HYT 0329-2022 海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化工作指南

中華人民共和國海洋行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化工作指南中華人民共和國自然資源部發(fā)布I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由中華人民共和國自然資源部提出。本文件由全國海洋標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC283)歸口。本文件起草單位：國家海洋標(biāo)準(zhǔn)計量中心、杭州簡臻標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)有限公司、浙江海洋大學(xué)、廈門標(biāo)普標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)有限公司、中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會。1海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化工作指南本文件給出了海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化的工作原則、工作程序和步驟、方法等方面的指導(dǎo)，提出了海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化評價指標(biāo)體系。本文件適用于海洋領(lǐng)域的生產(chǎn)、科學(xué)研究、公益服務(wù)、管理等各類標(biāo)準(zhǔn)化對象綜合標(biāo)準(zhǔn)化工作。海洋領(lǐng)域的團(tuán)體、企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化工作也可參照使用。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于GB/T3533.1標(biāo)準(zhǔn)化效益評價第1部分：經(jīng)濟(jì)效益評價通則GB/T3533.2標(biāo)準(zhǔn)化效益評價第2部分：社會效益評價通則GB/T12366綜合標(biāo)準(zhǔn)化工作指南GB/T12366界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4工作原則海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化主要采取以下原則：——系統(tǒng)性原則：為實現(xiàn)系統(tǒng)整體最佳目標(biāo)，建立解決海洋標(biāo)準(zhǔn)綜合性問題的最佳方法，運用系統(tǒng)理論和方法，系統(tǒng)分析海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象及其相關(guān)要素的原則；——目的性原則：開展綜合標(biāo)準(zhǔn)化活動時，為實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，以綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象及其目標(biāo)為導(dǎo)向的——成套性原則：為實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，在預(yù)期的時間內(nèi)，制修訂一整套目標(biāo)一致、整 敏感性原則：標(biāo)準(zhǔn)綜合體中的任一標(biāo)準(zhǔn)對標(biāo)準(zhǔn)綜合體有影響，均能及時反饋影響采取措施進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整的原則。5工作程序和步驟海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化工作程序示意圖見圖1,海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化工作程序和步驟見表1。2準(zhǔn)備階段準(zhǔn)備階段調(diào)研、可行性分析確定綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象和范圍實施階段建立協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)1.形成標(biāo)準(zhǔn)綜合體2.組織實施共享標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)信息評價階段1.跟蹤反饋。2.開展評價工件規(guī)劃階段1.確定目標(biāo)。2.設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)綜合體框架。3.編制標(biāo)準(zhǔn)綜合體規(guī)劃開展總結(jié)工作改進(jìn)階段圖1海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化工作程序示意圖表1海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化工作程序和步驟階段綜合標(biāo)準(zhǔn)化的對象及其范圍確定綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象和范圍運用系統(tǒng)分析的方法和工具，分解目標(biāo)，確定標(biāo)準(zhǔn)項目，系編制標(biāo)準(zhǔn)綜合體規(guī)劃由協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)按標(biāo)準(zhǔn)綜合體規(guī)劃實施標(biāo)準(zhǔn)，采取宣傳貫徹、3表1海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化工作程序和步驟(續(xù))階段為考核標(biāo)準(zhǔn)綜合體的運行效果，評價是否達(dá)到預(yù)期目6準(zhǔn)備階段6.1.1針對目前海洋相關(guān)工作存在的問題，或者針對海洋科學(xué)技術(shù)未來發(fā)展方向，開展調(diào)研和分析。6.1.2在調(diào)研的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)和識別需要并且能通過綜合標(biāo)準(zhǔn)化方法解決的問題，初步選定相關(guān)的綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象。6.1.3開展系統(tǒng)分析和綜合論證，對初步選定的綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象開展可行性分析?？