HSE管理體系認(rèn)證審核程序

HSE管理體系認(rèn)證審核程序HSE管理體系認(rèn)證是依據(jù)審核準(zhǔn)則，由獲得認(rèn)可資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對受審核方的HSE管理體系實(shí)施認(rèn)證及認(rèn)證評(píng)定，確認(rèn)受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)認(rèn)證證書與認(rèn)證標(biāo)志的過程。認(rèn)證審核實(shí)施基本過程包括：申請及受理、預(yù)審核、認(rèn)證審核、訂正措施的跟蹤、審批發(fā)證與證后監(jiān)督六個(gè)方面（圖1）<imgsrc=“/UploadFiles/System/202405/2024050620244801.gif”圖1HSE管理體系認(rèn)證工作流程圖一、認(rèn)證的申請及受理1．提出申請符合HSE管理體系認(rèn)證基本條件的企業(yè)假如需要認(rèn)證，則應(yīng)以書面形式向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請。申請HSE管理體系認(rèn)證的企業(yè)應(yīng)具備下列基本條件：（1）申請方需要具備獨(dú)立的管理職能或?yàn)楠?dú)立核算的實(shí)體；（2）已按SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)含職業(yè)平安衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了HSE/OSH管理體系，實(shí)施運(yùn)行至少三個(gè)月，并完成至少兩次內(nèi)部審核和一次管理評(píng)審；（3）當(dāng)年無特大事故（工業(yè)、交通、火災(zāi)、污染、職業(yè)衛(wèi)生），近兩年內(nèi)千人死亡率，千人重傷率達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，其他平安、環(huán)保和健康指標(biāo)達(dá)標(biāo)、符合國家和地方要求。2．申請組織應(yīng)提交的文件申請組織應(yīng)提交的文件申請組織在擬申請認(rèn)證審核前三個(gè)月，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交下列文件資料，以供認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審申請組織是否具備認(rèn)證審核的條件：（1）HSE/OSH認(rèn)證書面申請書，申請認(rèn)證范圍；（2）申請方同意遵守認(rèn)證要求，供應(yīng)評(píng)價(jià)所需要的信息；（3）具備獨(dú)立管理職能或獨(dú)立核算實(shí)體的證明復(fù)印件（如：營業(yè)執(zhí)照）及有關(guān)人力資源和技術(shù)資源；（4）主要活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的工藝流程圖；（5）HSE/OSH管理手冊、程序文件（含作業(yè)文件和記錄清單）必要時(shí)，提交作業(yè)文件；（6）健康、平安與環(huán)境初始評(píng)價(jià)報(bào)告（含主要危害和影響場所清單）；（7）已編制的項(xiàng)目HSE作業(yè)方案書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告清單；（8）近兩年未發(fā)生重大及以上事故的上級(jí)主管部門的證明。3．申請受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到申請材料之日起一個(gè)月內(nèi)作出是否受理申請的打算，并制定審核方案，對申請材料進(jìn)行審查，推斷企業(yè)是否符合認(rèn)證審核的條件。對未通過審查的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通知企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充、訂正；不具備條件的；認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)不受理通知書；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說明不受理的理由。對于通過審查的組織，簽發(fā)受理申請通知書。4．合同評(píng)審申請受理后，雙方簽訂HSE管理體系認(rèn)證合同。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)就申請方提出的條件和要求進(jìn)行評(píng)審，確保：（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；（2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請組織在理解上的分歧已被消退；（3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有力量在擬認(rèn)證的范圍和活動(dòng)現(xiàn)場內(nèi)實(shí)施認(rèn)證并能滿意申請方的其他詳細(xì)要求（如申請組織使用的語言，申請方認(rèn)證范圍內(nèi)所涉的專業(yè)等）。