(高清版)GBT 42438-2023 珠寶玉石追溯體系服務(wù)規(guī)范

珠寶玉石追溯體系服務(wù)規(guī)范國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會GB/T42438—2023前言 I 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4服務(wù)要求 25服務(wù)內(nèi)容和流程 46服務(wù)監(jiān)督、評價與改進(jìn) 7附錄A(資料性)珠寶玉石標(biāo)志推薦格式與編碼建議規(guī)則 8附錄B(資料性)珠寶玉石追溯碼推薦格式與編碼建議規(guī)則 9參考文獻(xiàn) I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由中華人民共和國自然資源部提出。本文件由全國珠寶玉石標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC298)歸口。本文件起草單位：中國(上海)寶玉石交易中心有限公司、上海市計量測試技術(shù)研究院。1珠寶玉石追溯體系服務(wù)規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了珠寶玉石追溯體系的服務(wù)要求、服務(wù)內(nèi)容和流程以及服務(wù)監(jiān)督、評價與改進(jìn)。本文件適用于為天然珠寶玉石提供追溯服務(wù)的相關(guān)企事業(yè)單位。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T16552珠寶玉石名稱GB/T25071—2010珠寶玉石及貴金屬產(chǎn)品分類與代碼GB/T38155—2019重要產(chǎn)品追溯追溯術(shù)語3術(shù)語和定義GB/T16552、GB/T38155—2019界定的術(shù)語和定義適用于本文件。表示特定事物或概念的一個或一組字符。注：這些字符可以是阿拉伯?dāng)?shù)字、拉丁字母或便于人和機(jī)器識別與處理的其他符號。給事物或概念賦予代碼的過程。標(biāo)志sign以實物或電子數(shù)據(jù)形式表示某一物品所具有的屬性或特征的符號或標(biāo)記。追溯服務(wù)平臺traceabilityserviceplatform向政府、行業(yè)、企業(yè)和消費者提供產(chǎn)品和追溯主體基本信息、產(chǎn)品追溯碼服務(wù)等追溯服務(wù)的信息系統(tǒng)集合。追溯碼traceabilitycode追溯系統(tǒng)中對追溯單元進(jìn)行唯一標(biāo)識的代碼。2支撐維護(hù)產(chǎn)品及其成分在整個供應(yīng)鏈或部分生產(chǎn)和使用環(huán)節(jié)所期望獲取包括產(chǎn)品歷史、應(yīng)用情況或所處位置等信息的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組連續(xù)性要素。射頻識別radiofrequencyidentification在頻譜的射頻部分，利用電磁耦合或感應(yīng)耦合，通過各種調(diào)制和編碼方案，與射頻標(biāo)簽交互通信唯一讀取射頻標(biāo)簽身份的技術(shù)。4.1服務(wù)提供單位基本要求4.1.1應(yīng)具有珠寶玉石追溯體系服務(wù)能力的法人或其他組織。4.1.2應(yīng)對追溯體系信息系統(tǒng)的規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、形成、狀態(tài)監(jiān)控、信息系統(tǒng)(IT)審計、系統(tǒng)升級和優(yōu)化進(jìn)行管理，配置相關(guān)定期和非定期資源，制定管理制度。4.2服務(wù)提供單位人力資源要求至少應(yīng)設(shè)置追溯服務(wù)、技術(shù)支持、售后服務(wù)等崗位。4.2.2.1上崗人員應(yīng)具備相關(guān)的珠寶玉石行業(yè)和信息服務(wù)能力。4.2.2.2應(yīng)制定人員服務(wù)績效考核制度、客戶服務(wù)反饋等管理制度。