尚行苑治霭ǖ幌抻谝韵路矫妫篵)對象是否清晰明確，擬解決的問題是否具有綜合性、復(fù)雜性；c)技術(shù)是否具有科學(xué)性和合理性；d)人力、物力和財力等客觀條件是否能滿足要求；e)是否具有實施可行性；f)可能存在的風(fēng)險；g)能否達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。6.2確定綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象和范圍6.2.1從海洋科技、海洋經(jīng)濟(jì)以及社會發(fā)展的需求出發(fā)，結(jié)合海洋規(guī)劃、專項規(guī)劃及相關(guān)政策或者本單位發(fā)展規(guī)劃，選擇自然資源海洋領(lǐng)域的生產(chǎn)活動、科學(xué)研究、公益服務(wù)、管理為綜合準(zhǔn)化對象應(yīng)具有以下主要特征：——對象清晰明確；——具有經(jīng)濟(jì)效益或社會效益；6.2.2以海洋產(chǎn)業(yè)主領(lǐng)域的生產(chǎn)活動為對象的海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化，可選擇海洋礦業(yè)、海洋工程裝備制造業(yè)、海洋藥物和生物制品業(yè)、海洋可再生能源、海水淡化與綜合利用業(yè)等方面或其子方面。6.2.3以海洋科學(xué)研究為對象的海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化，可選擇海洋生態(tài)監(jiān)測、海洋調(diào)查、極地科學(xué)考察、大洋科學(xué)考察等方面或其子方面。6.2.4以海洋公益性服務(wù)為對象的海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化，可選擇海洋觀測、海洋環(huán)境預(yù)報、海洋防災(zāi)減災(zāi)、海洋生態(tài)環(huán)境修復(fù)、海洋環(huán)境影響評價等方面或其子方面。46.2.5以海洋管理為對象的海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化，可選擇海洋經(jīng)濟(jì)規(guī)劃與管理、海洋資源管理、海域使用管理、海島管理、海洋信息等方面或其子方面。6.3建立協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)6.3.1協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的建立與運行根據(jù)綜合標(biāo)準(zhǔn)化的對象的范圍和特點，由發(fā)起方組織建立的臨時工作機(jī)構(gòu)，可成立領(lǐng)導(dǎo)組、專家組、標(biāo)準(zhǔn)制定工作組、宣貫工作組、評價工作組等，可由管理、標(biāo)準(zhǔn)化、科研、應(yīng)用等專業(yè)技術(shù)人員和管理人員組成，采取定期和不定期相結(jié)合的方式開展工作。負(fù)責(zé)綜合標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)劃、制修訂標(biāo)準(zhǔn)、組織實施、評價改進(jìn)等綜合標(biāo)準(zhǔn)化全過程的工作。主要包括計劃協(xié)調(diào)、技術(shù)協(xié)調(diào)、組織實施、跟蹤反饋、評價等全過程工作。其中：——計劃協(xié)調(diào)針對海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象制定工作計劃，并組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督計劃的實施?！夹g(shù)協(xié)調(diào)主要考慮海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象的整體最佳技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)行技術(shù)協(xié)調(diào)。6.4共享標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)信息明確界定綜合標(biāo)準(zhǔn)化項目中的共享標(biāo)準(zhǔn)信息是很重要的，有助于設(shè)立合理的綜合標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)，制定協(xié)調(diào)配套的標(biāo)準(zhǔn)綜合體，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的實施。共享的標(biāo)準(zhǔn)信息主要包括：——標(biāo)準(zhǔn)的范圍；——標(biāo)準(zhǔn)的主要技術(shù)要求；——標(biāo)準(zhǔn)的主要方法；——標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利信息。7規(guī)劃階段7.1確定目標(biāo)根據(jù)確定的海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象，以經(jīng)濟(jì)、社會、科技發(fā)展、生態(tài)環(huán)境需求為導(dǎo)向，系統(tǒng)收集法律、法規(guī)、規(guī)劃、國內(nèi)外相關(guān)資料及成果，通過調(diào)研、對比與分析，以整體效益最佳為原則，開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析工作，確定海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)。確定目標(biāo)的主要原則：——目標(biāo)分析全面；——目標(biāo)與對象之間關(guān)聯(lián)性強(qiáng)；——目標(biāo)定位準(zhǔn)確，針對性強(qiáng)；——整體效益最佳；——應(yīng)能解決相應(yīng)的重大問題；——目標(biāo)水平設(shè)置合理。7.2設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)綜合體框架7.2.1根據(jù)確定的海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象和目標(biāo)，運用系統(tǒng)分析方法等相關(guān)方法，明確綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象的相關(guān)要素，以及相關(guān)要素之間的關(guān)系和功能要求，分析影響綜合標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的各種因素，確定相關(guān)要素的范圍、層次關(guān)系，編制范圍明確、層次分明、結(jié)構(gòu)合理、功能完善的海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要素圖。