知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審檢查表匯編

知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表（GB/T29490-2013）目錄總經(jīng)理管理者代表總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）產(chǎn)品部品管部行政部人事部研發(fā)管理部（硬件部、軟件部、技術(shù)管理部）計劃\采購部生產(chǎn)部門（生產(chǎn)車間、生產(chǎn)工程部、生產(chǎn)質(zhì)量部）銷售與服務(wù)管理部（行銷部、商務(wù)部、工程與服務(wù)部）財務(wù)部受審核部門總經(jīng)理接待人審核組成員審核時間2017年4月16日序號標準（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.1總體要求如何保持知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行的有效性？詢問建立符合GB/T29490-2013標準的知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件，并按照文件要求進行日常工作的指導(dǎo)?！?如何推進公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系的不斷改進？詢問通過制定知識產(chǎn)權(quán)目標、知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核、管理評審對公司知識產(chǎn)權(quán)運行進行監(jiān)控，對未達成的目標、內(nèi)審的不符合項及管理評審的改進意見提案進行分析和改善?！?5.1管理承諾是否明確最高管理者的知識產(chǎn)權(quán)職責？詢問經(jīng)過詢問，已經(jīng)明確知道最高管理者的知識產(chǎn)權(quán)職責?！?公司通過哪些活動保證達到知識產(chǎn)權(quán)有效運行的承諾？詢問通過建立知識產(chǎn)權(quán)方針、設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)目標、內(nèi)部審核、管理評審等活動來確保知識產(chǎn)權(quán)有效運行?！?5.2知識產(chǎn)權(quán)方針企業(yè)是否制定知識產(chǎn)權(quán)方針？企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針的制定的依據(jù)是什么？詢問企業(yè)已經(jīng)制定了知識產(chǎn)權(quán)方針，并經(jīng)過總經(jīng)理批準。方針目標的制定以公司發(fā)展經(jīng)營計劃為依據(jù)制定?！?企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展？詢問知識方針的制定是依據(jù)經(jīng)營計劃而來。√7知識產(chǎn)權(quán)方針是否得到全體員工的理解？詢問知識產(chǎn)權(quán)方針和目標均在知識產(chǎn)權(quán)培訓培訓時進行講解，并由各部門部長負責部門內(nèi)部宣傳。√85.3.1知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃知識產(chǎn)權(quán)的策劃是否充分理解了相關(guān)方的需求？如何去理解相關(guān)方的需求？詢問通過與客戶的溝通，了解客戶對公司技術(shù)產(chǎn)品的要求，按照客戶要求聯(lián)合開發(fā)或獨立開發(fā)滿足客戶要求的產(chǎn)品，并經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)的申請保障各方利益?！?知識產(chǎn)權(quán)的運行中的各項活動是否得到策劃，確保其在實施過程中的有效管理？詢問知識產(chǎn)權(quán)的有管理主要通過知識產(chǎn)權(quán)目標的考核，內(nèi)部審核、管理評審三個方面進行。1-3月的知識產(chǎn)權(quán)目標均達成說明知識產(chǎn)權(quán)體系運行是有效的?！?05.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標公司是否建立事宜考核的知識產(chǎn)權(quán)目標，并形成文件？詢問、查閱建立知識產(chǎn)權(quán)長期目標，中長期目標和年度目標，年度目標和中長期目標是數(shù)據(jù)考核的目標，并且通過對年度目標進行分解，對各部門按月進行知識產(chǎn)權(quán)目標的考核?！?1知識產(chǎn)權(quán)目標的制定按照什么樣的原則進行制定？詢問知識產(chǎn)權(quán)的目標制定依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針進行分解，同時考慮公司實際情況制定的?！?2如何確保知識產(chǎn)權(quán)目標在實施運行中的持續(xù)有效？詢問管理評審時進行知識產(chǎn)權(quán)目標的評審，對不符合實際情況的知識產(chǎn)權(quán)目標進行調(diào)整，以確保知識產(chǎn)權(quán)目標的持續(xù)有效且適宜?！?35.4.2機構(gòu)是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理的專門機構(gòu)及專業(yè)人員？詢問、查看查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖，已經(jīng)設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)部門并配備有專門的知識產(chǎn)權(quán)工作人員。√14是否明確知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)和人員的工作職責和權(quán)限？詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)由人事部編寫和知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)部門的工作職責和權(quán)限?！?55.5管理評審公司如何開展知識產(chǎn)權(quán)管理評審工作？詢問、查閱公司制定《知識產(chǎn)權(quán)管理評審控制程序》，按照程序文件的要求每年對公司進行知識產(chǎn)權(quán)體系的評審，各部門提前準備評審輸入資料，通過會議進行評審?！?6是否根據(jù)管理評審結(jié)論進行工作改進？詢問管理評審的問題均形成改進意見，改進工作由知識產(chǎn)權(quán)部門進行監(jiān)督跟進?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享棥?；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。

