《大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范 》

UDC

中華人民共和國家標準

GB

PGBXXXX-20XX

______________________________________________

大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范

(征求意見稿)

（2012年2月5日）

2013--XX-XX發(fā)布2013--XX-X實施

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中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部

聯(lián)合發(fā)布

中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局

2

目次

1總則----------------------------------------------------------------------------------07

2術(shù)語----------------------------------------------------------------------------------08

3基本規(guī)定--------------------------------------------------------------------------10

3.1風(fēng)險管理的基本要求-------------------------------------------------------10

3.2風(fēng)險辨識-----------------------------------------------------------------------12

3.3風(fēng)險分析方法-----------------------------------------------------------------12

3.4風(fēng)險估計-----------------------------------------------------------------------13

3.5風(fēng)險評價等級標準----------------------------------------------------------14

3.6風(fēng)險應(yīng)對措施----------------------------------------------------------------16

4流域水電規(guī)劃與設(shè)計階段風(fēng)險管理--------------------------------------17

4.1一般規(guī)定---------------------------------------------------------------------17

4.2風(fēng)險因素的辨識------------------------------------------------------------18

4.3風(fēng)險因素的評價------------------------------------------------------------25

4.4風(fēng)險應(yīng)對措施---------------------------------------------------------------26

4.5移民的風(fēng)險控制-----------------------------------------------------------32

5土建施工階段風(fēng)險管理-------------------------------------------------------34

5.1一般規(guī)定---------------------------------------------------------------------34

5.2風(fēng)險因素的辨識-----------------------------------------------------------34

5.3風(fēng)險因素的評價-----------------------------------------------------------36

5.4風(fēng)險應(yīng)對措施--------------------------------------------------------------37

6金屬結(jié)構(gòu)及機電設(shè)備安裝工程風(fēng)險管理------------------------------43

3

6.1一般規(guī)定---------------------------------------------------------------------43

6.2風(fēng)險因素的辨識-----------------------------------------------------------43

6.3風(fēng)險因素的評價------------------------------------------------------------45

6.4風(fēng)險應(yīng)對措施---------------------------------------------------------------46

7電站運行階段風(fēng)險管理-------------------------------------------------------51

7.1一般規(guī)定----------------------------------------------------------------------51

7.2風(fēng)險因素的辨識-------------------------------------------------------------51

7.3風(fēng)險因素的評價-------------------------------------------------------------58

7.4風(fēng)險應(yīng)對措施----------------------------------------------------------------58

8投資決策風(fēng)險及應(yīng)對措施-----------------------------------------------------65

8.1一般規(guī)定-----------------------------------------------------------------------65

8.2投資決策風(fēng)險及應(yīng)對措施------------------------------------------------65

8.3招投標風(fēng)險及應(yīng)對措施---------------------------------------------------65

8.4合同風(fēng)險及應(yīng)對措施--------------------------------------------------------65

8.5保險合同風(fēng)險及應(yīng)對措施--------------------------------------------------68

8.6財務(wù)管理風(fēng)險管理----------------------------------------------------------68

9風(fēng)險控制專項措施---------------------------------------------------------------69

9.1一般規(guī)定------------------------------------------------------------------------69

9.2應(yīng)急管理-----------------------------------------------------------------------69

9.3風(fēng)險監(jiān)控------------------------------------------------------------------------70

9.4風(fēng)險排查-------------------------------------------------------------------------71

10風(fēng)險管理綜合評價---------------------------------------------------------------72

4

附錄A大中型水電工程應(yīng)急預(yù)案分類表------------------------------------73

5

1總則

1.0.1為了規(guī)范我國大中型水電站工程規(guī)劃、設(shè)計、施工和運行期的風(fēng)險管理工作，

有效規(guī)避或控制工程建設(shè)和運行的風(fēng)險，減少各類風(fēng)險事故的發(fā)生，最大限度地

降低因風(fēng)險事故發(fā)生造成人身傷亡和各種損失，特制定本規(guī)范。

1.0.2本規(guī)范適用于大中型水電工程的規(guī)劃、勘測、設(shè)計、招投標、土建施工、設(shè)

備安裝、生產(chǎn)運行期各階段的風(fēng)險管理工作。也適用于大中型水電站工程除險加

固、改擴建項目。

1.0.3大中型水電項目建設(shè)風(fēng)險管理應(yīng)執(zhí)行本規(guī)范外，還應(yīng)符合國家現(xiàn)行相關(guān)法

律、法規(guī)或標準的規(guī)定。

6

2術(shù)語

2.0.1風(fēng)險（risk）

損失的不確定性。

2.0.2風(fēng)險事件（hazard）

活動或事件的主體未曾預(yù)料到或雖預(yù)料到發(fā)生，但未預(yù)料到后果的事件。

2.0.3損失（loss）

非故意的、非計劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟價值的減少，通常以貨幣來衡量。

2.0.4風(fēng)險因素（riskfactors）

風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因。

2.0.5風(fēng)險管理（riskmanagement）

經(jīng)濟單位在對工程項目進行風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上，通

過風(fēng)險規(guī)劃，選擇和實施最佳風(fēng)險應(yīng)對策略組合，并在實施過程中進行有效地風(fēng)

險監(jiān)控，期望以最小成本保障工程項目總目標最大限度實現(xiàn)。

2.0.6風(fēng)險辨識（riskidentification）

通過某種或幾種方式，盡可能全面地識別出影響工程項目總目標實現(xiàn)的風(fēng)

險，并恰當(dāng)?shù)胤诸悺?/p>

2.0.7風(fēng)險估計（riskestimation）

通過定性或定量方法，估算單個風(fēng)險發(fā)生的概率大小及對工程項目的影響范

圍和程度,并分析風(fēng)險之間的影響程度。

2.0.8風(fēng)險評價（riskevaluation）

根據(jù)制訂的風(fēng)險分級標準及接受準則，對工程風(fēng)險進行等級評定、風(fēng)險排序

和風(fēng)險決策的過程。

7

2.0.9風(fēng)險控制（riskcontrol）

針對已辨識制定的風(fēng)險處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實施風(fēng)險監(jiān)測、跟蹤與記錄。

風(fēng)險處置措施包括：風(fēng)險消除、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險自留四種方式。

2.0.10風(fēng)險估計

通過定性或定量方法，估算單個風(fēng)險發(fā)生的概率大小及對工程項目的影響

范圍和程度，并分析風(fēng)險之間的影響程度。

2.0.11第三方（thirdparty）

不直接參與工程建設(shè)和運行工作，但受到水電工程建設(shè)和運行活動影響的周

邊區(qū)域環(huán)境或社會群體中的其他機構(gòu)或人員等。

2.0.12經(jīng)濟損失（economicloss）

工程建設(shè)和運行過程中引起工程發(fā)生的各種直接或間接的費用統(tǒng)稱。

2.0.13工期延誤（projectdelay）

建設(shè)進度未按照預(yù)計計劃實現(xiàn)，引起建設(shè)工期的延長。

2.0.14風(fēng)險監(jiān)控

是指在決策主體的運行過程中，風(fēng)險監(jiān)控主體對風(fēng)險的發(fā)展變化情況進行全

過程動態(tài)監(jiān)視和控制，準確掌握風(fēng)險狀態(tài)，根據(jù)需要及時啟動或調(diào)整應(yīng)對策略，

避免或減少風(fēng)險事件發(fā)生，消減風(fēng)險事件產(chǎn)生的消極后果，實現(xiàn)風(fēng)險管理預(yù)期目

標。

8

3基本規(guī)定

3.1風(fēng)險管理的基本要求

3.1.1參與水電站建設(shè)和運行的各單位應(yīng)制定大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險管理目標