要5素圖包括以下內(nèi)容：——相關(guān)要素分析全面、具體，對總目標(biāo)的實現(xiàn)具有操作性；——相關(guān)要素數(shù)量適中，涵蓋所有關(guān)鍵要素；——要素范圍和深度合理。7.2.2根據(jù)整體效益最佳的原則，分析海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要素對綜合標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的影響及其程度，以對目標(biāo)影響起決定作用的關(guān)鍵要素為主，確定科學(xué)合理的要素具體目標(biāo)。7.2.3根據(jù)海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要素圖和要素具體目標(biāo)，系統(tǒng)成套地列出海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象所需的7.3編制標(biāo)準(zhǔn)綜合體規(guī)劃海洋標(biāo)準(zhǔn)綜合體規(guī)劃是協(xié)調(diào)解決綜合標(biāo)準(zhǔn)化工作的依據(jù)。協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)根據(jù)準(zhǔn)備階段和規(guī)劃階段的結(jié)果，組織編制標(biāo)準(zhǔn)綜合體規(guī)劃。主要內(nèi)容包括：a)按6.2確定綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象，按7.1的要求確定目標(biāo)，并進(jìn)行相關(guān)分析；b)按7.2設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)綜合體框架，編制要素圖，確定相關(guān)要素的具體目標(biāo)；c)系統(tǒng)成套地列出所需的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)級別，各標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)鍵指標(biāo)系統(tǒng)優(yōu)化，協(xié)調(diào)性強(qiáng)，能夠保證目標(biāo)實現(xiàn)和整體效益最佳；d)根據(jù)7.3b)、c)明確標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵指標(biāo)和要求，審查現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)，提出現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)修訂標(biāo)準(zhǔn)、e)制定標(biāo)準(zhǔn)的實施和反饋渠道；f)制定標(biāo)準(zhǔn)的效益評價方案；g)制定保障措施等。8組織實施階段由協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)按7.3的規(guī)定組織開展標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作，開展試驗、試用或示范工作，根據(jù)實施的情況，適當(dāng)調(diào)整工作計劃或標(biāo)準(zhǔn)中不適應(yīng)的內(nèi)容，不斷改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作，提高標(biāo)準(zhǔn)的適用性和可操作由協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)按7.3組織實施，實現(xiàn)海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)，包括以下措施：——明確標(biāo)準(zhǔn)綜合體實施過程的關(guān)鍵節(jié)點，開展標(biāo)準(zhǔn)化關(guān)鍵節(jié)點的實施；——可通過網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)和現(xiàn)場培訓(xùn)的方式開展培訓(xùn)工作；——可選擇有代表性的綜合標(biāo)準(zhǔn)化項目，開展示范試點推進(jìn)綜合標(biāo)準(zhǔn)化項目的實施。9評價階段9.1.2協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)可采取定期、不定期相結(jié)合的方式，69.2開展評價工作由協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)開展或委托第三方開展評價工作，考核標(biāo)準(zhǔn)綜合體的運行效果，評價是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。評價表指標(biāo)可采用層次分析法根據(jù)評價內(nèi)容進(jìn)行合理設(shè)置。評價指標(biāo)體系參見附錄A。協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)可對第三方評價的全過程進(jìn)行監(jiān)督管理，包括單位申報、材料初審、社會評價、非現(xiàn)場評價、現(xiàn)場評價、復(fù)核、公示、年度監(jiān)督評價及滿意度測評等環(huán)節(jié)。10改進(jìn)階段海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化項目完成后，由協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)組根據(jù)項目的實施、評價情況組織開展項目總結(jié)工作，提出意見建議，完善和提高海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化工作。主要內(nèi)容包括：——采用的綜合標(biāo)準(zhǔn)化程序；——海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化對象、目標(biāo)以及相應(yīng)的設(shè)置方法；——海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)體規(guī)劃的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性，以及采取的方法；——制修訂標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、協(xié)調(diào)性、配套性，以及采取的措施；——海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)體的實施過程，以及采取的具體措施；——海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)體的跟蹤反饋機(jī)制；——標(biāo)準(zhǔn)的評價；——改進(jìn)措施。