期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)與投資者題庫考點(diǎn)五

期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)與投資者題庫考點(diǎn)五1、單選

離岸對(duì)沖基金與美國對(duì)沖基金的差別主要在于（）。A.投資規(guī)模的大小B.投資種類的限制C.投資地域的限制D.投資者數(shù)量的限制正確答案：D參考解析：對(duì)沖基（江南博哥）金按照操作方式和投資者數(shù)量可分為兩類：一類是美國對(duì)沖基金，它受到美國證券交易法案等相關(guān)規(guī)定的制約，存在最大投資者數(shù)量限制；另一類為離岸對(duì)沖基金，法律沒有限制投資者的數(shù)量。實(shí)際上，除了投資者數(shù)量這一特征外，兩者在管理上很難嚴(yán)格區(qū)分。2、判斷題

會(huì)員制期貨交易所中交易規(guī)則委員會(huì)，負(fù)責(zé)起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的意見進(jìn)行修改。（）正確答案：對(duì)3、單選

2007年3月16日頒布的《期貨交易管理?xiàng)l例》將“期貨經(jīng)紀(jì)公司”名稱改為（）。A.“期貨公司”B.“經(jīng)紀(jì)公司”C.“期貨有限責(zé)任公司”D.“經(jīng)紀(jì)行業(yè)公司”正確答案：A4、判斷題

歐美國家的期貨交易所不允許自然人成為會(huì)員。（）正確答案：錯(cuò)5、判斷題

多頭套期保值者和空頭套期保值者的平衡是經(jīng)常的。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：多頭套期保值者和空頭套期保值者的不平衡是經(jīng)常的。6、判斷題

公司制期貨交易所的監(jiān)事會(huì)可以對(duì)公司高管、董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督。（）正確答案：對(duì)7、判斷題

期貨交易所只對(duì)套期保值合約提供履約保證，不對(duì)投機(jī)合約提供履約保證。（）正確答案：錯(cuò)8、多選

下列關(guān)于公司制期貨交易所說法正確的是（）。A.公司制交易所最主要的特點(diǎn)是以營利為目標(biāo)，追求交易所利潤(rùn)最大化B.公司制交易所對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任C.公司制交易所董事會(huì)是公司制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)D.公司制交易所實(shí)行自收自支、自負(fù)盈虧正確答案：A,B,C,D9、單選

我國《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.3000B.4000C.5000D.6000正確答案：A10、單選

英國以及英聯(lián)邦國家的期貨交易所一般都是（）交易所。A.合伙制B.合作制C.會(huì)員制D.公司制正確答案：D11、多選

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式有（）A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入B.接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入C.接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入D.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入正確答案：A,B,C,D12、多選

世界各地交易所的會(huì)員構(gòu)成分類不盡相同，有（）等。A.自然人會(huì)員與法人會(huì)員之分B.全權(quán)會(huì)員與專業(yè)會(huì)員之分C.結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分D.全權(quán)會(huì)員與結(jié)算會(huì)員之分正確答案：A,B,C13、多選

下列對(duì)商品基金經(jīng)理CPO描述正確的是（）。A.商品基金經(jīng)理是基金的主要管理人B.商品基金經(jīng)理是基金的設(shè)計(jì)者和運(yùn)作的決策者C.商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式D.商品基金經(jīng)理受聘于商品交易顧問正確答案：A,B,C14、判斷題

會(huì)員制期貨交易所法人一般適用于民法的有關(guān)規(guī)定。（）正確答案：對(duì)15、多選

公司制期貨交易所股東大會(huì)具有的職權(quán)包括（）。A.審批年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案B.檢查公司財(cái)務(wù)C.聘任或者解聘公司經(jīng)理D.決議增加或減少注冊(cè)資本正確答案：A,D16、判斷題

期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨交易所的附屬機(jī)構(gòu)。（）正確答案：錯(cuò)17、單選

下面項(xiàng)目中，不是會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別的是（）。A.目的B.法律責(zé)任C.接受監(jiān)管D.資金來源正確答案：C18、判斷題

介紹經(jīng)紀(jì)商（IB）在國際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人，但一般都以個(gè)人的形式存在。（）正確答案：錯(cuò)19、單選

下列對(duì)上海期貨交易所描述錯(cuò)誤的是（）。A.上海期貨交易所的總經(jīng)理為法定代表人B.上海期貨交易所由上海金屬交易所、上海糧油商品交易所和上海商品交易所合并組建而成C.上海期貨交易所實(shí)行公司制D.上海期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，現(xiàn)有會(huì)員200多家正確答案：C20、單選

依據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系的解釋，委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，凈資本不得低于人民幣（）萬元。A.1500B.3000C.4500D.9000正確答案：B21、多選

下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有（）。A.是一種集合投資方式，從組織形式上類似于共同基金公司和投資公司B.專注于投資期貨和期權(quán)合約C.既可以做多也可以做空D.商品交易顧問（CTA.是基金的主要管理人正確答案：A,B,C參考解析：商品交易顧問（CTA）實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶，商品基金經(jīng)理（CPO）是基金的主要管理人。22、單選

（）期貨交易所以營利為目的。A.合伙制B.合作制C.會(huì)員制D.公司制正確答案：D23、多選

期貨市場(chǎng)介紹經(jīng)紀(jì)商主要包括（）。A.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人B.期貨交易顧問C.獨(dú)立執(zhí)業(yè)的介紹經(jīng)紀(jì)商D.由期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商正確答案：C,D參考解析：介紹經(jīng)紀(jì)商可分為獨(dú)立執(zhí)業(yè)的介紹經(jīng)紀(jì)商（lIB）和由期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商（GIB）。前者必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄。后者則與期貨公司簽訂擔(dān)保協(xié)議，借以免除對(duì)介紹經(jīng)紀(jì)商的資本和記錄的法定要求。所以C、D選項(xiàng)正確。24、單選

關(guān)于期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)，下列說法不正確的是（）A.會(huì)員制期貨交易所是會(huì)員制法人以全額注冊(cè)資本對(duì)其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任B.公司制期貨交易所采用股份制，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓C.英國以及英聯(lián)邦國家的期貨交易所一般都是會(huì)員制交易所D.股東大會(huì)是公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)正確答案：C25、多選

期貨交易所利用（）制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，保證期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。A.保證金B(yǎng).漲跌停板C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算D.持倉限額和大戶持倉報(bào)告正確答案：A,B,C,D26、判斷題

目前，我國期貨公司主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：我國期貨公司自身不得直接或間接參與期貨交易活動(dòng)，因此不能從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以題目表述錯(cuò)誤。27、判斷題

股票交易所的公司化浪潮并沒有波及期貨交易所，目前的期貨交易所還都是會(huì)員制。（）正確答案：錯(cuò)28、判斷題

會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，可決定增