科研誠(chéng)信規(guī)范手冊(cè)

科研誠(chéng)信規(guī)范手冊(cè)國(guó)家自然科學(xué)基金《科研誠(chéng)信規(guī)范手冊(cè)》編寫(xiě)組i 1 4 4 4 5 6 8 10 11 12 12 14 18 19 19 21 22 22 23 26 27 27 28 29 30 31 31 32 32 32 33 35 37 37 37 38 38 39 40 41 421科學(xué)研究是人類知識(shí)生產(chǎn)的重要途徑，在實(shí)踐中形成了一套約定俗成的行為規(guī)范和準(zhǔn)則以及自我凈化的機(jī)制。嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的學(xué)風(fēng)、貫穿于實(shí)踐中的道德規(guī)范與職業(yè)倫理精神，使科學(xué)在社會(huì)上樹(shù)立起了客觀與誠(chéng)信的良好形象，贏得了很高的社會(huì)聲譽(yù)。然而隨著科學(xué)研究表現(xiàn)出依賴大量投入、集體性研究、專業(yè)領(lǐng)域細(xì)分、運(yùn)行體制科層化等特征的日益強(qiáng)化，科研人員不再是科研誠(chéng)信責(zé)任的唯一擔(dān)當(dāng)者。20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)外不斷披露的科研誠(chéng)信問(wèn)題揭示：一方面，政府部門(mén)、資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體等相關(guān)機(jī)構(gòu)和組織在推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)方面只有共同承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任，實(shí)現(xiàn)同頻共振、同向發(fā)力，才能確保科研誠(chéng)信建設(shè)的各項(xiàng)政策措施取得實(shí)際效果；另一方面，科研誠(chéng)信建設(shè)的復(fù)雜性不僅僅來(lái)自于責(zé)任主體的多元化，還來(lái)自于科研不端行為表現(xiàn)形式的快速變化，在諸如抄襲、剽竊、篡改和偽造等典型的科研不端形式仍然存在的同時(shí)，出現(xiàn)了更多樣的科研不端行為類型，如論文或申請(qǐng)書(shū)買賣、代寫(xiě)，偽造同行評(píng)議意見(jiàn)等，這對(duì)科研誠(chéng)信規(guī)范體系建設(shè)提出了更加緊迫的要求，對(duì)科研隨著研究立項(xiàng)和課題制成為重要的科研資源配置方式，科研資助機(jī)構(gòu)在科研誠(chéng)信建設(shè)中的作用也越來(lái)越重要。面對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)的新形勢(shì)，許多國(guó)家、國(guó)際性資助機(jī)構(gòu)和組織根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和新出現(xiàn)的問(wèn)題，陸續(xù)制定或修訂相關(guān)誠(chéng)信規(guī)范和指南，特別是將原來(lái)一般性的科研行為規(guī)范進(jìn)一步擴(kuò)展到研究的可重復(fù)性、數(shù)據(jù)管理與共享制度、研究的浪費(fèi)、利益沖突、負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新以及科研環(huán)境等深層次問(wèn)題，增加了對(duì)這些問(wèn)題的研究并注重完善相關(guān)管理政策和措施。例如，全歐科學(xué)院發(fā)布的《歐洲科研誠(chéng)信行為準(zhǔn)則(2017修訂版)》涉及了科研資助與管理方面的變化以及科學(xué)傳播、同行評(píng)議、開(kāi)放獲取出版、社研誠(chéng)信行為準(zhǔn)則（2023修訂版）》強(qiáng)調(diào)了研究文化、利益相關(guān)者責(zé)任等在促進(jìn)研究誠(chéng)信和實(shí)施良好研究實(shí)踐方面的重要性，提升了研究界對(duì)歧視和排斥機(jī)制科學(xué)的最新發(fā)展。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、國(guó)立衛(wèi)生研究院，加拿大三大聯(lián)邦科2研資助部門(mén)，英國(guó)研究理事會(huì)等均制定或修訂了數(shù)據(jù)管理的原則和政策，對(duì)研國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）長(zhǎng)期以來(lái)高度重視會(huì)，專門(mén)負(fù)責(zé)受理科學(xué)基金申請(qǐng)和資助工作中科研不端行為的投訴舉報(bào)，嚴(yán)肅懲處涉及科學(xué)基金項(xiàng)目的科研不端行為。為深入貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信建設(shè)方面的作用，2020年自然科學(xué)基金委正式啟動(dòng)實(shí)施了科學(xué)基金學(xué)風(fēng)建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃，從“教育、激勵(lì)、規(guī)范、監(jiān)督、懲戒”五個(gè)方面入手，面向科研人員、評(píng)審專家、依托單位以及自然科學(xué)基金委工作人員等“四以協(xié)同共治方式共同構(gòu)建風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。組織編寫(xiě)《科研誠(chéng)信規(guī)范手冊(cè)》《手冊(cè)》適用對(duì)象包括1）各相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域參與或潛在參與基金項(xiàng)目的科研人員2）參與基金資助和項(xiàng)目過(guò)程各環(huán)節(jié)評(píng)審的專家3）參與國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)與管理的各類機(jī)構(gòu)4）參與基金資助、評(píng)審、項(xiàng)目過(guò)程《手冊(cè)》從《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)工作人員職業(yè)道德與行為規(guī)范》既與其有相同的內(nèi)容，同時(shí)也借鑒了國(guó)外資助機(jī)構(gòu)治理經(jīng)驗(yàn)及其相關(guān)規(guī)范性文《手冊(cè)》所稱的“科研誠(chéng)信”包括兩層含義：一是基于誠(chéng)實(shí)原則形成的一涵蓋三個(gè)層面的內(nèi)容：一是通過(guò)闡述科學(xué)研究、科研管理等活動(dòng)中應(yīng)該遵守的相關(guān)行為準(zhǔn)則，重點(diǎn)說(shuō)明有關(guān)科研誠(chéng)信“應(yīng)評(píng)審專家、科研機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)在科研誠(chéng)信方面應(yīng)當(dāng)達(dá)到的行為標(biāo)準(zhǔn)；二是說(shuō)明有關(guān)科研誠(chéng)信“不能做”的方面，即“有問(wèn)題”的行為，作為對(duì)“應(yīng)該做”3方面的補(bǔ)充說(shuō)明，同時(shí)也是一種警示；三是對(duì)科研不端行為做出說(shuō)明，這是科《手冊(cè)》由中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院李真真研究員牽頭的《科研誠(chéng)信規(guī)范手冊(cè)》編寫(xiě)組編寫(xiě)，由自然科學(xué)基金委科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室面向科研人員、評(píng)審專家、依托單位、自然科學(xué)基金委工作人員廣泛征求意見(jiàn)，并在吸納當(dāng)承擔(dān)的誠(chéng)信責(zé)任，為科研人員、評(píng)審專家、依托單位、自然科學(xué)基金委工作人員遵守科研誠(chéng)信規(guī)范提供一份較為系統(tǒng)和具有指導(dǎo)性的說(shuō)明和建議，使相關(guān)行為主體了解什么樣的行為是合乎（或違背）科研誠(chéng)信要求的，消除在科學(xué)研究、科研管理、科研資助活動(dòng)中的疑惑，并依此開(kāi)展有針對(duì)性的教育和培訓(xùn)，41科研人員誠(chéng)信規(guī)范科研人員是開(kāi)展卓越科技實(shí)踐、保障科研成果可靠性的第一行為主體。