5．認(rèn)證各方的職責(zé)在認(rèn)證過程中，應(yīng)對認(rèn)證各方的職責(zé)加以明確。1）審核組的責(zé)任選擇審核組成員，保證審核組具備實(shí)施審核的閱歷與技能，應(yīng)考慮到：（1）審核員的資格要求；（2）所需人數(shù)，小組成員的語言力量和技能；（3）有待審核的組織、過程、活動(dòng)或職能的類型；（4）認(rèn)證與認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求；（5）小組成員與受審核方之間可能存在的利益沖突。2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任（1）打算是否需要審核；（2）與受審核方接觸，取得充分合作并啟動(dòng)審核；（3）確定審核目的；（4）選派審核組長，對審核組的組成予以審批；（5）與審核組長商定審核范圍；（6）供應(yīng)開展審核所需要的權(quán)限與資源；（7）批準(zhǔn)健康、平安與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則；（8）批準(zhǔn)審核方案；（9）接受審核報(bào)告。3）受審核的責(zé)任受審核方的責(zé)任和活動(dòng)應(yīng)包括：（1）視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；（2）選派負(fù)責(zé)勝任的人員協(xié)作審核組的工作，擔(dān)當(dāng)現(xiàn)場向?qū)?，讓審核員了解健康、平安及其他有關(guān)要求；（3）向?qū)徍私M供應(yīng)必要的條件，保證審核的有效進(jìn)行；（4）應(yīng)審核員的要求，為他們供應(yīng)接觸設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利條件；（5）幫助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的；（6）接受審核報(bào)告副本。二、審核的策劃與預(yù)備認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受申請方的認(rèn)證申請后，為保證審核工作的有效性，應(yīng)做好審核前的策劃與預(yù)備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核方案、編制審核工作文件等。1．確定審核范圍審核范圍的確定應(yīng)從受審核方的管理權(quán)限以及活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的領(lǐng)域等方面考慮，審核范圍的最終確定應(yīng)在預(yù)審時(shí)完成。2．任命審核組長認(rèn)證機(jī)構(gòu)對申請認(rèn)證單位應(yīng)組織專家組，對申請方建立的HSE管理體系及運(yùn)行狀況進(jìn)行審核。專家組由相應(yīng)資格的專家組成：HSE管理體系審核專家、現(xiàn)場管理專家、環(huán)保技術(shù)專家和職業(yè)平安專家。認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)受審核方的詳細(xì)實(shí)際狀況，指定有較高力量的審核員擔(dān)當(dāng)審核組長，并將文件審核等相關(guān)資料交給審核組長，由審核組長代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證前的預(yù)備以及實(shí)施認(rèn)證的各項(xiàng)工作。審核組長依據(jù)從申請方獵取的信息組建審核組，確定審核組成員的構(gòu)成及審核組的規(guī)模，考慮是否需要聘請技術(shù)專家。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將審核組成員以及審核組長的名單通知受審核方，以便得到他們的確認(rèn)。3．制定審核方案審核組長依據(jù)文件審核以及初訪得到的信息，制定審核方案，審核組應(yīng)將審核方案盡早通知受審核方，在實(shí)施正式的現(xiàn)場審核前應(yīng)與受審核方就存在的分岐進(jìn)行協(xié)商。4．編制審核工作文件審核組應(yīng)召開會(huì)議，進(jìn)行審核分工，各個(gè)審核小組依據(jù)分工編制各自負(fù)責(zé)部門或要素的工作文件，以便于現(xiàn)場審核的順當(dāng)進(jìn)行。三、預(yù)審核1．預(yù)審核的目的通過對受審核方的HSE承諾、方針目標(biāo)、危害及影響因素，特殊是受審核方對審核預(yù)備狀況的了解，對有關(guān)活動(dòng)的實(shí)施狀況進(jìn)行評(píng)審，提出認(rèn)證審核方案。文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿意HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律、法規(guī)的要求，以及管理手冊及支持文件是否符合要求等。假如體系文件消失重大問題，則應(yīng)通知受審核方。