ISO27001：2022信息安全管理手冊+全套程序文件+表單

信息安全管理手冊+程序文件表單全套（依據(jù)ISO/IEC27001:2022標(biāo)準(zhǔn)編制）信息安全管理手冊（依據(jù)ISO/IEC27001:2022標(biāo)準(zhǔn)編制）編號：ISMS-A-01批準(zhǔn)：日期：202X-11-01受控狀態(tài)修訂記錄版本編寫人審核人批準(zhǔn)人修訂日期修訂說明 1 1 2 32規(guī)范性引用文件 53術(shù)語和定義 54組織環(huán)境 5 54.2理解相關(guān)方的需求和期望 6.2信息安全目標(biāo)及其實現(xiàn)規(guī)劃 附錄1-組織簡介 附錄2-組織架構(gòu)圖 附錄4-信息安全小組成員 附錄5-服務(wù)器拓?fù)鋱D 附錄6-信息安全職責(zé)說明 為提高我公司的信息安全管理水平，保障公司業(yè)務(wù)活動的正常進行，防止由于信息安全事件（信息系統(tǒng)的中斷、數(shù)據(jù)的丟失、敏感信息的泄密）導(dǎo)致的公司和客戶的損失，我公司開展貫徹ISO/IEC27001:2022《信息安全管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)工作，建立、實施和持續(xù)改進文件化的信息安全管理體系，制訂了XXX有限公司《信息安全管理手冊》?！缎畔踩芾硎謨浴方?jīng)評審后，現(xiàn)予以批準(zhǔn)發(fā)布。《信息安全管理手冊》的發(fā)布，標(biāo)志著我公司從現(xiàn)在起，必須按照信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求和公司《信息安全管理手冊》所描述的規(guī)定，不斷增強持續(xù)滿足顧客要求、相關(guān)方要求和法律法規(guī)要求的能力，全心全意為顧客和相關(guān)方提供優(yōu)質(zhì)、安全的自助服務(wù)終端軟硬件的研發(fā)及運行維護服務(wù)，以確立公司在社會上的良好信譽?！缎畔踩芾硎謨浴肥枪疽?guī)范內(nèi)部管理的指導(dǎo)性文件，也是全體員工在向顧客提供服務(wù)過程必須遵循的行動準(zhǔn)則?！缎畔踩芾硎謨浴芬唤?jīng)發(fā)布，就是強制性文件，全體員工必須認(rèn)真學(xué)習(xí)、切實執(zhí)行。XXX有限公司總經(jīng)理：XXX202X年11月01日任命書為貫徹執(zhí)行ISO/IEC27001:2022《信息安全管理體系要求》，加強對信息管理體系運行的領(lǐng)導(dǎo)，特任命曹飛澎為公司管理者代表。授權(quán)信息安全管理者代表有如下職責(zé)和權(quán)限：1）確保按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，進行資產(chǎn)識別和風(fēng)險評估，全面建立、實施和保持信息安全管理體系；2）負(fù)責(zé)與信息安全管理體系有關(guān)的協(xié)調(diào)和聯(lián)絡(luò)工作；3）確保在整個組織內(nèi)提高信息安全風(fēng)險的意識；4）審核風(fēng)險評估報告、風(fēng)險處理計劃；5）批準(zhǔn)發(fā)布程序文件；6）主持信息安全管理體系內(nèi)部審核，任命審核組長，批準(zhǔn)內(nèi)審工作報告；7）向最高管理者報告信息安全管理體系的業(yè)績和改進要求，包括信息安全管理體系運行情況、內(nèi)外部審核情況。本任命書自任命日起生效執(zhí)行。XXX有限公司總經(jīng)理：XXX202X年11月01日《信息安全管理手冊》的編制，是用以證明已建立并實施了一個完整的文件化的信息安全管理體系。通過對各項業(yè)務(wù)進行風(fēng)險評估，識別出公司的關(guān)鍵資產(chǎn)，并根據(jù)資產(chǎn)的不同級別風(fēng)險采取與之相對應(yīng)的處理措施?！缎畔踩芾硎謨浴窞閷徍诵畔踩芾眢w系提供了文件依據(jù)。《信息安全管理手冊》證明公司已經(jīng)按照ISO/IEC27001:2022標(biāo)準(zhǔn)的要求建立并實際運行一套信息安全管理體系?！缎畔踩芾硎謨浴返木幹萍邦C布可以對公司信息安全管理各項活動進行控制，指導(dǎo)公司開展各項業(yè)務(wù)活動，并通過不斷的持續(xù)改進來完善信息安全管理體系。1.3.2信息安全管理手冊的批準(zhǔn)管理者代表負(fù)責(zé)組織信息安全小組編制《信息安全管理手冊》及其相關(guān)規(guī)章制度，總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)。（1）綜合管理部負(fù)責(zé)按《文件控制程序》的要求，進行《信息安全管理手冊》的登記、發(fā)放、回收、歸檔、作廢與銷毀工作。（2）各相關(guān)部門按照受控文件的管理要求對收到的《信息安全管理手冊》進行使用和保管。（3）綜合管理部按照規(guī)定發(fā)放修改后的《信息安全管理手冊》，并收回失效的文件做出標(biāo)識統(tǒng)一處理，確保有效文件的唯一性。（4）綜合管理部保留《信息安全管理手冊》修改內(nèi)容的記錄?！缎畔踩芾硎謨浴啡绺鶕?jù)實際情況發(fā)生變化時，應(yīng)用信息安全體系相關(guān)部門提出申請，經(jīng)綜合管理部討論、商議，信息安全代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可進行修改。為保證修改后的手冊能夠及時發(fā)放給相關(guān)人員，綜合管理部對手冊實施修改后，應(yīng)及時發(fā)布修改信息，通知相關(guān)人員?！缎畔踩芾硎謨浴返男薷姆譃閮煞N：一是少量的文字性修改。此種修改不改變手冊的版本號，只需在本手冊的“文檔修改記錄”如實記錄即可，不需保存手冊修改前的文檔原件。二是大范圍的信息安全管理體系版本升級，即改版。在本手冊經(jīng)過多次修改、信息安全管理體系建立依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化、公司的業(yè)務(wù)范圍有較大調(diào)整的情況下，需要對本手冊進行改版。本手冊的改版應(yīng)該對改版前的《信息安全管理手冊》原件進行保存。在出現(xiàn)下列情況時，《信息安全管理手冊》可以進行修改：信息安全管理體系運行過程中發(fā)現(xiàn)問題或信息安全管理體系需進一步改進內(nèi)部信息安全提出新的需求組織機構(gòu)和職能發(fā)生變化經(jīng)營環(huán)境和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有調(diào)整發(fā)現(xiàn)本手冊中存在差錯或不明確之處引用的法規(guī)或體系標(biāo)準(zhǔn)有修改體系審核或管理評審提出改進要求本手冊的更改控制按《文件管理程序》執(zhí)行《信息安全管理手冊》進行換版，換版應(yīng)在管理評審時形成決議，重新編制、審批工作。當(dāng)依據(jù)的ISO/IEC27001:2022信息安全管理體系有重大變化時，如組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)外部環(huán)境、開發(fā)技術(shù)、信息安全風(fēng)險等發(fā)生重大改變的。相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生重大變化時，如國家法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生改變的?！缎畔踩芾硎謨浴钒l(fā)生需修改部分超過1/3時?！缎畔踩芾硎謨浴穲?zhí)行已滿三年時。（1）《信息安全管理手冊》標(biāo)識分受控文件和非受控文件：受控文件發(fā)放范圍為公司領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)部分的負(fù)責(zé)人、審計部或者內(nèi)審員。非受控文件印制成單行本，作為投標(biāo)書的資料、銷售目的等發(fā)給受控范圍以外的其他相關(guān)人員。（2）《信息安全管理手冊》分為書面文件和電子文件兩種。2規(guī)范性引用文件GB/T22080-2016信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理體系要求；GB/T22081-2016信息安全管理實用規(guī)則；與公司運營相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。