本部分旨在為科研人員在科研活動(dòng)中如何踐行負(fù)責(zé)任的研究和創(chuàng)新提供建議和指（1）科研人員是指在大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等各類機(jī)構(gòu)從加強(qiáng)誠(chéng)信規(guī)范自我管理，踐行負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新，維護(hù)科學(xué)共同體的社會(huì)聲（3）科研人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科學(xué)基金及各類資助機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)章制度，廉潔1.2研究選題和研究方案設(shè)計(jì)求所謂的研究前沿和學(xué)術(shù)熱點(diǎn)，不應(yīng)虛構(gòu)或者浮夸，或者純粹為了爭(zhēng)取5仔細(xì)考慮分析視角、主要研究?jī)?nèi)容、研究方法、實(shí)施步驟、設(shè)備條件、人員分工、設(shè)備使用、成果歸屬（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)安排與得的經(jīng)費(fèi)、設(shè)備、數(shù)據(jù)、材料和人員等方面的條件和資源，以保障后續(xù)1.3課題申請(qǐng)（1）課題申請(qǐng)人和參與者都應(yīng)堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)合作的準(zhǔn)則；在課題申請(qǐng)書(shū)中署名的所有人都應(yīng)真實(shí)地參與課題研究，不掛名，杜絕署名而無(wú)實(shí)質(zhì)工作的“搭車（2）申請(qǐng)人在填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)或做口頭報(bào)告時(shí)，必須真實(shí)、準(zhǔn)確地陳述其中各61.4數(shù)據(jù)與圖片（1）對(duì)需要得到授權(quán)許可的數(shù)據(jù)或材料，在收集、保存和使用時(shí)，科研人員必須事先獲得授權(quán)或許可，并嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定或約定。此類數(shù)據(jù)或材料包（2）在收集人類聲音或圖像等數(shù)據(jù)的研究中，應(yīng)當(dāng)事先獲得相關(guān)人員的知情同意。在公共場(chǎng)所的自然觀察，如果不能預(yù)知該記錄會(huì)被以暴露個(gè)人身份或7竊，并為日后證實(shí)研究發(fā)現(xiàn)、確立優(yōu)先權(quán)或供其他科研人員使用提供有（4）加強(qiáng)對(duì)涉及國(guó)家秘密數(shù)據(jù)的管理，不得通過(guò)普通郵政、快遞等無(wú)保密措施的渠道傳遞，不得郵寄、托運(yùn)出境或未經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，攜帶、傳遞（5）保護(hù)所有權(quán)、隱私權(quán)，保守專有數(shù)據(jù)的機(jī)密。同時(shí)，除有特殊保密要求的情況外，科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)被盡可能廣泛、自由地共享，并最終為科學(xué)共同體觸到的數(shù)據(jù)的使用權(quán)限，應(yīng)當(dāng)遵守機(jī)構(gòu)的相8這些數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)公眾安全和健康構(gòu)成威脅，科研人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知所在單先約定的研究工作。未經(jīng)本人或參與者的監(jiān)護(hù)人的同意，不能將數(shù)據(jù)用（6）對(duì)于擬發(fā)表的論文或?qū)Ｖ泻袛?shù)據(jù)與圖像資料的，作者應(yīng)當(dāng)預(yù)先了解相關(guān)期刊或出版社的數(shù)據(jù)圖像處理規(guī)定，應(yīng)導(dǎo)致模糊、消除或者誤傳原始圖像所呈現(xiàn)的所有信息，不應(yīng)為了特別污點(diǎn)、弱化背景邊界的亮度、過(guò)度調(diào)整對(duì)比度，對(duì)圖像進(jìn)行不當(dāng)拼接使其看起來(lái)像是同一個(gè)圖像，或用同一樣品圖片的不同區(qū)域張冠李戴用于1.5涉及人類參與者的特殊責(zé)任9夠合理地預(yù)期不會(huì)有人對(duì)它進(jìn)行觀察或記錄情況下的行為信息，個(gè)人出于特定目的已經(jīng)提供的信息，以及個(gè)人能夠合理地預(yù)期那些將不會(huì)被公開(kāi)的信息。私人信息必須是個(gè)人能夠辨認(rèn)的（即人體受試的身份易于被研究者確認(rèn)，或是與信息結(jié)合后被確認(rèn)獲取后用于進(jìn)行涉及人體受研究計(jì)劃的全面、準(zhǔn)確的信息，獲得批準(zhǔn)后方可實(shí)施。必須嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的研究計(jì)劃開(kāi)展研究，如果需要修改，須再報(bào)倫理委員會(huì)審批后方可前有理由確信會(huì)有導(dǎo)致死亡或傷殘，就不應(yīng)啟動(dòng)實(shí)驗(yàn)；如果在實(shí)驗(yàn)過(guò)程中有跡象表明可能會(huì)導(dǎo)致傷害，必須隨時(shí)中止研究，并向倫理委員會(huì)報(bào)（3）科研人員必須在試驗(yàn)之前告知受試者下列事項(xiàng)，并獲得其知情同意的均須經(jīng)過(guò)受試者的同意，不能泄露受試者的個(gè)人隱私，不能將實(shí)驗(yàn)資料的人?？蒲腥藛T不能以任何方式讓本團(tuán)隊(duì)/課題組的學(xué)生、下屬科研人（4）所有涉及人類參與者的研究都應(yīng)當(dāng)避免以強(qiáng)迫或者欺騙的手段使參與者加入實(shí)驗(yàn)研究。在招募參與者時(shí)，不能有意或無(wú)意地用以下方式進(jìn)行誤導(dǎo)或（5）在行為科學(xué)、社會(huì)科學(xué)等有人類參與的試驗(yàn)或調(diào)查研究中，科研人員應(yīng)當(dāng)遵守尊重、知情同意、保密和不傷害等原則，并嚴(yán)格履行與參與者之間的（6）涉及個(gè)人信息收集、存儲(chǔ)、使用等的研究，科研人員應(yīng)規(guī)范個(gè)人信息處理。采用匿名化方式對(duì)以電子或者其他方式記錄的與識(shí)別或者可識(shí)別的自然1.6涉及實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的特殊責(zé)任（1）實(shí)驗(yàn)動(dòng)物是指經(jīng)人工飼育，對(duì)其攜帶的微生物實(shí)行控制，遺傳背景明確或者來(lái)源清楚的，用于科研、教學(xué)、生產(chǎn)、檢定以及其他科學(xué)實(shí)驗(yàn)的動(dòng)物。實(shí)驗(yàn)用動(dòng)物，又稱廣義實(shí)驗(yàn)動(dòng)物，泛指用于科學(xué)實(shí)驗(yàn)的各種動(dòng)物，包括經(jīng)過(guò)人必須嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的研究計(jì)劃開(kāi)展研究，如需修改，須再報(bào)倫理委員會(huì)審批后（3）在涉及實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的研究中，科研人員應(yīng)當(dāng)關(guān)懷動(dòng)物并考慮它們的福利和特殊性，遵守國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)據(jù)或使用一定數(shù)量的動(dòng)物能獲得更多的試驗(yàn)數(shù)據(jù)。禁止無(wú)意義的濫養(yǎng)、量采用微生物、細(xì)胞培養(yǎng)技術(shù)、計(jì)算機(jī)仿真等非動(dòng)物模型或技術(shù)，或者程中，要采取有效措施，使實(shí)驗(yàn)動(dòng)物免遭不必要的傷害、饑渴、不適、驚恐、折磨、疾病和疼痛，保證動(dòng)物能夠?qū)崿F(xiàn)自然行為，受到良好的管理與照料，為其提供清潔、舒適的生活環(huán)境，提供充足的、保證健康的食物、飲水，避免或減輕疼痛和痛苦等，必要時(shí)適當(dāng)使用鎮(zhèn)靜劑、止痛1.7其他研究資源的使用（1）時(shí)間是一項(xiàng)重要的研究資源?？蒲腥藛T在工作時(shí)間的分配上應(yīng)當(dāng)遵守任其他機(jī)構(gòu)顧問(wèn)、承擔(dān)其他機(jī)構(gòu)的重大管理責(zé)任或項(xiàng)目研究等，應(yīng)當(dāng)預(yù)（2）科研經(jīng)費(fèi)和實(shí)驗(yàn)設(shè)備、材料是重要的科研資源?？