股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資-知到答案、智慧樹答案

股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資-知到答案、智慧樹答案緒論單元測試1、問題：我國是全球排名第三的股權(quán)投資基金市場選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對答案:【錯(cuò)】第一章單元測試1、問題：股權(quán)投資基金是指主要投資于企業(yè)()發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。選項(xiàng)：A:非定向B:公開C:定向D:非公開答案:【非公開】2、問題：并購基金對投資對象的整合主要通過()來實(shí)現(xiàn)。并購基金對投資對象的整合主要通過()來實(shí)現(xiàn)。選項(xiàng)：A:拆分與合并B:經(jīng)濟(jì)周期C:運(yùn)營D:管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合答案:【管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合】3、問題：私人股權(quán)包括的種類有()。選項(xiàng)：A:已上市企業(yè)非公開交易的普通股B:未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C:未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股D:未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券答案:【已上市企業(yè)非公開交易的普通股;未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股;未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股;未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券】4、問題：私募股權(quán)投資基金的收益分配主要在()之間進(jìn)行。選項(xiàng)：A:基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B:監(jiān)管機(jī)構(gòu)C:基金管理人D:基金投資者答案:【基金管理人;基金投資者】5、問題：我國第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)是軟銀集團(tuán)。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對答案:【錯(cuò)】6、問題：國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為私募股權(quán)投資基金。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對答案:【錯(cuò)】第二章單元測試1、問題：股權(quán)投資基金中，作為基金產(chǎn)品的募集者和管理者，同時(shí)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)投資運(yùn)作的是()。選項(xiàng)：A:基金投資者B:監(jiān)管機(jī)構(gòu)C:基金管理人D:基金服務(wù)機(jī)構(gòu)答案:【基金管理人】2、問題：下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是()。選項(xiàng)：A:中國證監(jiān)會B:中國證券業(yè)協(xié)會C:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D:國家發(fā)展改革委答案:【中國證券投資基金業(yè)協(xié)會】3、問題：股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()。選項(xiàng)：A:基金投資者B:監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織C:基金管理人D:基金服務(wù)機(jī)構(gòu)答案:【基金投資者;監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織;基金管理人;基金服務(wù)機(jī)構(gòu)】4、問題：以下屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別的是()。選項(xiàng)：A:行業(yè)自律與政府監(jiān)管有相互沖突的部分B:性質(zhì)不同C:依據(jù)不同D:對違法違規(guī)者的處罰不同答案:【性質(zhì)不同;依據(jù)不同;對違法違規(guī)者的處罰不同】5、問題：股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系是既有聯(lián)系，又有區(qū)別，相互依存相互補(bǔ)充的。選項(xiàng)：A:對B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】6、問題：股權(quán)投資基金投資者是基金產(chǎn)品的募集者。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對答案:【錯(cuò)】第三章單元測試1、問題：股權(quán)投資母基金（基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯(cuò)誤的是（）。選項(xiàng)：A:股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資B:股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者C:股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資D:股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，在實(shí)際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資答案:【股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，在實(shí)際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資】2、問題：以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。選項(xiàng)：A:某證券投資集合資金信托計(jì)劃B:某創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）C:某股權(quán)投資母基金D:某醫(yī)藥并購基金答案:【某證券投資集合資金信托計(jì)劃】3、問題：關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，屬于常見方式的有（）。選項(xiàng)：A:參股B:融資擔(dān)保C:直接股權(quán)投資D:跟進(jìn)投資答案:【參股;融資擔(dān)保;跟進(jìn)投資】4、問題：關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述正確的是（）選項(xiàng)：A:宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給B:直接參與企業(yè)投資和管理C:一般對所投資基金的投資范圍有所限制D:通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中答案:【宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給;一般對所投資基金的投資范圍有所限制;通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中】5、問題：外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實(shí)體。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對答案:【錯(cuò)】6、問題：政府引導(dǎo)基金宗旨包括鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立。選項(xiàng)：A:對B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】第四章單元測試1、問題：根據(jù)我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是（）人。選項(xiàng)：A:100B:150C:50D:200答案:【50】2、問題：公司型基金中，股份公司的投資者人數(shù)上限是（）人。選項(xiàng)：A:200B:250C:150D:300答案:【200】3、問題：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。選項(xiàng)：A:有公司住所B:股東符合法定人數(shù)C:股東共同制定公司章程D:有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額答案:【有公司住所;股東符合法定人數(shù);股東共同制定公司章程;有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額】4、問題：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。選項(xiàng)：A:有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購得股本總額或者募集的實(shí)收股本總額B:發(fā)起人符合法定人數(shù)C:有公司住所D:股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定答案:【有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購得股本總額或者募集的實(shí)收股本總額;發(fā)起人符合法定人數(shù);有公司住所;股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定】5、問題：股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向基金銷售機(jī)構(gòu)募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。選項(xiàng)：A:對B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】6、問題：有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體應(yīng)至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人。選項(xiàng)：A:對B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】第五章單元測試1、問題：（）業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資。結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。選項(xiàng)：A:創(chuàng)業(yè)投資B:成熟投資C:成長投資D:并購?fù)顿Y答案:【并購?fù)顿Y】2、問題：當(dāng)回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價(jià)格通常（）。