本手冊采用ISO/IEC27001:2022標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語和定義，并根據(jù)需要在相應(yīng)章節(jié)所描述的要求中，增補了所涉及的術(shù)語和定義；本手冊出現(xiàn)的術(shù)語“產(chǎn)品”指的是公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)；ISMS-IntegratedManagementSystem的縮寫，代表“信息安全管理體系”；公司定期識別和信息安全管理目標(biāo)相關(guān)，并影響實現(xiàn)信息安全管理預(yù)期結(jié)果的內(nèi)外部問題。4.2理解相關(guān)方的需求和期望本公司確定：b)這些相關(guān)方與信息安全有關(guān)的要求。應(yīng)用范圍：本《信息安全管理手冊》規(guī)定了<XXX有限公司>信息安全管理體系涉及的開發(fā)和維護信息安全管理、職責(zé)管理、內(nèi)部審核、管理評審和信息安全管理體系持續(xù)改進等方面內(nèi)容。產(chǎn)品和服務(wù)范圍：與計算機應(yīng)用軟件的設(shè)計、開發(fā)及售后服務(wù)相關(guān)的信息安全管理活動區(qū)域范圍：廣東省深圳市八卦嶺八卦路31號眾鑫科技大廈1310室組織機構(gòu)范圍：管理層、技術(shù)部、銷售部、綜合管理部為了建立、實施、運行、監(jiān)視、評審、持續(xù)改進信息管理管理體系，提高全員的信息安全意識，對信息安全風(fēng)險進行有效管理，使全公司貫徹落實安全方針和各項安全措施，保護用戶信息和資料，保證的信息資產(chǎn)免遭破壞，降低可能影響到信息安全的各種風(fēng)險，防止安全事故的發(fā)生。同時確保全體員工理解并遵守執(zhí)行信息安全管理體系文件，持續(xù)改進信息安全管理體系的有效性，樹立公司良好的服務(wù)形象，增強用戶對公司的技術(shù)和管理水平的信心，保證公司業(yè)務(wù)可持續(xù)開展，特制定本《信息安全管理手冊》?？偨?jīng)理領(lǐng)導(dǎo)信息安全工作，并確定相應(yīng)的職責(zé)和作用。制定信息安全方針和信息安全目標(biāo)，建立和完善公司的信息安全管理體系。向公司傳達滿足信息安全目標(biāo)以及信息安全方針，以及法律責(zé)任和持續(xù)改進的重要性。提供足夠的資源建立、實施、運行、監(jiān)控、評審、為何和改進ISMS；決定可接受風(fēng)險的標(biāo)準(zhǔn)和可接受風(fēng)險的等級；確保按照標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行ISMS內(nèi)部審核并進行管理評審。一、信息安全管理方針為了滿足適用法律法規(guī)及相關(guān)方要求，維持ISMS范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)正常進行，實現(xiàn)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展，本公司根據(jù)組織的業(yè)務(wù)特征、組織結(jié)構(gòu)、地理位置、資產(chǎn)和技術(shù)確定了信息安全管理體系方針：滿足客戶要求，保障信息安全，遵守法律法規(guī)，持續(xù)改進管理。二、信息安全管理目標(biāo)1.針對客戶信息安全事件的投訴每年不超過1次2.重要信息設(shè)備丟失每年不超過1起3.機密和絕密信息泄漏事件每年不超過1次三、信息安全管理適用范圍本信息安全管理方針適用于公司全體員工、業(yè)務(wù)合作伙伴、外聘人員及第三方的工作人員等所有與信息資產(chǎn)相關(guān)的部門與人員。附錄2-組織架構(gòu)圖見附錄3-職能分配表見附錄8-信息安全職責(zé)說明信息安全小組組織有關(guān)部門根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，形成《風(fēng)險處理計劃》，該計劃明確了風(fēng)險處理責(zé)任部門、負(fù)責(zé)人、處理方法及完成時間。對于信息安全風(fēng)險和給予，應(yīng)考慮控制措施與費用的平衡原則，選用以下適當(dāng)?shù)拇胧嚎刂骑L(fēng)險，采用適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制措施。接受風(fēng)險（不可能將所有風(fēng)險降低為零）；避免風(fēng)險（如物理隔離轉(zhuǎn)移風(fēng)險（如將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險者、供方、分包商）。6.2信息安全目標(biāo)及其實現(xiàn)規(guī)劃6.2.1公司在相關(guān)職能、層次和信息安全管理體系所需的過程建立信息安全目標(biāo)。信息安全目標(biāo)應(yīng)：a)與信息安全方針保持一致b)可測量；c)考慮適用的要求，以及風(fēng)險評估和風(fēng)險處置的結(jié)果；d)得到溝通；e)適時更新。組織應(yīng)保持有關(guān)信息安全目標(biāo)的文件化信息。6.2.2在策劃信息安全目標(biāo)的實現(xiàn)時，公司確定：a）采取的措施；d）完成的時間表；總經(jīng)理以及部門經(jīng)理應(yīng)確定、提供為建立、實施、保持和改進ISMS管理體系所需的資源，應(yīng)考慮現(xiàn)有的資源、能力、局限；組織應(yīng)識別、提供并保持實現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施，這些設(shè)施包括：工作場所相應(yīng)的設(shè)施（辦公電腦、服務(wù)器、軟硬件、機房等）；服務(wù)過程設(shè)備，如各種通訊設(shè)備、監(jiān)控設(shè)備和客戶服務(wù)管理系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)（軟件）等；維修保養(yǎng)和保障設(shè)施（各種輔助設(shè)施、安全防護設(shè)施等）；支持性服務(wù)，如運輸、通訊信息系統(tǒng)等。公司各部門應(yīng)識別提供產(chǎn)品/服務(wù)所需環(huán)境中人和物的因素，并對其加以有效的控制，保證提供產(chǎn)品/服務(wù)過程中的人員、財產(chǎn)安全。過程環(huán)境可包括物理的、社會的、心理的和環(huán)境的因素。對照國際或國家的測量標(biāo)準(zhǔn)，在規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準(zhǔn)和檢定，如果沒有上述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定（驗證）的依據(jù)，以確保下列設(shè)備處于正常狀態(tài)：開發(fā)用途的電腦設(shè)備；測試用途的電腦設(shè)備；開發(fā)用途的軟件；測試用途的軟件；集成項目使用的設(shè)備。處于正常狀態(tài)的設(shè)備應(yīng)具備下列特征：設(shè)備的型號能夠符合預(yù)期的使用目的；無論設(shè)備處于待用狀態(tài)還是處于使用狀態(tài)，設(shè)備均是正常的；設(shè)備得到周期性的養(yǎng)護和校正，并標(biāo)識其校準(zhǔn)狀態(tài)；必要時，各部門使用設(shè)備進行測量前，應(yīng)再次校準(zhǔn)設(shè)備；測試軟件應(yīng)確認(rèn)其具有滿足預(yù)期用途的能力，初次使用前應(yīng)進行確認(rèn)，必要時可以進行重新確認(rèn)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)軟件或設(shè)備不符合要求時，應(yīng)對以往的測量結(jié)果進行有效性評價和記錄，并對受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧Ｐ?zhǔn)和檢定結(jié)果的記錄應(yīng)予保存。公司應(yīng)確保ISMS管理體系運行過程中，提供產(chǎn)品/服務(wù)的符合性和顧客滿意所需的知識。