知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門管理者代表接待人審核組成員審核時間2017年4月16日序號標準（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.2.1總則公司是否按照要求建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系所需文件？詢問、查閱公司按照標準GB/T29490-2013要求建立33份知識產(chǎn)權(quán)文件以確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效運行?！?公司建立的知識產(chǎn)權(quán)文件的實施是否已經(jīng)過審批？查閱所建立的知識產(chǎn)權(quán)文件均經(jīng)過審批?！?如何保持知識產(chǎn)權(quán)文件的有效實施和運行？詢問通過內(nèi)部審核、管理評審提出并評審體系文件運行的不足，然后改進?！?5.4.1管理者代表是否明確管理者代表承擔的職責和所具有的權(quán)限？詢問經(jīng)詢問，管理者代表明確其管理職責主要包括以下內(nèi)容：1.領(lǐng)導(dǎo)、審查、批準和監(jiān)督知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的各項工作，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實施和保持；2.協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)工作，確保知識產(chǎn)權(quán)溝通的有效性；3.確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行和改進需要的各項資源的落實；4.及時向公司總經(jīng)理提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息；5.確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的理解?！?如何履行管理者代表的職責？詢問經(jīng)詢問，管理者代表主要通過對知識產(chǎn)權(quán)管理部門的日常工作，主導(dǎo)公司內(nèi)部審核、管理評審工作，協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部資源，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的實施和保持?！?5.4.3內(nèi)部溝通是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部溝通渠道,已確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運行？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部溝通包括會議、宣傳資料、信息意見反饋渠道等。√7如何完善和改進內(nèi)部溝通的渠道？詢問通過管理評審過程和合理化建議途徑對需要改進的問題進行完善和改進?！?9.1總則是否明確并策劃知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核和改進所需的監(jiān)控、審查和改進的過程？如何確保過程得到有效的實施？詢問策劃過程包括：1.確保產(chǎn)品軟硬件設(shè)備設(shè)施符合體系要求；2.確保體系的持續(xù)適宜性。公司主要通過知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核和管理評審達到體系的適宜性、有效性?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享棥?；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。

知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時間2017年4月16日序號標準（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.2.3知識產(chǎn)權(quán)手冊是否在手冊中明確規(guī)范在企業(yè)中的適用條款？詢問、查閱《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》的編寫按照GB/T29490-2013要求編寫，沒有進行條款的刪減。公司手冊完全符合標準要求?！?是否包括知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)及其職能？詢問、查閱查閱《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》手冊內(nèi)容中包含知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)及各部門的職能說明?！?知識產(chǎn)權(quán)手冊是否對知識產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間的相互關(guān)系表述清晰？是否對知識產(chǎn)權(quán)文件進行引用？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)手冊，明確了知識產(chǎn)權(quán)管理體系的各個過程，并且對知識產(chǎn)權(quán)文件、記錄進行引用?！?如何保持知識產(chǎn)權(quán)手冊的有效性？