蒲腥藛T應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，提高經(jīng)費(fèi)、設(shè)備、材料和數(shù)據(jù)使用效率，確?？蒲许?xiàng)目和人才培養(yǎng)1.8研究合作中的責(zé)任（1）科研人員之間、不同機(jī)構(gòu)之間的合作包括共同申請(qǐng)項(xiàng)目，共同參與實(shí)驗(yàn)、調(diào)查，共同發(fā)表論文，共同培養(yǎng)學(xué)生，共享實(shí)驗(yàn)設(shè)備、材料和數(shù)據(jù)等?？疲?）為避免在合作中發(fā)生糾紛，有關(guān)機(jī)構(gòu)和科研人員在確立合作關(guān)系時(shí)，有必要就合作中的相關(guān)事項(xiàng)，以及研究成果的歸屬問(wèn)1.9成果撰寫(xiě)與引文注釋（1）科研人員不論采取何種形式報(bào)告研究成果，包括通過(guò)工作會(huì)議、研討會(huì)和專業(yè)會(huì)議共享的早期研究成果，以及學(xué)術(shù)論文、專著、學(xué)術(shù)報(bào)告、評(píng)審報(bào)（2）科研人員應(yīng)當(dāng)基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和對(duì)前人研究成果的尊重，反映真實(shí)的研究基礎(chǔ)，明確區(qū)分自己與他人的研究。在自己的學(xué)術(shù)論文或?qū)Ｖ幸?guī)范（3）引注有注釋（包括腳注與尾注）、參考文獻(xiàn)等形式。凡下列情況，都出版物、數(shù)據(jù)庫(kù)、尚未發(fā)表的研究成果等，都應(yīng)列入引文目錄，并以適（6）使用生成式人工智能處理文字、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等，應(yīng)在研（7）使用生成式人工智能生成的內(nèi)容，應(yīng)明確標(biāo)注并說(shuō)明其生成過(guò)程；不應(yīng)含有侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容；不得將其他作者已標(biāo)注為人工智能生成的內(nèi)容作為原始文獻(xiàn)引用，確需引用的應(yīng)加以說(shuō)明；不得將生成式人工智能列為成署名（1）作者署名是對(duì)科研人員工作的承認(rèn)和尊重，并且直接關(guān)系到科研人員職業(yè)生涯的發(fā)展。署名通常僅限于那些對(duì)所發(fā)表的研究工作做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)并（2）僅僅是爭(zhēng)取到研究資助、提供實(shí)驗(yàn)條件、提供數(shù)據(jù)和資料、或?qū)懽魃系膮f(xié)助，或者對(duì)研究小組進(jìn)行了一般性管理與監(jiān)督的人，不能署名為作者。對(duì)這些以及其他不符合作者署名要求、但對(duì)研究工作做出了貢獻(xiàn)的個(gè)人或組織，真正參與該研究或?qū)ρ芯孔龀龇献髡呱矸菀蟮呢暙I(xiàn)。這種作者可能為該研究提供了資金、實(shí)驗(yàn)條件，或者是相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的權(quán)威、項(xiàng)目執(zhí)（4）署名權(quán)是符合作者身份要求的人的權(quán)利，體現(xiàn)了榮譽(yù)分配的公平?？蒲腥藛T應(yīng)當(dāng)避免該署名的人沒(méi)有署名，或者應(yīng)當(dāng)被感謝的人或機(jī)構(gòu)沒(méi)有出現(xiàn)在的實(shí)驗(yàn)試劑或難以公開(kāi)獲得的資料等，作為交換條件，使那些因缺乏資了行為能力或者去世，他們?nèi)匀粦?yīng)當(dāng)被署名為作者（去世者姓名以加黑（5）作者的排名次序關(guān)系到作者之間的榮譽(yù)分配和獲得承認(rèn)的程度。排名寫(xiě)時(shí)，就作者的排名問(wèn)題進(jìn)行商議。作者排名的討論應(yīng)當(dāng)坦誠(chéng)、公開(kāi)，（6）學(xué)術(shù)論著一般不允許作者匿名。如果作者能夠證明在論文或論著署名會(huì)給本人造成嚴(yán)重后果，如威脅本人安?；蚴ヂ毼唬梢栽试S其匿名，但其投稿與發(fā)表（7）投稿與發(fā)表在科研人員的工作中占據(jù)重要的位置，也是科學(xué)交流和評(píng)議的基礎(chǔ)。投稿應(yīng)當(dāng)依照學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和以促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展為目的，不應(yīng)基于個(gè)人利（8）作者在決定投稿后，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)出版機(jī)構(gòu)或數(shù)據(jù)平臺(tái)與投稿和發(fā)表作者的一致同意正式撤回稿件，并且在接到原接受投稿的期刊確認(rèn)撤回守有關(guān)國(guó)際慣例和有關(guān)國(guó)家版權(quán)方面的規(guī)定，并根據(jù)相關(guān)期刊或出版社的規(guī)定、或者作者與出版方的事先約定，在取得相關(guān)當(dāng)事方明確同意后才可以再次發(fā)表或出版。再刊的論文或?qū)Ｖ?，?yīng)當(dāng)在顯著位置注明原始意不顧研究工作的系統(tǒng)性、科學(xué)性、完整性、邏輯性，不惜降低論文質(zhì)別的論文，同時(shí)投給兩個(gè)及兩個(gè)以上的期刊，或者在收到第一次投稿期不動(dòng)地或者僅作細(xì)微修改后再次投稿；或者將多篇已發(fā)表的論文各取一（10）按要求正確標(biāo)注基金等資助項(xiàng)目，避免該標(biāo)不標(biāo)或標(biāo)注無(wú)關(guān)的資助（11）研究成果的發(fā)表除了論文、專著和報(bào)告等書(shū)面形式外，還包括電子地圖、草圖、表格、立體模型等）和口頭發(fā)表等，這些形式的投稿與發(fā)表，同作者責(zé)任（12）科研人員在論文或論著中署名，就意味著要擔(dān)負(fù)相應(yīng)的責(zé)任，并應(yīng)在署名后自覺(jué)地履行這些責(zé)任。作者在投稿和發(fā)表過(guò)程中的決定，但不能干擾正常的評(píng)審程序，不能請(qǐng)托、賄賂或威脅審稿人和出版機(jī)構(gòu)或人員。在稿件正式公開(kāi)后，作者應(yīng)當(dāng)與讀者共享其成果，當(dāng)所有作者審閱同意。如果未事先明確不同作者的相應(yīng)責(zé)任，一旦發(fā)現(xiàn)失（13）由多個(gè)作者署名的稿件在投稿和發(fā)表時(shí)，依照榮譽(yù)分享、責(zé)任分擔(dān)的原則，每個(gè)作者都應(yīng)當(dāng)對(duì)自己所做部分工作承擔(dān)直接責(zé)任。第一作者或通信能擅自投稿。被允許發(fā)表或出版的涉及保密內(nèi)容的稿件，應(yīng)在投稿時(shí)說(shuō)動(dòng)物或所使用設(shè)備、材料的有關(guān)審批許可證明或相關(guān)聲明等，應(yīng)負(fù)責(zé)提1.11科研成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)（1）對(duì)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式體現(xiàn)的研究成果，所有參與研究的人員都應(yīng)當(dāng)就科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商，并簽署相關(guān)協(xié)議。當(dāng)參與人員發(fā)生變化（2）科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成（3）科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全，（4）科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、公平、誠(chéng)實(shí)的原則，依法或者依照合同的約定，以及職業(yè)誠(chéng)信要求，享受（5）科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)國(guó)家利益，不得損害成果轉(zhuǎn)化中的對(duì)外合作涉及國(guó)家秘密事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)依法按照規(guī)定的程序（1）科研人員之間、不同機(jī)構(gòu)之間的交流方式包括訪問(wèn)、個(gè)人聯(lián)絡(luò)或通信交流等，通過(guò)發(fā)表的論文和專著等進(jìn)行的文獻(xiàn)交流，以及通過(guò)組織或參與學(xué)術(shù)會(huì)議等進(jìn)行的公開(kāi)交流等?？