這些知識應(yīng)得到保持、保護、需要時便于獲取。在應(yīng)對變化的需求和趨勢時，組織應(yīng)考慮現(xiàn)有的知識基礎(chǔ)，確定如何獲取必需的更公司應(yīng)根據(jù)崗位所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗要求，安排人員，以確保影響產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量和信息安全的人員素質(zhì)滿足崗位的需要，能勝任其工作。對于人員的配置，公司人事行政部應(yīng)定崗定編并制定完善的崗位說明文件。公司在《員工培訓(xùn)管理程序》中對在職培訓(xùn)、人員的意識的灌輸和工作能力的增長作了要求，以便：確定從事影響產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量和信息安全的人員（包含營銷、服務(wù)提供、質(zhì)量檢查、IT開發(fā)、顧客溝通、顧客信息反饋等）所必須的工作能力及培訓(xùn)需求；提供培訓(xùn)或采取其他措施，以滿足所確定的需求并確保達成必須的能力；對培訓(xùn)的有效性進行評價；確保員工能意識到他們工作的相關(guān)性和重要性，以及他們?nèi)绾螢檫_到ISMS目標(biāo)做出努力；保存有關(guān)教育、經(jīng)驗、培訓(xùn)、資格的適當(dāng)?shù)挠涗?。公司?yīng)確保工作的人員意識到：ISMS管理方針；相關(guān)的信息安全目標(biāo)；他們對信息安全管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；偏離信息安全管理體系要求的后果。管理者代表為信息安全溝通交流主管部門，負(fù)責(zé)內(nèi)、外部信息的交流與管理，及時將信息進行處理傳遞給有關(guān)部門。各部門負(fù)責(zé)涉及自身職責(zé)范圍內(nèi)的信息安全信息的溝通交流工作，收集與外部相關(guān)方的信息資料，并保存回復(fù)的證據(jù)。·資產(chǎn)識別與風(fēng)險評估·職責(zé)與權(quán)限的傳達與落實·培訓(xùn)教育的實施與效果·監(jiān)控與測量結(jié)果的反饋及法律、法規(guī)的符合情況·不符合的糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況·緊急狀態(tài)下的信息等·信息安全方針通報相關(guān)方，對外宣傳；·法律、法規(guī)的獲取與監(jiān)測及執(zhí)法部門的聯(lián)絡(luò)；·監(jiān)控、檢測結(jié)果的外部聯(lián)絡(luò)和接受、答復(fù)；息安全溝通協(xié)調(diào)管理程序》規(guī)范信息安全溝通過程，必要時，保留信息交流相關(guān)證據(jù)。信息安全管理體系的文件由上而下分為四個層次，如下圖所示：信息安全管理體系文件包括：（1）管理手冊（信息安全手冊、信息安全策略）：規(guī)定信息安全管理體系的文件，是公司內(nèi)部的信息安全法規(guī)，闡述了信息安全管理體系的方針、目標(biāo)、范圍、組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)權(quán)限，同時描述了信息安全管理體系的主體文件（程序文件），是信息安全管理體系的綱領(lǐng)性文件。（2）程序文件：是信息安全手冊的支持性文件，規(guī)定了實施與信息安全管理體系有關(guān)的各項活動的途徑和方法，是各項活動得以有效實施的保障。與信息安全管理體系有關(guān)的各項活動必須按照程序文件規(guī)定實施，并定期對其進行評審，保持其有效性。（3）作業(yè)指導(dǎo)、規(guī)范規(guī)章制度、計劃等：是現(xiàn)場或崗位使用的詳細(xì)工作文件，是程序文件的支撐和補充性文件，是信息安全管理體系過程得以有效策劃、運行、控制所需要的文件，也是信息安全活動的基礎(chǔ)文件。（4）表單記錄：通過表單模板，對信息安全管理體系實施的一系列活動進行規(guī)范，形成記錄文件，用于作為管理評審、內(nèi)部審核、外部審核、持續(xù)改進的客觀證據(jù)。信息安全手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)、規(guī)范規(guī)章制度、表單記錄等四層文件由信息安全小組組織協(xié)調(diào)各相關(guān)部門共同完成編寫。支持文件：●《文件控制程序》綜合管理部組織編制《文件控制程序》，確保信息安全管理體系的文件在以下幾個方面得到控制：（1）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的。（2）管理體系文件應(yīng)定期進行評審、修訂完善，并再次批準(zhǔn)以保持文件要求與實際運作的一致性，充分保障文件的有效性、充分性和適宜性。（3）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別。（4）確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本。（5）確保文件保持清晰、易于識別。（6）確保綜合管理部確定的體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)。（7）防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。（8）具體執(zhí)行按《文件控制程序》的規(guī)定，對文件的審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、變更、修改、廢止等環(huán)節(jié)進行控制。支持文件：●《文件控制程序》信息安全管理體系所要求的記錄是體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求和有效運行的依據(jù)，對記錄的標(biāo)識、儲存、保護、檢索、保管、廢棄等事項進行了規(guī)定，各部門應(yīng)根據(jù)《記錄控制程序》的要求采取適當(dāng)?shù)姆绞酵咨票９苄畔踩涗?，具體記錄如下：（1）建立并保持記錄，以提供符合要求和信息安全管理體系有效運行的證據(jù)。（2）保護并控制記錄。信息安全管理體系應(yīng)考慮相關(guān)的法律要求和合同責(zé)任。記錄應(yīng)保持合法，易于識別和檢索。（3）編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、儲存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制。（4）記錄的要求和管理：真實、完整、字跡清晰，可識別是何種產(chǎn)品或項目的何種活動。填寫及時、禁止未經(jīng)許可的更改。各部門應(yīng)對本部門的記錄自行歸檔保存，保存環(huán)境應(yīng)適宜，以防止記錄損壞、變質(zhì)和丟失，保管方式便于存取和檢索。記錄的保存期限應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的特點、法規(guī)要求及合同要求來決定，見“記錄清超過保存期的質(zhì)量記錄處理應(yīng)按審批規(guī)定進行處置。支持文件：●《記錄控制程序》公司規(guī)定了實現(xiàn)與計算機應(yīng)用軟件的設(shè)計、開發(fā)及售后服務(wù)所需的過程，這些過程與公司ISMS管理體系中的其他要求相一致并對其順序和相互作用予以確定。公司識別每一過程對滿足客戶服務(wù)要求的能力的影響，并確保營運活動中每個質(zhì)量特性都受到有效控制。●實現(xiàn)過程的策劃中應(yīng)明確：●質(zhì)量目標(biāo)和要求；●明確各崗位的信息安全職責(zé)；●服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)●明確過程控制的準(zhǔn)則和方法，制定必要的作業(yè)指導(dǎo)文件，為產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)提供資源和設(shè)施，保證其所需的工作環(huán)境；●保留服務(wù)過程提供及過程測量和檢查結(jié)果的記錄。經(jīng)識別公司沒有外包過程。對于公司的服務(wù)商，綜合管理部按照《第三方服務(wù)管理程序》進行管理。