及年度目標，且應(yīng)進一步制定風(fēng)險管理工作計劃和措施保障風(fēng)險管理目標實現(xiàn)。

3.1.2水電工程建設(shè)和運行風(fēng)險管理應(yīng)由建設(shè)管理單位或運行單位總體負責(zé)組織

和實施，并應(yīng)通過合同方式約定參加建設(shè)及運行各方的風(fēng)險管理責(zé)任與保障措

施。

3.1.3大中型水電站工程建設(shè)及運行風(fēng)險可依據(jù)風(fēng)險事故損失進行分類：

1人員傷亡風(fēng)險；

2經(jīng)濟損失風(fēng)險；

3工期延誤風(fēng)險；

4環(huán)境影響風(fēng)險；

5社會影響風(fēng)險；

9

3.1.4大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險管理程序應(yīng)符合相應(yīng)的規(guī)定程序（圖3.1.4）

風(fēng)險管理目標

風(fēng)險管理計劃

風(fēng)險辨識

風(fēng)

險

風(fēng)險估計全

分過

析程

風(fēng)險評價評

價

風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)

險

管風(fēng)險監(jiān)控

理

風(fēng)險排查

風(fēng)險管理綜合評價

圖3.1.4風(fēng)險管理程序流程圖

3.1.5水電工程建設(shè)和管理按照項目主要內(nèi)容和實施過程，風(fēng)險管理可劃分為以

下管理類型：

1水電規(guī)劃與設(shè)計階段風(fēng)險管理；

2土建工程施工階段風(fēng)險管理；

3金屬結(jié)構(gòu)、機電設(shè)備安裝階段風(fēng)險管理；

4運行（含試運行）階段風(fēng)險管理；

10

在水電工程建設(shè)和運行各個階段，各個單位應(yīng)該先進行風(fēng)險辨識，以便對風(fēng)

險進行管理，并保留風(fēng)險管理過程的相關(guān)記錄。

3.2風(fēng)險辨識

3.2.1大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險辨識需收集的主要資料：

1水電站工程建設(shè)的工程樞紐區(qū)、周邊、庫區(qū)移民安置點及相關(guān)上下游的水

文氣象、工程地質(zhì)、自然環(huán)境、珍稀魚類、動植物及人文、社會區(qū)域情況等資料。

2同類及類似水電站工程建設(shè)的施工經(jīng)驗和風(fēng)險事故或相關(guān)數(shù)據(jù)資料。

3與工程有關(guān)的各類規(guī)劃報告和材料、各階段設(shè)計報告和材料、各階段專題

研究報告和實驗材料等。

4工程設(shè)計、施工組織設(shè)計、環(huán)境影響評估相關(guān)資料。

5工程建設(shè)征地范圍周邊的建筑（構(gòu)）物、道路、土地、林地、礦產(chǎn)、水源

地等資料。

6業(yè)務(wù)聯(lián)系或影響的相關(guān)部門與第三方信息等。

7本流域及區(qū)域已建水電站中相關(guān)風(fēng)險及事故資料。

8其他相關(guān)資料。

3.2.2風(fēng)險辨識步驟包括收集資料、分析不確定性，識別風(fēng)險、形成初步風(fēng)險清單

并分類三大步驟。

3.2.3風(fēng)險辨識可選用風(fēng)險核查表法、智暴法、專家個人調(diào)查法、德爾菲法、圖

解技術(shù)法、常識、經(jīng)驗和判斷法、實驗或?qū)嶒灲Y(jié)果法等。

3.3風(fēng)險分析方法

3.3.1風(fēng)險分析按照工程的特點、評估要求和工程建設(shè)風(fēng)險類型，其方法宜包括

以下三類：

1定性化方法

2定量化方法

3綜合化方法

11

3.3.2水電規(guī)劃、預(yù)可行性研究階段宜采用定性化方法，必要時也可以定量化或

綜合化方法輔助。在后續(xù)的工程勘察與設(shè)計階段一般風(fēng)險宜采用定性化方法，對

于重大風(fēng)險應(yīng)增加定量化方法、綜合化方法。

3.3.3土建施工、金屬結(jié)構(gòu)及機電設(shè)備安裝和運行（含試運行）階段的風(fēng)險管理宜

采用綜合化方法。

3.3.4對大中型水電工程建設(shè)的特殊風(fēng)險宜按照行業(yè)相關(guān)要求進行。

3.4風(fēng)險估計

3.4.1大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險估計從風(fēng)險發(fā)生可能性與損失兩個方面進行風(fēng)險

估計。

3.4.2風(fēng)險發(fā)生可能性與損失等級標準劃分宜采用概率或頻率的表示，主要分為風(fēng)

險發(fā)生可能性與損失兩種等級劃分方法。

表3.4.2-1風(fēng)險發(fā)生可能性程度等級標準

等級可能性概率或頻率值平均故障時間

（MTBF）

1很不可能<0.0001大于100年

2不可能0.0001～0.00110～50年

3偶然0.001～0.15～10年

4可能0.01～0.11～5年

5很可能>0.1小于1年

表3.4.2-2風(fēng)險損失嚴重性程度等級標準

等級ABCDE

嚴重程度輕微較大嚴重很嚴重災(zāi)難性

人員建設(shè)人員輕傷1人重傷1人或死亡（含失死亡（含失死亡（含失

傷亡輕傷2～10蹤）1～2蹤）3～9蹤）10人以

人以上人或重傷人或重傷上

2～9人以10人以上

上

12

第三方輕傷1人輕傷2～10重傷1人重傷2～9死亡（含失

人及輕傷10人及以上蹤）1人以

人以上上

財產(chǎn)工程本身100萬100萬～500500萬～1000萬～5000萬

損壞RMB以下萬RMB1000萬5000萬RMB以上

RMBRMB

第三方10萬RMB10萬～5050萬～100100萬～200萬RMB

以下萬RMB萬RMB200萬以上

RMB

工期長期工程延誤少于延誤1月～延誤3延誤6延誤大于12

延誤1月3月月～6月月～12月月（或延誤

一個汛期）

短期工程延誤少于延誤10d～延誤延誤60d～延誤大于

10d30d30d～60d90d90d

環(huán)境影響涉及范圍涉及范圍較涉及范圍涉及范圍涉及范圍非

很小的自小的自然災(zāi)大的自然很大的自常大的自然

然災(zāi)害及害及次生災(zāi)災(zāi)害及次然災(zāi)害及災(zāi)害及次生

次生災(zāi)害害生災(zāi)害次生災(zāi)害災(zāi)害

社會影響輕微的，或較嚴重的，嚴重的，或很嚴重的，惡劣的，或

需緊急轉(zhuǎn)或需緊急轉(zhuǎn)需緊急轉(zhuǎn)或需緊急需緊急轉(zhuǎn)移

移安置50移安置移安置轉(zhuǎn)移安置安置1000人

人以下50～100人100～500500～1000以上

人人

注：工期延誤：基于工程類型、規(guī)模和工期的不同，結(jié)合關(guān)鍵工期延誤量，工期

延誤等級標準可采用兩種時間單位進行等級劃分，長期工程（建設(shè)周期在2年以

上）采用月表示，短期工程（建設(shè)周期在2年以內(nèi)，含2年）采用天表示。

3.5風(fēng)險評價等級標準

13

3.5.1組合風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險損失等級，大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險評價等

級編制宜分為四級，其風(fēng)險等級標準的矩陣用表3.5.1-1規(guī)定。

表3.5.1-1風(fēng)險等級標準矩陣

可能性等級ABCDE

輕微較大嚴重很嚴重災(zāi)難性

損失等級

1很不可能Ⅰ級Ⅰ級Ⅰ級Ⅱ級Ⅱ級

2不可能Ⅰ級Ⅰ級Ⅱ級Ⅱ級Ⅲ級

3偶然Ⅰ級Ⅱ級Ⅱ級Ⅲ級Ⅳ級

4可能Ⅰ級Ⅱ級Ⅲ級Ⅲ級Ⅳ級

5很可能Ⅱ級Ⅲ級Ⅲ級Ⅳ級Ⅳ級

3.5.2基于不同等級的風(fēng)險，應(yīng)采用不同的風(fēng)險應(yīng)對措施，各等級風(fēng)險的接受準

則應(yīng)符合表3.5.2-2的規(guī)定。

表3.5.2-2風(fēng)險接受準則

等級接受準則應(yīng)對策略控制方案責(zé)任部門

Ⅰ級可忽略宜進行風(fēng)險狀開展日常審核工程建設(shè)各方

態(tài)監(jiān)控檢查

Ⅱ級可接受宜加強風(fēng)險狀宜加強日常審

態(tài)監(jiān)控核檢查

Ⅲ級不愿接受應(yīng)實施風(fēng)險管應(yīng)實施風(fēng)險防業(yè)主單位、工

理降低風(fēng)險，范與監(jiān)測，制程建設(shè)各方和

并且風(fēng)險降低定風(fēng)險處置措政府相關(guān)部門

所需成本應(yīng)小施等

于風(fēng)險發(fā)生后

的損失

Ⅳ級不可接受必須采取風(fēng)險應(yīng)編制風(fēng)險預(yù)