蒲腥藛T在交流與合作活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守以下基本（1）研究機(jī)構(gòu)、資深科研人員或?qū)煈?yīng)教育和指導(dǎo)初級(jí)科研人員和學(xué)生掌握并遵守科研行為規(guī)范，監(jiān)督、審查他們的工作，防止其因不了解科研行為規(guī)監(jiān)督他們的日?？蒲谢顒?dòng)，包括認(rèn)真審閱他們的實(shí)驗(yàn)室記錄、其他數(shù)據(jù)益確定他們的研究計(jì)劃，或安排他們從事與其實(shí)際能力、時(shí)間安排不相（4）初級(jí)科研人員和學(xué)生應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合研究機(jī)構(gòu)、資深科研人員或?qū)熃o在發(fā)表論文或出版論著時(shí)，不能擅自署上相關(guān)資深科（5）當(dāng)資深科研人員或?qū)熍c初級(jí)科研人員或?qū)W生之間在學(xué)術(shù)活動(dòng)中產(chǎn)生分歧，如個(gè)人研究重點(diǎn)或研究興趣發(fā)生轉(zhuǎn)變，論文署名等問(wèn)題存在爭(zhēng)議，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行溝通，爭(zhēng)取相互理解，并在必要（1）在學(xué)術(shù)評(píng)議中，科研人員具有多重角色，包括評(píng)議活動(dòng)的組織者、評(píng)研究屬于自己不熟悉的領(lǐng)域，或因自己長(zhǎng)期脫離本學(xué)科領(lǐng)域前沿，不能告知組織評(píng)議機(jī)構(gòu)或拒絕評(píng)議，或者尋求可以協(xié)調(diào)解決的辦法。不能無(wú)理由、無(wú)限期地拖延評(píng)議工作，從而影響整個(gè)評(píng)議活動(dòng)和被評(píng)議人的利方法等，未經(jīng)許可不能與他人分享或討論被評(píng)議對(duì)象的相關(guān)情況。如果是匿名評(píng)議，評(píng)議人還必須遵守匿名要求，不能以任何方式泄露有關(guān)的組及評(píng)審結(jié)果、會(huì)議評(píng)審時(shí)間地點(diǎn)及討論意見(jiàn)等不能公開(kāi)或者尚未公開(kāi)等進(jìn)行游說(shuō)、說(shuō)情、送禮、行賄或威脅等，不協(xié)助他人或者單位實(shí)施請(qǐng)（1）咨詢專家應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，獨(dú)立、客觀、公正地提供個(gè)人負(fù)責(zé)任的意見(jiàn)。按要求按時(shí)完成咨詢?nèi)蝿?wù)，妥善保存咨詢材料并在咨詢活動(dòng)結(jié)束后按要求退還。當(dāng)咨詢事項(xiàng)與專家有利益沖突時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向組織者聲明并接受組（2）在立項(xiàng)咨詢中應(yīng)立足推動(dòng)學(xué)術(shù)進(jìn)步和學(xué)科發(fā)展的戰(zhàn)略眼光，結(jié)合領(lǐng)域前沿動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)擬議計(jì)劃或項(xiàng)目進(jìn)行整體性的把握與評(píng)價(jià)，保護(hù)咨詢對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密，不得違規(guī)復(fù)制與咨詢有關(guān)的材料，不得違規(guī)擴(kuò)散（3）在咨詢中應(yīng)堅(jiān)守職業(yè)道德，保持客觀、公正的立場(chǎng)，盡可能地給出客（1）利益沖突一般指當(dāng)事人身負(fù)的委托利益有可能不恰當(dāng)?shù)厥艿疆?dāng)事人自身利益影響的客觀狀況或行為。在科學(xué)研究中的各種活動(dòng)，如研究過(guò)程、成果發(fā)表或推廣、同行評(píng)議、決策咨詢等，都可能發(fā)生利益沖突。如果當(dāng)事人過(guò)分看重自身或小團(tuán)體的利益，并影響到他人利益或社會(huì)公共利益，就可能會(huì)產(chǎn)生（2）在同行評(píng)議活動(dòng)中，相關(guān)人員有義務(wù)聲明或揭發(fā)利益沖突，并采取相公正的評(píng)議，有權(quán)按程序向評(píng)議機(jī)構(gòu)提出回避要求，但需提供充分和可能會(huì)影響到評(píng)議的公正性，應(yīng)要求評(píng)議人回避；如果認(rèn)為不足以影響到評(píng)議結(jié)果，或者對(duì)被評(píng)議人的影響甚微，可以做（3）在論文或?qū)Ｖl(fā)表或出版中，期刊或出版社、編輯、評(píng)議人、作者、讀者之間不可避免地存在實(shí)際的或潛在的利益沖突，各方都應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)的規(guī)1.17科研不端行為投訴和舉報(bào)科研不端行為界定（1）科研不端行為是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則和規(guī)范的行為，是所有科研人員在科研和學(xué)術(shù)活動(dòng)中不能突破的底線。在制定研究計(jì)劃、實(shí)施研究和報(bào)告研究成果的整個(gè)過(guò)程中，都可能會(huì)發(fā)生科研不>篡改。故意改動(dòng)研究材料、設(shè)備、過(guò)程，或者改變、省略數(shù)據(jù)或結(jié)>剽竊。在未注明出處或未經(jīng)許可的情況下，使違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定，或違反實(shí)（3）有些有失誠(chéng)信的行為會(huì)嚴(yán)重妨害正常的科研秩序，根據(jù)科研人員所屬專業(yè)領(lǐng)域、任職機(jī)構(gòu)或資助機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和慣例，也可能會(huì)被認(rèn)定是科研不究還要遵守許多政策、規(guī)定或規(guī)則等，如有違反也有可能會(huì)被認(rèn)為是科效性和準(zhǔn)確性，但卻違背了科研誠(chéng)信的基本要求，擾亂了正常的科研秩舉報(bào)人的權(quán)利和義務(wù)（4）任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人都可以向相關(guān)主管部門(mén)、項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)、研究承擔(dān)單位、研究成果發(fā)表機(jī)構(gòu)等投訴舉報(bào)在科學(xué)研究或?qū)W術(shù)活動(dòng)過(guò)程中發(fā)生的科研不端行為。為了使投訴舉報(bào)更加具有針對(duì)性，舉報(bào)人可以依據(jù)不端行為的類型向（5）舉報(bào)人應(yīng)遞交有關(guān)被舉報(bào)人科研不端行為的書(shū)面陳述材料，并盡可能如果查明屬于惡意投訴舉報(bào)的，舉報(bào)人需要對(duì)后果負(fù)責(zé)，并做出相應(yīng)的補(bǔ)救和（6）一旦投訴舉報(bào)被受理，舉報(bào)人應(yīng)配合受理機(jī)構(gòu)相應(yīng)的工作，履行保密（7）相關(guān)主管部門(mén)、項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)、研究承擔(dān)單位、研究成果發(fā)表機(jī)構(gòu)應(yīng)被調(diào)查人的權(quán)利和義務(wù)（9）被調(diào)查人在收到調(diào)查機(jī)構(gòu)的通知后，應(yīng)當(dāng)配合相關(guān)的調(diào)查，如實(shí)回答詢問(wèn)并協(xié)助調(diào)查，向調(diào)查人員出示原始記錄、觀察筆記、圖像照片或者實(shí)驗(yàn)樣（10）被調(diào)查人在調(diào)查期間，未經(jīng)過(guò)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的同意，不能私自透（11）被調(diào)查人在收到處理結(jié)果的通知后，如果不同意處理意見(jiàn)，可以按（1）科研人員應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)任地從事科學(xué)研究，預(yù)測(cè)評(píng)估科學(xué)研究的正面和負(fù)面的影響，自覺(jué)規(guī)避科學(xué)技術(shù)的負(fù)面作用，防范科學(xué)技術(shù)的非理性應(yīng)用，一旦發(fā)現(xiàn)弊端或危險(xiǎn)，應(yīng)改變、暫時(shí)中止甚至中斷自己的工作，必要時(shí)可向社會(huì)預(yù)為