詢問知識產(chǎn)權(quán)和程序文件作為年度評審的內(nèi)容之一，在評審中對不適用的部分進行修訂。確保知識產(chǎn)權(quán)手冊的有效性?！?4.2.4外來文件與記錄文件是否有形成文件的知識產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制的程序？詢問、查閱經(jīng)查詢，公司已經(jīng)形成《知識產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程序》，并經(jīng)過批準發(fā)行使用?！?外來文件的管理是否進行了有效管理？詢問、查閱經(jīng)查詢，暫無外來文件。√7外來文件獲取時間及來源是否可識別？詢問、查閱經(jīng)查詢，暫無外來文件。（外來文件記錄表中對外來文件的填寫要求包括獲取時間及來源等信息）?！?是否規(guī)定了記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存和處理的方式？詢問、查閱查看知識產(chǎn)權(quán)記錄控制程序和知識產(chǎn)權(quán)記錄目錄，對記錄的儲存、保護和保存時間等作了明確的規(guī)定?！?記錄文件保存是否完整、可查詢？詢問、查閱查記錄文件的內(nèi)容，記錄文件均保存完好。√105.3.3法律和其他要求是否能夠識別法律法規(guī)和其他要求識別？詢問、查閱建立《法律法規(guī)及其他要求控制程序》，識別知識產(chǎn)權(quán)有相關(guān)法律及要求。√11是否建立法律法規(guī)和其他要求的獲取渠道？詢問、查閱建立知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的獲取途徑，形成知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)獲取一覽表。√12如何保持法律法規(guī)和其他要求的時效性？詢問、查閱定期對法律法規(guī)進行查新，更新的法律法規(guī)在法律法規(guī)及其他要求清單上更新登記，并在OA系統(tǒng)中替換舊版法律法規(guī)。√13是否建立法律法規(guī)信息傳達的渠道或途徑，確保員工及時獲得的法律法規(guī)信息？詢問、查閱在OA上建立知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)文件夾，將相關(guān)法律法規(guī)文件進行公示。所有人員可進行知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的查詢?！?46.4信息資源是否建立形成文件的信息資源管理文件，規(guī)定信息資源管理所需的控制要求？詢問、查閱建立了《知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序》對知識產(chǎn)權(quán)信息進行管理?！?5是否建立知識產(chǎn)權(quán)信息收集的渠道，以確保及時獲取行業(yè)領(lǐng)域和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息？詢問、查閱根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序的要求建立知識產(chǎn)權(quán)信息收集一覽表，通過信息收集一覽表的網(wǎng)站可對知識產(chǎn)權(quán)信息進行收集和分析?！?6對外發(fā)布的信息如何進行控制的？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)信息的對外發(fā)布需要填寫《知識產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布申請表》，審批通過后方可發(fā)布。目前公司尚未進行新的知識產(chǎn)權(quán)信息的發(fā)布?！?7是否有建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫？如何使用和管理知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫？詢問、查閱公司使用寧波知識產(chǎn)權(quán)局建立的知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，信息庫的使用經(jīng)過老師的專門培訓?！?97.1獲取如何保證實施產(chǎn)權(quán)獲取工作的開展？是否有制定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計劃，明確的獲取途徑和方式？詢問、查閱公司建立《知識產(chǎn)權(quán)獲取程序》規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作流程，并制定了知識產(chǎn)權(quán)的獲取計劃和獲取方式。√20知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄和文件信息等是否得到有效的管理和控制？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)獲取前進行知識產(chǎn)權(quán)申請審批，查3月份有進行一次知識產(chǎn)權(quán)的申請，有知識產(chǎn)權(quán)申請的記錄。√21發(fā)明人的署名權(quán)是否得到有效保障？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明人，均享有知識產(chǎn)權(quán)署名權(quán)?！?27.2維護如何對知識產(chǎn)權(quán)檔案進行管理？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)的資料由總師辦建立各項資料的文件夾管理進行管理?！?3是否對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬變更進行適當?shù)脑u估？并保持相關(guān)記錄？詢問、查閱暫時沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評估記錄√24是否保持有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄的進行適當?shù)脑u估？