4.3服務(wù)人員要求所有服務(wù)人員應(yīng)通過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)或具備相關(guān)工作經(jīng)歷，擁有在珠寶玉石行業(yè)相關(guān)的資質(zhì)、經(jīng)驗、4.3.2追溯體系服務(wù)人員應(yīng)熟悉和掌握珠寶玉石基本知識、珠寶玉石追溯體系專業(yè)知識，具備珠寶玉石行業(yè)商業(yè)和技術(shù)素質(zhì)，為追溯體系的企業(yè)和個人提供珠寶玉石標(biāo)識和追溯服務(wù)。4.3.3追溯體系管理人員應(yīng)熟悉和掌握珠寶玉石基本知識、珠寶玉石追溯體系專業(yè)知識，具備商業(yè)服務(wù)管理的素質(zhì)，能夠計劃、組織、指導(dǎo)和評估追溯體系服務(wù)業(yè)務(wù)，為一線服務(wù)人員提供各方面服務(wù)的示范。4.3.4追溯體系技術(shù)人員和技術(shù)管理者技術(shù)人員應(yīng)具備計算機(jī)軟件架構(gòu)和設(shè)計能力、開發(fā)能力、測試能力和軟硬件運行維護(hù)能力；技術(shù)管3理者應(yīng)具備開發(fā)模式的軟件設(shè)計、項目管理綜合能力。4.4供方外包控制和人員要求4.4.1服務(wù)提供單位可將服務(wù)和配套技術(shù)性業(yè)務(wù)外包給具有有關(guān)部門認(rèn)可的、具有服務(wù)和技術(shù)支持能力的珠寶玉石追溯服務(wù)企業(yè)，并通過市場互利機(jī)制確保服務(wù)的可持續(xù)和高質(zhì)量。4.4.2服務(wù)提供單位將對相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)者進(jìn)行誠信和質(zhì)量管控，確保供方符合要求。4.5服務(wù)設(shè)備和用品應(yīng)配備若干臺可連接互聯(lián)網(wǎng)、能滿足計算、存儲、顯示等功能需求的計算機(jī)設(shè)備，確保設(shè)備數(shù)量能夠保證服務(wù)不會中斷。4.5.1.2.1有條件的服務(wù)提供單位可選擇配備冷激光刻字機(jī)，以在鉆石等硬度高的寶石裸石腰部刻字標(biāo)識碼；這些標(biāo)識碼在顯微鏡下應(yīng)清晰可見。4.5.1.2.2宜配備本文件支持激光刻字外的其他防偽標(biāo)識方式的實施。4.5.1.3讀寫器和計算機(jī)外部設(shè)備應(yīng)配備射頻識別(RFID)標(biāo)簽寫入和讀取終端設(shè)備，支持近場通信(NFC)的智能手機(jī)，二維碼標(biāo)簽打印機(jī)，以確保電子標(biāo)簽信息寫入和讀取服務(wù)不會中斷。應(yīng)配備可接入互聯(lián)網(wǎng)的必要的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，如路由器、共享無線路由器。4.5.1.6.1追溯服務(wù)平臺對外應(yīng)提供明確的網(wǎng)址字符串和二維碼可掃描入口圖像。4.5.1.6.2追溯服務(wù)平臺應(yīng)有清晰的信息和服務(wù)頁面頻道、鏈接和頁面，確保遠(yuǎn)程相關(guān)服務(wù)的高效。應(yīng)配備用于激光刻字、RFID標(biāo)識、二維碼或條碼的各類物理標(biāo)識的對應(yīng)耗材，包括但不限于：a)用于冷激光刻字的氣體材料；b)用于可寫入數(shù)據(jù)的RFID電子標(biāo)簽；c)用于可打印二維碼或條碼各尺寸不干膠紙。4.6.1追溯體系服務(wù)后臺服務(wù)環(huán)境應(yīng)分為技術(shù)開發(fā)區(qū)域和業(yè)務(wù)運作區(qū)域，設(shè)有明確的標(biāo)志和指示，環(huán)境清潔整齊、通道通暢、燈光4明亮。4.6.2追溯體系服務(wù)網(wǎng)點服務(wù)環(huán)境應(yīng)設(shè)有合理劃分的問詢、等候和互動區(qū)域，并設(shè)有明確的標(biāo)志和指示，環(huán)境清潔整齊、通道通暢、燈光明亮。追溯體系服務(wù)合同分為以下三類。a)服務(wù)提供單位與服務(wù)接受單位之間的服務(wù)合同：由服務(wù)接受單位(甲方單位)和服務(wù)提供單位(乙方單位)簽訂。b)企業(yè)和追溯服務(wù)需求個人之間的服務(wù)合同：對有著珠寶玉石追溯體系服務(wù)需求的個人，可簽署面向個人需求的企業(yè)和個人之間的追溯體系服務(wù)合約，確保追溯體系需求個人的已有珠寶玉石具有可追溯的信息；可用于珠寶玉石典當(dāng)、回購、競價等二級市場。