案】B

34.特殊類型基金不包括（）。

A.QDII

B.FOL

C.LOF

D.ETF

【答案】B

35.2007年8月，（）發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行

辦法》。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】A

51.除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之

外，證券公司經(jīng)營(yíng)、為客戶提供的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)

會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（）

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

【答案】A

【考點(diǎn)】

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定；

52.證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是

（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

B,資本杠桿率不得低于10%

C.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

【答案】B

【考點(diǎn)】

證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

53.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體

股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并

至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東（大）會(huì)

D.高級(jí)管理人員

【答案】A

【考點(diǎn)】

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告相關(guān)要求；

54.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不

符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起個(gè)、

個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題

成因以及解決問題的具體措施和期限。（）

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

【答案】A

【考點(diǎn)】

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告相關(guān)要求；

55.證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，

或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況,

（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管

談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

A.自律組織

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】D

【考點(diǎn)】

監(jiān)管措施；

56.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)

當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、