并保持相關(guān)記錄？詢問、查閱暫時沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評估記錄√267.3.1實施、許可和轉(zhuǎn)讓是否編制形成文件的程序?qū)χR產(chǎn)權(quán)的實施、許可和轉(zhuǎn)讓過程進行規(guī)定？詢問、查閱已形成《知識產(chǎn)權(quán)實施、許可、轉(zhuǎn)讓控制程序》對知識產(chǎn)權(quán)的實施、許可、轉(zhuǎn)讓過程進行規(guī)定√27公司如何實施知識產(chǎn)權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化？外來知識產(chǎn)權(quán)實施產(chǎn)業(yè)化是否進行評估和調(diào)查？詢問、查閱公司自主研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品試制和小批量生產(chǎn)時進行驗證，驗證通過的直接進入量產(chǎn)階段，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。公司尚未進行外來知識產(chǎn)權(quán)實施產(chǎn)業(yè)化?！?8知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可如何進行？是否制定相關(guān)的調(diào)查和評估？詢問、查閱尚無知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可的情況發(fā)生。√297.3.2投融資投融資活動中是否進行知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查、風險的控制和價值的評估？是否有進行投資地點法律法規(guī)、政策信息的收集和分析？詢問、查閱尚無投融資的情況發(fā)生。√307.3.3企業(yè)重組是否有發(fā)生企業(yè)重組的情況？詢問無企業(yè)重組情況發(fā)生?！?1企業(yè)合并或并購前是否進行知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查？詢問、查閱無合并與并購情況發(fā)生。√32企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，是否相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)未來競爭力的影響？詢問、查閱無企業(yè)出售及資產(chǎn)剝離情況發(fā)生?！?37.3.4標準化企業(yè)是否有參與標準化組織？企業(yè)是否了解和熟悉標準化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序？詢問沒有參加標準化組織√347.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織是否參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織？是否了解聯(lián)盟組織或其他及組織的知識產(chǎn)權(quán)政策并進行信息的評估？是否了解知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時，應(yīng)遵循的原則等？詢問沒有參加知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織√357.4.1風險管理公司是否建立知識產(chǎn)權(quán)風險管理控制程序？詢問、查閱已經(jīng)建立《知識產(chǎn)權(quán)風險管理控制程序》√36公司從哪些方面對知識產(chǎn)權(quán)風險進行控制？詢問公司風險控制主要從，研發(fā)（研發(fā)前、研發(fā)中）、生產(chǎn)原料采購、產(chǎn)品銷售、展會、銷售后的市場監(jiān)控等方面進行知識產(chǎn)權(quán)的風險控制?！?7公司采取哪些措施避免和降低侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風險和預(yù)防他人侵犯我司知識產(chǎn)權(quán)的情況？詢問、查閱公司建立知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)控機制，監(jiān)控公司產(chǎn)品在市場上可能出現(xiàn)的侵權(quán)與被侵權(quán)的情況。查詢記錄知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)控表?！?8知識產(chǎn)權(quán)風險發(fā)生后采用什么應(yīng)對措施或響應(yīng)機制？詢問、查閱公司編制形成文件的《知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警制度》、《知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案》，在出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)風險后根據(jù)文件流程進行處理。√397.4.2爭議處理是否建立知識產(chǎn)爭議處理控制程序？詢問、查閱已建立形成文件的《知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序》√40是否明確知識產(chǎn)權(quán)爭議處理中的知識產(chǎn)權(quán)保護途徑和處理方式？詢問、查閱《知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序》中明確了知識產(chǎn)權(quán)爭議處理的途徑為協(xié)商、調(diào)解、行政處理、仲裁和民事訴訟五種√417.5合同管理是否明確公司合同的種類？并對合同中進行知識產(chǎn)權(quán)條款的審查？詢問、查閱公司合同種類分為技術(shù)合同、采購合同、銷售合同、生產(chǎn)服務(wù)合同、勞動合同這幾類。合同簽訂前均進行知識產(chǎn)權(quán)條款的審核?！?27.6保密是否形成文件的程序，對公司保密信息進行規(guī)定和管理？