c)追溯體系服務(wù)平臺、企業(yè)和追溯服務(wù)需求個人之間三方合同。體內(nèi)容。4.8安全與應(yīng)急4.8.1信息服務(wù)安全4.8.1.1追溯體系服務(wù)平臺應(yīng)從網(wǎng)絡(luò)、通信、數(shù)據(jù)、應(yīng)用四個技術(shù)層次來全面保護(hù)系統(tǒng)安全。4.8.1.2服務(wù)提供單位應(yīng)梳理流程，制定安全策略，檢查策略的完備性，確保服務(wù)安全。4.8.1.3服務(wù)提供單位應(yīng)建立一套確保工程建設(shè)和項目實施的安全檢查以及日常工作長期安全運作的4.8.2服務(wù)環(huán)境安全4.8.2.1服務(wù)場所的安全技術(shù)防范應(yīng)符合商業(yè)化服務(wù)的要求，做好相應(yīng)的防范工作。4.8.2.2服務(wù)場所應(yīng)做好無人值守的防盜、防火等安全措施。4.8.2.3外包服務(wù)場所應(yīng)具備有人狀態(tài)下的防盜、防火、防泄密等安全措施，有必要的監(jiān)控系統(tǒng)。4.8.3突發(fā)事件應(yīng)急處置4.8.3.1信息系統(tǒng)設(shè)備應(yīng)配備不間斷電源，并具有出現(xiàn)系統(tǒng)故障的恢復(fù)能力。4.8.3.2前臺、后臺、外包服務(wù)和工作環(huán)境應(yīng)設(shè)置必要的安保設(shè)備，確保緊急狀態(tài)下的資料、人員等安全。5服務(wù)內(nèi)容和流程5.1服務(wù)信息公開5.1.1服務(wù)接受單位提供的被追溯珠寶玉石應(yīng)具有從報關(guān)入境、貿(mào)易到境內(nèi)保稅倉儲、展示、貿(mào)易、設(shè)計、加工、流通和相關(guān)檢測的全程供應(yīng)鏈的完整信息。55.1.2服務(wù)提供單位應(yīng)公示被追溯珠寶玉石信息的查詢方式，并確保該類信息可查詢。5.1.3服務(wù)提供單位應(yīng)在服務(wù)場所或網(wǎng)站公示服務(wù)人員信息、聯(lián)系方式、售后服務(wù)等信息。5.1.4珠寶玉石零售門店應(yīng)為有需要的顧客提供信息查驗服務(wù)。5.1.5珠寶玉石追溯體系服務(wù)信息可以發(fā)布于追溯體系服務(wù)網(wǎng)點，也可由珠寶玉石追溯體系的服務(wù)提供單位提供線上信息。5.1.6服務(wù)提供單位應(yīng)公示服務(wù)收費信息。5.2服務(wù)流程5.2.1標(biāo)志管理服務(wù)由需求方提出申請或要求簽約，服務(wù)提供單位應(yīng)給予服務(wù)響應(yīng)，雙方應(yīng)明確申請和簽約規(guī)則，以及編碼推薦格式。服務(wù)提供單位根據(jù)合同要求，創(chuàng)建追溯標(biāo)志，初始化基本數(shù)據(jù)和輸入項，并給到需求方。需求方宜參見附錄A的推薦格式，并基于服務(wù)提供單位給出的單個或批量的輸入表單及其集合，輸入珠寶玉石相關(guān)基礎(chǔ)信息和數(shù)據(jù)。5.2.1.4.1服務(wù)提供單位基于協(xié)議，根據(jù)需求方提交的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)(如報關(guān)信息、檢測信息、原產(chǎn)地信息等)審核賦值數(shù)據(jù)。5.2.1.4.2根據(jù)服務(wù)合同要求，審核確認(rèn)后，服務(wù)提供單位宜參見附錄A對珠寶玉石進(jìn)行追溯碼編碼，給予追溯標(biāo)志有效化操作，并依據(jù)雙方服務(wù)合同中的相關(guān)條款給予發(fā)布。服務(wù)提供單位應(yīng)對企業(yè)已有的標(biāo)志數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換批量輸入，并形成追溯體系批量新標(biāo)志。服務(wù)提供單位應(yīng)對本單位激活發(fā)布的追溯標(biāo)志做好修改、刪除、統(tǒng)計和分析等維護(hù)工作。珠寶玉石追溯需求方提出申請或要求簽約，服務(wù)提供單位給出服務(wù)響應(yīng)，雙方就申請和簽約形成追溯服務(wù)的相關(guān)服務(wù)溝通后進(jìn)行初始化工作，參見附錄B的建議格式明確珠寶玉石追溯碼結(jié)構(gòu)和信息細(xì)節(jié)。