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供有效知識(shí)成果，避免科技資源的浪費(fèi)和濫用；積極參與政府決策，為公共政策提供客觀的科學(xué)咨詢和專業(yè)意見(jiàn)；把科學(xué)教育和科學(xué)普及（3）科研人員應(yīng)自覺(jué)遵守人類社會(huì)和環(huán)境倫理規(guī)范，珍惜與尊重自然和生命，依據(jù)理性和符合人類利益的原則做出謹(jǐn)慎選擇，利用科學(xué)促進(jìn)人類社會(huì)的2評(píng)審專家誠(chéng)信規(guī)范評(píng)審專家在科學(xué)基金擇優(yōu)資助、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收等方面具有不可替代（1）同行評(píng)議作為學(xué)術(shù)評(píng)議的重要形式，是一種由擁有相似知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的同行對(duì)研究工作的各個(gè)方面進(jìn)行價(jià)值判斷的活動(dòng)，也是合理配置科研資源、評(píng)判研究質(zhì)量以及使科研人員公平地獲取經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、職位、聲望、發(fā)表機(jī)會(huì)等.匿名評(píng)議，分為單盲評(píng)議和雙盲評(píng)議。單盲評(píng)議即被評(píng)議人不知道評(píng)（2）評(píng)審專家是指自然科學(xué)基金委聘請(qǐng)的具有評(píng)審能力、行使評(píng)審權(quán)利、提出評(píng)審意見(jiàn)的科學(xué)技術(shù)人員，尤其是承擔(dān)過(guò)科學(xué)基金項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)人員，有義務(wù)參加自然科學(xué)基金委的項(xiàng)目評(píng)審，共同維護(hù)科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審的公正性（3）評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)了解科學(xué)基金項(xiàng)目指南、相關(guān)管理辦法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)等，準(zhǔn)確把握相關(guān)資助政策和評(píng)審工作要求，認(rèn)真、完整地閱讀評(píng)審材料，避免因（4）評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科學(xué)基金管理相關(guān)規(guī)章制度和評(píng)審工作紀(jì)律，維護(hù)評(píng)審專家的名譽(yù)和形象，廉潔自律，堅(jiān)決抵制評(píng)審中的各種違法違紀(jì)行為2.2行為準(zhǔn)則（1）堅(jiān)守科學(xué)。評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行評(píng)審職責(zé)，根據(jù)自然科學(xué)基金委的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和個(gè)人專業(yè)知識(shí)，客觀、理性地從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及（2）踐行公正。評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)尊重申請(qǐng)人，避免對(duì)申請(qǐng)人的國(guó)籍、性別、民族、學(xué)歷、職務(wù)職稱、地域以及所屬單位等非學(xué)術(shù)問(wèn)題提出歧視性或者人身攻擊性的評(píng)審意見(jiàn)；注重保護(hù)創(chuàng)新和學(xué)科交叉，重視或包容不同的研究方法和創(chuàng)新思想，對(duì)新理論、新方法避免先入為主的偏見(jiàn)；不得故意打壓、惡評(píng)他人（3）保持獨(dú)立。評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守獨(dú)立評(píng)審，嚴(yán)禁請(qǐng)他人代為評(píng)審；評(píng)審期間不擅自與申請(qǐng)人及利益相關(guān)人員聯(lián)系，或者違規(guī)實(shí)施請(qǐng)托行為；不投“人情票”、“利益票”；不參與請(qǐng)托、相互請(qǐng)托，不違規(guī)為申請(qǐng)人、（4）保守秘密。評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)按規(guī)定保守評(píng)審工作秘密，不披露按要求不能公開(kāi)或者尚未公開(kāi)的相關(guān)信息，不主動(dòng)向申請(qǐng)人或者其他利益相關(guān)人透露自己的評(píng)審專家身份，不以任何方式泄露有關(guān)的個(gè)人信息；保護(hù)申請(qǐng)人的知識(shí)產(chǎn)索取或接受申請(qǐng)人、參與者及相關(guān)單位的賄賂、禮品、禮金、有價(jià)證券、支付憑證、宴請(qǐng)等，或者利用基金項(xiàng)目評(píng)審專家（7）擔(dān)當(dāng)責(zé)任。評(píng)審專家在評(píng)審中一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌存在科研不端行為，有義涉及倫理敏感度高的領(lǐng)域，評(píng)審專家有責(zé)任評(píng)估研究?jī)?nèi)容是否存在與擬議研究相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)和倫理問(wèn)題，考量研究方案的倫理可接受性，并協(xié)助自然2.3通訊評(píng)議（1）評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)按要求認(rèn)真閱讀評(píng)審材料，依照科學(xué)基金資助政策和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)做出學(xué)術(shù)判斷，獨(dú)立、客觀、公正地提出評(píng)審意見(jiàn)，不得請(qǐng)他人代評(píng)或代寫(xiě)評(píng)審意見(jiàn)；因?qū)I(yè)不相符、研究領(lǐng)域不熟悉等學(xué)術(shù)原因不適合開(kāi)展評(píng)審工（2）評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)保證有充足時(shí)間完成評(píng)審工作，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成評(píng)（3）評(píng)審專家有以下情形之一的，一旦收到評(píng)審材料應(yīng)當(dāng)及時(shí)向自然科學(xué).與申請(qǐng)人、參與者過(guò)去五年內(nèi)在科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)論文等方面有合作關(guān)（4）評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)申請(qǐng)人提出的創(chuàng)新研究想法，不得擅自存留評(píng)審材料或擴(kuò)散評(píng)審材料內(nèi)容，不得超出同行評(píng)議范圍使用被評(píng)（5）評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，防止評(píng)審材料的意外泄露，避免加入未知的Wi-Fi網(wǎng)絡(luò)，計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)確保有密碼保護(hù)，使用移動(dòng)設(shè)備切勿無(wú)人看管，（6）評(píng)審專家使用生成式人工智能評(píng)審的，應(yīng)事先征得自然科學(xué)基金委的許可，在操作中防止泄露評(píng)議內(nèi)容；一旦發(fā)生信息泄漏應(yīng)及時(shí)告知自然科學(xué)基（7）評(píng)審專家在評(píng)審過(guò)程中不得與他人分享被評(píng)議對(duì)象的相關(guān)信息，不得違反保密規(guī)定披露按要求不能公開(kāi)或尚未公開(kāi)的評(píng)審信息，不得主動(dòng)向申請(qǐng)人2.4會(huì)議評(píng)審（2）接受會(huì)議評(píng)審邀請(qǐng)后至?xí)h評(píng)審結(jié)束前，不應(yīng)與項(xiàng)目規(guī)定回避關(guān)系以（3）會(huì)議評(píng)審專家除應(yīng)遵守通訊評(píng)審專家需要回避的情形外，受申請(qǐng)人、（4）評