控制措施降低警與應(yīng)急處置

14

風(fēng)險，至少應(yīng)方案，或進行

將其風(fēng)險等級有關(guān)方案修正

降低至可接受或調(diào)整，或規(guī)

或不愿接受的避風(fēng)險。

水平

3.6風(fēng)險應(yīng)對措施

3.6.1風(fēng)險應(yīng)對應(yīng)堅持“安全第一、以人為本、保護環(huán)境、預(yù)防為主”的原則，

并采用經(jīng)濟、可行、積極的處置措施來規(guī)避、減少、隔離、轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

3.6.2常用的風(fēng)險應(yīng)對措施方法有：風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險控制（風(fēng)險緩解）、

風(fēng)險自留、風(fēng)險利用等方法。

3.6.3對損失大、概率大的災(zāi)難性風(fēng)險要采取風(fēng)險規(guī)避；對損失小、概率大的風(fēng)險，

可采取風(fēng)險控制；對損失大、概率小的風(fēng)險，宜采用保險或合同條款將責(zé)任進行

風(fēng)險轉(zhuǎn)移；對損失小、概率小的風(fēng)險，宜采用風(fēng)險自留；對能夠提升工程項目目

標風(fēng)險宜采用風(fēng)險利用。

3.6.4采用工程保險等方法轉(zhuǎn)移剩余風(fēng)險，工程保險不應(yīng)被作為唯一減輕或降低

風(fēng)險的應(yīng)對措施。

15

4流域水電規(guī)劃與設(shè)計階段風(fēng)險管理

4.1一般規(guī)定

4.1.1流域水電規(guī)劃風(fēng)險管理的主要內(nèi)容是：對規(guī)劃河流水電開發(fā)建設(shè)造成較大影

響的風(fēng)險因素進行辨識，研究確定流域水電開發(fā)方案對社會環(huán)境和發(fā)展可能帶來

的風(fēng)險和危害，以及工程建設(shè)自身的可能存在的風(fēng)險因素，提出相應(yīng)的規(guī)避措施

或?qū)ｍ椦芯繄蟾嫖募?/p>

流域水電規(guī)劃風(fēng)險管理主要目標是：通過綜合比選確定的流域整體水電開發(fā)

建設(shè)規(guī)模和建設(shè)方案合理可行，具有較好的社會發(fā)展綜合效益，開發(fā)帶來的社會

及環(huán)境影響風(fēng)險程度和危害控制在合理、可接受的范圍和程度。

4.1.2水電站預(yù)可行性研究、可行性研究設(shè)計階段風(fēng)險管理內(nèi)容主要包括：建設(shè)條

件風(fēng)險分析、建設(shè)規(guī)模合理性風(fēng)險分析、水庫淹沒損失及環(huán)境影響風(fēng)險分析、建

設(shè)選址方案風(fēng)險分析、建筑物布置及施工方案風(fēng)險分析、裝機臺數(shù)和電氣主接線

風(fēng)險分析、工程造價及經(jīng)濟效益評價風(fēng)險分析等。

預(yù)可行性研究風(fēng)險管理主要目標是：水電站工程建設(shè)主要風(fēng)險因素得到初

步辨識，水庫淹沒移民人數(shù)及實物指標調(diào)查基本完成，初步確定的建設(shè)方案的風(fēng)

險程度或可能的生態(tài)環(huán)境影響損失可以控制在合理范圍和程度，初擬的風(fēng)險控制

措施合理、可行，并獲得國家、地方政府部門的審批。

可行性研究階段風(fēng)險管理目標：工程建設(shè)存在的較大風(fēng)險因素得到了充分辨

識，重要風(fēng)險因素進行了專題研究，通過技術(shù)經(jīng)濟綜合比較選定工程任務(wù)、規(guī)模、

正常蓄水位、移民安置、環(huán)境影響評價、建筑物布置、機電設(shè)備、施工組織、工

程造價等工程設(shè)計成果技術(shù)可行、經(jīng)濟合理，工程建設(shè)及運行剩余風(fēng)險程度較低、

合理。

16

4.1.3招標圖設(shè)計階段風(fēng)險管理的主要內(nèi)容是：復(fù)核涉及工程安全等方面的設(shè)計標

準，補充工程建設(shè)基本資料，研究工程樞紐布置、主要建筑物結(jié)構(gòu)、施工期度汛

等工程建設(shè)設(shè)計成果的風(fēng)險程度，研究確定工程建設(shè)的分標方案、施工組織設(shè)計、

工期安排等方面的風(fēng)險因素和程度，并編制招標設(shè)計報告、設(shè)計圖和有關(guān)文件。

招標圖設(shè)計階段工程風(fēng)險管理的主要目標是：

1確定的工程分標設(shè)計方案有利于工程建設(shè)和管理，風(fēng)險程度較低；

2工程分標設(shè)計概算、年度靜態(tài)投資合理，風(fēng)險程度較低。

4.1.4施工圖設(shè)計階段工程風(fēng)險管理的主要內(nèi)容是：

1土建、機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)計滿足設(shè)計規(guī)范要求，工程施工、運行安全，風(fēng)

險程度和危害較低、可控；

2研究工程建設(shè)條件變化、工程建設(shè)方案變化、工程建設(shè)周邊社會環(huán)境變化、

工程建設(shè)工期變化調(diào)整等給工程施工和運行帶來的風(fēng)險程度及危害。

施工圖設(shè)計階段風(fēng)險管理主要目標是：對工程建設(shè)中的風(fēng)險因素進行辨識和

研究解決，建筑物設(shè)計、機電及技術(shù)設(shè)備的設(shè)計滿足工程施工、運行安全要求，

工程建設(shè)及運行剩余風(fēng)險程度較低。

4.2風(fēng)險因素的辨識

4.2.1流域水電規(guī)劃階段風(fēng)險因素的辨識主要包括:

1依據(jù)的各類地區(qū)經(jīng)濟現(xiàn)狀情況資料及發(fā)展規(guī)劃應(yīng)滿足流域水電開發(fā)規(guī)劃報

告編制要求并相互協(xié)調(diào)；

2開發(fā)的必要性、社會效益、經(jīng)濟效益、不利影響研究及論述應(yīng)全面、公正、

合理；

3開發(fā)方案、開發(fā)任務(wù)及各梯級電站任務(wù)分配合理、全面，基本符合流域社

17

會、環(huán)境情況，水電開發(fā)水庫環(huán)境影響及淹沒損失較小、合理；

4辨識流域控制性社會敏感因素辨識，開發(fā)方案對珍稀魚類、植物等環(huán)境影

響研究和水土保護措施確定應(yīng)滿足水電規(guī)劃工作要求；

5水庫淹沒損失調(diào)查、建設(shè)征地和移民安置規(guī)劃工作應(yīng)滿足階段工作深度要

求，初擬的建設(shè)征地移民安置規(guī)劃方案應(yīng)合理可行；

6收集到的工程水文資料、各類供水要求應(yīng)全面準確，分析計算方法是應(yīng)滿

足規(guī)劃設(shè)計要求；

7開展地形圖測量、工程區(qū)地質(zhì)勘探、建筑材料勘察等勘測工作應(yīng)滿足階段

深度要求，區(qū)域地質(zhì)條件和工程區(qū)地形、地質(zhì)建設(shè)條件情況應(yīng)滿足工程規(guī)劃任務(wù)