詢問、查閱公司形成《保密管理控制程序》對公司的涉密信息、涉密人員、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域進行規(guī)定?！?3是否識別公司涉密人員，并設(shè)定保密等級和其接觸權(quán)限？詢問、查閱建立《涉密人員清單》，規(guī)定涉密人員范圍?！?4是否明確規(guī)定可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的涉密設(shè)備的使用目的、人員和方式？詢問、查閱建立《涉密設(shè)備清單》，規(guī)定涉密設(shè)備及保管人員。并在涉密設(shè)備上增添標識提示?！?5是否明確公司的涉密信息，并規(guī)定涉密信息的保密等級、期限和傳遞、保存和銷毀的要求？詢問、查閱建立《涉密信息清單》，規(guī)定涉密信息范圍，其保管方式信息根據(jù)《保密管理控制程序》以《文件控制程序》和《記錄控制程序》規(guī)定為主?！?6是否明確規(guī)定公司涉密區(qū)域，規(guī)定客戶以及參訪人員活動的范圍？詢問、查閱制定了《涉密區(qū)域清單》將涉密區(qū)域的參訪人員、批準權(quán)限等作出規(guī)定?！?79.2內(nèi)部審核是否有形成文件內(nèi)部審核程序?qū)緝?nèi)部審核活動進行規(guī)定和管理？詢問、查閱已編制形成文件的《知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序》，對公司內(nèi)部審核過程進行管理?！?8是否定期按照標準對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進行內(nèi)部審核？詢問、查閱已按照《知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序》每年進行一次內(nèi)部審核?！?99.3分析和改進是否根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標以及檢查、分析的結(jié)果進行知識產(chǎn)權(quán)改進措施的制定和落實？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項填寫《不符合項報告》，內(nèi)審員進行跟蹤處理，確保改進計劃的實施。管理評審中發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)生《糾正改進措施表》，由知識產(chǎn)群部門對問題點進行跟蹤處理?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享棥保弧啊稹北硎尽坝^察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。

知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門產(chǎn)品部接待人審核組成員審核時間2017年4月17日序號標準（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定18.1立項是否對立項項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息進行檢索？是否通過對知識產(chǎn)權(quán)及市場調(diào)研結(jié)果進行分析，確定知識產(chǎn)權(quán)的潛在合作伙伴和競爭對手？詢問、查閱查詢A1000-P15DHS3控制電腦項目立項報告，已經(jīng)進行立項前的知識產(chǎn)權(quán)檢索?！?是否有對所立項目進行知識產(chǎn)權(quán)方面的風險評估，并保留風險評估結(jié)果？詢問、查閱查詢A1000-P15DHS3控制電腦項目立項報告，已經(jīng)進行立項前的檢索，并在檢索報告中附有風險的評估及分析?！?8.5售前與售后產(chǎn)品在宣傳、會展等商業(yè)活動前，是否有制定知識產(chǎn)權(quán)保護和風險規(guī)避方案？詢問、查閱產(chǎn)品宣傳前進行了知識產(chǎn)權(quán)的檢索，并形成了展會前知識產(chǎn)權(quán)檢索報告。×5產(chǎn)品的銷售前是否進行了知識產(chǎn)權(quán)信息的檢索？詢問、查閱產(chǎn)品銷售前完成了產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)檢索報告，并分析了產(chǎn)品銷售的風險。√65.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標√7是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標？詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標。√備注：判定中“√”表示“符合項”；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。

知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門品管部接待人審核組成員審核時間2017年4月17日序號標準（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定15.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標√2是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標？詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標?！?7.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理？詢問、查閱經(jīng)詢問，品管部涉密文件主要為公司產(chǎn)品測試報告。經(jīng)查閱這些文件，均進加蓋了保密章行了保密管理。√備注：判定中“√”表示“符合項”；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。

