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金融法律專業(yè)委員會(huì)法律資訊2018年第2輯

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法律資訊01020304業(yè)界動(dòng)態(tài)最新政策法規(guī)判例與實(shí)務(wù)專業(yè)委員會(huì)介紹業(yè)界動(dòng)態(tài)Part01第一部分2018年2月1日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在京舉辦了第九十七期晚間沙龍-2018年全球市場(chǎng)走勢(shì)、投資機(jī)會(huì)和FOF策略為幫助各會(huì)員單位了解2018年全球資產(chǎn)管理行業(yè)的最新動(dòng)態(tài)和走勢(shì)，更好地借鑒美國(guó)FOF經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2018年2月1日在京舉辦了第九十七期晚間沙龍。羅素投資集團(tuán)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家AdamGoff先生以“2018年全球市場(chǎng)走勢(shì)、投資機(jī)會(huì)和FOF策略”為主題，系統(tǒng)性地介紹2018年全球市場(chǎng)的最新動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)，并就FOF策略在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下的實(shí)踐與會(huì)員單位進(jìn)行了分享。2018年2月11日中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》（征求意見稿）（簡(jiǎn)稱“《指引（征求意見稿）》”）2018年2月11日中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》（征求意見稿）（簡(jiǎn)稱“《指引（征求意見稿）》”）1、《指引（征求意見稿）》制定的背景：近年來(lái)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員數(shù)量不斷增加，與此同時(shí)，銀行業(yè)案件頻發(fā)，多與銀行從業(yè)人員內(nèi)外勾結(jié)、違規(guī)操作相關(guān)，暴露了銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員行為管理不足、部分從業(yè)人員行為缺乏有效約束等問題。2、《指引（征求意見稿）》的主要內(nèi)容和要求：《指引》包括總則、從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)、從業(yè)人員行為管理的制度建設(shè)、從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管和附則共五章28條。主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容：一是明確從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)?！吨敢访鞔_了從業(yè)人員行為管理的組織架構(gòu)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管層各自的職責(zé)，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)明確從業(yè)人員行為管理的牽頭部門，并指定專職人員負(fù)責(zé)從業(yè)人員行為管理工作。二是規(guī)范從業(yè)人員行為管理的制度建設(shè)?！吨敢芬?，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員行為管理應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)為本，應(yīng)制定全行遵守的行為守則和針對(duì)各業(yè)務(wù)條線的行為細(xì)則，要求從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守工作紀(jì)律，并針對(duì)全體員工開展教育培訓(xùn)。三是加強(qiáng)從業(yè)人員行為管理的外部監(jiān)管?！吨敢芬?，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將從業(yè)人員行為守則及評(píng)估報(bào)告報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理的評(píng)估、監(jiān)管和信息收集。2018年2月5日，深圳市律協(xié)引導(dǎo)律師參與福田法院深化多元化糾紛調(diào)解機(jī)制初顯成效深2月5日上午，在福田區(qū)法院召開的2017年工作總結(jié)暨2018年工作部署大會(huì)上，市律協(xié)獲評(píng)福田法院“2017年度先進(jìn)特邀調(diào)解組織”，市律協(xié)副會(huì)長(zhǎng)曾邁代表市律協(xié)上臺(tái)領(lǐng)獎(jiǎng)。為健全多元化糾紛調(diào)解機(jī)制，加強(qiáng)訴訟與非訴訟糾紛調(diào)解方式的有效銜接，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，2017年3月，福田法院建立了特邀調(diào)解制度，市律協(xié)成為28個(gè)特邀調(diào)解組織之一。此后，市律協(xié)積極引導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)能力強(qiáng)、熱心奉獻(xiàn)的律師參與福田法院調(diào)解工作，發(fā)揮職業(yè)優(yōu)勢(shì)，為群眾提供中立、專業(yè)、多角度的優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)，努力化解社會(huì)矛盾，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。