要求，各梯級水電站選址應(yīng)合理；

8規(guī)劃梯級水工建筑物設(shè)計應(yīng)滿足水電開發(fā)任務(wù)要求；

9水工樞紐整體布置和建筑物設(shè)計應(yīng)與工程建設(shè)條件相適應(yīng)，水工建筑物結(jié)

構(gòu)設(shè)計應(yīng)安全、合理；

10梯級電站施工組織設(shè)計、工期安排、建筑材料選擇應(yīng)滿足階段深度工作

要求；

11通過綜合分析評價，確定的水電開發(fā)方案應(yīng)合理。

4.2.2預(yù)可行性研究設(shè)計階段風(fēng)險因素的辨識主要包括：

1電力市場、社會需求及發(fā)展規(guī)劃；

2主要水文、氣象、泥沙設(shè)計參數(shù)成果；

3地震、洪水、滑坡、泥石、暴雨、冰凍流等自然災(zāi)害；

4區(qū)域特殊不良地質(zhì)條件與工程樞紐區(qū)水文、地質(zhì)條件；

5水庫淹沒、建設(shè)征地、移民安置、環(huán)境影響、壓覆礦產(chǎn)等社會環(huán)境情況；

18

6工程規(guī)模、裝機規(guī)模和臺數(shù)、水庫特征水位的選擇；

7水工建筑物代表性壩（閘）址和廠址布置方案選擇；

8主體水工建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計；

9主要建筑材料選擇風(fēng)險；

10主體工程施工導(dǎo)流、施工組織設(shè)計、施工總布置設(shè)計風(fēng)險；

11電站接入電網(wǎng)風(fēng)險；

12工程量計算全面，準確；

13工程投資估算及經(jīng)濟評價全面、合理、正確。

4.2.3可行性研究階段風(fēng)險因素的辨識主要包括：

1工程建設(shè)標準及工程任務(wù)；

2社會環(huán)境對工程場址選擇和建設(shè)的影響；

1）存在難以接受或處理的淹沒損失、移民問題，建設(shè)征地和移民安置十分

困難，對社會穩(wěn)定和工程建設(shè)帶來極大風(fēng)險。

2）工程建設(shè)或運行帶來的環(huán)境影響或其它方面影響難以解決，影響附近人

們的正常生活和安全。

3）鄰近重點保護的建筑物、設(shè)施、宗教場所等。

4）存在難以解決的環(huán)境保護影響問題。

3工程規(guī)模、裝機規(guī)模和臺數(shù)、水庫特征水位的選擇風(fēng)險；

4不良地質(zhì)條件或未查明不良地質(zhì)構(gòu)造對工程場址選擇和建筑物安全的影

響；

5壩址、廠址選擇風(fēng)險；

1）比選各壩址、廠址應(yīng)開展同等深度的勘測、設(shè)計工作。

19

2）各壩址、廠址確定的水工布置方案應(yīng)合適。

3）各壩址、廠址代表性水工建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計應(yīng)合適。

6壩型選擇風(fēng)險；

1）選擇的壩型難以適應(yīng)工程地形、地質(zhì)條件。

2）未查明工程地質(zhì)條件對推薦壩型選擇帶來的風(fēng)險。

3）推薦壩型超出工程建設(shè)經(jīng)驗或存在關(guān)鍵技術(shù)問題的需要研究解決，給工

程建設(shè)帶來的風(fēng)險。

7水工建筑物整體布置風(fēng)險；

1）水工建筑物布置比選方案應(yīng)開展同等深度的比選工作；

2）水工整體布置方案格局應(yīng)合理；

3）水工布置比選方案滿足工程任務(wù)要求程度應(yīng)一致，安全控制設(shè)計標準應(yīng)

一致。

4）泄洪建筑物的布置與工程區(qū)水力學(xué)條件不相適應(yīng)，對下游河道、邊坡造

成較大沖刷、霧化，對電站運行帶來不利影響，或?qū)ο掠瓮ê健⑿狗派鷳B(tài)流量造

成不利影響。

8建筑材料風(fēng)險；

1）工程建設(shè)所需要的材料，特別是大壩所需要的各類筑壩材料應(yīng)滿足質(zhì)量、

數(shù)量、開采、運輸?shù)囊蟮取?/p>

2）建筑材料的料場選擇宜減少建設(shè)征地和移民安置數(shù)量，應(yīng)避免可能帶來

復(fù)雜的社會安全影響風(fēng)險或環(huán)境保護問題。

9建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計風(fēng)險；

1）設(shè)計采用地質(zhì)成果和設(shè)計參數(shù)不合理、正確。

20

2）水工建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計不滿足相應(yīng)設(shè)計規(guī)范的要求。

3）地下建筑物、邊坡、壩基處理結(jié)構(gòu)設(shè)計不合理。

4）針對工程不良地質(zhì)條件、不良工程水文條件的處理方案措施不合理。

5）泄洪、排沙建筑物泄洪能力不足或不滿足工程運行要求。

6）主要建筑物防滲設(shè)計不合理風(fēng)險。

7）對采用新材料、新技術(shù)、新工藝或工程重大關(guān)鍵技術(shù)研究不深入、不全

面風(fēng)險。

10工程泄洪、排沙運行方式不合理存在風(fēng)險；

11施工導(dǎo)流設(shè)計風(fēng)險；

1）導(dǎo)流方式選擇風(fēng)險；

2）施工期洪水標準選擇風(fēng)險；

3）導(dǎo)流程序及導(dǎo)流建筑物布置風(fēng)險；

4）導(dǎo)流建筑物設(shè)計風(fēng)險。

12主體工程施工風(fēng)險；

1）施工程序及方案選擇風(fēng)險；

2）重要、特殊的工程結(jié)構(gòu)設(shè)計和施工方案風(fēng)險；

3）地下水對施工的影響風(fēng)險；

4）特殊不良地質(zhì)構(gòu)造風(fēng)險；

5）地下工程有害氣體、放射性射線風(fēng)險；

6）大型臨時設(shè)施規(guī)劃設(shè)計風(fēng)險；

13施工交通運輸；

1）重大件運輸線路風(fēng)險；

21

2）大宗物資運輸風(fēng)險；

14施工工廠設(shè)施；

1）噪聲、粉塵對周邊環(huán)境影響風(fēng)險；

2）生活及生產(chǎn)污水對周邊環(huán)境影響風(fēng)險；

15施工總布置；

1）施工場地選擇及布置風(fēng)險；

2）移民范圍及影響范圍風(fēng)險；

3）擾民風(fēng)險；

4）臨時施工場地平整及復(fù)耕風(fēng)險；

5）渣場規(guī)劃設(shè)計風(fēng)險。

16施工總進度安排風(fēng)險；

1）施工工期安排風(fēng)險；

2）重大關(guān)鍵性節(jié)點風(fēng)險；

17機電設(shè)計風(fēng)險；

1）機組額定水頭選擇不當(dāng)，特別是對水頭變幅較大的電站，規(guī)劃和水機專

業(yè)應(yīng)共同研究并確定合理的額定水頭。

2）水電站過渡過程分析計算應(yīng)全面，為電站輸水系統(tǒng)設(shè)計和機組設(shè)計提供

可靠的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，確保引水發(fā)電系統(tǒng)和機組的運行安全。