選項(xiàng)：A:按企業(yè)最新公允價(jià)值確定B:按初始價(jià)值確定C:按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定D:按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定答案:【按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定】3、問題：下列屬于盡職調(diào)查的目的是（）。選項(xiàng)：A:財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)B:投資決策輔助C:價(jià)值發(fā)現(xiàn)D:風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)答案:【投資決策輔助;價(jià)值發(fā)現(xiàn);風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)】4、問題：關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法錯(cuò)誤的是（）。選項(xiàng)：A:項(xiàng)目投資經(jīng)理需要收集充分的信息，全面識別投資風(fēng)險(xiǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方案B:根據(jù)盡職調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，投資人可以對目標(biāo)公司作出進(jìn)一步估值調(diào)整，得出符合目標(biāo)企業(yè)實(shí)際價(jià)值的估值結(jié)果C:盡職調(diào)查有助于交易各方了解投資的最終收益D:盡職調(diào)查能夠驗(yàn)證過去財(cái)務(wù)業(yè)績的真實(shí)性，但無法預(yù)測企業(yè)未來的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)答案:【項(xiàng)目投資經(jīng)理需要收集充分的信息，全面識別投資風(fēng)險(xiǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方案;盡職調(diào)查有助于交易各方了解投資的最終收益;盡職調(diào)查能夠驗(yàn)證過去財(cái)務(wù)業(yè)績的真實(shí)性，但無法預(yù)測企業(yè)未來的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)】5、問題：供應(yīng)鏈屬于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查內(nèi)容。選項(xiàng)：A:對B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】6、問題：投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)。選項(xiàng)：A:對B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】第六章單元測試1、問題：股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。選項(xiàng)：A:監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)B:托管人C:出資人D:管理人(2016年考試涉及)答案:【管理人(2016年考試涉及)】2、問題：（）是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動。選項(xiàng)：A:投資后管理B:事后管理C:事前管理D:投資前管理答案:【投資后管理】3、問題：有關(guān)股權(quán)投資基金投資后管理的概念，以下說法錯(cuò)誤的是（）。選項(xiàng)：A:投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展與退出方案的實(shí)現(xiàn)。B:在完成項(xiàng)目盡職調(diào)查并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間。C:良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。D:投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，項(xiàng)目投資經(jīng)理積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的系列活動。答案:【投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，項(xiàng)目投資經(jīng)理積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的系列活動。】4、問題：以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)的是（）。選項(xiàng)：A:風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)B:財(cái)務(wù)指標(biāo)C:管理指標(biāo)D:經(jīng)營指標(biāo)答案:【風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)】5、問題：股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理的指標(biāo)不包括（）。選項(xiàng)：A:公司治理情況B:產(chǎn)品銷售與市場開拓情況C:經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況D:公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位答案:【產(chǎn)品銷售與市場開拓情況】6、問題：有關(guān)增值服務(wù)的價(jià)值說法錯(cuò)誤的是（）。選項(xiàng)：A:增值服務(wù)可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)B:參與被投資企業(yè)的公司治理C:通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展D:增值服務(wù)能力甚至成為投資機(jī)構(gòu)的核心競爭力答案:【參與被投資企業(yè)的公司治理】7、問題：股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括（）。選項(xiàng)：A:營業(yè)利潤和現(xiàn)金流B:新市場進(jìn)入C:網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)D:銷售額增長答案:【新市場進(jìn)入;網(wǎng)點(diǎn)建設(shè);銷售額增長】8、問題：股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。選項(xiàng)：A:對被投資企業(yè)提供增值服務(wù)B:對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動C:對被投資企業(yè)提供再融資服務(wù)金D:對被投資企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo)答案:【對被投資企業(yè)提供增值服務(wù);對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動;對被投資企業(yè)提供再融資服務(wù)金;對被投資企業(yè)進(jìn)行上市輔導(dǎo)】9、問題：股權(quán)投資基金要了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通，通常采取的方式包括（）。選項(xiàng)：A:電話B:第三方介入C:到企業(yè)實(shí)地考察D:會面答案:【電話;到企業(yè)實(shí)地考察;會面】10、問題：在股權(quán)投資基金投資后階段，項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式包括（）。選項(xiàng)：A:監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況B:跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況C:參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策D:了解相關(guān)政策動態(tài)答案:【監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況;跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況;參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策】11、問題：根據(jù)法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，一般情況下，被投資企業(yè)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報(bào)告包括（）。選項(xiàng)：A:半年度報(bào)告B:月度報(bào)告C:有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告D:年度報(bào)告答案:【半年度報(bào)告;月度報(bào)告;有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告;年度報(bào)告】12、問題：股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括（）。選項(xiàng)：A:審批重大關(guān)聯(lián)交易B:修改公司章程C:聘任和解聘公司董事D:批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略答案:【審批重大關(guān)聯(lián)交易;修改公司章程;聘任和解聘公司董事】13、問題：投資后管理的作用包括（）。選項(xiàng)：A:有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益B:有利于保證股權(quán)投資基金收益C:有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要的措施，保證資金安全D:對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用答案:【有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益;有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要的措施，保證資金安全;對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用】14、問題：股權(quán)投資基金投資后階段信息獲取的主要渠道有（）。選項(xiàng)：A:參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)B:關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況C:參與被投資企業(yè)董事會D:日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作答案:【參與被投資企業(yè)股東大會(股東會);關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況;參與被投資企業(yè)董事會;日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作】15、問題：股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)包括（）。