服務(wù)提供單位應(yīng)根據(jù)申請和協(xié)議要求，創(chuàng)建追溯數(shù)據(jù)初始記錄，初始化基本數(shù)據(jù)和輸入項，并給到申請企業(yè)，為追溯碼數(shù)據(jù)形成表單。65.2.2.3.1服務(wù)提供單位提供的追溯記錄應(yīng)包含以下信息：a)進(jìn)口貿(mào)易(保稅倉儲及展示)追溯記錄：含保稅倉地址、倉單、相關(guān)合規(guī)文件(如：檢測資質(zhì))、入b)進(jìn)口貿(mào)易(一般貿(mào)易)追溯記錄：報關(guān)數(shù)據(jù)、報關(guān)服務(wù)商、報關(guān)關(guān)口、相關(guān)合規(guī)文件(如：檢測資c)國內(nèi)流通：檢測服務(wù)追溯記錄：含檢測機(jī)構(gòu)及人員信息、檢測機(jī)構(gòu)地址、檢測描述信息、檢測相關(guān)珠寶玉石標(biāo)志集、檢測證書信息、相關(guān)合規(guī)文件(如：檢測資質(zhì))、檢測完成日期信息；d)進(jìn)口貿(mào)易和國內(nèi)流通交易服務(wù)追溯記錄：賣方信息、買方信息、交收場所地址、交易方式、交易金額、交易相關(guān)珠寶玉石標(biāo)志集、交易支付信息、交易完成日期信息。5.2.2.3.2服務(wù)提供單位根據(jù)自身條件，提供的追溯記錄可選地包含以下信息。a)國際珠寶首飾聯(lián)合會(CIBJO)編制的《有責(zé)來源藍(lán)皮書》(RSB)中要求的有責(zé)來源政策相關(guān)文件：1)建立和執(zhí)行負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈政策的相關(guān)文件；2)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的相關(guān)文件；3)了解交易對手的相關(guān)文件；4)反洗錢、賄賂和疏通費的相關(guān)文件；5)“無沖突”來源的風(fēng)險管理的相關(guān)文件；6)人權(quán)的相關(guān)文件；7)產(chǎn)品完整性的相關(guān)文件；8)預(yù)警、申訴等的相關(guān)文件；9)有責(zé)來源認(rèn)證的相關(guān)文件。b)境外礦源追溯記錄：含礦源國名、礦源地區(qū)名、礦商、出口合規(guī)文件(如：檢測資質(zhì))、出礦日期信息。c)境外貿(mào)易追溯記錄：含境外一國一區(qū)內(nèi)貿(mào)易記錄、境外國家和地區(qū)之間出口記錄、中國境外貿(mào)d)境外物流追溯記錄：含境外一國一區(qū)內(nèi)物流記錄、境外國家和地區(qū)之間物流記錄、中國境外物e)原石切割和加工追溯記錄：含切割和加工商、切割和加工地址、原石變化信息、標(biāo)志變化數(shù)據(jù)、新標(biāo)志信息和說明、相關(guān)合規(guī)文件(如：檢測證書)、切割和加工日期、切割和加工完成日期信息。f)成品設(shè)計追溯記錄：含設(shè)計師(商)、設(shè)計地址、設(shè)計描述信息、設(shè)計相關(guān)珠寶玉石裸石標(biāo)志集、新標(biāo)志信息和說明、相關(guān)合規(guī)文件(如：檢測證書)、設(shè)計日期、設(shè)計完成日期信息。關(guān)合規(guī)文件(如：檢測證書)、制作日期、制作完成h)評估服務(wù)追溯記錄：含評估師(商)、評估地址、評估描述信息、評估相關(guān)珠寶玉石裸石標(biāo)志集、評估證書信息、相關(guān)合規(guī)文件(如：評估資質(zhì))、評估日期、評估完成日期信息。i)再次交易服務(wù)記錄：含二次交易的賣方信息、買方信息、交易地址、交易描述信息、交易相關(guān)珠寶玉石標(biāo)志集、交易支付信息、相關(guān)合規(guī)文件(如：檢測證書)、交易完成日期信息。j)拍賣交易服務(wù)記錄：含拍賣交易的賣方信息、買方信息、交易地址、交易描述信息、交易相關(guān)珠寶玉石標(biāo)志集、交易支付信息、相關(guān)合規(guī)文件(如：檢測證書)、交易完成日期信息。