3）重大自然災(zāi)害可能導(dǎo)致廠用電交流系統(tǒng)中斷，應(yīng)急電源配置不當(dāng)，將造

成電站直流系統(tǒng)失電、事故照明消失、消防系統(tǒng)的水泵失電、泄洪閘門無法啟閉

和控制、通信中斷、地下廠房排水系統(tǒng)失去作用等風(fēng)險。

18工程量計算全面，準確；

22

19工程投資概算及經(jīng)濟評價合理、正確。

4.2.4標圖設(shè)計階段風(fēng)險因素的辨識主要包括：

1復(fù)核工程建設(shè)條件和設(shè)計成果風(fēng)險；

2提出工程分標規(guī)劃，分析不同分標方案的實施風(fēng)險；

3提出合理的工程分標設(shè)計概算。

4.2.5施工圖設(shè)計階段風(fēng)險因素的辨識要包括：

1施工開挖新揭示不良地質(zhì)條件對水工建筑物施工、安全運行的風(fēng)險影響；

1）工程區(qū)或附近發(fā)現(xiàn)斷層、裂隙帶、軟弱破碎帶、溶洞等不良地質(zhì)情況，

對建筑物安全穩(wěn)定、邊坡穩(wěn)定、地下建筑物開挖有較大風(fēng)險影響。

2）揭示的壩址區(qū)地形地質(zhì)條件與原成果有較大差異，原設(shè)計施工圖不滿足

相應(yīng)變化，給建筑物原設(shè)計方案或結(jié)構(gòu)形式帶來相應(yīng)調(diào)整變化影響。

3）工程建設(shè)所需要的材料通過試驗或進一步詳細勘查不滿足工程要求，特

別是大壩所需要的各類筑壩材料不滿足質(zhì)量、數(shù)量、開采的要求等。

2樞紐區(qū)邊坡、地下建筑物等開挖、支護結(jié)構(gòu)設(shè)計圖及相應(yīng)技術(shù)要求不能確

保工程安全，帶來風(fēng)險；

3建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計風(fēng)險；

1）建筑物結(jié)構(gòu)形式不合理。

2）建筑物穩(wěn)定分析、強度分析所采用的數(shù)據(jù)有誤，給建筑物結(jié)構(gòu)安全帶來

安全風(fēng)險。

3）水工建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計不滿足相應(yīng)設(shè)計規(guī)范的要求。

4）針對工程不良地質(zhì)條件、不良工程水文條件的處理方案措施不合理。

4采用新材料、新技術(shù)、新工藝沒有論證或論證不充分風(fēng)險；

23

5重大關(guān)鍵技術(shù)問題研究論證不充分風(fēng)險；

6施工進度不滿足工程導(dǎo)流、度汛要求風(fēng)險；

7工程施工對周圍環(huán)境和社會穩(wěn)定的風(fēng)險影響；

8施工期環(huán)境保護措施不足的風(fēng)險影響。

4.2.6建設(shè)征地移民安置

1流域開發(fā)規(guī)劃階段

1）重大敏感對象（如大片的土地資源，重要的城市集鎮(zhèn)、民俗宗教場所、

文物古跡、礦產(chǎn)資源、軍事設(shè)施，自然保護區(qū)等）對河流開發(fā)方式的影響；

2）地方政府和民眾對水電開發(fā)的態(tài)度。

4.2.2.2預(yù)可行性研究階段

1）制約壩址、正常蓄水位和壩型選擇，以及施工總布置的敏感對象；

2）施工總布置的合理性，是否符合工程節(jié)約用地原則。

4.2.2.3可行性研究階段

1）停建通告下達前人口大量不正常遷入，調(diào)查前的搶栽搶建現(xiàn)象；

2）實物指標調(diào)查內(nèi)容、方法與移民預(yù)期的契合度，技術(shù)把握準度；

3）實物指標調(diào)查、爭議處理、公示復(fù)核程序的合理合法性，履行的嚴格度；

4）移民安置規(guī)劃方案的參與度、認可度，方案的科學(xué)合理性、可行性；

5）移民補償補助標準合理合規(guī)性；

6）勘察設(shè)計深度，移民工程（包括施工工藝、資源利用等）對周邊環(huán)境影

響的預(yù)判。

4.3風(fēng)險因素的評價

24

4.3.1流域規(guī)劃階段風(fēng)險因素的評價通過規(guī)劃審批單位或委托相應(yīng)機構(gòu)進行。

4.3.2預(yù)可行性研究設(shè)計階段、可行性研究設(shè)計階段水電工程風(fēng)險因素的評價主要

通過水電工程安全預(yù)評價開展。工程安全預(yù)評價應(yīng)在預(yù)可行性研究階段之后進

行。

4.3.3建設(shè)單位應(yīng)按照水電建設(shè)管理規(guī)定上報各類專題研究報告成果，通過政府有

關(guān)部門的咨詢或?qū)彶?，各類咨詢和審查?yīng)對工程可能的風(fēng)險因素進行辨識、評價、

評估。

4.3.4招標設(shè)計、施工圖設(shè)計階段水電工程風(fēng)險因素的評價，宜通過建設(shè)單位組織

專家或依據(jù)可能存在的工程施工風(fēng)險問題委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進行風(fēng)險因

素辨識和評價。

4.3.5風(fēng)險因素的評價宜采用直觀經(jīng)驗分析法和系統(tǒng)安全分析法等方法進行風(fēng)險

分析與評估。一般風(fēng)險因素的評價可定性評價；重要風(fēng)險因素的評價應(yīng)定性、定

量評價，確定風(fēng)險等級標準或剩余風(fēng)險等級標準，必要時對重大風(fēng)險因素進行專

項分析研究。

4.4風(fēng)險應(yīng)對措施

4.4.1流域水電規(guī)劃階段一般風(fēng)險主要應(yīng)對措施：

1對收集的各類流域發(fā)展規(guī)劃、地形圖、區(qū)域地質(zhì)圖、水文氣象、泥沙等資

料應(yīng)通過權(quán)威部門進行收集。不滿足階段工作深度要求的規(guī)劃資料應(yīng)通過有關(guān)政

府部門補充完善，不滿足規(guī)劃設(shè)計工作深度要求的資料應(yīng)通過現(xiàn)場測量、勘察、

調(diào)查等工作進行必要的補充。

2對收集到的基本資料可靠性與準確性風(fēng)險進行必要的分析評估。

3對流域有關(guān)各類發(fā)展規(guī)劃和規(guī)劃變更及調(diào)整的風(fēng)險進行關(guān)注和分析。

25

4宜請有經(jīng)驗的第三方設(shè)計咨詢單位參與流域開發(fā)及規(guī)劃設(shè)計風(fēng)險管理。

4.4.2預(yù)可行性研究階段、可行性研究階段、招標圖設(shè)計階段一般風(fēng)險主要應(yīng)對措

施：

1對收集的電力發(fā)展規(guī)劃、地形圖、區(qū)域地質(zhì)圖、水文氣象、泥沙等資料的

可靠性與準確性應(yīng)進行復(fù)核。

2大中型水電站工程勘察須滿足工程建設(shè)階段深度要求，地質(zhì)研究成果應(yīng)反

映工程區(qū)地質(zhì)條件，逐步查明、探明不良工程地質(zhì)問題和危害，提出降低工程建

設(shè)風(fēng)險的處理措施建議。

3工程主要建設(shè)主要方案應(yīng)在提出全面、合理比選方案的基礎(chǔ)上，開展同等

工作深度的比較工作，特別是工程規(guī)模、設(shè)計蓄水位、裝機容量機臺數(shù)、壩（閘）

址、擋水建筑物型式和樞紐區(qū)布置格局、施工導(dǎo)流及施工安排、重要機電和金屬

結(jié)構(gòu)設(shè)計方案等宜通過綜合技術(shù)經(jīng)濟比較確定。

4設(shè)計單位應(yīng)重視各相關(guān)專業(yè)間的銜接、配合與協(xié)調(diào)，保證工程整體設(shè)計質(zhì)

量。

5通過嚴格進行設(shè)計產(chǎn)品的校核、審查及核定，識別一般風(fēng)險，選擇應(yīng)對措

施進行預(yù)防或規(guī)避。

6各階段設(shè)計報告應(yīng)通過內(nèi)部專業(yè)技術(shù)評審，總報告及重要專題報告應(yīng)通過

內(nèi)部專家技術(shù)委員會評審或第三方設(shè)計單位咨詢，識別風(fēng)險因素，選擇有效的應(yīng)