信息安全小組負(fù)責(zé)組織編制《信息安全風(fēng)險管理程序》，建立識別適用于信息安全管理體系和已經(jīng)識別的業(yè)務(wù)信息安全、法律法規(guī)要求的風(fēng)險評估方法，在決定風(fēng)險的可接受范圍內(nèi)，采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制措施。在信息安全管理體系范圍內(nèi)，對所有信息資產(chǎn)進行識別評價，識別資產(chǎn)面臨的威脅以及脆弱性、識別保密性完整性和可用性對資產(chǎn)造成的影響程度、識別資產(chǎn)面臨的風(fēng)險，并通過這些項目的風(fēng)險標(biāo)識推算出對重要資產(chǎn)造成的影響。針對每一項信息資產(chǎn)，識別出其面臨的所有威脅，并考慮現(xiàn)有的控制措施，識別出被該威脅可能利用的薄弱點。針對每一項威脅、薄弱點，對資產(chǎn)造成的影響，考慮現(xiàn)有的控制措施，判斷安全失效發(fā)生的可能性。根據(jù)《信息安全風(fēng)險管理程序》計算風(fēng)險等級以及風(fēng)險接受準(zhǔn)則，判斷風(fēng)險為可接受或需要處理。項目風(fēng)險的識別貫穿整個業(yè)務(wù)活動過程，明確哪些風(fēng)險可能影響項目造成影響、記錄這些風(fēng)險的各方面特征。在記錄風(fēng)險的基礎(chǔ)上對項目進行初步分析，依據(jù)影響對項目風(fēng)險進行優(yōu)先級排序。綜合管理部根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，形成《信息安全風(fēng)險評估表（含<風(fēng)險處理計劃>）》，該計劃明確了風(fēng)險處理責(zé)任部門、負(fù)責(zé)人、目的、范圍以及處理策略，具體措施如下：（1）適時適當(dāng)?shù)目刂拼胧?。?）規(guī)避風(fēng)險，采取有效的控制措施避免風(fēng)險的發(fā)生。（3）接受風(fēng)險，在一定程度上有意識、有目的地接受風(fēng)險。（4）風(fēng)險轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險到其他方面。（5）消減風(fēng)險，通過適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險發(fā)生的可能性。組織應(yīng)實施信息安全風(fēng)險處置計劃。保留信息安全風(fēng)險處置結(jié)果的文件記錄信息。詳見《信息安全風(fēng)險管理程序》●《信息安全風(fēng)險管理程序》為了保證服務(wù)的符合性及實施必要的改進，應(yīng)規(guī)定、策劃和實施所需的測量和監(jiān)視活動。在策劃時，應(yīng)確定統(tǒng)計技術(shù)及其他適用的方法的需要和使用。需要監(jiān)視和測量的過程和措施包括：客戶滿意度測量、過程的監(jiān)視和測量、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量。綜合管理部應(yīng)組織相關(guān)部門，對質(zhì)量服務(wù)信息安全措施的績效和體系的有效性進行評價。綜合管理部應(yīng)與各部門協(xié)調(diào)，根據(jù)公司管理的實際需要，建立恰當(dāng)?shù)亩攘矿w系，以度量員工、項目組的工作業(yè)績。由綜合管理部組織實施監(jiān)視和測量，每年至少一次對對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價，由總經(jīng)理以及各部門經(jīng)理分析和評價這些結(jié)果，保留相關(guān)的監(jiān)視和測量證據(jù)。公司應(yīng)按計劃的時間要求進行ISMS內(nèi)部審核，以確定控制目標(biāo)、控制措施、過程和程序是否：符合標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的要求；符合確定的信息安全要求；得到有效地實施和維護；按期望運行。內(nèi)部審核程序應(yīng)進行計劃，并考慮受審核的狀況、重要性和受審核的區(qū)域以及上次審核結(jié)果，應(yīng)規(guī)定審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方式，審核員的選擇和審核活動應(yīng)保證審核過程的客觀和公正，審核員不能審核自己的工作。為確保信息安全管理體系持續(xù)運行，具體如下：（1）管理者代表組織并編制《管理評審程序》，指導(dǎo)管理評審工作的執(zhí)行。（2）管理評審由最高管理者或其授權(quán)人員組織，每年至少一次。一般情況下，采取會議的形式，安排在內(nèi)部審核之后。當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時，應(yīng)及時進行管理評審：公司管理體系發(fā)生重大變化。國家法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變化。外審之前。其他認(rèn)為需要評審時。（3）各部門負(fù)責(zé)均需參加管理評審活動，需要時，由總經(jīng)理或其授權(quán)人員決定具體的參加人員。（4）管理評審會議的決議事項以會議紀(jì)要形式體現(xiàn)，由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)配合執(zhí)行，并對執(zhí)行狀況予以跟蹤評估。在管理評審時，管理者代表應(yīng)組織各相關(guān)部門提供以下資料，以供評審：a)以往管理評審的措施的狀態(tài)；b)與信息安全管理體系相關(guān)的外部和內(nèi)部問題的變更；c)信息安全績效的反饋，包括下列方面的趨勢：1）不符合和糾正措施；2）監(jiān)視和測量結(jié)果；4）信息安全目標(biāo)的實現(xiàn)；d)相關(guān)方的反饋；e)風(fēng)險評估的結(jié)果和風(fēng)險處置計劃的狀態(tài)；f)持續(xù)改進的機會。按照信息安全管理與安全方針和目標(biāo)對上述信息進行全面的討論、評價、分析，管理評審輸出包括以下方面有關(guān)的任何決定和措施：（1）信息安全管理體系有效性的改進，應(yīng)考慮業(yè)務(wù)需求、安全需求、影響已有業(yè)務(wù)需求的業(yè)務(wù)過程、法律法規(guī)環(huán)境、合同責(zé)任義務(wù)、風(fēng)險以及風(fēng)險接受等級等。（2）信息安全管理方針和目標(biāo)的修訂。（3）與相關(guān)方/第三方有關(guān)的改進措施等。（4）風(fēng)險的等級或可接受風(fēng)險的水平，更新風(fēng)險評估和風(fēng)險評估表等。（5）業(yè)務(wù)需求的變更。（6）安全需求的變更。（7）資源需求以及影響現(xiàn)有業(yè)務(wù)需求的業(yè)務(wù)過程；（8）法律法規(guī)的環(huán)境。（9）改進測量控制措施有效性的方式。（10）對現(xiàn)有信息安全管理體系的評價結(jié)論以及對現(xiàn)有服務(wù)是否符合要求的評價。以上內(nèi)容的詳細(xì)規(guī)定見《管理評審程序》。公司應(yīng)保留文件記錄作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。當(dāng)發(fā)生不符合時，應(yīng)：●對不符合作出反應(yīng)，采取措施控制并糾正不符合；處理不符合造成的后果；●評價消除不符合原因的措施的需求，通過采取以下措施防止不符合再次發(fā)生或在其他區(qū)域發(fā)生：評審不符合；確定不符合的原因；確定類似不符合是否存在，或可能潛在發(fā)生●實施所需的措施；●評審所采取糾正措施的有效性；●必要時，對體系實施變更。應(yīng)將以下信息形成文件：●不符合的性質(zhì)及隨后采取的措施●糾正措施的結(jié)果上述要求參見《糾正措施控制程序》。通過制定和改進管理方針和管理目標(biāo)、進行管理評審、進行內(nèi)部/外部審核、落實糾正與預(yù)防措施工作、對信息安全事件和服務(wù)異常事件的監(jiān)控分析等方式開展信息安全管理體系的改進工作，必要時征求所有相關(guān)方對管理體系的意見，從而保證管理體系的持續(xù)有效性和運行效率。