規(guī)章制度管理制度

規(guī)章制度管理制度第一章總則第一條為加強制度建設(shè)，建立健全企業(yè)規(guī)章制度管理體系，規(guī)范公司（以下簡稱公司）制度的體系規(guī)劃、計劃、起草、征求意見、審批、頒布、備案、執(zhí)行、修改、監(jiān)督、考核、廢止等各項管理，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、集團公司及公司相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱的“制度”是指公司及各部門按照規(guī)定程序制定的各類規(guī)范經(jīng)營管理行為的、具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件[各類制度模板審計方法案例報告模板關(guān)注公眾號內(nèi)審網(wǎng)可獲取,內(nèi)審網(wǎng)注]，包括規(guī)定、辦法、細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)等。第三條制度管理原則：制度要符合法律法規(guī)和集團規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定。（一）前瞻性原則：從公司可持續(xù)發(fā)展的角度制定制度，避免因經(jīng)營環(huán)境的快速變化而頻繁修改。（二）實效性原則：從公司運營實際出發(fā)制定制度，認(rèn)真調(diào)查研究，確保制度的可操作。（三）系統(tǒng)性原則：從公司全局出發(fā)制定制度，避免制度間相互沖突。第四條本辦法適用于公司及各部門制度的管理，涉及黨務(wù)工作或工會工作的制度按照相關(guān)規(guī)定管理。各分子公司的制度管理可參照本辦法執(zhí)行。第二章規(guī)章制度分類及基本要求第五條規(guī)章制度分類。公司規(guī)章制度分為基本管理制度、具體規(guī)章制度二類。（一）基本管理制度，主要指銷售業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、采購業(yè)務(wù)、工程項目、人力資源、生產(chǎn)管理、資金活動、合同管理、信息系統(tǒng)等基本業(yè)務(wù)的制度。（二）具體規(guī)章制度，主要指在公司基本管理制度框架下，為規(guī)范各項具體業(yè)務(wù)管理工作由各部門制定的工作標(biāo)準(zhǔn)、實施細(xì)則等。第六條公司規(guī)章制度的制定應(yīng)遵守以下基本原則：（一）合法合規(guī)：符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和相關(guān)強制性標(biāo)準(zhǔn)。（二）責(zé)任明確：責(zé)任主體和責(zé)任分工明確，便于檢查和評價管理結(jié)果。（三）統(tǒng)籌兼顧：注意制度的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，與管理流程協(xié)調(diào)和匹配，避免重復(fù)制定和各項制度之間沖突、交叉和遺漏。（四）兼顧穩(wěn)定與時效性：與公司整體發(fā)展戰(zhàn)略、功能定位、管控模式及管理重點相適應(yīng)，在確保相關(guān)制度相對穩(wěn)定運行的同時，要隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化和經(jīng)營管理的需要,不斷評價和更新。第七條公司規(guī)章制度的內(nèi)容編寫應(yīng)遵守以下規(guī)定：（一）制度的格式要規(guī)范，層次要清晰。制度作為內(nèi)部文件時，可以不冠以“公司××”字樣，為保證命名的規(guī)范性，具體名稱按文件層次統(tǒng)一命名為:管理辦法、管理規(guī)范/管理流程、管理細(xì)則、工作標(biāo)準(zhǔn)等。由于所有規(guī)章制度都采用版本控制其有效性，根據(jù)管理需要實施動態(tài)管理適時更新文件版本。（二）規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)對制定目的、編制依據(jù)、適用范圍、特定術(shù)語（制度中使用的特定概念、定義和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)作出完整、統(tǒng)一和明確的解釋）、職責(zé)分工、具體規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任追究與獎懲機制、解釋部門、生效條件、施行日期等做出明確規(guī)定。如有以新的制度取代原制度的，應(yīng)當(dāng)寫明予以廢止的原制度名稱、文號及廢止時間。