第3章貿(mào)易政策和理論

第三章貿(mào)易政策與理論國際貿(mào)易政策

國際貿(mào)易政策是各國在一定時期內(nèi)對進出口貿(mào)易所制定和實行的政策。國際貿(mào)易政策

第一節(jié)國際貿(mào)易政策概述國際貿(mào)易政策（一）國際貿(mào)易政策的含義國際貿(mào)易政策國際貿(mào)易總政策商品和服務(wù)貿(mào)易政策國別或地區(qū)政策國際貿(mào)易政策一、國際貿(mào)易政策的含義與構(gòu)成（二）國際貿(mào)易政策的目的（三）國際貿(mào)易政策的構(gòu)成二、國際貿(mào)易政策的性質(zhì)

是一個國家經(jīng)濟政策和對外政策的重要組成部分，隸屬于國家上層建筑的一部分。國際貿(mào)易政策保護本國市場獲取良好的國際政治與經(jīng)濟環(huán)境擴大本國產(chǎn)品的國外市場發(fā)展積累資金國際貿(mào)易政策優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三國際貿(mào)易政策類型國際貿(mào)易政策類型自由貿(mào)易政策保護貿(mào)易政策國際貿(mào)易政策

自由貿(mào)易政策指國家取消進出口貿(mào)易的限制和障礙，取消對本國進出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)待，使商品自由進出口，在國內(nèi)外市場上自由競爭。

國際貿(mào)易政策

保護貿(mào)易政策指國家廣泛利用各種限制進口的措施，保護本國產(chǎn)品免受外國商品的競爭，并對本國出口給予優(yōu)待和補貼以鼓勵商品出口。

國際貿(mào)易政策國際分工理論國際貿(mào)易的主要理論：國際分工理論古典貿(mào)易理論新古典貿(mào)易理論當代貿(mào)易理論絕對優(yōu)勢理論比較優(yōu)勢理論資源稟賦理論規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)品周期產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易等馬克思的國際分工理論第二節(jié)重商主義重商主義是15—17世紀歐洲資本原始積累時期，代表商業(yè)資本利益的經(jīng)濟思想和政策體系。國際貿(mào)易政策一、早期貨幣差額論

1.產(chǎn)生背景保護貿(mào)易理論15-17世紀，商業(yè)資本發(fā)達，封建自然經(jīng)濟加速瓦解，工場手工業(yè)產(chǎn)生，信貸事業(yè)發(fā)展，社會財富的中心由土地轉(zhuǎn)向金銀貨幣。2.貨幣差額論及其代表人物保護貿(mào)易理論貨幣差額論貨幣-金銀是唯一的財富,任何商品輸入都會使貨幣流出,減少本國貨幣,減少財富.代表人物：威廉.斯塔福主要觀點：多輸入,少輸出,最好不輸入,禁止貨幣出口.保護貿(mào)易理論

貿(mào)易差額論是指通過對外貿(mào)易的出口大于進口，從中取得順差，以增加貨幣流入量。代表人物：托馬斯.孟主要觀點：貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣，“獎出限入”。二、晚期貿(mào)易差額論

特點保護貿(mào)易理論①在金錢貨幣上，允許輸出，但要從事海外貿(mào)易；②在對外貿(mào)易上，增加出口，擴大順差。

禁止貨幣輸出

外國商人出售貨物所得貨幣須購買當?shù)厣唐?.貨幣政策

國際貿(mào)易政策三、重商主義保護貿(mào)易政策的主要內(nèi)容2.獎出限入政策獎勵出口限制進口

用制成品替代原料出口對本國出口商品給予津貼

出口退稅反對奢侈品、制成品進口

免稅進口原材料國際貿(mào)易政策3.發(fā)展本國工業(yè)的政策

高薪聘請外國工匠向工場手工業(yè)者發(fā)放貸款

禁止本國熟練技工輸出

禁止本國機器設(shè)備輸出鼓勵增加人口國際貿(mào)易政策四、意義及局限性

1.重商主義的理論和政策，促進了資本主義的原始積累和歐洲各國工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展；

2.重商主義的政策措施具有一定的現(xiàn)實意義；3.重商主義提出的許多重要概念，為后人研究貿(mào)易理論與政策打下了基礎(chǔ)。保護貿(mào)易理論意義局限性把經(jīng)濟活動局限于流通領(lǐng)域重商主義的財富觀是錯誤的用靜止的觀點看待世界資源保護貿(mào)易理論