知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門行政部接待人審核組成員審核時間2017年4月16日序號標準（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.2.2文件控制文件發(fā)布和修訂后再發(fā)布是否經(jīng)過審核和批準？詢問、查閱查知識產(chǎn)權(quán)文件《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》、《保密管理控制程序》、《商業(yè)秘密管理制度》三份文件，均經(jīng)過審核和批準后發(fā)行?！?文件管理是否采取密級管理？詢問、查閱查閱《知識產(chǎn)權(quán)文件控制程序》內(nèi)容，文件管理實施密級管理，將文件分為“絕密級”“機密級”“秘密級”三個級別進行管理?！?文件是否進行有效的管理和控制，確保易于識別、獲得文件的有效版本？詢問、查閱文件審批完成后，通過OA流程下發(fā)到各部門領(lǐng)導(dǎo)，且文件將在OA系統(tǒng)的共享知識庫中公示。文件更改后重新下發(fā)更改系統(tǒng)中舊文件，保證系統(tǒng)文件為最新有效版本。√4失效文件的管理如何進行？是否有相關(guān)失效文件的銷毀記錄？詢問、查閱失效文件要保留時加蓋作廢保留章后保留。無需保留的走作廢流程審批后進行統(tǒng)一銷毀。查暫無文件作廢及需銷毀，無作廢、銷毀記錄?！?6.2基礎(chǔ)設(shè)施公司已配備哪些相關(guān)資源，以確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運行？詢問、查閱公司提供專門的知識產(chǎn)權(quán)辦公場所以及辦公電腦、電話等設(shè)備以確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運行?！?如何避免采購的辦公用品、基礎(chǔ)設(shè)施資源產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛？詢問、查閱基礎(chǔ)設(shè)施的采購在必要時進行知識產(chǎn)權(quán)的檢索，并簽訂附帶知識產(chǎn)權(quán)責任說明的合同，以此保障采購活動中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛?！?5.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標？詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標√8是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標？詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標。√97.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核？詢問、查閱查已采購的設(shè)備周波跌落發(fā)生器、靜電放電發(fā)生器的采購合同中都添加了知識產(chǎn)權(quán)條款?！?07.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理？詢問、查閱經(jīng)詢問，行政部的涉密文件主要為公司的體系文件、管理文件、公司會議資料等涉密文件。經(jīng)查閱這些文件，均加蓋了保密章進行了保密管理?！?18.3采購生產(chǎn)設(shè)備的購買是否進行相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)檢索，以避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生的風險？詢問、查閱經(jīng)查詢，1-3月購買設(shè)備周波跌落發(fā)生器、靜電放電發(fā)生器均進行了知識產(chǎn)權(quán)的檢索?！?2存在風險的采購合同中是否有知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款的內(nèi)容，以盡量降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的發(fā)生？詢問、查閱查已采購的設(shè)備周波跌落發(fā)生器、靜電放電發(fā)生器的采購合同中都添加了知識產(chǎn)權(quán)條款。√備注：判定中“√”表示“符合項”；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。

知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門人事部接待人審核組成員審核時間2017年4月16日序號標準（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定16.1.1知識產(chǎn)權(quán)工作人員是否明確知識產(chǎn)權(quán)管理體系工作人員的任職條件？詢問、查閱編制有形成文件的《知識產(chǎn)權(quán)人力資源控制程序》，程序中規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)人員的任職資格√2對不滿足知識產(chǎn)權(quán)任職條件的人員，采取何種措施進行處理？詢問、查閱通過對知識產(chǎn)權(quán)專職人員進行培訓，使其具備知識產(chǎn)權(quán)任職條件?！?6.1.2教育與培訓知識產(chǎn)權(quán)教育培訓如何開展？是否覆蓋標準的培訓要求？詢問、查閱查2017年知識產(chǎn)權(quán)管理培訓計劃，計劃中對知識產(chǎn)權(quán)的工作的各級人員設(shè)置有培訓計劃?！?知識產(chǎn)權(quán)教育培訓實施效果如何進行評價？是否形成相關(guān)的記錄？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)教育培訓實施效果通過理論考試與實際操作相結(jié)合的方式進行。如檢索平臺的培訓通過實操、拍照記錄效果，入職員工的知識產(chǎn)權(quán)培訓會以考試的形式進行，目前尚未進行新員工入職培訓?！?6.1.3人事合同人事合同的簽訂是否約定知識產(chǎn)權(quán)方面權(quán)屬？詢問、查閱公司專門簽訂勞動合同的補充協(xié)議《竟業(yè)限制協(xié)議》，協(xié)議中對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬進行了規(guī)定?！?是否對新進員工知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的保密性做出規(guī)定和要求？