圳市律協(xié)2018年2月8日，深圳市律協(xié)一行走訪深圳法律創(chuàng)意園深2月8日下午，市律協(xié)會(huì)長(zhǎng)林昌熾、副會(huì)長(zhǎng)尹成剛、理事李軍強(qiáng)、陳旭緋一行走訪深圳法律創(chuàng)意園，廣東穗江律師事務(wù)所主任傅立標(biāo)等接待并進(jìn)行座談。座談會(huì)上，傅立標(biāo)主任介紹了創(chuàng)建深圳法律創(chuàng)意園的初衷、運(yùn)作模式以及未來(lái)發(fā)展構(gòu)想。深圳法律創(chuàng)意園的創(chuàng)建，旨在提升法律界服務(wù)水平和能力，寄希望于給廣大法律需求者帶來(lái)良好的法律服務(wù)質(zhì)量與實(shí)惠的服務(wù)價(jià)格。圳市律協(xié)最新政策法規(guī)Part02第二部分2018年2月9日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱”《規(guī)定》“）2018年2月9日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》?！侗ｋU(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》共8章111條，主要內(nèi)容包括經(jīng)營(yíng)條件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、市場(chǎng)退出、行業(yè)自律、監(jiān)督檢查以及法律責(zé)任等方面，明確了經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)備案的要求和程序，規(guī)范了保險(xiǎn)公估從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要求，并在強(qiáng)化自律管理、嚴(yán)格法律責(zé)任等方面作出了新的制度安排?！兑?guī)定》將于2018年5月1日施行。2018年2月9日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱”《規(guī)定》“）2018年2月9日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》?！兑?guī)定》共8章109條，在《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管辦法》《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員、保險(xiǎn)公估從業(yè)人員監(jiān)管辦法》的基礎(chǔ)上，針對(duì)近年來(lái)特別是2014年保險(xiǎn)中介市場(chǎng)清理整頓以來(lái)市場(chǎng)出現(xiàn)的新情況以及監(jiān)管面臨的新環(huán)境，對(duì)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、市場(chǎng)退出、行業(yè)自律、監(jiān)督檢查、法律責(zé)任等方面作出了更加全面和詳細(xì)的規(guī)定?！兑?guī)定》將自2018年5月1日起施行。2018年2月23日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于印發(fā)《反保險(xiǎn)欺詐指引》的通知（以下簡(jiǎn)稱”《指引》“）2018年2月23日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)印發(fā)《反保險(xiǎn)欺詐指引》?！吨敢访鞔_保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理的主體責(zé)任，要求保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)建立健全欺詐風(fēng)險(xiǎn)制度體系與組織架構(gòu)，明確董事會(huì)及其專門委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）、管理層以及相關(guān)部門在欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用、職責(zé)及報(bào)告路徑，規(guī)范操作流程，完善基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)，嚴(yán)格考核、問責(zé)制度執(zhí)行，妥善處置欺詐風(fēng)險(xiǎn)，履行報(bào)告義務(wù)。保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理體系的健全性和有效性進(jìn)行檢查和評(píng)估，并通過(guò)監(jiān)管評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)提示、通報(bào)、約談等方式對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管。