第三節(jié)自由貿(mào)易

資本主義自由競爭時期二戰(zhàn)后—20世紀70年代的貿(mào)易自由化國際貿(mào)易政策80年代中后期以來的管理貿(mào)易一、資本主義自由競爭時期始于經(jīng)濟最發(fā)達的英國，其他國家隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高和經(jīng)濟發(fā)展的要求也開始接受并實施自由貿(mào)易。

1、背景2、自由競爭時期自由貿(mào)易理論的主要論點自由貿(mào)易可以形成互相有利的國際分工；能夠擴大國民的實際收入；可以阻止壟斷，加強競爭，提高經(jīng)濟效益；有利于提高利潤率，促進資本積累。

1.關(guān)稅水平明顯降低；2.貿(mào)易集團化內(nèi)部逐步取消關(guān)稅；3.優(yōu)惠關(guān)稅待遇；4.普惠制；5.發(fā)達國家主動放寬進口數(shù)量限制，放寬或取消外匯管制。（一）貿(mào)易自由化的主要表現(xiàn)國際貿(mào)易政策二、二戰(zhàn)后—20世紀70年代的貿(mào)易自由化1.美國是貿(mào)易自由化的積極推行者2.經(jīng)濟基礎(chǔ)雄厚3.反映壟斷資本利益4.通過關(guān)貿(mào)總協(xié)定在世界范圍實行5.戰(zhàn)后貿(mào)易自由化促進了世界經(jīng)濟的迅速發(fā)展。國際貿(mào)易政策（二）特點（3）貨物上的貿(mào)易自由化程度也不一致。（2）區(qū)域性經(jīng)濟集團內(nèi)部的貿(mào)易自由化超過集團外的貿(mào)易自由化。（1）發(fā)達國家之間貿(mào)易自由化超過它們對發(fā)展中國家和社會主義國家的貿(mào)易自由化。6、貿(mào)易自由化發(fā)展很不平衡：國際貿(mào)易政策

三、80年代中后期以來的管理貿(mào)易(一)管理貿(mào)易的含義與產(chǎn)生管理貿(mào)易介于自由貿(mào)易與保護貿(mào)易之間,屬于有組織的自由貿(mào)易.以協(xié)調(diào)國家經(jīng)濟利益為中心,以政府干預貿(mào)易環(huán)境為主導,以磋商談判為軸心,對本國進出口貿(mào)易和全球貿(mào)易關(guān)系進行全面干預,協(xié)調(diào)和管理的一種制度.保護貿(mào)易理論①不同于自由貿(mào)易,一定程度上限制了自由競爭.②不同于保護貿(mào)易,兼顧貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟利益.1.國際政治經(jīng)濟關(guān)系深刻變化2.各國經(jīng)濟依賴加強3.發(fā)達國家競爭優(yōu)勢不平衡4.地區(qū)經(jīng)濟貿(mào)易集團的發(fā)展5.跨國公司迅速發(fā)展的要求國際貿(mào)易政策（二）產(chǎn)生背景6.世界環(huán)保意識加強7.關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的實踐博弈論(“對策論”)：研究不同利益決策者的行為發(fā)生相互影響、相互作用時如何決策以及決策的均衡問題的理論。保護貿(mào)易理論(三)管理貿(mào)易的理論基礎(chǔ)—博弈論負和博弈零和博弈正和博弈應(yīng)用于管理貿(mào)易1.通過國際會議進行意向性管理；2.通過條約、協(xié)定對地區(qū)貿(mào)易進行管理3.通過多邊協(xié)定和組織對參加方貿(mào)易關(guān)系進行管理；4.通過商品協(xié)定和生產(chǎn)國組織對商品（四）實現(xiàn)的機制和途徑保護貿(mào)易理論5、通過標準化對國際貿(mào)易行為、商品規(guī)格、質(zhì)量進行管理6、通過雙邊協(xié)定協(xié)調(diào)雙邊關(guān)系

第三節(jié)保護貿(mào)易一、自由競爭時期的保護貿(mào)易（一）產(chǎn)生背景英國完成工業(yè)革命，開始對外擴張；美德剛開始工業(yè)化進程，為保護本國工業(yè)，趕超英國，于19世紀推行嚴厲的保護貿(mào)易政策。P73幼稚產(chǎn)業(yè)保護論保護貿(mào)易理論提出者：漢密爾頓發(fā)展者：李斯特（二）理論依據(jù)1、