7(資料性)海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化評價指標(biāo)體系A(chǔ).1海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化評價可包括過程評價和效益評價，主要內(nèi)容分別如下：過程評價主要包括：——準(zhǔn)備階段，——策劃階段，——實施階段，——檢查階段，——改進(jìn)階段。效益評價主要包括：——經(jīng)濟(jì)效益評價，按GB/T3533.1的相關(guān)要求進(jìn)行評價；——社會效益評價，按GB/T3533.2的相關(guān)要求進(jìn)行評價。A.2海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化評價指標(biāo)體系由7項A級指標(biāo)，13項B級指標(biāo)組成。評價指標(biāo)、評價內(nèi)容和方A.3指標(biāo)權(quán)重可根據(jù)綜合標(biāo)準(zhǔn)化項目的特點，采用主觀賦權(quán)法或客觀賦權(quán)法進(jìn)行合理設(shè)置。定性指標(biāo)評價的量化方法可根據(jù)具體情況采用相應(yīng)的評價方法；定量指標(biāo)宜采用實際值與基準(zhǔn)值比較，計算得出指標(biāo)變動率。A.4考慮到不同的綜合標(biāo)準(zhǔn)化項目的不平衡，可在同類綜合標(biāo)準(zhǔn)化項目內(nèi)進(jìn)行橫向評價定位，或?qū)蝹€綜合標(biāo)準(zhǔn)化項目按時間進(jìn)行縱向評價。類別1)項目目標(biāo)明確，從立項意義、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面分析，項目實施可行性強(qiáng)；2)項目目的含糊，可行性不強(qiáng)；1)將項目所關(guān)注的海洋相關(guān)的內(nèi)容納入到綜合標(biāo)準(zhǔn)化項目；或者所涉及的綜合標(biāo)準(zhǔn)化的對象與范圍明確2)未將項目所關(guān)注的主要海洋相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)內(nèi)容納入到綜合標(biāo)的綜合標(biāo)準(zhǔn)化的對象與范圍不太明確3)未將項目所關(guān)注的主要海洋相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)內(nèi)容納入到綜的綜合標(biāo)準(zhǔn)化的對象與范圍不明確1)成立協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，人員組成合理，機(jī)構(gòu)運行有效，出臺了完善的支持性政策2)有組織機(jī)構(gòu)，人員機(jī)構(gòu)不全，機(jī)構(gòu)運行不暢，出臺了基本的支持性政策；1)項目組內(nèi)制定了共享標(biāo)準(zhǔn)信息的機(jī)制，完全共享了標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)信息；2)項目組內(nèi)未完全共享標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)信息；3)項目組內(nèi)未制定共享標(biāo)準(zhǔn)信息的機(jī)制，未共享標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)信息1)總體目標(biāo)分析準(zhǔn)確、全面，且目標(biāo)量化；2)總體目標(biāo)分析部分全面，定位不準(zhǔn)確，目標(biāo)部分量化；1)分解了目標(biāo)，有明確的標(biāo)準(zhǔn)項目，標(biāo)準(zhǔn)綜合體規(guī)劃和計劃詳實，內(nèi)容全面；2)分解了目標(biāo)，標(biāo)準(zhǔn)項目不十分明確，標(biāo)準(zhǔn)綜合體規(guī)劃和計劃簡單；3)未分解目標(biāo)，沒有對標(biāo)準(zhǔn)綜合體的建立進(jìn)行規(guī)劃1)明確了標(biāo)準(zhǔn)化對象，設(shè)計了系統(tǒng)成套的標(biāo)準(zhǔn)綜合體框架，有詳實的標(biāo)準(zhǔn)開展工作計劃和修訂計劃，相應(yīng)的評價方案和保障措施；2)標(biāo)準(zhǔn)化對象不十分明確，設(shè)計的標(biāo)準(zhǔn)綜合體框架缺乏系統(tǒng)成套性，標(biāo)準(zhǔn)開展工作計劃和3)沒有明確標(biāo)準(zhǔn)化對象，設(shè)計的標(biāo)準(zhǔn)綜合體框架不合理，未制表A.1海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化項目評價指標(biāo)體系(續(xù))類別1)建設(shè)了標(biāo)準(zhǔn)綜合體，各項指標(biāo)之間配套完整，且各項標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)行有效，形成相互配套、相互協(xié)調(diào)、層次分明、功能完備的標(biāo)準(zhǔn)綜合體；2)建設(shè)了標(biāo)準(zhǔn)綜合體，不完整，但以關(guān)鍵控制點為中心的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)齊1)標(biāo)準(zhǔn)實施按計劃完成，宣傳培訓(xùn)力度大，在整個海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化項目中得到了整體實施2)標(biāo)準(zhǔn)實施部分完成，在整個海洋綜合標(biāo)準(zhǔn)化項目中得到了部分得3)標(biāo)準(zhǔn)沒有實施推廣，沒有得到應(yīng)用，無輻射帶動作用1)建立了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的跟蹤、反饋機(jī)制，定期、不定期開展標(biāo)準(zhǔn)實施跟蹤，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；2)建立了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的跟蹤、反饋機(jī)制，但是沒有經(jīng)常性實施跟蹤1)對設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)預(yù)期目標(biāo)開展社會效果、經(jīng)濟(jì)效果和生態(tài)效果評價，評價過程完整，有記錄；2)未按照設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)預(yù)期目標(biāo)開展社會效果、經(jīng)濟(jì)效果和生態(tài)效果評價