對措施進行預(yù)防或規(guī)避。

7通過建設(shè)單位組織的對招標設(shè)計報告及招標文件的外部咨詢、審查及合同

預(yù)評審，識別一般風(fēng)險，選擇有效的應(yīng)對措施進行預(yù)防或規(guī)避。

4.4.3施工圖設(shè)計階段一般風(fēng)險主要應(yīng)對措施：

26

1對工程施工圖設(shè)計風(fēng)險因素進行辨識、分級與風(fēng)險評估，提出風(fēng)險控制措

施。

2勘測設(shè)計單位建立設(shè)計產(chǎn)品質(zhì)量管理體系，并有效運作，必要時提出設(shè)計

風(fēng)險控制管理措施或制度。

3施工圖設(shè)計應(yīng)嚴格執(zhí)行工程建設(shè)規(guī)范強制性條文要求，確保設(shè)計質(zhì)量，對

工程建設(shè)有風(fēng)險影響的施工部位、施工工藝編制施工技術(shù)要求，降低工程風(fēng)險。

4設(shè)計單位應(yīng)按照合同委托或要求，為確保工程施工和運行安全，進行工程

監(jiān)測設(shè)計，根據(jù)安全監(jiān)測信息，及時分析和反饋風(fēng)險信息，提出可行的風(fēng)險監(jiān)控

防范措施，減低風(fēng)險發(fā)生概率或損失。

5在施工過程中設(shè)計單位根據(jù)工程建設(shè)進程需要安排設(shè)代人員，及時解決工

程施工的技術(shù)問題，對施工中存在的風(fēng)險因素進行辨識，及時修改完善設(shè)計成果。

6通過設(shè)計交底、圖紙會審、參建方各類會議等識別一般風(fēng)險，及時選擇有

效的應(yīng)對措施對施工過程存在的風(fēng)險進行預(yù)防或規(guī)避。

7通過設(shè)計過程中的校核及審查、設(shè)計評審、設(shè)計監(jiān)理、專項咨詢及專項審

查等方式對施工設(shè)計圖進行質(zhì)量管理和安全風(fēng)險辨識，必要時采取應(yīng)對措施加以

修正。

8通過水電工程單元、分項、分部及單位工程驗收發(fā)現(xiàn)問題，進行有針對性

的處理，合格后才能驗收、投入使用。

4.4.4流域開發(fā)規(guī)劃重大風(fēng)險應(yīng)對措施：

1若流域開發(fā)規(guī)劃方案存在對規(guī)劃成果具有顛覆性的重大風(fēng)險因素，如：環(huán)

境影響、水庫淹沒及移民安置、工程地質(zhì)、工程建設(shè)選址或布置方案、綜合效益

評價等方面的控制性風(fēng)險因素，必要時進行專題深入研究；

27

2對影響流域開發(fā)及規(guī)劃的重大風(fēng)險源實施專項風(fēng)險管理，制訂重大風(fēng)險源

風(fēng)險控制指導(dǎo)文件。

3對規(guī)劃中潛在的重大風(fēng)險應(yīng)采用規(guī)劃方案調(diào)整等技術(shù)措施進行風(fēng)險控制。

4在風(fēng)險因素辨識的基礎(chǔ)上，進一步對流域水電規(guī)劃報告進行咨詢，組織政

府部門進行討論，逐步修改完善，使確定的水流域電開發(fā)方案剩余風(fēng)險嚴重程度

等級及可能性等級取得國家有關(guān)管理部門的認可和批準。

4.4.5預(yù)可行性研究階段、可行性研究階段、招標圖設(shè)計階段重大風(fēng)險主要應(yīng)對措

施：

1預(yù)可行性設(shè)計階段、可行性設(shè)計階段重大風(fēng)險是對逐步確定工程規(guī)模、工

程場址、建筑物型式、水工建筑物整體布置、工程施工布置、工期安排、機電設(shè)

備運行、工程投資和經(jīng)濟評價等方面存在重大風(fēng)險。設(shè)計單位應(yīng)針對重大風(fēng)險因

素開展專題報告研究，重大風(fēng)險應(yīng)采取方案調(diào)整等技術(shù)措施進行風(fēng)險控制，降低

給工程建設(shè)帶來的風(fēng)險。

不同類型的重大風(fēng)險采取的措施如下：

1）水庫正常蓄水位等水庫特征水位、場址選擇、建筑物位置、形式選擇應(yīng)

盡可能減少對庫區(qū)環(huán)境、水庫淹沒損失的影響，盡可能避免因淹沒縣城及重要集

鎮(zhèn)導(dǎo)致的移民安置人口增加，必要時應(yīng)選擇不確定因素最少的方案。

2）壩址選擇應(yīng)盡可能避開重大不良工程地質(zhì)條件的影響，消除不良地質(zhì)條

件對工程安全的影響。

3）提出的比選壩址方案應(yīng)合理，全面，并適應(yīng)不同的水工布置、施工布置

情況，比選壩址采用的建筑物設(shè)計及施工安排合理。

4）提出的比選壩型、泄洪建筑物布置、廠址布置、施工布置方案應(yīng)合理，

28

全面，適應(yīng)工程建設(shè)條件和情況。

5）對于水頭變幅大的電站，應(yīng)合理選擇水輪機額定水頭，使機組具有較寬

的穩(wěn)定運行功率范圍。

6）水電站過渡過程計算是為電站輸水系統(tǒng)設(shè)計和機組設(shè)計提供可靠的基礎(chǔ)

資料，機電和水工專業(yè)應(yīng)加強協(xié)調(diào)，確保引水發(fā)電系統(tǒng)和機組的運行安全。

7）合理配置廠用電系統(tǒng)和直流系統(tǒng)，確保在潰壩、泄洪和水淹廠房、火災(zāi)

等情況下應(yīng)急電源的可靠性。

2對辨識確定的工程建設(shè)重大風(fēng)險因素，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)和可能出現(xiàn)的后

果，對風(fēng)險進行分類，有針對性的編制專題或安排專項科研，進行論證，并通過

咨詢及審查加以驗證，以降低風(fēng)險等級或規(guī)避風(fēng)險，并在工程概算投資中計劃專

項預(yù)算。

3工程地形地質(zhì)條件復(fù)雜或社會、環(huán)境影響因素復(fù)雜的工程可在預(yù)可研設(shè)計

階段增加水庫正常蓄水位初步選擇、壩址初步選擇專題研究報告、壩型初步選擇

專題研究報告、工程環(huán)境影響初步研究報告等階段性研究報告，對工程建設(shè)風(fēng)險

進行深入研究。

4對工程建設(shè)存在需要技術(shù)性突破的關(guān)鍵技術(shù)問題在預(yù)可行性設(shè)計階段應(yīng)委

托科研單位開展可行性專題研究。

5采用新技術(shù)、新工藝、新材料或新設(shè)備應(yīng)開展必要的試驗論證研究，必要

時應(yīng)通過第三方咨詢單位進行咨詢或?qū)彶?。重大關(guān)鍵技術(shù)問題應(yīng)結(jié)合必要的試驗

或?qū)ｎ}報告進行研究。

6重要的大型水電工程、高壩工程或條件復(fù)雜的水電工程，應(yīng)通過專題報告

等形式進行研究，對設(shè)計階段工作內(nèi)容和深度宜適當(dāng)加深。

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7對重大施工技術(shù)方案，通過工程類比復(fù)核方案的技術(shù)可行性及經(jīng)濟合理性；