歷

史

背

景李斯特幼稚工業(yè)保護論的作品1827：《美國政治經(jīng)濟學大綱》1841：《政治經(jīng)濟學的國民體系》1837：《政治經(jīng)濟學的自然體系》保護貿(mào)易理論2、基本思想內(nèi)容（1）對古典自由貿(mào)易理論的批判

1.認為“比較成本說”不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展;

3.主張國家干預經(jīng)濟。

2.認為古典學說忽視了各國經(jīng)濟發(fā)展的階段;保護貿(mào)易理論1.幼稚工業(yè)需要保護；2.保護有一定的條件和時間；3.無強有力國外競爭者的工業(yè)不需保護；4.農(nóng)業(yè)不需要保護。（2）保護貿(mào)易政策保護貿(mào)易理論1.對進口產(chǎn)品使用關(guān)稅手段遞增關(guān)稅的方法差別稅率的方法（3）保護手段的運用保護貿(mào)易理論對機器制造業(yè)采取免稅或減稅對奢侈品工業(yè)采取最低程度的保護重點保護一般生活消費品工業(yè)

2.利用關(guān)稅政策發(fā)展本國工業(yè)保護貿(mào)易理論

3、意義與局限性

（一）意義

1.歷史作用

2.現(xiàn)實意義保護貿(mào)易理論（二）局限性保護貿(mào)易理論1.對保護對象的選擇未作深入分析。2.對保護手段的選擇違背了特效法則。

（一）

超保護貿(mào)易政策（侵略性貿(mào)易政策）主張以高度發(fā)達的工業(yè)或出現(xiàn)衰落的夕陽工業(yè)及壟斷資本的利益為保護對象，在壟斷國內(nèi)市場的基礎(chǔ)上對國外市場實施進攻性擴張的政策。國際貿(mào)易政策二、壟斷時期的超保護貿(mào)易

1、超貿(mào)易保護政策產(chǎn)生背景19世紀90年代—二戰(zhàn)之前：資本主義壟斷前期，資本對市場爭奪日益激烈。國際貿(mào)易政策美國：1930.5.19美國會通過《霍利—斯穆特關(guān)稅法》國際貿(mào)易政策2、超貿(mào)易保護政策表現(xiàn)提高了75種農(nóng)產(chǎn)品、925種工業(yè)品關(guān)稅農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅從20%提高到34%關(guān)稅總水平從33%提高到40%國際貿(mào)易政策打擊最大的出口商品:--英法日:絲棉毛織品--法國:化學制品--瑞士:鐘表--比利時:水泥、玻璃--加拿大:木材國際貿(mào)易政策1.保護對象擴大2.保護目的改變3.轉(zhuǎn)入進攻性4.保護階級利益改變5.保護措施多樣化6.組成貨幣集團3、政策特點保護貿(mào)易理論（二）超保護貿(mào)易理論保護貿(mào)易理論凱恩斯主義的保護貿(mào)易理論是用以說明發(fā)達國家如何通過實施保護貿(mào)易政策，實現(xiàn)國內(nèi)充分就業(yè)，提高國民收入水平，以保持其在國際經(jīng)濟貿(mào)易中的領(lǐng)先地位。

1、投資乘數(shù)與外貿(mào)乘數(shù)保護貿(mào)易理論總需求函數(shù)應(yīng)為：Y=C+I+G+(X–M)

保護貿(mào)易理論

凱恩斯的消費函數(shù)表示：

C消費

=

a自發(fā)消費

+

bY引致消費保護貿(mào)易理論

C

=

300

+

0.75Y此式代入上式得：Y=a+bY+I+G+(X–M)Y–bY=a+I+G+(X–M)Y(1–b)=a+I+G+(X–M)Y=(1/1-b)[a+I+G+(X–M)]乘數(shù)

保護貿(mào)易理論

投資變動的乘數(shù)過程（億元）保護貿(mào)易理論反應(yīng)的輪次初始投資數(shù)量國民產(chǎn)出增量增量計算過程110101×10=102—80.8×10=83—6.40.82×10=6.44—5.120.83×10=5.12…—……合計105011-0.8______×10