（三）制度撰寫要求1.內(nèi)容方面（1）正文層級可采用：第一章第二章第三章；第一條第二條第三條；（一）（二）（三）；1.2.3.；（1）（2）（3）；ABC的形式。（2）正文中不得插入流程圖或其他圖片，如有需要可以附件中體現(xiàn)。（3）制度中提到的相關(guān)記錄或表格，應(yīng)在附件體現(xiàn)表格內(nèi)容樣式。2.格式要求（1）頁面設(shè)置：縱向，頁邊距：上、下各2.54厘米，左、右各3.18厘米。（2）行間距：固定值28磅。（3）題目：宋體小二號字加粗居中（4）正文格式：采用宋體小四號字，行前縮進2字符，行距固定值28磅，段前段后0行。（5）附件須另起一頁，標(biāo)明“附件”頂格宋體小四號字。多個附件以附件1、附件2羅列。附件中表格標(biāo)題和內(nèi)容采用宋體適用字號。第八條以“暫行規(guī)定”、“試行辦法”等結(jié)尾命名的制度須滿足以下條件之一：（一）在新業(yè)務(wù)、新管理領(lǐng)域或新管理方向等方面制定的管理規(guī)定。（二）運作效果無法預(yù)測或判斷。（三）制度執(zhí)行可能會產(chǎn)生風(fēng)險。第九條對于以“暫行規(guī)定”、“試行辦法”等結(jié)尾命名的制度運行達到一年自動廢止。在廢止之前，制度起草部門應(yīng)根據(jù)制度運行情況，對相應(yīng)制度進行更新并提交審批后及時發(fā)布正式制度。若運行一年到期，以“暫行規(guī)定”、“試行辦法”等結(jié)尾命名的制度未更新發(fā)布導(dǎo)致制度缺失，按內(nèi)控設(shè)計缺陷判定，直接納入起草部門年度內(nèi)控考核。若遇特殊情況確需持續(xù)開展試運行的，經(jīng)公司內(nèi)控風(fēng)險部批準(zhǔn)后可順延一年。第三章職責(zé)分工第十條董事會、黨組會、總經(jīng)理辦公會是公司制度管理的最高決策機構(gòu)，根據(jù)公司章程等相關(guān)規(guī)定對各自所負(fù)責(zé)領(lǐng)域的公司重大制度進行決策審批。第十一條公司企業(yè)管理委員會對跨部門制度進行決策審批。企業(yè)管理委員會是公司制度管理的統(tǒng)籌管理機構(gòu)。其下設(shè)的基礎(chǔ)管理工作組由部門級經(jīng)理人員組成，是公司制度的專家審議和決策支撐機構(gòu)，基礎(chǔ)管理工作組組長由總經(jīng)理兼任，小組成員由工會、內(nèi)控督察部、內(nèi)部審計部門、法律事務(wù)部門、企業(yè)管理部門、財務(wù)部、投資發(fā)展部門、總經(jīng)理辦公室、總工程師辦公室、營銷部、技術(shù)中心、采購部、后勤服務(wù)部門、機電維修部、氧化鈣廠、礦山廠和四川金鐵陽物流有限責(zé)任公司各一名部門領(lǐng)導(dǎo)和一名管理人員組成?；A(chǔ)管理工作組職責(zé)為：（一）起草制度的管理體系、統(tǒng)籌編制與發(fā)布制度管理辦法、實施細(xì)則、制度清單，并提交總經(jīng)理辦公會決策審批；（二）對公司重大制度進行評審和發(fā)布，對跨部門制度制定的合規(guī)性進行審核，負(fù)責(zé)公司制度的執(zhí)行監(jiān)督與效果評估。第十二條基礎(chǔ)管理工作組的工作機構(gòu)設(shè)在企業(yè)管理部門，其日常工作由企業(yè)管理部門具體負(fù)責(zé)。基礎(chǔ)管理工作組下設(shè)預(yù)評估小組，成員為基礎(chǔ)管理工作組各組成部門的綜合主管，負(fù)責(zé)對基礎(chǔ)管理工作組的評審工作進行支撐。第十三條公司各部門負(fù)責(zé)編制和修改本部門職責(zé)范圍內(nèi)的制度，協(xié)助基礎(chǔ)管理工作組審核與職責(zé)相關(guān)的其他制度，貫徹執(zhí)行公司的各項制度，并適時提出修改建議。公司各部門的審核職責(zé)包括：（一）總經(jīng)理辦公室：負(fù)責(zé)對規(guī)章制度是否符合公司綜合管理規(guī)范和運營管理需要提出意見，負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度中涉及人力資源要求的相關(guān)條款，保證與公司人力資源規(guī)定的一致性。（二）企業(yè)管理部門：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度與制度規(guī)范的規(guī)范性和制度框架的匹配性。（三）法律事務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核涉及法律的內(nèi)容，保證規(guī)章制度與國家法律、法規(guī)、相關(guān)政策的一致性。