受審核方應(yīng)進(jìn)行體系文件的修改或重新遞交。體系文件若無重大的缺陷，則應(yīng)開頭預(yù)備預(yù)審。預(yù)審是審核人員第一次到受審方現(xiàn)場了解狀況，進(jìn)行具體溝通的活動(dòng)。是了解受審核方的基本狀況，收集有關(guān)資料，對體系運(yùn)行狀況進(jìn)行預(yù)評(píng)估。2．預(yù)審的重點(diǎn)內(nèi)容了解受審核方經(jīng)營的性質(zhì)、規(guī)模、HSE風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及簡單性；了解活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的危害和影響因素；評(píng)價(jià)企業(yè)的內(nèi)審和管理評(píng)審的可信度；考察企業(yè)重大危害因素與HSE方針、目標(biāo)、過程掌握、應(yīng)急管理、遵守法律法規(guī)的基本狀況。3．預(yù)審的程序在預(yù)審過程中，首先進(jìn)行文件審核，主要審查文件的結(jié)構(gòu)和掌握方法，管理手冊及程序文件是否滿意SY/T6276-1997HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，文件之間是否協(xié)調(diào)，應(yīng)將文件審核中發(fā)覺的問題，通知受審方，以進(jìn)行文件的整改。以文件審核為基礎(chǔ)，著手進(jìn)行預(yù)審的預(yù)備工作，包括編制預(yù)審方案、確定審核范圍、確定重點(diǎn)審核的內(nèi)容、所采納的方法，并將此方案通知受審核方加以確認(rèn)。預(yù)審與認(rèn)證審核（正式審核）的過程相像，包括首末次會(huì)議以及了解和收集客觀證據(jù)的過程，預(yù)審發(fā)覺的問題應(yīng)形成“問題清單”，并與受審核方交換看法。四、認(rèn)證審核1．審核的目的認(rèn)證審核是判定受審核方的HSE管理體系能否推舉認(rèn)證注冊，驗(yàn)證受審核方是否有效實(shí)施了其HSE方針和目標(biāo)，是否遵守了相應(yīng)的法律法規(guī)和程序；驗(yàn)證受審核方的管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核組對受審核方的HSE管理體系的有效性和符合性作出評(píng)價(jià)和結(jié)論。2．審核的重點(diǎn)認(rèn)證審核是在預(yù)審的基礎(chǔ)上對受審核方的HSE管理體系進(jìn)行的深化細(xì)致的審核。主要側(cè)重于審核受審核方HSE管理體系的運(yùn)行機(jī)制和持續(xù)改進(jìn)的績效證據(jù)。至少應(yīng)包括以下重點(diǎn)：（1）內(nèi)審的評(píng)價(jià)。包括內(nèi)審員素養(yǎng)：審核程序、方法、范圍；內(nèi)審的依據(jù)；內(nèi)審資源；內(nèi)審的組織和審核質(zhì)量；訂正措施的準(zhǔn)時(shí)性和有效性。（2）評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理。應(yīng)評(píng)價(jià)受審核方危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序、方法的合理性，及風(fēng)險(xiǎn)掌握削減措施的有效性。（3）法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性（4）體系文件的可操作性。3．審核的程序認(rèn)證審核是從首次會(huì)議開頭至末次會(huì)議結(jié)束，審核過程依據(jù)審核方案進(jìn)行，在末次會(huì)議之前，審核組應(yīng)對審核發(fā)覺進(jìn)行分析和整理，必要時(shí)要進(jìn)行審核的追蹤，并就審核發(fā)覺與推斷結(jié)果同受審核方的管理者代表及有關(guān)人員進(jìn)行溝通，取得他們的認(rèn)同。在末次會(huì)議上，審核組長應(yīng)對體系的整體運(yùn)行狀況作出客觀公正的評(píng)價(jià)，并明確表示是否推舉注冊或連續(xù)保持注冊。4．審核報(bào)告審核報(bào)告是審核工作的重要成果，是HSE管理體系認(rèn)證決策的依據(jù)，它供應(yīng)：（1）審核發(fā)覺的可追溯性；（2）審核中對依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款綻開的信息。審核報(bào)告應(yīng)在審核組長指導(dǎo)下編寫，審核組長對審核報(bào)告的精確?????性和完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目主要是審核方案中已經(jīng)確定的，編寫過程中若有變動(dòng)，應(yīng)與受審核方取得聯(lián)系。審核組視詳細(xì)狀況建議是否對受審核方予以注冊、推遲注冊及暫緩注冊。認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)專家組對管理體系文件，現(xiàn)場審核的結(jié)果及核實(shí)該企業(yè)有關(guān)近兩年健康、平安與環(huán)境考核指標(biāo)完成狀況，打算可否上報(bào)HSE管理體系認(rèn)證審核報(bào)告。