乘數(shù)：當一個經(jīng)濟變量的變化引起另一個經(jīng)濟變量成倍地變化時，這個倍數(shù)就稱為“乘數(shù)”。

乘數(shù)K=1/1-邊際消費傾向保護貿(mào)易理論2、對外貿(mào)易乘數(shù)理論的意義及其局限性（1）意義

對外貿(mào)易順差，在一定條件下可以增加國民收入，增加就業(yè)。保護貿(mào)易理論ΔY=[ΔI+(ΔX-ΔM)]×K（2）局限性b、貿(mào)易順差引起的國內(nèi)價格上升與出口持續(xù)增加產(chǎn)生矛盾;c、各個國家貿(mào)易順差與世界總進口值增加的矛盾.

a、貿(mào)易順差與國內(nèi)通貨膨脹的矛盾;保護貿(mào)易理論三、20世紀70年代中期的新貿(mào)易保護主義：供應(yīng)國的“自動”出口限制

“有秩序的銷售安排”政府補貼非關(guān)稅措施或“灰色”區(qū)域措施國際貿(mào)易政策（一）新貿(mào)易保護主義的代表性政策

“自動”出口限制:又稱“自愿”出口限制，指出口方在進口締約方的要求或壓力之下，“自愿地”規(guī)定某些商品在一定時期內(nèi)對該國出口的數(shù)量限制。

有單方面自動出口限制和協(xié)定自動出口限制兩種方式。前一種由出口國單方面實行出口配額制；后一種在出口國采取出口數(shù)量限制的同時進口國通過海關(guān)統(tǒng)計進行監(jiān)督。國際貿(mào)易政策

“有秩序的銷售安排”

:指進口國與出口國就有關(guān)商品所作的在數(shù)量上實行控制的安排。

通常先由各進口國與出口國進行多邊談判，商定若干原則，然后再按此原則逐個分別進行談判，達成雙邊的自動限制協(xié)議，即出口國“自愿”限制其商品在一定時期內(nèi)對進口國的出口量，以避免在進口國市場上引起擾亂。國際貿(mào)易政策

“灰色”區(qū)域措施：是指介于合法與非法之間的沒有明確法律地位的各種貿(mào)易保護措施。其實質(zhì)就是利用國際貿(mào)易規(guī)則中的漏洞采用的變通或回避措施。國際貿(mào)易政策1、被保護商品不斷增加。2、限制進口措施的重點從關(guān)稅轉(zhuǎn)向非關(guān)稅。3、非關(guān)稅措施的利用范圍日益擴大。4、非關(guān)稅措施的歧視性增加（二）新貿(mào)易保護主義的政策特點

1.保護的程度不斷提高

2.保護措施扭曲了貿(mào)易流向（三）新貿(mào)易保護主義對國際貿(mào)易發(fā)展的影響國際貿(mào)易政策

3.貿(mào)易限制推動價格上漲

4.新貿(mào)易保護主義使發(fā)達國家付出了巨大代價5.新貿(mào)易保護主義傷害了發(fā)展中國家和社會主義國家

國際貿(mào)易政策（1）受限最多的國家和地區(qū)是那些成本最低的國家和地區(qū)（2）進口商品價格的提高成為進口國同類產(chǎn)品生產(chǎn)廠商的“價格保護傘”四、發(fā)展中國家的保護貿(mào)易兩種戰(zhàn)略外向性發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)向性發(fā)展戰(zhàn)略國際貿(mào)易政策

（一）政策特點

兩種政策進口替代政策出口導向政策保護貿(mào)易理論1、歷史背景P83（二）理論依據(jù)：中心—外圍論代表人物：辛格、普雷維什、繆爾達爾保護貿(mào)易理論“辛—普—繆論證”（1）中心—外圍地帶的劃分2、中心—外圍論的基本思想內(nèi)容

二極中心：發(fā)達國家外圍：不發(fā)達國家保護貿(mào)易理論

（2）外圍國家貿(mào)易條件不斷惡化

3.中心和外圍工會的作用不同。保護貿(mào)易理論2.工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品需求的收入彈性不同；

1.技術(shù)進步所產(chǎn)生的利益分配不均；

貿(mào)易條件N=（Px/Pm）×100%

反映價格水平在兩個不同時期變動程度的相對數(shù)。價格指數(shù)：保護貿(mào)易理論發(fā)展中國家應(yīng)該集中更多的資源擴大其現(xiàn)代化工業(yè)，把較少的資源用于擴大初級產(chǎn)品的出口，即。（3）外圍國家必須實行工業(yè)化，獨立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟進口替代政策。保護貿(mào)易理論3、意義及局限性保護貿(mào)易理論