關(guān)注客戶的投訴、抱怨、記錄、評估服務(wù)改進建議，制定服務(wù)改進計劃，評估服務(wù)改進情況，確保各項服務(wù)改進措施均已落實執(zhí)行，并實現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)，從而改進完善服務(wù)過程，提升服務(wù)質(zhì)量，提高客戶的滿意度。規(guī)定各部門在持續(xù)改進活動中的角色和職責(zé)，并從服務(wù)過程的所有方面考慮服務(wù)改進要求。計劃通過以下途徑持續(xù)改進信息安全管理的有效性：（1）通過信息安全管理體系方針的建立與實施，對持續(xù)改進做出正式的承諾。（2）通過信息安全管理體系目標(biāo)的建立與實施，對持續(xù)改進進行評價。（3）通過內(nèi)部審核不斷發(fā)現(xiàn)問題，尋找體系改進的機會并予以實施。（4）通過數(shù)據(jù)分析不斷尋求改進的機會，并做出適當(dāng)?shù)母倪M活動安排。（5）通過實施糾正和預(yù)防措施實現(xiàn)改進的活動。（6）監(jiān)控安全事件并對事件進行分析。（7）確定糾正措施和預(yù)防措施的有效性。（8）根據(jù)管理評審的結(jié)果尋求改進體系的機會。（9）根據(jù)客戶滿意度調(diào)查尋求改進體系的機會。支持文件：●《糾正措施控制程序》●《預(yù)防措施控制程序》●《內(nèi)部審核管理程序》對于發(fā)現(xiàn)的不合格項，不僅要求責(zé)任人要糾正不合格行為，而且為了消除不合格項、與實施和運行信息安全管理體系有關(guān)的原因，人事行政部要求責(zé)任人應(yīng)該制定糾正措施，以便防止不合格的再次發(fā)生。糾正措施的控制應(yīng)該滿足如下要求：（1）識別實施和運行信息安全管理體系的不合格事件。（2）分析并確定不合格的原因。（3）評價確保不合格不再發(fā)生的相關(guān)因素。（4）確定和實施所需的糾正措施。（5）檢查、驗證糾正措施的結(jié)果。（6）評審所采取的糾正措施的有效性。支持文件：●《糾正措施控制程序》●《預(yù)防措施控制程序》●《內(nèi)部審核管理程序》在信息安全管理體系運行的過程中，通過日常的過程控制、結(jié)果驗證、體系審核等方式發(fā)現(xiàn)的一些可能影響體系運行的、不受控制將會導(dǎo)致不合格產(chǎn)生的安全事件，應(yīng)該及時采取預(yù)防措施控制事態(tài)的進一步擴大。預(yù)防措施應(yīng)該滿足如下幾方面的要求：（1）識別潛在的信息安全事件及其原因，并確定。（2）評價預(yù)防不合格發(fā)生的措施的需求。（3）確定和實施所需的預(yù)防措施。（4）評價預(yù)防措施的有效性，并對所采取措施的結(jié)果進行記錄。（5）識別并控制重大的已變更的防線。支持文件：●《糾正措施控制程序》●《預(yù)防措施控制程序》附錄1-組織簡介XXX有限公司是一家總部位于中國深圳的全方位IT及解決方案服務(wù)提供商。主要致力于航空領(lǐng)域，提供航空IT產(chǎn)品、IT服務(wù)及解決方案、航空教育的一體化專業(yè)公司。依靠與多家航空領(lǐng)域的企事業(yè)單位建立的良好合作關(guān)系，不斷吸取各方先進技術(shù)與管理經(jīng)驗，打造了一支經(jīng)驗豐富的管理團隊。在堅持高品質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量、雄厚的技術(shù)力量的支持下，研發(fā)了多項擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，同時具備了向市場提供綜合化服務(wù)的實我們的服務(wù)：公司一直堅持“滿足客戶的需求就是我們的追求的服務(wù)“宗旨”，我們將以最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)為客戶提供全方位的IT服務(wù)，提升客戶的企業(yè)價值，提高客戶的市場競爭力。技術(shù)實力：公司擁有蓬勃向上，充滿朝氣的創(chuàng)業(yè)型領(lǐng)導(dǎo)核心，海外留學(xué)背景，多年IT研發(fā)、管理經(jīng)濟的高層管理團隊；經(jīng)驗豐富的研發(fā)團隊—為客戶提供專業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略：提供自主研發(fā)的一流軟件和服務(wù)，持續(xù)為客戶創(chuàng)造最大價值核心價值觀公司理念：幫助客戶創(chuàng)造價值，幫助員工實現(xiàn)夢想誠信：最重要的無形資產(chǎn)，是我們贏得客戶信任的基礎(chǔ)專注：建立核心競爭力的關(guān)鍵創(chuàng)新：企業(yè)持續(xù)性發(fā)展的必備基因是我們贏得客戶信任的基礎(chǔ)附錄2-組織架構(gòu)圖總經(jīng)理信息安全小組管理者代表附錄3-職能分配表管理單位體系要求信息安全小組總經(jīng)理管理者代表綜合管理部技術(shù)部銷售部△▲△△△△4.2理解相關(guān)方的需求和期望△▲△△△△4.3明確信息安全管理體系的范圍△▲▲△△△4.4信息安全管理體系△△▲△△△△▲△△△△△▲△△△△5.3組織角色、職責(zé)和權(quán)力△▲△△△△▲▲△△△△6.2信息安全目標(biāo)的計劃和實現(xiàn)△▲△△△△△▲△△△△△△△▲△△△△△▲△△▲▲▲△△△△△△▲△△▲△△△△△8.2信息安全風(fēng)險評估▲△△△△△8.3信息安全風(fēng)險處置▲△△△△△9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價▲△△△△△▲△△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△△▲△△△△▲▲△△△△△△△▲▲△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲▲▲△△△▲△△△△△▲▲▲△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲▲▲△△△▲▲▲△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△▲△△△△▲△△A.14系統(tǒng)的獲取、開發(fā)及維護△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△▲△△△△△▲△△A.16信息安全事件管理▲△△△△△▲△△△△△▲△△▲▲▲▲△△▲▲▲▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△△△△A.17業(yè)務(wù)連續(xù)性管理中的信息安全△△△▲△△△△△▲△△△△△▲△△▲△△△△△*注：負(fù)責(zé)部門以“▲”表示；相關(guān)部門以“△”表示。附錄4-信息安全小組成員為確保本公司信息安全管理體系的有效運行，認(rèn)真貫徹信息安全管理方針，特授權(quán)以下人員組成信息安全管理小組。成員名單如下：組長：XXX（總經(jīng)理）執(zhí)行組長：曹飛澎成員：綜合管理部：張小波、銷售部：曹飛澎、技術(shù)部：嚴(yán)玉成。附錄5-服務(wù)器拓?fù)鋱D附錄6-信息安全職責(zé)說明一、總經(jīng)理1、負(fù)責(zé)主持制定本公司的信息安全體系方針和目標(biāo)，確保員工貫徹執(zhí)行；2、制定公司戰(zhàn)略，進行經(jīng)營、營銷、項目管理規(guī)劃，承擔(dān)公司的全面經(jīng)營管理工作，包括人事、行政、財務(wù)、采購、管理等。3、確保實現(xiàn)方針和目標(biāo)的相關(guān)資源；4、任命管理者代表，并授予其相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限；5、負(fù)責(zé)對本公司組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置，規(guī)定各級人員的職責(zé)、權(quán)限，規(guī)定和各部門的職能及其在組織內(nèi)的相互關(guān)系，具體崗位職責(zé)描述，參見相關(guān)《職位說明書》；6、組織制定項目整體施工組織計劃；根據(jù)項目整體計劃，審定年度、季、月進度計劃，并貫徹執(zhí)行；對直接下屬進行績效考核，對其進行提拔、獎勵、懲處。