（四）財務(wù)部：負(fù)責(zé)審核與財務(wù)要求相關(guān)的內(nèi)容，保證規(guī)章制度與財務(wù)要求的一致性。（五）內(nèi)控督查部：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度與公司決策事項及管理要求的一致性。（六）內(nèi)部審計部門：結(jié)合審計發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險，提出相關(guān)規(guī)章制度的修改完善建議。（七）其他管理部門：負(fù)責(zé)審核涉及本部門管理職能或需要本部門配合執(zhí)行的相關(guān)內(nèi)容。第十四條凡超越權(quán)限或未按規(guī)定程序制定的制度視為無效。第四章規(guī)章制度制定流程第十五條規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃。結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實際，制定規(guī)章制度整體規(guī)劃，并每年度進行動態(tài)調(diào)整。規(guī)章制度建設(shè)年度計劃為以下三條：（一）公司各部門應(yīng)每年12月制定次年本部門規(guī)章制度建設(shè)計劃，經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人審核后，提報企業(yè)管理部門，企業(yè)管理部門結(jié)合公司內(nèi)控改進計劃及審計整改通知書，調(diào)整匯總形成公司《規(guī)章制度建設(shè)年度計劃》。（二）《規(guī)章制度年度計劃》經(jīng)總經(jīng)理審批后下發(fā)執(zhí)行，計劃執(zhí)行情況將作為內(nèi)控改進內(nèi)容納入內(nèi)控考核。（三）各部門提報的規(guī)章制度年度計劃應(yīng)包括：規(guī)章制度名稱、內(nèi)容要點、起草部門及負(fù)責(zé)人、進度安排（初稿及發(fā)布時間）。第十六條規(guī)章制度起草（一）制度的制定需求來源包括各部門根據(jù)日常工作需要提出、基礎(chǔ)管理工作組基于監(jiān)督評估后提出、公司領(lǐng)導(dǎo)提出。（二）根據(jù)制度的重要性和效力等級，在部門職能權(quán)限內(nèi)的制度由專業(yè)部門確定制定需求，超出部門職能權(quán)限的制度應(yīng)提交企業(yè)管理部門審核制定需求并分級，企業(yè)管理部門認(rèn)為必要時可提交企業(yè)管理委員會審核制定需求并分級。（三）通過需求審核的公司重大制度和跨部門制度，由制度提出部門牽頭組成聯(lián)合編制小組負(fù)責(zé)編制，編制小組應(yīng)包括制度內(nèi)容所涉及的部門、內(nèi)審、紀(jì)檢和法律的相關(guān)人員。部門級制度由專業(yè)部門自行編制。第十七條規(guī)章制度征求意見（一）制度的編制，要廣泛調(diào)研與意見征集，進行必要性論證和可行性研究。要有明確的范圍與對象、目標(biāo)與原則、控制點、關(guān)鍵指標(biāo)等內(nèi)容。附件1(管理規(guī)章制度征集意見通知書)（二）在制定規(guī)章制度時，編制牽頭部門應(yīng)先評審所要制定的制度相關(guān)內(nèi)容在現(xiàn)有制度中是否已有相關(guān)或類似的規(guī)定，如現(xiàn)有制度中已有相關(guān)規(guī)定且可以繼續(xù)實施的，應(yīng)不必制定新的制度；當(dāng)已有制度的規(guī)定已不能滿足要求時，應(yīng)通過對已有制度的修改和完善滿足其要求；如果已有制度中沒有所要規(guī)定的內(nèi)容，可通過新增制度或在現(xiàn)有制度中增補相關(guān)內(nèi)容實現(xiàn)其管理要求。（三）不宜全公司范圍內(nèi)進行征求意見的規(guī)章制度，如涉密技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、適用范圍小的規(guī)章制度，起草部門報送內(nèi)控督查部，經(jīng)內(nèi)控督查部審批通過后由起草部門確定征求范圍開展征求意見。（四）規(guī)章制度需要聘請專業(yè)法律、財務(wù)或政府有關(guān)部門等方面的專業(yè)人士參與征求意見的,起草經(jīng)辦人負(fù)責(zé)組織上述人士參與征求意見。涉及員工切實利益的制度，起草部門應(yīng)充分征求工會意見。（五）各部門負(fù)責(zé)人在接收規(guī)章制度意見征求時，應(yīng)認(rèn)真研究，結(jié)合各自職能職責(zé)，提出對規(guī)章制度草案的修改意見和建議。