第五節(jié)戰(zhàn)略貿(mào)易

一、歷史背景創(chuàng)始者—布朗德斯潘塞保護貿(mào)易理論二、戰(zhàn)略性貿(mào)易論的含義

是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下,可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼或保護國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)成長，增強其在國際市場上的競爭力，謀取規(guī)模經(jīng)濟的額外收益，并借機掠奪他人市場份額和工業(yè)利潤(目的)。保護貿(mào)易理論市場結(jié)構(gòu)類型1.完全競爭2.壟斷3.壟斷競爭4.寡頭（寡頭壟斷）“不完全競爭”保護貿(mào)易理論

戰(zhàn)略性工業(yè)

那些由于有效地吸收了創(chuàng)新成果，發(fā)展速度較快，并對其他工業(yè)增長有廣泛的直接和間接影響從而能夠帶動一系列相關(guān)工業(yè)部門發(fā)展的工業(yè).保護貿(mào)易理論保護貿(mào)易理論

三、基本思想內(nèi)容如果一國想扶持它的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政府最好采取

的辦法而不只是征收關(guān)稅。補貼+稅收保護貿(mào)易理論波音公司-5-50100100000空中客車公司生產(chǎn)

不生產(chǎn)

生產(chǎn)

沒有補貼的損益圖(萬美圓)保護貿(mào)易理論不生產(chǎn)波音公司20-50100125000空中客車公司生產(chǎn)

不生產(chǎn)不生產(chǎn)

歐洲政府給予空中客車公司補貼時的損益圖(萬美圓)保護貿(mào)易理論生產(chǎn)四、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的確定（一）高附加值產(chǎn)業(yè)即投入少而產(chǎn)出價值高的產(chǎn)業(yè)保護貿(mào)易理論（二）高科技產(chǎn)業(yè)即依靠產(chǎn)品以及生產(chǎn)過程的快速革新而獲取成功的產(chǎn)業(yè)保護貿(mào)易理論保護貿(mào)易理論多普勒雷達是利用多普勒效應(yīng)定位、測速、測距等工作的雷達。多普勒效應(yīng)就是當聲音、光和無線電波等振動源與觀測者以相對速度V相對運動時，觀測者所收到的振動頻率與振動源所發(fā)出的頻率有所不同。保護貿(mào)易理論近年我國大力發(fā)展的高科技產(chǎn)業(yè)生物醫(yī)藥與生物工程產(chǎn)業(yè)：包括微生物、酶、細胞、基因工程及轉(zhuǎn)基因動植物、藥物疫苗、生物芯片、生物計算機;

光電子信息產(chǎn)業(yè):包括光、電、聲、磁物理特性的綜合利用，新的全息圖像處理技術(shù)，新一代超小型、大容量、高速度、多功能的計算機;

智能機械產(chǎn)業(yè):

以機器人為代表的智能機械;

軟件產(chǎn)業(yè);

保護貿(mào)易理論

超導體產(chǎn)業(yè);太陽能產(chǎn)業(yè);

空間產(chǎn)業(yè):全世界已投入4000多億美元，提供衛(wèi)星發(fā)射服務(wù)、太空旅行及空間商業(yè)服務(wù),我國發(fā)射了“神舟”5-7號飛船;

海洋產(chǎn)業(yè):

包括對海水的利用，深海采礦、建立海底城市以及開發(fā)南極等;

新穎交通工具產(chǎn)業(yè):

新一代的軌道交通、中短程客機開發(fā)、個人飛行器具研制等。

近年我國大力發(fā)展的高科技產(chǎn)業(yè)

五、意義及局限性

(一)積極方面

1.它以不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)，是國際貿(mào)易新理論在貿(mào)易論領(lǐng)域的反映和體現(xiàn)。保護貿(mào)易理論

2.它設(shè)計出適宜于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的干預政策，使市場運行處于次優(yōu)境地。

3.它廣泛借鑒和運用產(chǎn)業(yè)組織理論與博弈論的分析方法和研究成果，是國際貿(mào)易理論研究方法上的突破。保護貿(mào)易理論研究企業(yè)、行業(yè)(產(chǎn)業(yè)）、市場三者的組織形式及其相互關(guān)系的理論。產(chǎn)業(yè)組織理論：保護貿(mào)易理論

(二)消極方面

1.戰(zhàn)略性貿(mào)易論未就政府的貿(mào)易干預和補貼給出任何通用的解決方法；保護貿(mào)易理論

2.

戰(zhàn)略性貿(mào)易論的實