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)充分了解和準(zhǔn)確把握科學(xué)基金資助政策和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真閱讀評(píng)審資料，充分考慮通訊評(píng)審的意見(jiàn)，獨(dú)立負(fù)責(zé)地做出學(xué)術(shù)判斷，客觀（5）評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)尊重不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和研究方法，提問(wèn)和討論時(shí)應(yīng)當(dāng)避免用傾向性評(píng)價(jià)影響他人的判斷，不得帶有侮辱性、歧視性語(yǔ)言，或者輕蔑貶（6）評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得擅自披露以下與評(píng)審有關(guān)的未公開(kāi)2.5負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)（RCC）評(píng)審機(jī)制2.6科研不端行為調(diào)查處理（1）評(píng)審專家有責(zé)任維護(hù)科學(xué)基金的聲譽(yù)，廉潔自律，誠(chéng)實(shí)守正，保障評(píng)審工作的科學(xué)性和公正性，堅(jiān)決抵制評(píng)審中的違法違紀(jì)行為和違反科研誠(chéng)信的（2）評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)正確對(duì)待相關(guān)投訴舉報(bào)并積極配合調(diào)查，不得以任何方（3）評(píng)審專家應(yīng)嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信承諾和科學(xué)基金相關(guān)規(guī)章制度和評(píng)審工3依托單位誠(chéng)信規(guī)范依托單位是科學(xué)基金工作的重要依托，負(fù)有對(duì)本單位申請(qǐng)和實(shí)施基金項(xiàng)目進(jìn)行支撐、協(xié)調(diào)、服務(wù)、監(jiān)督的管理責(zé)任。本部分旨在明確依托單位在科學(xué)基（1）依托單位是指經(jīng)自然科學(xué)基金委審核具有科學(xué)基金管理資格并予以注冊(cè)的單位，是科研誠(chéng)信和倫理建設(shè)第一責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)制度建設(shè)，確保各（2）依托單位應(yīng)當(dāng)了解科學(xué)基金項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守資助管理規(guī)定，堅(jiān)決抵制項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審、執(zhí)行、結(jié)題（3）依托單位應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)科研人員的誠(chéng)信規(guī)范管理和教育，對(duì)科研項(xiàng)目的申3.2科研誠(chéng)信制度建設(shè)公正的管理規(guī)則及程序；建立合理的評(píng)價(jià)制度，科學(xué)、理性看待學(xué)術(shù)論文、專利等形式的成果，注重質(zhì)量和水平，不使用國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）專（2）制定和建立查處科研不端行為的程序和規(guī)則，明確專門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理（3）加強(qiáng)對(duì)本單位相關(guān)人員的科研誠(chéng)信宣傳、教育和培訓(xùn)，包括在入學(xué)入職、職稱晉升、參與各類科技活動(dòng)等重要節(jié)點(diǎn)開(kāi)展科研誠(chéng)信宣傳教育；督促項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師加強(qiáng)對(duì)團(tuán)隊(duì)成員、學(xué)生的科研誠(chéng)信教育和管理；把（4）建立健全科研倫理和科技安全審查制度，完善科技倫理制度建設(shè)，防止研究過(guò)程對(duì)自然、生態(tài)和人類健康造成負(fù)面影響，防范科技成果濫用。針對(duì)生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等研究?jī)?nèi)容涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的應(yīng)設(shè)立科技倫（5）依托單位應(yīng)當(dāng)保障本機(jī)構(gòu)科技倫理（審查）委員會(huì)能夠依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和政策，對(duì)相關(guān)研究的研究計(jì)劃和/或?qū)嶒?yàn)設(shè)計(jì)進(jìn)行獨(dú)立的倫理和安全風(fēng)險(xiǎn)審查，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，未經(jīng)批準(zhǔn)不得更改項(xiàng)目實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的倫理屬（6）依托單位在科研誠(chéng)信和倫理建設(shè)方面負(fù)有主體責(zé)任，建立健全相關(guān)體.建立并嚴(yán)格執(zhí)行科研數(shù)據(jù)匯交制度，確保本單位科研活動(dòng)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)關(guān)人員披露各種潛在利益沖突，視具體情況采取相應(yīng)的措施，并且保護(hù)3.3科研管理誠(chéng)信規(guī)范（2）依托單位應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化科研誠(chéng)信建設(shè)，切實(shí)履行好項(xiàng)目申請(qǐng)、組織實(shí)施、驗(yàn)收結(jié)題、資金使用、成果管理等方面的管理職責(zé)，確保本單位和依據(jù)合同由本單位管轄的項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人、參與者、評(píng)審專家和管理人員嚴(yán)格遵守誠(chéng)信規(guī)范和自然科學(xué)基金委的各項(xiàng)規(guī)定，切實(shí)履行好（3）依托單位應(yīng)將科研誠(chéng)信納入常態(tài)化管理。遵守科研誠(chéng)信承諾，禁止處于失信懲罰期的科研人員申請(qǐng)或參與申請(qǐng)科學(xué)基金項(xiàng)目；主動(dòng)對(duì)本單位發(fā)現(xiàn)的涉嫌科研不端行為開(kāi)展調(diào)查，及時(shí)向自然科學(xué)基金委通報(bào)本單位發(fā)現(xiàn)和查處的與科學(xué)基金項(xiàng)目有關(guān)的科研不端行為，不得以任何方式隱瞞、包庇、縱容科研（4）依托單位應(yīng)按照權(quán)責(zé)一致的要求，強(qiáng)化自我約束和自我規(guī)范，堅(jiān)決杜禮金、有價(jià)證券、支付憑證、商業(yè)預(yù)付卡、電子紅包等；宴請(qǐng)?jiān)u審組織者、評(píng)審專家，或向評(píng)審組織者、評(píng)審專家提供旅游、娛樂(lè)健身等任何（6）依托單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得披露依照規(guī)定不能公開(kāi)的相關(guān)3.4科研不端行為調(diào)查處理（1）依托單位應(yīng)切實(shí)履行對(duì)科研不端行為的調(diào)查處理責(zé)任，及時(shí)主動(dòng)糾正本單位人員科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信等方面的問(wèn)題，對(duì)存在傾向性、苗頭性問(wèn)題的，通過(guò)誠(chéng)信提醒、批評(píng)教育等方式指導(dǎo)相關(guān)人員及時(shí)改正；對(duì)嚴(yán)重違背科（2）依托單位應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，跟蹤科學(xué)基金資助項(xiàng)目的實(shí)施，監(jiān)督科學(xué)基金資助資金的使用，嚴(yán)格依法依規(guī)處理本單位申請(qǐng)人、項(xiàng)目質(zhì)詢，正式調(diào)查，處理，申訴和復(fù)查；明確舉報(bào)人、被舉報(bào)人、調(diào)查人員、證（4）及時(shí)公布調(diào)查結(jié)果和處理意見(jiàn)，公布方式應(yīng)視科研不端行為的情節(jié)嚴(yán)重程度和影響范圍而定。