詢問、查閱員工入職時簽訂《保密協(xié)議》，對公司的知識產(chǎn)權(quán)等涉密信息進行保密。√7與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位是否進行重點管理？詢問、查閱公司現(xiàn)行按照所有新入職員工都簽訂《知識產(chǎn)權(quán)聲明》《競業(yè)限制協(xié)議》以此保護公司可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛問題?！?是否明確發(fā)明創(chuàng)造人員應(yīng)該享有的權(quán)利和義務(wù)？詢問、查閱公司專門簽訂勞動合同的補充協(xié)議《竟業(yè)限制協(xié)議》，協(xié)議中對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬進行了規(guī)定，同時，公司《知識產(chǎn)權(quán)獎懲條例》保證發(fā)明創(chuàng)造者享有發(fā)明的獎勵?！?6.1.4入職如何避免新進員工（包括研發(fā)等重要崗位）知識產(chǎn)權(quán)糾紛事件的發(fā)生？是否對新入職員工進行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查？詢問、查閱對擬定的重要崗位員工進行知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，填寫《知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查表》通過調(diào)查避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛事件的發(fā)生?！?06.1.5離職如何對一般崗位員工離職后可能造成的知識產(chǎn)權(quán)泄漏進行管理？詢問、查閱一般崗位員工離職時，進行知識產(chǎn)權(quán)保密事項的提醒，以防止離職人員對相關(guān)信息的泄露?！?1核心崗位員工離職如何進行操作，以保證公司知識產(chǎn)權(quán)不被泄漏？詢問、查閱核心崗位員工離職進行知識產(chǎn)權(quán)事項的提醒，并根據(jù)崗前涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息確定是否執(zhí)行《競業(yè)限制協(xié)議》。√126.1.6激勵公司如何鼓勵員工創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)？詢問、查閱建立《知識產(chǎn)權(quán)獎懲條例》，對知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明人依據(jù)程序文件的規(guī)定進行獎勵?！?3對員工造成知識產(chǎn)權(quán)損失如何處理？詢問、查閱員工造成的知識產(chǎn)權(quán)的損失，根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)獎懲條例》、《保密協(xié)議》要求進行相應(yīng)處罰，必要時采用司法途徑解決?！?45.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標√15是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標？詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標。√167.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核？詢問、查閱人事合同、競業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議均為公司模板合同，合同的相關(guān)內(nèi)容已經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)部門的審核?！?77.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理？詢問、查閱查閱人事部人事檔案、勞動薪資等保密信息，均按照要求加蓋密級章進行密級管理?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享棥?；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。

知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門研發(fā)管理部（硬件部、軟件部、技術(shù)管理部）接待人審核組成員審核時間2017年4月16日序號標準（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定18.2研究開發(fā)是否在產(chǎn)品研發(fā)階段進行知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻及其他公開信息的檢索？詢問、查閱查詢A1000-P15DHS3電腦的研發(fā)知識產(chǎn)權(quán)信息檢索，有對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息、文獻進行檢索?！?是否對開發(fā)項目的技術(shù)發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況進行分析？詢問、查閱查詢A1000-P15DHS3電腦的研發(fā)知識產(chǎn)權(quán)信息檢索，對知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手進行了知識產(chǎn)權(quán)分析并形成分析報告?！?是否根據(jù)所收集到的知識產(chǎn)權(quán)信息制定知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的規(guī)劃，以避免出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)重復(fù)開發(fā)？