同時，對重大風(fēng)險，編制有針對性的專項安全措施，以規(guī)避風(fēng)險。

8通過行業(yè)主管的項目審查，對重大風(fēng)險進行排查及識別，選擇技術(shù)可行及

經(jīng)濟合理的應(yīng)對措施進行預(yù)防，以降低風(fēng)險等級或規(guī)避風(fēng)險。

9隨著設(shè)計階段設(shè)計成果的不斷深入或國家、行業(yè)建設(shè)法規(guī)、規(guī)范的變化、

調(diào)整，對涉及工程安全、設(shè)計標準、設(shè)計原則、設(shè)計方案、工程投資發(fā)生較大變

更時，應(yīng)按照相應(yīng)要求履行設(shè)計變更審批程序和手續(xù)。

10若不能夠完全規(guī)避風(fēng)險，應(yīng)選擇技術(shù)可行及經(jīng)濟合理的預(yù)案進行預(yù)防。

4.4.6施工圖設(shè)計階段重大風(fēng)險應(yīng)對措施：

1對施工期間發(fā)現(xiàn)的影響工程安全及社會安全穩(wěn)定的重大風(fēng)險因素進行專題

研究和風(fēng)險評估。

2工程截流前建設(shè)單位組織開展進行工程截流驗收，對施工期年度的導(dǎo)流、

度汛方案進行專題研究和風(fēng)險評估。

3通過消防專項驗收、樞紐工程重要建筑物專項驗收等，對重大風(fēng)險進行排

查及辨識，必要時采取相應(yīng)的措施降低風(fēng)險等級或規(guī)避風(fēng)險。

4通過水電工程下閘蓄水驗收，對重大風(fēng)險進行排查及辨識，必要時采取有

針對性的處理措施，滿足安全要求才能蓄水。

5建設(shè)單位應(yīng)委托要有資質(zhì)的單位開展水電工程安全驗收評價工作，通過對

水工建筑物、設(shè)備、裝置實際運行狀態(tài)及管理狀況的調(diào)查、分析、查找，辨識建

設(shè)項目投產(chǎn)后可能存在的風(fēng)險，并提出合理可行的安全對策及建議。

6通過水電工程竣工驗收發(fā)現(xiàn)工程風(fēng)險問題，采取有針對性的處理，達標后

才能竣工。

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4.5移民風(fēng)險控制

4.5.1流域開發(fā)規(guī)劃階段風(fēng)險應(yīng)對措施

1應(yīng)收集經(jīng)相關(guān)主管部門確認的重大影響對象的資料，其處理方案的確定需

經(jīng)過認真的必選論證，并充分征求權(quán)屬單位、主管部門和相關(guān)單位的意見。

2在流域開發(fā)方式論證過程中，應(yīng)充分征求地方政府及當(dāng)?shù)孛癖妼λ婇_發(fā)

的意見，將其態(tài)度作為流域開發(fā)方案論證的必要條件。

4.5.2預(yù)可行性研究階段

1在壩址、正常蓄水位和壩型比選過程中，對可能影響的敏感對象應(yīng)在收集

經(jīng)相關(guān)主管部門確認的資料基礎(chǔ)上，分析資料的可靠性和準確性，論證是否存在

制約性的敏感對象；對經(jīng)分析論證后存在可以采取措施處理的敏感對象應(yīng)在征求

相關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上提出合理、可行的處理方案；對經(jīng)分析論證后存在不能或

不宜采取措施處理的敏感對象應(yīng)盡量調(diào)整壩址、正常蓄水位和壩型的方案。

2在施工總布置研究過程中，應(yīng)將節(jié)約用地作為比選條件，從經(jīng)濟、合理和

可操作性等各方面加以綜合分析比較。

4.5.3可行性研究階段

1實物指標調(diào)查工作應(yīng)以省級人民政府發(fā)布的停建令為調(diào)查時限，并在調(diào)查

細則中明確搶栽搶建的實物指標不予調(diào)查；在調(diào)查工作啟動前，有關(guān)地方人民政

府應(yīng)做好政策宣傳工作，并落實具體措施制止搶栽搶建行為。

2在開展實物指標調(diào)查工作前，應(yīng)結(jié)合建設(shè)征地區(qū)實際情況，并按照政策規(guī)

范編制實物指標調(diào)查細則和工作方案，在征求各級地方政府意見并經(jīng)過相關(guān)部門

審查的前提下，作為實物指標調(diào)查的工作依據(jù)；對調(diào)查過程中出現(xiàn)的爭議問題和

新增項目，應(yīng)按照實物指標調(diào)查細則和工作方案中明確的處理原則提出合理合規(guī)

31

的處理方案；實物指標調(diào)查完成后，應(yīng)嚴格執(zhí)行公示復(fù)核程序，做到公開、公平

和公正。

3應(yīng)在認真分析移民區(qū)經(jīng)濟社會狀況和安置區(qū)資源狀況的基礎(chǔ)上，充分征求

移民和安置區(qū)居民意見，執(zhí)行現(xiàn)有政策和規(guī)范，擬定合理、可操作的移民安置方

案。

4建設(shè)征地移民補償補助標準應(yīng)以國家和省級相關(guān)政策、規(guī)范為依據(jù)，結(jié)合

建設(shè)征地區(qū)的實際情況和價格水平狀況，合理分析確定，在經(jīng)審查確認后作為實

施的依據(jù)；移民補償補助標準不得隨意調(diào)整，若實際情況發(fā)生變化，確需調(diào)整的，

應(yīng)合理分析后上報原審批機關(guān)審批后執(zhí)行。

5在可行性研究階段，應(yīng)按照規(guī)程規(guī)范規(guī)定的深度要求完成相關(guān)設(shè)計內(nèi)容，對要

求完成初步設(shè)計成果的移民工程應(yīng)充分考慮施工對周邊環(huán)境的影響情況，并提出

處理方案。

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5土建施工階段的風(fēng)險管理

5.1一般規(guī)定

5.1.1土建施工階段風(fēng)險因素識別按三個階段，即施工準備階段、施工實施階段

和缺陷責(zé)任期階段。

5.1.2土建施工階段風(fēng)險管理的主要內(nèi)容

1建立風(fēng)險管理體制、完善風(fēng)險管理制度，落實風(fēng)險管理責(zé)任制，有效識別

風(fēng)險。

2根據(jù)自身條件、施工征地移民及外部環(huán)境，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、

風(fēng)險管理有效性標準，選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等策略，并確定風(fēng)險

管理所需人力和財力資源的配置。

3使組織、人員、流程相互協(xié)調(diào)，以促成水電工程項目成功實施，且使投入

的資源產(chǎn)生一個理想的回報。

5.1.3土建施工階段風(fēng)險識別的方法有文件資料審查、信息收集整理、檢查表、流

程圖、因果圖、WBS分解圖等方法。

5.1.4土建施工階段適用的評價方法有定性、定量或綜合方法評估風(fēng)險。

5.1.5土建施工階段風(fēng)險管理目標是通過“人、機、料、法、環(huán)”的管理，確保人

員安全、工程安全和財產(chǎn)安全，實現(xiàn)參建各方的戰(zhàn)略目標、合規(guī)目標和盈利目標。

5.1.6海外和國內(nèi)相比，海外水電工程風(fēng)險更多，涉及到所在國的政治、經(jīng)濟形式，

有關(guān)進口、出口、資金、勞務(wù)政策和法律法規(guī)以及外匯管理辦法等。

5.2風(fēng)險因素的識別

5.2.1施工準備階段風(fēng)險識別的主要內(nèi)容

1施工單位轉(zhuǎn)包或者違法分包工程；

33

2項目經(jīng)理的綜合能力不能勝任此崗位的工作需求：

3潛在的供貨商資源不足，不能獲得優(yōu)質(zhì)、優(yōu)價和數(shù)量充足的物資；

4自營隊伍人力資源配置不能滿足風(fēng)險管理工作的需求；

5選擇的監(jiān)理單位實力、信譽等不滿足工程建設(shè)需要；

6材料和機械設(shè)備的中標價格與市場價格發(fā)生巨大差距；

7建筑材料開采地發(fā)生變更、機械設(shè)備進場及使用、維護不方便；

8施工為針對項目的具體地質(zhì)條件、地理條件、水力條件、自然條件及施

工區(qū)移民搬遷等，使總體布置不合理，造成相應(yīng)的風(fēng)險。

5.2.2實施階段風(fēng)險識別主要內(nèi)容

1施工單位未按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標準施工，擅自修改工程設(shè)計，

偷工減料，造成工程質(zhì)量的風(fēng)險。

2施工單位未按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標準和合同約定，對建筑材料、

建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進行檢驗，檢驗無書面記錄和專人簽字；使用了

未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的原材料和中間產(chǎn)品。

3工程監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標準、設(shè)計文件和建設(shè)工程

承包合同，認真履行監(jiān)理責(zé)任。

4設(shè)計提供的設(shè)計圖紙不規(guī)范、不及時，導(dǎo)致實施階段停工待圖。

5施工單位未嚴格按照施工管理過程中的要求，進行管理，造成工程治理的

風(fēng)險。

6施工單位未按照國家《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》及有關(guān)法律、行政法

規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準的規(guī)定，制定和完善各項工作標準和規(guī)則，造成安全