2018年2月24日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修改<中國(guó)銀監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法>的決定》2018年2月24日，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修改<中國(guó)銀監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法>的決定》（以下簡(jiǎn)稱“《決定》”），《決定》修改的主要內(nèi)容有以下三個(gè)方面：一是進(jìn)一步擴(kuò)大銀行業(yè)對(duì)外開放?！稕Q定》增加關(guān)于外資法人銀行投資設(shè)立、入股境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的許可條件、程序和申請(qǐng)材料等規(guī)定，為外資法人銀行開展股權(quán)投資提供了明確的法律依據(jù)。二是最大限度減少行政許可事項(xiàng)，簡(jiǎn)化行政許可程序?！稕Q定》取消了外資銀行開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)、代客境外理財(cái)托管業(yè)務(wù)、證券投資基金托管業(yè)務(wù)、被清算的外資金融機(jī)構(gòu)提取生息資產(chǎn)四項(xiàng)業(yè)務(wù)的審批，實(shí)行報(bào)告制，強(qiáng)化事中和事后動(dòng)態(tài)審慎監(jiān)管。此外，為進(jìn)一步清理規(guī)范審批中介服務(wù)事項(xiàng)，《決定》還刪除了關(guān)于外資法人銀行在申請(qǐng)發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具時(shí)應(yīng)當(dāng)提交境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書的規(guī)定。三是進(jìn)一步統(tǒng)一中外資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)?！掇k法》遵循中外資銀行監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)保持一致的原則，在許可條件和程序上最大限度與中資商業(yè)銀行保持一致。其中包括，合并支行籌建和開業(yè)審批程序，僅保留支行開業(yè)審批；優(yōu)化外資銀行募集發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具的條件；進(jìn)一步簡(jiǎn)化高管資格審核程序，對(duì)于在同質(zhì)同類外資銀行之間平級(jí)調(diào)動(dòng)或改任較低職務(wù)的情形，由事前核準(zhǔn)改為備案制。國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳、財(cái)政部辦公廳發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力嚴(yán)格防范地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》123《通知》指出，純公益性項(xiàng)目不得作為募投項(xiàng)目申報(bào)企業(yè)債券。利用債券資金支持的募投項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目資本金制度，并建立市場(chǎng)化的投資回報(bào)機(jī)制，形成持續(xù)穩(wěn)定、合理可行的預(yù)期收益?！锻ㄖ芬?，規(guī)范以政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目發(fā)行債券融資。嚴(yán)格PPP模式適用范圍，審慎評(píng)估政府付費(fèi)類PPP項(xiàng)目、可行性缺口補(bǔ)助PPP項(xiàng)目發(fā)債風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁采用PPP模式違法違規(guī)或變相舉債融資?！锻ㄖ诽岢?，建立健全責(zé)任主體信用記錄，對(duì)經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定為因涉地方政府違法違規(guī)融資和擔(dān)?；顒?dòng)的申報(bào)企業(yè)、承銷機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等主體及其主要負(fù)責(zé)人，加大懲處問責(zé)力度，納入相關(guān)領(lǐng)域黑名單和全國(guó)信用信息共享平臺(tái)歸集共享，及時(shí)公開通報(bào)，并限制相關(guān)責(zé)任主體新申報(bào)或推薦申報(bào)企業(yè)債券。判例與實(shí)務(wù)Part03第三部分2010年2月25日，華泰公司之前身長(zhǎng)城偉業(yè)期貨有限公司為甲方，周勇為乙方，雙方簽訂了一份《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。合同第五條規(guī)定：乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易；甲方根據(jù)期貨交易所規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令，乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。