證券從業(yè)模擬考試題

?單選題

1.根據《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，中國證監(jiān)會對輔導期限的要求是()?！?/p>

A：無硬性要求

B：12個月

C：6個月

D：3個月

2.發(fā)行人應在招股說明書“其他重要事項”中披露存在交易金額在()元之以上的合同內

容的相關信息。D_

A：800萬

B：1000萬

C：250萬

D：500萬

3.對發(fā)行人經營狀況和持續(xù)盈利能力等有嚴重不利影響的風險因素，招股說明書應作()。

D

A：特殊要求提示

B：不利因素披露

C：事項說明

D：重大事項提示

4.發(fā)審委會議表決采取記名投票方式,在普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為

7名，同意票數達到()票為通過。D_

A：2

B：3

C：4

D：5

5.擬上市公司的盈利預測應當由()作出。B_

A：主承銷商

B：擬上市公司

C：獨立董事

D：具有證券從業(yè)資格的注冊會計師

6.下列關于股份有限公司擔保的表述，錯誤的有()。D_

A：股份公司為股東提供擔保的，必須經股東大會決議

B：股份公司為控股股東提供擔保的，必須經股東大會決議

C：股份公司為控股股東提供擔保時，控股股東或其實際控制的股東不得參加表決

D：股份公司為控股股東提供擔保的，表決應當由出席會議的其他股東所持表決權的2/3

通過

7.下列有關擬發(fā)行上市公司改組的陳述，錯誤的是()。C_

A：擬發(fā)行上市公司改組應遵循有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關聯交易的原則

B：擬發(fā)行上市公司資產應做到獨立完整

C：對于難以比較市場價格或定價受到限制的關聯交易應通過股東大會明確有關成本和

利潤標準

D：無法避免的關聯交易應遵循市場公開公平公正的原則

8.可轉債的發(fā)行方式由發(fā)行人和()協商確定。C

A：機構投資者

B：證監(jiān)會

C：主承銷商

D：銀監(jiān)會

9.股份制改組及發(fā)行上市的總體方案一般不包括（）。D_

A：發(fā)起人企業(yè)概況，經營范圍，資產規(guī)模，經營業(yè)績

B：資產重組方案

C：改制后企業(yè)的管理與運作

D：選聘中介機構

10.擬發(fā)行公司在刊登招股說明書的（），應向中國證監(jiān)會說明刊登的招股說明書與招股說

明書（封卷稿）之間是否存在差異，保薦人及相關中介機構應出具聲明和承諾，B_

A：后1個工作日

B：前1個工作日

C：前2個工作日

D：后2個工作日

11.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起（）內注銷;

屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應當在（）內轉讓或者注銷。D_

個

A：30S3月

個

月

B：30日6

個

月

C：10H3

個

月

D：10S6

12.資產評估報告的有效期為（）起的一年。B_

A：評估首日

B：評估基準日

C：評估報告出具日

D：評估結束日

13.詢價對象應當在年度結束后（）個月內對上年度參與詢價的情況進行總結。A_

A：1

B：3

C：6

D：4

14.在公司收購的融資方案中，與發(fā)行債券籌資的方式相比，發(fā)行股票籌資的方式具有的優(yōu)

點是（）。C_

A：發(fā)行股票費用較高

B：發(fā)行股票籌資成本較高

C：發(fā)行股票可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風險相對較小的資金

D：發(fā)行股票的籌資成本較低

15.招股說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止EI6個月內有效。特

別情況下可由發(fā)行人申請適當延長，但最多不超過（）。B_

A：半個月

B：1個月

C：2個月

D：3個月

)。C

提交(

初次應

件，

請文

行申

股發(fā)

送新

人報

和保薦

發(fā)行人

16.原件份

2份

印件

,復

A:原件份

1

B:

A

3份

印件

原件份,復

C:

1

X

2份

印件

，復

D:原件份

1

1

5份

印件

,復

_

見。A

鑒證意

)出具

由(

，可

件的

供原

能提

件不

請文

行申

股發(fā)

人的新

若發(fā)行

17.

師

行人律

A：發(fā)

保薦人

行人的

B：發(fā)

母公司

行人的

C：發(fā)

交易所

申請的

出上市

行人提

D：發(fā)

售。

行銷

司自

市公

由上

，可以

東的

()股

原前

屬于

象均

行對

票，發(fā)

行股

開發(fā)

非公

公司

上市

18.

B

名

『5

10名

B：

名

C：20

0名

D：3

要

受收購

告已預

站上公

易所網

證券交

()在

應當

購人

，收

期間

有效

要約

收購

公司

在上市

19.

。A_

數量

份的

約股

日

A：每

周

B：每

月

半個

C：每

確

都不正

上說法

D：以

拒

由不得

正當理

()無

價，

步詢

與初

請參

象申

價對

，詢

程中

價過

的詢

股票

開發(fā)行

首次公

20.

B_

絕。

行人

A：發(fā)

承銷商

B：主

監(jiān)會

國證

C：中

資者

D：投

金

人民幣

，應指

明外

別說

除特

金額

，貨幣

數字

拉伯

用阿

應采

數字

用的

中引

明書

股說

在招

21.

B_

位。

)為單

以(

但不

額，元

A:百元

B:千

C:元

I):萬元

者不履

職務或

能履行

事長不

、副董

事長

集，董

會召