如果調(diào)查證實(shí)所投訴舉報(bào)的科研不端行為不存在，被（5）依托單位有義務(wù)配合自然科學(xué)基金委開(kāi)展對(duì)本單位或本單位管轄范圍內(nèi)發(fā)生的科研不端行為的調(diào)查，不得包庇、偽造證據(jù)、干擾妨礙調(diào)查。應(yīng)按要求提供相關(guān)材料，并以適當(dāng)方式和范圍及時(shí)將處理結(jié)果予以公布，切實(shí)落實(shí)自4自然科學(xué)基金委工作人員誠(chéng)信規(guī)范自然科學(xué)基金委是國(guó)家自然科學(xué)基金的管理機(jī)構(gòu)，自然科學(xué)基金委工作人員的行為直接影響科學(xué)基金的科學(xué)性和公正性。本部分內(nèi)容是對(duì)自然科學(xué)基金委相關(guān)政策和管理辦法中有關(guān)誠(chéng)信要求和相關(guān)職工作人員，包括正式在編人員、兼職人員、流動(dòng)編制工作人員、兼聘人員以及科學(xué)基金相關(guān)管理辦法、基金資助流程等，準(zhǔn)確把握相關(guān)資助政策和基金管理工作要求。嚴(yán)格遵守科學(xué)基金管理相關(guān)規(guī)章制度和工作紀(jì)律，自覺(jué)維護(hù)自然科學(xué)基金的良好聲譽(yù)，堅(jiān)決抵制基金資助中的各種違法違紀(jì)行為和違反科學(xué)道德4.2行為準(zhǔn)則法規(guī)，履行法定職責(zé)。堅(jiān)持依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理的評(píng)審原則，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，按照規(guī)定的權(quán)限和工作程序履行職責(zé)，嚴(yán)格保守國(guó)樹(shù)立廉潔從政意識(shí)，嚴(yán)格遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，堅(jiān)持原則，秉公辦事，嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信規(guī)范，保持學(xué)術(shù)廉潔，自覺(jué)接受各級(jí)組織、科技界和全社會(huì)的監(jiān)神，尊重科學(xué)發(fā)展規(guī)律，維護(hù)科學(xué)家獨(dú)立判斷的權(quán)利，注重調(diào)查研究，及時(shí)總審和管理的生命，在項(xiàng)目評(píng)審、資助和管理全過(guò)程中時(shí)刻保持公正客觀，不給予任何個(gè)人或團(tuán)體基于個(gè)人利益的特殊待遇，按要求公開(kāi)應(yīng)公開(kāi)的公務(wù)信息，有關(guān)的任何私人利益，并采取措施從保護(hù)公共利益的角度出發(fā)，按要求報(bào)備應(yīng)科研倫理、職業(yè)道德的教育培訓(xùn)，熟悉相關(guān)規(guī)范。在科學(xué)基金管理的工作實(shí)踐中應(yīng)積極推廣和支持良好科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信建設(shè)，在加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)4.3教育和政策引導(dǎo)并考慮依托單位和相關(guān)學(xué)科的誠(chéng)信建設(shè)水平，作為依托單位準(zhǔn)入和評(píng)優(yōu)的重要（2）在制定項(xiàng)目指南以及相關(guān)的條款和政策時(shí)，納入促進(jìn)公平、包容和積4.4正確處理利益沖突該報(bào)告的應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、按程序或規(guī)定報(bào)告；委工作人員，在推薦或選定評(píng)審專家過(guò)程中存在已經(jīng)有明確規(guī)定的利益位獲得項(xiàng)目提供幫助。不得隱瞞或者不按要求主動(dòng)報(bào)告有利益關(guān)系或者貴重物品，不得參加依托單位、受資助者和申請(qǐng)者安排的旅游及各種消4.5保密和數(shù)據(jù)保護(hù)非崗位工作需要或未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擴(kuò)散項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)和資助項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行處理后發(fā)布；工作人員離開(kāi)工作崗位后4.6資助工作中的誠(chéng)信受理申請(qǐng)（1）按規(guī)定時(shí)間和程序接收項(xiàng)目申請(qǐng)材料，不得擅自改變接收申請(qǐng)材料的要求，不得違反信息變更審批程序退回已接收（2）認(rèn)真核查申請(qǐng)材料及違規(guī)申請(qǐng)檢索結(jié)果等，正確判斷，及時(shí)處理。不（3）依法保護(hù)申請(qǐng)者權(quán)益，按規(guī)定受理復(fù)審申請(qǐng)并及時(shí)公正處理，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)項(xiàng)目評(píng)審（4）認(rèn)真審閱項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，客觀、公正地選準(zhǔn)評(píng)審專家，嚴(yán)禁按申請(qǐng)人、參與者或依托單位等建議的專家名單指派評(píng)審專家，不得以任何方式干擾評(píng)審（5）客觀、公正地分析專家評(píng)審意見(jiàn)，會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目清單應(yīng)依據(jù)通訊評(píng)審意見(jiàn)、資助計(jì)劃和綜合分析情況，并按程序報(bào)審。不得以個(gè)人觀點(diǎn)否定專家評(píng)（6）認(rèn)真準(zhǔn)備會(huì)議材料，按標(biāo)準(zhǔn)選聘會(huì)議評(píng)審專家并按權(quán)限審批與備案。會(huì)議評(píng)審期間不安排與評(píng)審工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)，制止干擾評(píng)審的行為，嚴(yán)禁為項(xiàng)（7）依據(jù)會(huì)議評(píng)審結(jié)果，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和管理程序辦理擬資助項(xiàng)目的審批手續(xù)。不得改變專家評(píng)審結(jié)果，不得提供失真信息，不得擅自改變委務(wù)會(huì)過(guò)程管理（8）依規(guī)開(kāi)展資助項(xiàng)目過(guò)程管理，認(rèn)真審核資助項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、中期檢查結(jié)果、結(jié)題報(bào)告，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)按規(guī)定處理，不得拖延或違規(guī)處理。指導(dǎo)和監(jiān)督4.7科研不端行為調(diào)查處理（1）依規(guī)受理有關(guān)自然科學(xué)基金項(xiàng)目學(xué)術(shù)不端行為、資助經(jīng)費(fèi)不當(dāng)使用和工作人員違規(guī)等行為的投訴舉報(bào)；有關(guān)部門(mén)和人員應(yīng)積極配合，認(rèn)真核查，秉（2）遵守科研不端行為查處程序，熟知程序中各步驟的任務(wù)以及步驟間的（3）遵守對(duì)舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人的保密規(guī)定，保證其在不受任何壓力（4）開(kāi)展涉嫌科研不端行為調(diào)查，應(yīng)當(dāng)尊重和保障各方權(quán)利，排除個(gè)人偏見(jiàn)和學(xué)術(shù)偏見(jiàn)，準(zhǔn)確界定和把握科研不端行為，區(qū)分科研不端行為與正當(dāng)?shù)膶W(xué)主要參考文獻(xiàn)[1]中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn).2018.[2]中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳.關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn).2019.[3]中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳.關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn).2021.[4]國(guó)家衛(wèi)生健康委等四部門(mén).涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法.2023.[5]科技部等十部門(mén).科技倫理審查辦法（試行）.2023.[6]國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).國(guó)家自然科學(xué)基金條例.2007.[7]國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法.2022.[8]國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).國(guó)家自然科學(xué)基金學(xué)風(fēng)建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施方案.2020.[9]國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理辦法.2021.[10]國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).國(guó)家自然科學(xué)基金依托單位基金工作管理辦法.2014.[11]國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審專家行為規(guī)范.2014.[12]國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審回避與保密管理辦法.2015.[13]國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審專家工作管理辦法.2015.[14]國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)依托單位科學(xué)基金管理工作的若干意見(jiàn).2018.[15]科技部自然科學(xué)基金委關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信主體責(zé)任的通知.2020.[16]國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)工作人員職業(yè)道德與行為規(guī)范.2015.[17]國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目請(qǐng)托行為禁止請(qǐng)單.2023.[18]國(guó)家新聞出版署.CY/T174—2019學(xué)術(shù)出版規(guī)范--期刊學(xué)術(shù)不端行為界定.2019.[19]科學(xué)技術(shù)部科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室組織編寫(xiě).科研活動(dòng)誠(chéng)信指南，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2009.[20][美]麥克里那著.科研誠(chéng)信：負(fù)責(zé)任的科研行為教程與案例(第3版).何鳴鴻等譯.高等教育出版社.2011.[21]科學(xué)技術(shù)部科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室編.科研誠(chéng)信知識(shí)讀本，北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2009.[22]李真真,黃小茹.科研倫理導(dǎo)論——如何開(kāi)展負(fù)責(zé)任的研究.北京:科學(xué)出版社，2020.[23]查爾斯?李普森.誠(chéng)實(shí)做學(xué)問(wèn)：從大一到教授.郜元寶,李小杰譯.華東師范大學(xué)出版社，2006.[24]美國(guó)科學(xué)、工程與公共政策委員會(huì).怎樣當(dāng)一名科學(xué)家——科學(xué)研究中的負(fù)責(zé)行為(第三版),曹莉譯.北京：中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社，2014.[25]袁軍鵬,孫平,鄭健主編.科研誠(chéng)信建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)和文件匯編,，北京：高等教育出版社，2017.[26]中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì).科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范.中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社，2019.[27]DeutscheForschungsgemeinschaft(DFG).ScientificFreedomandScientificResponsibilityRecommendationsforHandlingSecurity-RelevantResearch.2014./uploads/tx_leopublication/2014_06_DFG-Leopoldina_Scientific_Freedom_Responsibility_EN.pdf[2020-07-01].[28]DFG.GuidelinesforSafeguardingGoodResearchPractice-CodeofConduct.2019.https://www.dfg.de/download/pdf/foerderung/rechtliche_rahmenbedingungen/gute_wissenschaftliche_praxis/kodex_gwp_en.pdf[2020-08-03].[29]DFG.GeneralGuidelinesfortheWrittenReview.https://www.dfg.de/formulare/10_20/10_20_en.pdf[2021-02-03].[30]MaxPlanckSociety(MPG).WhitepaperAnimalResearchintheMaxPlanckSociety.2017.https://www.mpg.de/10882259/MPG_Whitepaper.pdf[2020-08-30].[31]UniversitiesUK.TheConcordattoSupportresearchintegrity.2019.https://www.universitiesuk.ac.uk/policy-and-analysis/reports/Pages/the-concordat-for-research-integrity.aspx[2002-09-29].[32]UKResearchandInnovationfECGrantsStandardTermsandConditionsofGrant.2021./wp-content/uploads/2021/08/UKRI-170821-FullEconomicCostingGrantTermsConditions-Aug2021.pdf[2021-09-29].[33]UKRI.CodeofConduct.2020./wp-content/uploads/2022/01/UKRI-081020-CodeOfConduct.pdf[2021-2-11].[34]UKRI.ConflictsofInterestPolicy.2019./wp-content/uploads/2020/11/UKRI-171120-ConflictsOfInterestPolicy-Dec19.pdf.pdf[2020-12-22].[35]UKRI.Whistleblowing(FreedomtoSpeakUp)Policy.2019./wp-content/uploads/2020/11/UKRI-171120-WhistleblowingPolicyDec19.pdf[2020-12-22].[36]BiotechnologyandBiologicalSciencesResearchCouncil(BBSRC).Safeguardinggoodscientificpractice,.2016./documents/safeguarding-good-scientific-practice/[2020-10-09].[37]EuropeanScienceFoundation(ESF).EuropeanPeerReviewGuideIntegratingPoliciesandPracticesintoCoherentProcedures.2011./7808524/European_Peer_Review_Guide_Integrating_Policies_and_Practices_into_Coherent_Procedures[2020-10-09].[38]AllEuropeanAcademies(ALLEA).TheEuropeanCodeofConductforResearchIntegrityREVISEDEDITION