（六）牽頭部門應(yīng)根據(jù)各部門反饋意見，充分討論論證后對制度草案進行修訂，征求意見中出現(xiàn)重大原則性分歧意見的，起草經(jīng)辦人根據(jù)征求意見，討論修改后再次提交相關(guān)人員確認(rèn)，經(jīng)相關(guān)部門確認(rèn)后方可進入制度審批環(huán)節(jié)。參見附件2（管理規(guī)章制度平等協(xié)商會議紀(jì)要）第十八條規(guī)章制度審批（一）征求意見環(huán)節(jié)結(jié)束，由制度起草部門提交審批。起草部門、企業(yè)管理部門或公司領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為需要組織專門制度評審會的，由起草部門負(fù)責(zé)組織制度所規(guī)定業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)涉及部門的部門負(fù)責(zé)人與技術(shù)業(yè)務(wù)骨干、業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控督查部、企業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人等參與制度評審，評審?fù)戤吅筇峤粚徟?。（二）公司建立?guī)章制度分級審批制度1.具體規(guī)章制度由牽頭部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人審批通過后發(fā)布。企業(yè)管理部門判定有必要提交公司總經(jīng)理辦公室進行審定的具體規(guī)章制度，由企業(yè)管理部門提交公司總經(jīng)理辦公室審定，審定通過后發(fā)布。2.基本管理制度由牽頭部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人審核通過后，提交公司總經(jīng)理辦公室進行審議，總經(jīng)理辦公室審議通過后，交由董事會秘書辦公室會議進行審定，審定通過后發(fā)布。（三）對審批過程中出現(xiàn)重大原則性分歧意見未予通過的，起草經(jīng)辦人根據(jù)審核意見，再次協(xié)調(diào)、討論、征求意見，提出修改稿，再次提交審批。第十九條制度發(fā)布、備案及解釋（一）跨部門制度的會審與決策，由牽頭部門組織跨部門聯(lián)席會議進行會審后，提交專題決策會進行決策，經(jīng)相關(guān)部門會簽同意后，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。部門級制度的會審，由專業(yè)部門自行組織，經(jīng)相關(guān)部門會簽同意后，由部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)。（二）所有規(guī)章制度經(jīng)評審或?qū)徟ㄟ^后，由制度起草部門將審批通過的制度最終稿提交企業(yè)管理部門。企業(yè)管理部門根據(jù)公司《公司文件編號規(guī)則管理辦法》，對規(guī)章制度進行統(tǒng)一編碼、分配文號后發(fā)布。附件3（管理規(guī)章制度公告通知）（三）經(jīng)簽發(fā)的規(guī)章制度，應(yīng)注明生效時間，以“自發(fā)布之日起執(zhí)行”或明確注明具體的生效時間。（四）企業(yè)管理部門對發(fā)布的制度及時進行備案，并更新維護公司規(guī)章制度清單并對規(guī)章制度電子版?zhèn)浒?。（五）需要保密的制度?yīng)設(shè)定密級，并僅對特定群體發(fā)布。制度發(fā)布后，發(fā)布部門須上載到規(guī)章制度管理系統(tǒng)存檔、共享。（六）規(guī)章制度由牽頭部門（發(fā)文部門）負(fù)責(zé)解釋。第二十條規(guī)章制度的執(zhí)行（一）制度的執(zhí)行，包括執(zhí)行部署、培訓(xùn)、宣貫等，由制度的牽頭部門負(fù)責(zé)。執(zhí)行過程中，各部門和員工對制度條款認(rèn)為不適當(dāng)?shù)挠袡?quán)提出意見或建議，并反饋到制度起草部門。附件5（管理文件（通知）簽收欄）（二）制度的簽發(fā)后各部門應(yīng)識別制度與部門哪些崗位人員有關(guān)，并組織有關(guān)的人員對制度進行培訓(xùn)和宣貫，可采用分線條、集中式、在線學(xué)習(xí)等各種培訓(xùn)方式，培訓(xùn)的內(nèi)容包括公司制度管理規(guī)定，公司重大制度，以及與該崗位人員有關(guān)的專業(yè)線條的重點制度。附件4（管理規(guī)章制度培訓(xùn)簽到表）（三）制度發(fā)布后，監(jiān)控是執(zhí)行的關(guān)鍵，基礎(chǔ)管理工作組應(yīng)采取多種措施和方法加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)控，保證制度得到良好的執(zhí)行。