75.2.2.4.1服務(wù)提供單位通過對接供應(yīng)鏈中各企業(yè)已有相關(guān)系統(tǒng)，實現(xiàn)批量數(shù)據(jù)的導(dǎo)入。5.2.2.4.2追溯服務(wù)雙方總體上應(yīng)對追溯數(shù)據(jù)的補(bǔ)充完善、查詢、統(tǒng)計和分析共同負(fù)責(zé)，其中，服務(wù)需求方對提供信息的完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，服務(wù)提供方對信息的查詢、統(tǒng)計、分析負(fù)責(zé)。5.2.3追溯結(jié)果應(yīng)用追溯體系服務(wù)平臺可以提供基于追溯信息的數(shù)據(jù)匯總和分析數(shù)據(jù)給到行業(yè)協(xié)會和珠寶玉石行業(yè)行政主管部門。服務(wù)提供單位應(yīng)通過網(wǎng)站、移動網(wǎng)站、應(yīng)用程序、服務(wù)網(wǎng)點等，為消費者提供珠寶玉石標(biāo)志的真?zhèn)尾樵兎?wù)，并能使消費者基于標(biāo)志查詢到與珠寶玉石供應(yīng)鏈過程相關(guān)的追溯信息。6.1服務(wù)提供單位應(yīng)提供熱線電話、網(wǎng)絡(luò)意見信箱、移動平臺等多種形式的投訴渠道，及時受理服務(wù)對象投訴。6.2服務(wù)提供單位應(yīng)明確專門部門負(fù)責(zé)調(diào)查、處理和回復(fù)服務(wù)對象的投訴。6.3服務(wù)提供單位應(yīng)建立追溯評價、追溯改進(jìn)的內(nèi)容，以此確保服務(wù)質(zhì)量的控制。8(資料性)珠寶玉石標(biāo)志推薦格式與編碼建議規(guī)則A.1珠寶玉石標(biāo)志推薦格式見圖A.1。—企業(yè)屬性代碼，標(biāo)志發(fā)放機(jī)構(gòu)名稱代碼—品種分類代碼，5位阿拉伯?dāng)?shù)字—材質(zhì)分類代碼，6位阿拉伯?dāng)?shù)字圖A.1珠寶玉石標(biāo)志推薦格式A.2珠寶玉石標(biāo)志編碼建議規(guī)則見表A.1。表A.1珠寶玉石標(biāo)志編碼建議規(guī)則標(biāo)志符類別編碼規(guī)則區(qū)塊鏈存證ID符合區(qū)塊鏈協(xié)議符合區(qū)塊鏈協(xié)議公共部分唯一標(biāo)志碼由17位阿拉伯?dāng)?shù)字組成，其中標(biāo)志形成階段類別2位標(biāo)志形成階段類別2位：00:海外標(biāo)志編碼；01:進(jìn)口(一般貿(mào)易)時候開始標(biāo)志編碼；02:進(jìn)口(保稅倉入庫)時候開始標(biāo)志編碼；03:進(jìn)口(保稅倉出庫)時候開始標(biāo)志編碼；04:進(jìn)口(保稅展示)時候開始標(biāo)志編碼；05:進(jìn)口(保稅展示交易)時候開始標(biāo)志編碼；06:國內(nèi)檢測時候開始標(biāo)志編碼；07:國內(nèi)加工時候開始標(biāo)志編碼；08:國內(nèi)批發(fā)時候開始標(biāo)志編碼；09:國內(nèi)零售時候開始標(biāo)志編碼；10:國內(nèi)評估時候開始標(biāo)志編碼；11:國內(nèi)拍賣時候開始標(biāo)志編碼；12:國外拍賣時候開始標(biāo)志編碼生成年份代碼用4位阿拉伯?dāng)?shù)字表示生成月份代生成碼用2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，取值范圍為01～12日期代碼用2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，取值范圍為01～31生成時代碼用2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，取值范圍為00～23生成分代碼用2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，取值范圍為00～59生成秒代碼用2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，取值范圍為00～59校驗碼按照海明(Hamming)距離規(guī)則計算的數(shù)值，用1位阿拉伯?dāng)?shù)字表示材質(zhì)分類代碼由6位阿拉伯?dāng)?shù)字組成參見GB/T25071—2010中3.2.2品種分類代碼由