詢問、查閱已經(jīng)制定了知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的規(guī)劃，形成知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)規(guī)劃記錄?！?是否有在研發(fā)各個階段對項目進行跟蹤知識產(chǎn)權(quán)信息的收集，適時調(diào)整項目的研發(fā)方向？是否有進行技術(shù)設(shè)計的規(guī)避方案？詢問、查閱根據(jù)檢索結(jié)果，對已產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)進行了規(guī)避，調(diào)整設(shè)計開發(fā)的方向?！?研發(fā)成果的評估如何進行？如何確定研發(fā)技術(shù)項目是否進行知識產(chǎn)權(quán)的專利申請或技術(shù)保密？詢問、查閱研發(fā)結(jié)果知識產(chǎn)權(quán)的申請，需經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)申請的審批，審批后確定該技術(shù)是否作為專有技術(shù)保密，是否進行知識產(chǎn)權(quán)的申請。√6如何確定研究成果相關(guān)人員的權(quán)益歸屬？詢問、查閱根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)獎懲條例》對項目研發(fā)人員進行知識產(chǎn)權(quán)的獎勵。申請專利的技術(shù)人員享有知識產(chǎn)權(quán)的署名權(quán)?！?研發(fā)記錄及資料如何管理？詢問、查閱研發(fā)記錄在項目完成后統(tǒng)一交由技術(shù)管理部進行管理，資料的借閱進行借閱登記管理。電子版文件設(shè)置訪問權(quán)限?！?技術(shù)合同的簽訂是否按照合同管理相關(guān)規(guī)定進行？是否有添加知識產(chǎn)權(quán)條款的相關(guān)內(nèi)容？詢問、查閱暫無技術(shù)合同的簽訂?！?4.2.2文件控制如何進行技術(shù)文件的管理？文件的審批、發(fā)放是否受控？詢問、查閱技術(shù)文件的發(fā)放與管理按照《知識產(chǎn)權(quán)文件控制程序》進行，文件編制完成后均經(jīng)過審核、批準，受控后發(fā)放至所需部門?！?0文件的借閱是否有效的控制？詢問、查閱文件借閱情況登記在《文件借閱登記表》中?！?15.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標√12是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標？詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標?！?37.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理？詢問、查閱所有紙質(zhì)技術(shù)文件的保管經(jīng)過專人保管，所有電子版文件的保管均設(shè)置訪問權(quán)限進行管理。√√備注：判定中“√”表示“符合項”；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。

知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門計劃采購部接待人審核組成員審核時間2017年4月17日序號標準（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定18.3采購如何確保采購原料不會發(fā)生知識產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的糾紛？是否有采購原材料的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬或知識產(chǎn)權(quán)檢索的證據(jù)和信息？詢問、查閱采購前對供應(yīng)商進行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，對有疑問的產(chǎn)品進行知識產(chǎn)權(quán)檢索，確認采購產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬信息?！?擬定采購合同時，是否包含知識產(chǎn)權(quán)責任條款的說明（對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可適用范圍、侵權(quán)責任承擔）？詢問、查閱查采購訂單，在訂單中均添加了知識產(chǎn)權(quán)責任條款以及保密條款?！?5.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標√4是否按照規(guī)定要求履行實施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標？詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標?！?7.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核？詢問、查閱采購訂單合同添加知識產(chǎn)權(quán)條款在ERP系統(tǒng)中進行更改，現(xiàn)行采購訂單均采用模板合同，合同內(nèi)容經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款審核?！?7.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理？詢問、查閱采購信息的保密處理有專人負責，并對涉密信息加蓋密級章，放置專門的文件柜進行管理?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享棥?；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。

知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門生產(chǎn)部門（生產(chǎn)車間、生產(chǎn)工程部、生產(chǎn)質(zhì)量部）接待人審核組成員審核時間2017年4月17日序號標準（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定18.4