7、嚴(yán)格執(zhí)行公司財務(wù)制度，根據(jù)授權(quán)審批公司各項開支，但受董事長監(jiān)督，各項開支在審批后，需報送董事長核準(zhǔn)簽名確認(rèn)；制定公司的資金計劃，資金運作管理，并按授權(quán)進行費用與合同審批二、管理者代表1、負(fù)責(zé)體系文件控制，審核信息安全手冊、方針、目標(biāo)；指導(dǎo)各部門負(fù)責(zé)人對相關(guān)文件之使用、保管、收集、整理與歸檔。負(fù)責(zé)對現(xiàn)有體系文件定期評審。2、審查各部門編制信息安全記錄在案格式，并審批；指導(dǎo)各部門對信心安全記錄之整理和保管。3、向企業(yè)負(fù)責(zé)人報告信息安全體系運行情況，提出改進建議；制定管理評審計劃、收集并提供管理評審所需之資料，編寫管理評4、建立文件化的程序，確保認(rèn)證標(biāo)志的妥善保管和使用；5、建立信息安全體系，符合法律法規(guī)及其它要求，與外部各方聯(lián)絡(luò)。三、信息安全管理小組1、直接對信息安全管理代表負(fù)責(zé)，承擔(dān)信息安全管理具體操作以及決策2、負(fù)責(zé)管理體系建立、實施和日常運行，起草信息安全政策，確定信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)，3、負(fù)責(zé)對ISMS體系進行審核，以有效性和健全性提出內(nèi)審建議；4、負(fù)責(zé)匯報審計結(jié)果并監(jiān)督整改、改版工作，落實糾正措施和預(yù)防措施；5、負(fù)責(zé)調(diào)查安全事件，并維護安全事件的記錄報告6、關(guān)注公司所有法律法規(guī)，行業(yè)主管部門頒發(fā)規(guī)章制度，審核ISMS體系文檔的合規(guī)性。四、銷售部1，實施信息安全管理體系有關(guān)的程序文件，針對不合格項判定實施糾正預(yù)防措施；2、負(fù)責(zé)公司的項目銷售工作，完成公司的項目銷售目標(biāo)；3、圍繞公司下達的項目銷售目標(biāo)制定策略計劃；d)負(fù)責(zé)維護已有項目用戶的客戶關(guān)系；4、把握重點客戶關(guān)系，參與銷售談判；f)負(fù)責(zé)與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的市場開拓；5、組織公司技術(shù)部門與用戶進行相關(guān)技術(shù)交流；6、發(fā)起合同評審，并根據(jù)評審結(jié)果，修訂銷售合同；7、做好項目前期交流、項目合同簽訂、驗收收款的協(xié)調(diào)工作；8，配合公司收集相關(guān)銷售信息，并反饋給主管領(lǐng)導(dǎo)；9,完成公司主管交辦的其他工作五、技術(shù)部1,負(fù)責(zé)按照的指派，為客戶提供軟件開發(fā)、軟硬件運維服務(wù)；3,負(fù)責(zé)公司內(nèi)部IT網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、服務(wù)器、交換機的正常運轉(zhuǎn)；負(fù)責(zé)如實向顧客介紹產(chǎn)品、投標(biāo)、與顧客洽談合同和簽訂合同，確保所簽合同規(guī)范、有效和可行；4,負(fù)責(zé)常規(guī)合同評審，組織有特殊要求合同的評審。5,參與組織對顧客技術(shù)培訓(xùn)。6,保持公司信息安全體系文件相關(guān)要素在本部門的貫徹實施，并管理相關(guān)記錄；六、綜合管理部1、根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略制定用人規(guī)劃、年度招聘計劃、培訓(xùn)需求、績效考核流程及體系、薪酬發(fā)展體系、推廣企業(yè)文化、解決投訴與沖突、組織各類員工活動。2、根據(jù)公司發(fā)展需要制定日常辦公管理等行政制度、申報公司經(jīng)營相關(guān)資質(zhì)、證件、籌備辦公會議及形成會議紀(jì)要、確保公司IT系統(tǒng)的有效實施和運轉(zhuǎn)（監(jiān)控系統(tǒng)，門禁系統(tǒng)，廣播系統(tǒng)、OA系統(tǒng)、郵箱系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)、服務(wù)器、電話交換機、網(wǎng)絡(luò)寬帶等）。3、培訓(xùn)發(fā)展管理：公司年度培訓(xùn)計劃的制訂與實施以及制訂公司年度教育培訓(xùn)經(jīng)費的預(yù)算并進行管理和使用。4、負(fù)責(zé)體系文件的發(fā)放、回收管理。5、負(fù)責(zé)相關(guān)法律、法規(guī)的識別與收集、合規(guī)性評價、文件控制及記錄控制。6、負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的訪問管理、機房設(shè)備管理。6、信息安全事件的調(diào)查及協(xié)助處理。7、對新供應(yīng)商的開發(fā)、選擇及監(jiān)督；8、對供應(yīng)商資質(zhì)進行審核及維護。9、制定供應(yīng)商現(xiàn)場評審表，并參與供應(yīng)商現(xiàn)場評審。10、負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的交貨及時率、配合度交貨進行評估；對外協(xié)產(chǎn)品品質(zhì)問題的處理及改善措施進行監(jiān)督，并提供月度的相關(guān)考核數(shù)據(jù)，參與供應(yīng)商績效評審。11、負(fù)責(zé)公司合同條款的審核。12、信息安全事件的調(diào)查及協(xié)助處理。XXX有限公司信息安全告知書TS-ISMS-202X-0101（內(nèi)部受控）202X-11-1發(fā)布202X-11-1實施XXX有限公司修改履歷版本版本制訂者修改時間更改內(nèi)容審批人審核意見變更申請單號XXXXXX202X-11-1202X-11-1發(fā)布實施XXXXXX同意同意XXX有限公司文件編號ISMS-A-01信息安全管理手冊文件版本密級秘密各顧客、供應(yīng)商、承包方和所有相關(guān)方：感謝您對公司一貫支持，為創(chuàng)造一個完善安全的信息溝通和傳遞途徑，共同保障各方信息的安全，公司自202X年11月1日起按照ISO27001：2013標(biāo)準(zhǔn)建立并實施信息安全管理體系，為確保管理體系實施的有效性，需要各相關(guān)方在工作交往及合作中給予大力配合。現(xiàn)將有關(guān)事宜敬告如下：1、本公司特制訂如下信息安全方針和信息安全目標(biāo)：關(guān)注客戶需求,保障信息安全.完善安全措施,改進信息技術(shù).關(guān)注客戶需求，保障信息安全：客戶的安全需求為公司安全建設(shè)的重要輸入，按照標(biāo)準(zhǔn)要求建設(shè)信息安全框架，保障公司整體的信息安全。完善安全措施，改進信息技術(shù)：關(guān)注新的信息安全技術(shù)，不斷獲取新技術(shù)或新產(chǎn)品，改進信息技術(shù)，通過風(fēng)險管理，持續(xù)完善安全措施，并且保證措施的實施效果。顧客保密性抱怨/投訴的次數(shù)不超過1起/年。受控信息泄露的事態(tài)發(fā)生不超過2起/年。機密信息泄露的事態(tài)不得發(fā)生。重要信息設(shè)備丟失每年不超過0起年度信息安全培訓(xùn)人員覆蓋率100%大面積內(nèi)網(wǎng)中斷時間每年累計不超過240分鐘大規(guī)模病毒爆發(fā)每年不超過2次本公司信息安全管理體系方針符合以下要求：a)為信息安全目標(biāo)建立了框架，并為信息安全活動建立整體的方向和原則；b)識別并滿足適用法律、法規(guī)和相關(guān)方信息安全要求；c)與組織戰(zhàn)略和風(fēng)險管理相一致的環(huán)境下，建立和保持信息安全管理體系；d)建立了風(fēng)險評價的準(zhǔn)則；e)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，并定期評審其適用性、充分性，必要時予以修訂。為實現(xiàn)信息安全管理體系方針，本公司承諾：a)在公司內(nèi)各層次建立完整的信息安全管理組織機構(gòu)，確定信息安全方針、安全目標(biāo)和控制措施，明確信息安全的管理職責(zé)；b)識別并滿足適用法律、法規(guī)和相關(guān)方信息安全要求；c)定期進行信息安全風(fēng)險評估，信息安全管理體系評審，采取糾正預(yù)防措施，保證體系的持續(xù)有效性；d)采用先進有效的設(shè)施和技術(shù)，處理、傳遞、儲存和保護各類信息，實現(xiàn)信息共e)對全體員工進行持續(xù)的信息安全教育和培訓(xùn)，不斷增強員工的信息安全意識和f)制定并保持完善的業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。1XXXXXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密XXX有限公司信息安全適用性聲明（依據(jù)ISO/IEC27001:2022標(biāo)準(zhǔn)編制）編號：SANDSTONE-ISMS-A-02編制：XXX日期：202X-11-01審核：XX日期：202X-11-01批準(zhǔn)：XX日期：202X-11-01受控狀態(tài)2XXXXXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密本聲明描述了在ISO/IEC27001:2022附錄A中，適用于本公司信息安全管理體系的目標(biāo)/控制、是否選擇這些目標(biāo)/控制的理由、公司現(xiàn)行的控制方式、以及實施這些控制所涉及的相關(guān)文件。2相關(guān)文件信息安全管理手冊、程序文件、策略文件信息安全適用性聲明由信息安全小組編制、修訂，總經(jīng)理批準(zhǔn)。本公司按ISO/IEC27001:2022建立信息安全管理體系。根據(jù)公司風(fēng)險評估的結(jié)果和風(fēng)險可接受水平，ISO27001:2022附錄A的所有條款適用于本公信息安全管理體系，無刪減條款。3XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密標(biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件信息安全方針YES依據(jù)業(yè)務(wù)要求和相關(guān)的法律法規(guī)提供管理指導(dǎo)并支持信息安全。信息安全方針文件控制YES信息安全管理實施的需要。信息安全方針由公司總經(jīng)理制定，在《信息安全管理手冊》中描述，由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。通過培訓(xùn)、發(fā)放《信息安全管理手冊》等方式傳達到每一員工。《信息安全管理手冊》信息安全方針評審控制YES確保方針持續(xù)的適宜性。每年利用管理評審對方針的適宜性進行評價，必要時對方針進行修《管理評審程序》標(biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件內(nèi)部組織YES建立一個有效的信息安全管理組織機構(gòu)。信息安全角色和職控制YES對于所有的安全職責(zé)都給與充分的定義和分配雇員、承包方人員和第三方人員的安全角色和職責(zé)應(yīng)按照組織的信息安全方針定義并形成文件。《信息安全管理手冊》《部門職責(zé)》職責(zé)分割控制YES保持特定資產(chǎn)和完成特定安全過程的職責(zé)需確定。公司設(shè)立信息安全管理者代表，全面負(fù)責(zé)公司ISMS的建立、實施與保持工作。對每一項重要信息資產(chǎn)指定信息安全責(zé)任人。與ISMS有關(guān)各部門的信息安全職責(zé)在《信息安全管理手冊》中予以描述，關(guān)于具體的信息安全活動的職責(zé)在程序及作業(yè)文件中予以明確?！缎畔踩芾硎謨浴?·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密與政府部門的聯(lián)系控制YES與法律實施部門、標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)等組織保持適當(dāng)?shù)穆?lián)系是必須的，以獲得必要的安全管理、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)方面的信息。公司就電話/網(wǎng)絡(luò)通訊系統(tǒng)的安全問題與市信息主管部門及標(biāo)準(zhǔn)制定部門保持聯(lián)系，其他部門與相應(yīng)的政府職能部門及社會服務(wù)機構(gòu)保持聯(lián)系，以便及時掌握信息安全的法律法規(guī)，及時獲得安全事故的預(yù)防和糾正信息，并得到相應(yīng)的支持。信息安全交流時，確保本公司的敏感信息不傳給未經(jīng)授權(quán)的人。相關(guān)方聯(lián)系表與特定利益團體的聯(lián)系控制YES為更好掌握信息安全的新技術(shù)及安全方面的有益建議，需獲得內(nèi)外部信息安全專家的建議。本公司設(shè)內(nèi)部信息安全顧問，必要時聘請外部專家，與特定利益群體保持溝通，解答有關(guān)信息安全的問題。顧問與專家名單由本公司綜合管理部提出，管理者代表批準(zhǔn)。內(nèi)部信息安全顧問負(fù)責(zé)：a)按照專業(yè)分工負(fù)責(zé)解答公司有關(guān)信息安全的問題并提供信息安全的建議；b)收集與本公司信息安全有關(guān)的信息、新技術(shù)變化，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核同意，利用本公司電子郵件系統(tǒng)或采用其它方式傳遞到相關(guān)部門和人員；c)必要時，參與信息安全事故的調(diào)查工作。相關(guān)方聯(lián)系表項目管理中的信息安全控制YES信息安全融入到項目管理a)信息安全目標(biāo)納入項目目標(biāo)；b)在項目的早期階段進行信息安全風(fēng)險評估，以識別必要的控制措施；c)信息安全監(jiān)控成為項目每個階段的組成部分。《信息安全事件管理程序》移動設(shè)備和遠(yuǎn)程工YES確保遠(yuǎn)程工作和移動設(shè)備使用的安全。移動設(shè)備策略控制YES本公司有筆記本電腦移動設(shè)備，離開公司辦公場所應(yīng)進行控制，防止其被盜竊、未經(jīng)授權(quán)的訪問等危害的發(fā)生。筆記本電腦在進入、離開規(guī)定的區(qū)域時，經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)并對其進行嚴(yán)格控制，防止其丟失和未經(jīng)授權(quán)的訪問。《計算機管理程序》5A.A.6.2.2遠(yuǎn)程工作控制YES宜實施策略和支持性安全措施來保護在遠(yuǎn)程站點訪問，處理或存儲的信息《遠(yuǎn)程工作策略》·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密標(biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件任用之前YES確保雇員、承包方人員理解其職責(zé)、考慮對其承擔(dān)的角色是合適的控制YES通過人員考察，防止人員帶來的信息安全風(fēng)險。綜合管理部負(fù)責(zé)對初始錄用員工進行能力、信用考察，每年對關(guān)鍵信息安全崗位進行年度考察，對于不符合安全要求的不得錄用或進行崗位調(diào)整?！秵T工聘用管理程序》任用條款和條件控制YES履行信息安全保密協(xié)議是雇傭人員的一個基本條件。在《勞動合同》中明確規(guī)定保密的義務(wù)及違約的責(zé)任?！秵T工聘用管理程序》《保密協(xié)議》任用中控制YES確保所有的雇員和合同方意識到并履行其信息安全責(zé)任管理職責(zé)控制YES缺乏管理職責(zé)，會使人員意識淡薄，從而對組織造成負(fù)面安全影響。公司管理層要求員工、合作方以及第三方用戶加強信息安全意識，依據(jù)建立的方針和程序來應(yīng)用安全，服從公司管理，當(dāng)有其他的管理制度與信息安全管理制度沖突時，首選信息安全管理制度執(zhí)行?！秵T工聘用管理程序》信息安全教育和培訓(xùn)控制YES安全意識及必要的信息系統(tǒng)操作技能培訓(xùn)是信息安全管理工與ISMS有關(guān)的所有員工，有關(guān)的物理訪問者，應(yīng)該接受安全意識、方針、程序的培訓(xùn)。方針、程序變更后應(yīng)及時傳達到全體員工。綜合管理部通過組織實施《信息安全人員保密考察與審批管理程序》，確保員工安全意識的提高與有能力勝任所承擔(dān)的信息安全工作?！秵T工培訓(xùn)管理程序》紀(jì)律處理過程控制YES對造成安全破壞的員工應(yīng)該有一個正式的懲戒過程。