制度監(jiān)控主要關(guān)注效率、質(zhì)量、風(fēng)險控制三個方面。監(jiān)控方式有：各類檢查活動，如自查，流程穿越、各類專項檢查、客戶投訴處理、內(nèi)外部審計等。下游環(huán)節(jié)有責(zé)任對上游環(huán)節(jié)的輸出質(zhì)量與合規(guī)性進行監(jiān)督。企業(yè)管理部門需牽頭建立相應(yīng)的信息化平臺和指標(biāo)體系，以實現(xiàn)制度執(zhí)行情況與部門績效考核的關(guān)聯(lián)、協(xié)作滿意度掛鉤。（四）對制度的后評估是改進完善制度的重要環(huán)節(jié)，通過對現(xiàn)有制度設(shè)計的合理性、運行效率的評估，挖掘改進空間，進入制度管理的新循環(huán)。應(yīng)逐步建立制度評估體系和指標(biāo)，以更好反映制度本身的合理性和執(zhí)行效率情況。制度執(zhí)行的評估由基礎(chǔ)管理工作組負(fù)責(zé)，包括定期評估與不定期評估。（五）基礎(chǔ)管理工作組在每年年底組織公司各專業(yè)管理部門對公司制度進行定期評估，形成年度評估報告，用于制度的優(yōu)化。（六）發(fā)生下列情況時，企業(yè)管理部門應(yīng)適時組織公司制度體系或有關(guān)制度的評估活動。1.國家宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時；2.公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機構(gòu)等發(fā)生重大變化時；3.公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進行重大調(diào)整時；4.其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的重大事項發(fā)生時。第二十一條規(guī)章制度修改（一）遇有下列情形之一的，規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)及時修改：1.制定規(guī)章制度所依據(jù)的有關(guān)法律、行政法規(guī)被修改或廢止，需要作相應(yīng)修改的。2.因?qū)嶋H情況發(fā)生變化，需要增減或者改變內(nèi)容的。3.公司《審計整改通知書》、《內(nèi)控改進計劃》等提出需要修訂的。4.其他應(yīng)當(dāng)予以修改的情況。(二)修改規(guī)章制度按制定規(guī)章制度的程序執(zhí)行。第二十二條規(guī)章制度廢止（一）遇有下列情形之一的，規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)及時廢止：1.規(guī)章制度規(guī)定事項已經(jīng)不存在、執(zhí)行完畢或無繼續(xù)施行必要的。2.同一事項已被新的規(guī)章制度取代，并發(fā)布施行的。3.“試行”和“暫行”超過一年的。4.其他需要廢止規(guī)章制度的情形。(二)規(guī)章制度廢止由業(yè)務(wù)牽頭部門負(fù)責(zé)人提出，經(jīng)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)管理部門審批后執(zhí)行，總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)發(fā)布廢止通知。新舊制度替換的，在新制度[各類制度模板審計方法案例報告模板關(guān)注公眾號內(nèi)審網(wǎng)可獲取,內(nèi)審網(wǎng)注]發(fā)起發(fā)布后，舊制度自動廢止。第二十三條規(guī)章制度匯編。內(nèi)控風(fēng)險部每年6-7月份對公司規(guī)章制度進行整理，形成制度清單、匯編成冊，下發(fā)各部門使用。第五章附則第二十四條本制度未盡事宜，按《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條本制度解釋權(quán)屬公司董事會。第二十六條本制度經(jīng)公司董事會議審議通過后實施。附件1：管理規(guī)章制度征集意見通知書為了完善公司管理規(guī)章制度，維護公司和員工的權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律和《**有限公司管理規(guī)章制度制定辦法》，現(xiàn)就《***規(guī)定》（草案）向公司各部門、各分公司、工會及公司全體員工征求意見和建議。各部門、各分公司、工會、公司員工如有任何意見或建議，可以書面方式向人力資源部提出。意見征集截止時間為年月日下午點整。特此通知。**有限公司年