選項(xiàng)：A:構(gòu)建內(nèi)部控制機(jī)制B:協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)C:提供人才專家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D:協(xié)助完善規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)答案:【協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng);提供人才專家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò);協(xié)助完善規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)】16、問題：股東大會決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。選項(xiàng)：A:對B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】17、問題：股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)查活動屬于投資后管理主要內(nèi)容。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對答案:【錯(cuò)】18、問題：幫助被投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營決策不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對答案:【對】19、問題：股權(quán)投資基金通過項(xiàng)目投資經(jīng)理參與被投資企業(yè)股東大會。選項(xiàng)：A:對B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】20、問題：股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常采取的方式為問卷調(diào)查。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對答案:【錯(cuò)】21、問題：在投資后管理階段，股權(quán)投資基金增加購買被投資企業(yè)的債券會相應(yīng)增加其在董事會的話語權(quán)，從而對被投資企業(yè)實(shí)施更有力的監(jiān)控。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對答案:【錯(cuò)】第七章單元測試1、問題：非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向時(shí)應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議選項(xiàng)：A:對B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】2、問題：我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*T股票價(jià)格漲跌幅不得超過10%。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對答案:【錯(cuò)】3、問題：股改的主要步驟包括（）。選項(xiàng)：A:出具改制審計(jì)報(bào)告B:驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告C:召開股東會并作出同意改制的決議D:出具改制評估報(bào)告答案:【出具改制審計(jì)報(bào)告;驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告;召開股東會并作出同意改制的決議;出具改制評估報(bào)告】4、問題：境內(nèi)首次公開發(fā)行上市申報(bào)審核階段的說法正確的是（）。選項(xiàng)：A:中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理B:中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審C:中國證監(jiān)會向保薦機(jī)構(gòu)反饋意見，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對相關(guān)問題進(jìn)行整改，對審核意見進(jìn)行回復(fù)D:予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件答案:【中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理;中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審;中國證監(jiān)會向保薦機(jī)構(gòu)反饋意見，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對相關(guān)問題進(jìn)行整改，對審核意見進(jìn)行回復(fù);予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件】5、問題：下列屬于清算退出方式的是（）。選項(xiàng)：A:財(cái)務(wù)清算B:合并清算C:破產(chǎn)清算D:分立清算答案:【破產(chǎn)清算】6、問題：股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。選項(xiàng)：A:股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出B:股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C:股份上市轉(zhuǎn)讓D:清算退出答案:【股份上市轉(zhuǎn)讓】第八章單元測試1、問題：公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向（）。選項(xiàng)：A:工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)B:證券登記結(jié)算公司辦理變更登記、注銷手續(xù)C:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案D:中國證券業(yè)協(xié)會備案答案:【工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)】2、問題：關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。選項(xiàng)：A:合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)B:在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)C:普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意D:有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20天通知其他合伙人答案:【在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)】3、問題：基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）選項(xiàng)：A:有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識，保證從業(yè)人員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守B:有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱C:有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系D:有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持答案:【有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱;有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系;有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持】4、問題：股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。選項(xiàng)：A:獨(dú)立性原則B:相互制約原則C:執(zhí)行有效原則D:公開性原則答案:【獨(dú)立性原則;相互制約原則;執(zhí)行有效原則】5、問題：外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，應(yīng)將基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入外包機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。選項(xiàng)：A:錯(cuò)B:對答案:【錯(cuò)】6、問題：基金投資者屬于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人。選項(xiàng)：A:對B:錯(cuò)答案:【錯(cuò)】第九章單元測試1、問題：下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）選項(xiàng)：A:已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B:未備案的證券投資基金C:未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金D:某有限責(zé)任公司答案:【已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃】2、問題：以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。選項(xiàng)：A:慈善基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng):社會保障基金作為投資人投資于私募基金C:以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D:依法設(shè)立并在中國證養(yǎng)投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金答案:【以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金】3、問題：屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。選項(xiàng)：A:通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳B:未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金C:承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)D:虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)答案:【通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳;未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金;承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)】4、問題：避免非法集資的有效方式包括（）。選項(xiàng)：A:勤勉盡責(zé)、誠信信披B:杜絕保底保收益C:向合格投資者募集資金D:堅(jiān)守私募原則答案:【勤勉盡責(zé)、誠信信披;杜絕保底保收益;向合格投資者募集資金;堅(jiān)守私募原則】5、問題：關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止