管理上的風(fēng)險。

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6發(fā)生重大設(shè)計變更，導(dǎo)致承包商大量索賠。

8施工期出現(xiàn)的異常氣候，如嚴寒、酷暑、狂風(fēng)、特大暴雨、洪水、泥石流、

塌方等自然災(zāi)害，給工程造成意外的損失。

9施工過程中應(yīng)嚴格按照施工規(guī)范的要求，執(zhí)行各項專項安全專項措施，并

實施監(jiān)督檢查，以避免造成工程施工過程的風(fēng)險。

10通貨膨脹造成工程成本的上升。

11保險方案中應(yīng)投保項目沒進行投保，投保的范圍不滿足項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移的

特性，造成風(fēng)險。

5.2.3缺陷責(zé)任期風(fēng)險

5.2.4海外工程特有風(fēng)險

1戰(zhàn)爭、內(nèi)亂及經(jīng)濟和法律政策發(fā)生變化。

2拒付債務(wù)。

5.3風(fēng)險因素評價

5.3.1施工準備階段有關(guān)風(fēng)險評價

1根據(jù)具體的施工條件和環(huán)境進行建設(shè)工期提前或延誤風(fēng)險評價。

2征地移民、拆遷及場地準備等風(fēng)險評價。

5.3.2實施階段風(fēng)險評價

1工程施工組織設(shè)計及技術(shù)方案可靠性風(fēng)險評價，應(yīng)重點考慮水文地質(zhì)條件、

施工監(jiān)測布置及監(jiān)測預(yù)警標準、現(xiàn)場風(fēng)險管理制度及組織的建立情況、施工安全

度汛技術(shù)措施及搶險物資儲備、施工營地安全防護、施工環(huán)境影響、勞動安全衛(wèi)

生管理等內(nèi)容。

3對人工開挖邊坡的危險性分析，既要看到邊坡失穩(wěn)的概率，又要看到失穩(wěn)

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后造成的危害后果。采取處理措施后，還應(yīng)進行剩余風(fēng)險分析。

4有壓隧洞等地下工程風(fēng)險評價應(yīng)主要考慮：隧洞沿線的圍巖特性和地質(zhì)構(gòu)

造、沿洞線的水文地質(zhì)情況、洞口洞臉邊坡的穩(wěn)定情況、影響施工安全的地質(zhì)現(xiàn)

象（如巖溶、有害氣體及放射性等）、影響生態(tài)環(huán)境的地質(zhì)情況、高低溫情況、

隧洞開挖洞線與巖層層面主要構(gòu)造斷裂面及軟弱帶的走向夾角、有壓隧洞洞身部

位巖體最小覆蓋厚度分析、相鄰隧洞之間的巖體厚度。

5.3.3缺陷責(zé)任期風(fēng)險評價

1對重要隱蔽工程和分部工程驗收要嚴格按照規(guī)范執(zhí)行。

2對大壩基礎(chǔ)和防滲工程、大壩及其他擋水建筑物的高程、壩體接縫灌漿等

是否滿足水庫初期蓄水要求等，工程質(zhì)量驗收要嚴格執(zhí)行合同文件規(guī)定的標準。

3對蓄水、泄水所需的閘門、啟閉機電源等可靠性要嚴格進行風(fēng)險評價。

4影響工程安全的滲漏、浸沒、滑坡、塌方等方面要嚴格進行風(fēng)險分析。

5.4風(fēng)險應(yīng)對措施

5.4.1施工準備風(fēng)險應(yīng)對措施

1項目資金和其他建設(shè)資金必須落實，資金來源符合國家有關(guān)規(guī)定，承諾手

續(xù)完備，并經(jīng)相關(guān)部門認可。

2項目施工組織設(shè)計大綱編制內(nèi)容應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)范要求。

3項目施工監(jiān)理及時進駐現(xiàn)場，設(shè)計圖紙交付應(yīng)嚴格按協(xié)議執(zhí)行，項目主體

工程（或控制性工程）的施工圖紙至少可滿足連續(xù)三個月施工的需要。

4根據(jù)征地移民規(guī)劃，應(yīng)使施工區(qū)移民搬遷滿足工程要求。

5.4.2工程實施過程風(fēng)險應(yīng)對措施

1項目管理團隊中主要崗位管理人員應(yīng)具有管理經(jīng)驗和相應(yīng)的職業(yè)資格證

36

書。

2建立健全對項目部及負責(zé)人業(yè)績的及時反饋、信息及時掌握，以制度管人、

管事，減少人為失誤和損失。

3分包實施過程中應(yīng)及時檢查考核，對存在的問題及時要求分包方整改。當(dāng)

分包商確實無力完成所承擔(dān)的任務(wù)時，應(yīng)當(dāng)立即更換。

4對物資材料設(shè)備商暫扣一定的保證金，用于督促供應(yīng)商履約、提供售后服

務(wù)、違約時的賠償?shù)取?/p>

5人工開挖邊坡和地下工程施工中進行地質(zhì)觀測和預(yù)報，在地質(zhì)編錄過程

中，出現(xiàn)地基的實際情況與原設(shè)計所依據(jù)的資料和結(jié)論有較大的變化，設(shè)計應(yīng)及

時提出臨時支護措施和修改設(shè)計意見。出現(xiàn)異常變化，將導(dǎo)致失穩(wěn)引起破壞，施

工單位應(yīng)及時采取加固處理措施。

6施工期導(dǎo)流期時，對超標準洪水分析，并制定專項防洪預(yù)案。

7應(yīng)隨時關(guān)注市場動向，了解國家相關(guān)政策和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，把握總體或

區(qū)域市場價格趨勢，預(yù)計市場價格將上漲時，可提前預(yù)訂或采購相關(guān)貨物，反之

則緩辦。

8質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對：

1）主體工程施工前，監(jiān)理單位應(yīng)商設(shè)計、施工單位進行單元、分部、

單位工程劃分，并經(jīng)相應(yīng)質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)認可，形成正式文件。

2）施工單位必須按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標準和合同約定，對建

筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應(yīng)有書面記錄和專人簽

字；未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。

3）施工單位應(yīng)按所承建工程的規(guī)模和建筑物的等級，配備經(jīng)過有關(guān)部門

37

認定的相應(yīng)級別的工地試驗室，測試儀器、設(shè)備必須按計量部門要求經(jīng)過檢驗。

4）施工單位質(zhì)量檢查必須按班組初檢、施工隊復(fù)檢、質(zhì)檢處（科）終

檢的“三檢制”程序進行。隱蔽工程在隱蔽前，應(yīng)按規(guī)定通知相關(guān)參建各方。

5.4.4缺陷責(zé)任期階段風(fēng)險應(yīng)對措施，應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

1）庫底及庫周邊可能滲漏地段的處理情況；

2）岸坡特別是近壩庫岸的穩(wěn)定性及處理情況；

3）可能產(chǎn)生浸沒地段的防護措施；

4）對影響水庫安全的泥石流、泥沙發(fā)生區(qū)的防治措施；

5）核實前期勘察階段預(yù)測可能發(fā)生水庫誘發(fā)地震