合同第三十一條規(guī)定：乙方有義務(wù)隨時(shí)關(guān)注自己的交易結(jié)果并妥善處理持倉(cāng)。合同第四十條規(guī)定：甲方以風(fēng)險(xiǎn)度（或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制方式）來(lái)計(jì)算乙方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)度（或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制方式）的計(jì)算方法為：風(fēng)險(xiǎn)度=持倉(cāng)保證金÷客戶權(quán)益×100%。合同第四十一條規(guī)定：（第一款）如當(dāng)日結(jié)算時(shí)，乙方賬戶風(fēng)險(xiǎn)度達(dá)到或高于100%，甲方將通過(guò)當(dāng)日結(jié)算報(bào)告向乙方發(fā)出追加保證金通知；乙方賬戶權(quán)益低于交易所標(biāo)準(zhǔn)，甲方將通過(guò)當(dāng)日結(jié)算報(bào)告向乙方發(fā)出強(qiáng)行平倉(cāng)通知，并按本合同約定的方式向乙方發(fā)出上述通知。案情概要判例與實(shí)務(wù)（周勇、華泰期貨有限公司惠州營(yíng)業(yè)部期貨強(qiáng)行平倉(cāng)糾紛：（2016）粵民終377號(hào)）1續(xù)上頁(yè)：乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前補(bǔ)足保證金或在開市后立即自行減倉(cāng)。否則，甲方有權(quán)對(duì)乙方的部分或全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)。（第二款）在交易過(guò)程中，乙方賬戶出現(xiàn)強(qiáng)行平倉(cāng)狀況（即時(shí)成交價(jià)計(jì)算乙方賬戶權(quán)益低于交易所標(biāo)準(zhǔn)），必須立即補(bǔ)足保證金或立即采取有效減倉(cāng)措施，不得以“不在場(chǎng)、不知情”等為由放棄風(fēng)險(xiǎn)處置義務(wù)、拖延風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)間。若乙方不能及時(shí)處置其賬戶風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，甲方有權(quán)利對(duì)乙方部分或全部未平倉(cāng)合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部結(jié)果。合同簽訂后，周勇開立了資金賬戶并匯入資金，開倉(cāng)后陸續(xù)買入IF1512、IF1509、Y1509合約等。2015年6月25日的交易結(jié)算單顯示周勇的賬戶風(fēng)險(xiǎn)度為87.33%，不需要追加保證金。案情概要判例與實(shí)務(wù)（周勇、華泰期貨有限公司惠州營(yíng)業(yè)部期貨強(qiáng)行平倉(cāng)糾紛：（2016）粵民終377號(hào)）

1續(xù)上頁(yè)：2015年6月26日，開盤后市場(chǎng)行情走低，周勇賬戶風(fēng)險(xiǎn)度升高，風(fēng)險(xiǎn)度已在盤中超出100%，華泰公司隨即通過(guò)系統(tǒng)推送方式向周勇發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示，并于13時(shí)56分向周勇發(fā)出短信通知，又在14時(shí)17分致電周勇通知追加保證金，因周勇未追加保證金，華泰公司于14時(shí)20分強(qiáng)平4手IF1512合約。強(qiáng)平后周勇賬戶風(fēng)險(xiǎn)度標(biāo)準(zhǔn)為140%。收市結(jié)算后，華泰公司向周勇出具的交易結(jié)算單顯示：上日結(jié)存2800659.48元，當(dāng)日結(jié)1171514.31元，客戶權(quán)益1171514.31元，保證金占用1375916元，可用資金-204401.69元，風(fēng)險(xiǎn)度為117.45%，應(yīng)追加保證金204401.69元，同時(shí)隨交易結(jié)算單發(fā)送了追加保證金通知書。2015年6月26日為周五，經(jīng)過(guò)周末休市，6月29日開市后的行情對(duì)周勇繼續(xù)不利，周勇賬戶的風(fēng)險(xiǎn)度已超出100%，華泰公司于11時(shí)12分在盤中通過(guò)系統(tǒng)向周勇推送了強(qiáng)平風(fēng)險(xiǎn)通知，周勇仍未追加保證金或主動(dòng)減倉(cāng)，華泰公司于13時(shí)14分強(qiáng)平5手IF1509合約。強(qiáng)平后周勇賬戶風(fēng)險(xiǎn)度標(biāo)準(zhǔn)為169%。當(dāng)日收市后華泰公司出具的交易結(jié)算單顯示：客戶權(quán)益502475.11元，保證金占用608456.7元，可用資金-105981.59元，風(fēng)險(xiǎn)度為121.09%。案情概要判例與實(shí)務(wù)（周勇、華泰期貨有限公司惠州營(yíng)業(yè)部期貨強(qiáng)行平倉(cāng)糾紛：（2016）粵民終377號(hào)）