審核報(bào)告的發(fā)放范圍一般包括受審核方以及上級(jí)主管部門，還應(yīng)考慮是否提交給指導(dǎo)委員會(huì)等監(jiān)督機(jī)構(gòu)。五、訂正措施的跟蹤與批準(zhǔn)注冊1．訂正措施及跟蹤驗(yàn)證現(xiàn)場審核的一個(gè)重要結(jié)果是發(fā)覺受審核方的HSE管理體系存在肯定數(shù)量的不符合項(xiàng)。對這些不符合項(xiàng)，受審核方應(yīng)依據(jù)審核方的要求實(shí)行有效的訂正措施，制訂訂正措施方案，并在規(guī)定時(shí)間加以實(shí)施和完成，審核方應(yīng)對其訂正措施的落實(shí)和有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。依據(jù)不符合項(xiàng)的嚴(yán)峻程度，跟蹤方式可實(shí)行以下三種方式：（1）現(xiàn)場跟蹤驗(yàn)證；（2）實(shí)施記錄的跟蹤；（3）實(shí)施方案的跟蹤。訂正措施的完成期限也因不符合的性質(zhì)而有所不同，一般而言，嚴(yán)峻不符合項(xiàng)要求在三個(gè)月完成，稍微不符合項(xiàng)要求在一個(gè)月內(nèi)完成，對于性質(zhì)極其稍微的不符合項(xiàng)，則可在受審核組離開之前馬上完成訂正措施的落實(shí)。2．認(rèn)證評(píng)定及批準(zhǔn)注冊對審核組推舉注冊的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將企業(yè)認(rèn)證評(píng)定后，報(bào)請技術(shù)委員會(huì)就是否能批準(zhǔn)注冊進(jìn)行審定，如審定不能通過，認(rèn)證機(jī)構(gòu)向其發(fā)書面通知書，將審定結(jié)論通知受審核方。認(rèn)證的機(jī)構(gòu)對申請認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)書面通知集團(tuán)公司HSE認(rèn)證辦公室和該企業(yè)的上級(jí)主管部門，上級(jí)部門認(rèn)為有必要可派觀看員參加HSE管理體系認(rèn)證的工作。審定通過的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將批準(zhǔn)注冊的審定看法，報(bào)中國石油自然?氣集團(tuán)公司HSE認(rèn)證辦公室審批，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)批復(fù)結(jié)果簽發(fā)HSE管理體系認(rèn)證證書。獲證企業(yè)在取得認(rèn)證證書后，可通過新聞媒體公布自己獲得HSE管理體系認(rèn)證的信息。六、證后監(jiān)督與復(fù)評(píng)證后監(jiān)督是包括監(jiān)督審核和管理，或在特別條件下組織復(fù)審，對在監(jiān)督審核、管理和復(fù)審過程中發(fā)覺的問題準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行處理。其中的是驗(yàn)證獲證企業(yè)的HSE管理體系是否持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，并在有效運(yùn)行，從而確認(rèn)能否連續(xù)持有和使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。監(jiān)督審核和復(fù)審程序應(yīng)與受審核方進(jìn)行初次審核的程序全都。受審核方的認(rèn)證證書有效期滿后，可以提出復(fù)評(píng)，申請?jiān)俅握J(rèn)證。1．監(jiān)督審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)對獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方在證書有效期內(nèi)（一般為三年）應(yīng)定期實(shí)施監(jiān)督審核，驗(yàn)證受審核方的HSE管理體系是否持續(xù)地符合標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求，是否持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)既定的方針和目標(biāo)。不同類型的企業(yè)因其本身風(fēng)險(xiǎn)的簡單性及其風(fēng)險(xiǎn)的大小不同，實(shí)行監(jiān)督審核的時(shí)機(jī)、頻次和深度均有所區(qū)分。一般說，獲證后第一次監(jiān)督審核從批準(zhǔn)注冊之日起不超過半年。以后兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年。對某些風(fēng)險(xiǎn)較大的企業(yè)，如建筑、化工、石油、煤礦等則應(yīng)適當(dāng)增加審核頻次。2．復(fù)審（不定期監(jiān)督審查）當(dāng)獲證企業(yè)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)消失以下特別狀況，可能給企業(yè)帶來新的HSE風(fēng)險(xiǎn)時(shí)