1續(xù)上頁(yè)：之后，周勇遂提起本案訴訟。周勇提出華泰公司的強(qiáng)行平倉(cāng)行為存在過(guò)錯(cuò)，請(qǐng)求被告賠償損失3501840元并支付利息的訴訟請(qǐng)求。該案先后經(jīng)廣東省惠州市中級(jí)人民法院和廣東省高級(jí)人民法院，終審判決駁回上訴，維持原判。案情概要判例與實(shí)務(wù)（周勇、華泰期貨有限公司惠州營(yíng)業(yè)部期貨強(qiáng)行平倉(cāng)糾紛：（2016）粵民終377號(hào)）

1終審法院廣東省高級(jí)人民法院認(rèn)為：二審審理范圍應(yīng)圍繞當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求進(jìn)行，當(dāng)事人對(duì)原審判決未提起上訴部分，本院予以維持。根據(jù)周勇的上訴請(qǐng)求和理由，本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為華泰公司對(duì)周勇的強(qiáng)行平倉(cāng)行為是否構(gòu)成違約的問題。本案中，周勇與華泰公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》系雙方的真實(shí)意思表示，內(nèi)容沒有違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，合法有效，各方均應(yīng)遵照履行。關(guān)于華泰公司2015年6月26日的強(qiáng)行平倉(cāng)行為。據(jù)本案查明，該日期貨行情走低，周勇賬戶風(fēng)險(xiǎn)度在盤中已超出100%，而華泰公司于當(dāng)日盤中通過(guò)系統(tǒng)推送的方式向周勇發(fā)送了風(fēng)險(xiǎn)提示，通知周勇及時(shí)追加保證金或主動(dòng)減倉(cāng)，同時(shí)采取短信及電話方式通知風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)涉案《期貨經(jīng)紀(jì)合同》第三十一條、第四十一條的約定內(nèi)容顯示，在涉案交易過(guò)程中，當(dāng)周勇賬戶的風(fēng)險(xiǎn)度≧100%時(shí)，而華泰公司通知風(fēng)險(xiǎn)后周勇未及時(shí)追加保證金或主動(dòng)減倉(cāng)情況下，華泰公司依約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的行為，符合雙方約定及國(guó)務(wù)院《期貨管理?xiàng)l例》和《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有關(guān)強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)定裁判要旨判例與實(shí)務(wù)（周勇、華泰期貨有限公司惠州營(yíng)業(yè)部期貨強(qiáng)行平倉(cāng)糾紛：（2016）粵民終377號(hào)）

1續(xù)上頁(yè)：，且強(qiáng)平后周勇賬戶風(fēng)險(xiǎn)度標(biāo)準(zhǔn)為140%，華泰公司強(qiáng)平手?jǐn)?shù)合理，并無(wú)超量強(qiáng)平。故此，對(duì)周勇提出合同有關(guān)盤中強(qiáng)平條款無(wú)效、華泰公司盤中強(qiáng)平行為違法的主張，原審法院不予采納，并無(wú)不當(dāng)。關(guān)于華泰公司2015年6月29日的強(qiáng)行平倉(cāng)行為。據(jù)查明事實(shí)看，華泰公司于2015年6月26日（周五）收市后，已向周勇送達(dá)了交易結(jié)算單及追加保證金通知書，而6月29日開市前，周勇未追加保證金，亦未提出異議。開市后，市場(chǎng)行情繼續(xù)向周勇持倉(cāng)不利的方向發(fā)展，周勇賬戶的風(fēng)險(xiǎn)度已超出100%，華泰公司于11時(shí)12分在盤中通過(guò)系統(tǒng)向周勇推送了強(qiáng)平風(fēng)險(xiǎn)通知，在周勇仍未追加保證金或主動(dòng)減倉(cāng)的情況下，華泰公司于13時(shí)14分對(duì)周勇的持倉(cāng)采取了強(qiáng)行平倉(cāng)的處理行為，亦符合涉案《期貨經(jīng)紀(jì)合同》第四十一條的約定，且強(qiáng)平后周勇賬戶風(fēng)險(xiǎn)度標(biāo)準(zhǔn)為169%，強(qiáng)平手?jǐn)?shù)合理，并無(wú)超量強(qiáng)平。據(jù)此，周勇提出華泰公司的強(qiáng)行平倉(cāng)行為存在過(guò)錯(cuò)，請(qǐng)求華泰公司及華泰惠州營(yíng)業(yè)部賠償損失3501840元并支付利息的訴訟請(qǐng)求，原審法院不予支持，亦無(wú)不當(dāng)。裁判要旨判例與實(shí)務(wù)（周勇、華泰期貨有限公司惠州營(yíng)業(yè)部期貨強(qiáng)行平倉(cāng)糾紛：（2016）粵民終377號(hào)）

1續(xù)上頁(yè)：綜上所述，周勇的上訴請(qǐng)求不能成立，應(yīng)予駁回；原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定，判決如下：駁回上訴，維持原判。裁判要旨判例與實(shí)務(wù)（周勇、華泰期貨有限公司惠州營(yíng)業(yè)部期貨強(qiáng)行平倉(cāng)糾紛：（2016）粵民終377號(hào)）

1專業(yè)委員會(huì)介紹Part04第四部分3、根據(jù)深圳市律師協(xié)會(huì)第十屆理事會(huì)第一次會(huì)議決定，市律協(xié)設(shè)立30個(gè)專業(yè)委員會(huì)，金融法律專業(yè)委員會(huì)是其中之一，本委員會(huì)致力于提高律師金融法律服務(wù)水平，拓