違背組織安全方針和程序的員工，公司將根據(jù)違反程度及造成的影響進行處罰，處罰在安全破壞經(jīng)過證實的情況下進行。處罰的形式包括精神和物質(zhì)兩方面?！缎畔踩剳凸芾沓绦颉啡斡玫慕K止或變YES宜將保護組織的利益融入到任用變化或終止的處理流程中。6《勞動合同》《員工離職管理程序》《保密協(xié)議》任用終止或變化《勞動合同》《員工離職管理程序》《保密協(xié)議》任用終止或變化的職責(zé)執(zhí)行工作終止或工作變化的職責(zé)應(yīng)清晰的定義和分配。在員工離職前和第三方用戶完成合同時，應(yīng)進行明確終止責(zé)任的溝通。再次溝通保密協(xié)議和重申是否有競業(yè)禁止要求等?？刂芛ESXXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密標(biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件對資產(chǎn)責(zé)任YES實現(xiàn)和保持對組織資產(chǎn)的適當(dāng)保護資產(chǎn)清單控制YES公司需建立重要資產(chǎn)清單并實施保護。管理層按照《信息安全風(fēng)險管理程序》組織各部門按業(yè)務(wù)流程識別所有信息資產(chǎn)。根據(jù)重要信息資產(chǎn)判斷準(zhǔn)則確定公司的重要信息資產(chǎn)，建立《重要信息資產(chǎn)清單》，并明確資產(chǎn)負(fù)責(zé)人。當(dāng)信息資產(chǎn)增添或報廢時，組織資產(chǎn)使用部門對《重要信息資產(chǎn)清單》進行修訂?！缎畔踩L(fēng)險管理程序》資產(chǎn)負(fù)責(zé)人控制YES需要對所有的與信息處理設(shè)施有關(guān)的信息和資產(chǎn)指定責(zé)任人。管理層組織相關(guān)部門依據(jù)《信息安全風(fēng)險管理程序》中的要求和方法識別資產(chǎn)并指定資產(chǎn)負(fù)責(zé)人，形成《信息資產(chǎn)清單》?！缎畔踩L(fēng)險管理程序》資產(chǎn)的可接受使用控制YES識別與信息系統(tǒng)或服務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)的合理使用規(guī)則，并將其文件化，予以實施。制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用管理制度，重要設(shè)備有使用說明書，規(guī)定了資產(chǎn)的合理使用規(guī)則。使用或訪問組織資產(chǎn)的員工、合作方以及第三方用戶應(yīng)該了解與信息處理設(shè)施和資源相關(guān)的信息和資產(chǎn)方面的限制。并對信息資源的使用，以及發(fā)生在其責(zé)任下的使用負(fù)責(zé)。對于電子郵件和互聯(lián)網(wǎng)的使用規(guī)則見本文件中的A10.8中的描述；《信息安全風(fēng)險管理程序》7·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密資產(chǎn)歸還YES所有員工、合作方以及第三方用戶應(yīng)該在聘用期限、合同或協(xié)議終止時歸還所負(fù)責(zé)的所有資產(chǎn)。員工離職或工作變動前，應(yīng)辦理資產(chǎn)歸還手續(xù)，然后方能辦理移交手續(xù)?！缎畔踩L(fēng)險管理程序》信息分類YES確保信息受到與其對組織的重要性保持一致適當(dāng)級別的保護信息分類控制YES本公司的信息安全涉及信息的敏感性（包括來自顧客的要求適當(dāng)?shù)姆诸惪刂剖潜匾?。本公司的信息密級劃分為：絕密、機密、秘密、敏感和一般。不同密級事項的界定，由涉及秘密事項產(chǎn)生部門按照《商業(yè)秘密管理程序》規(guī)定的原則進行?！缎畔⒎诸惞芾沓绦颉沸畔⒌臉?biāo)記控制YES按分類方案進行標(biāo)注對于屬于機密信息的文件（無論任何媒體密級確定部門按《商業(yè)秘密管理程序》里關(guān)于密級的要求進行適當(dāng)?shù)臉?biāo)注；公開信息不需要標(biāo)注，其余均標(biāo)注受控或機密?！渡虡I(yè)秘密管理程序》《信息分類管理程序》資產(chǎn)處理控制YES規(guī)定信息處理的安全的要信息的使用、傳輸、存儲等處理活動按《商業(yè)秘密管理程序》等進行控《商業(yè)秘密管理程序》《信息分類管理程序》介質(zhì)處置YES防止存儲在介質(zhì)上的信息遭受未授權(quán)的泄露、修改、移動或銷毀。移動介質(zhì)的管理控制YES本公司存在含有敏感信息的磁盤、磁帶、光盤、打印報告等可移動媒體。可移動計算媒體包括光盤、磁帶、磁盤、盒式磁帶和已經(jīng)印刷好的報告，各部門按其管理權(quán)限并根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果對其實施有效的控制。媒體移動的記錄予以保持?！犊梢苿咏橘|(zhì)管理程序》《運輸中物理介質(zhì)安全策略》8XXXXXX有限公司·信息安全適用性聲明控制置部門按照《重要信息備份管理程序》的要求，采取安全可靠處置的方法將其信息清除。處置辦法。為避免被傳送的介質(zhì)在傳送（運輸）過程中發(fā)生丟失、未經(jīng)授權(quán)的訪問或毀壞，造成信息的泄露、不完整或不可用，負(fù)責(zé)介質(zhì)（包括保密產(chǎn)品的運輸）傳送的部門采用以下方法進行控制：a)選擇適宜的安全傳送方式，對保密產(chǎn)品運輸供方進行選擇與評價，并與之簽訂保密協(xié)議；b)保持傳送活動記錄。本公司存在如文件、技術(shù)資料等信息介質(zhì)傳送及保密制品的運輸活動，確定安全的傳送方法是必要的。當(dāng)介質(zhì)不再需要時，必須對含有敏感信息的媒體（包括《可移動介質(zhì)管理程序》《運輸中物理介質(zhì)安全策略》《可移動介質(zhì)管理程序》《運輸中物理介質(zhì)安全策略》ISMS-A-02秘密對于含有敏感信息或重要信息的介質(zhì)在不需要或再使用時，介質(zhì)處文件編號文件版本密級控制YESYES訪問控制的業(yè)務(wù)要求YES限制信息與信息處理設(shè)施的訪問訪問控制策略控制YES明確訪問的業(yè)務(wù)要求，并符合信息安全方針的規(guī)定要求，對信息訪問實施有效控本公司基于以下原則制定文件化的訪問控制策略（在《用戶訪問管理程序》中描述明確規(guī)定訪問的控制要求，規(guī)定訪問控制規(guī)則和每個用戶或用戶組的訪問權(quán)力，訪問規(guī)則的制定基于以下方面考a)每個業(yè)務(wù)應(yīng)用的安全要求；b)在不同系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)間，訪問控制與信息分類策略要保持一致；c)數(shù)據(jù)和服務(wù)訪問符合有關(guān)法律和合同義務(wù)的要求；d)對各種訪問權(quán)限的實施管理。《用戶訪問管理程序》使用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的策略控制YES制定策略，明確用戶訪問網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的范圍，防止非授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)訪問。本公司建立并實施網(wǎng)絡(luò)服務(wù)安全策略，以確保網(wǎng)絡(luò)服務(wù)安全與服務(wù)質(zhì)量?！队脩粼L問管理程序》《網(wǎng)絡(luò)訪問策略》9·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密用戶訪問管理YES確保授權(quán)用戶訪問系統(tǒng)和服務(wù)，并防止未授權(quán)的訪問用戶注冊和注消控制YES本公司存在多用戶信息系統(tǒng)，應(yīng)建立用戶登記和解除登記程序。根據(jù)訪問控制策略確定的訪問規(guī)則，訪問權(quán)限管理部門對用戶（包括第三方用戶)進行書面訪問授權(quán)，若發(fā)生以下情況，對其訪問權(quán)將從系統(tǒng)中予以注銷：a)內(nèi)部用戶雇傭合同終止時；b)內(nèi)部用戶因崗位調(diào)整不再需要此項訪問服務(wù)時；c)物理訪問合同終止時；d)其它情況必須注銷時。《用戶訪問管理程序》用戶訪問提供控制YES內(nèi)部用戶會發(fā)生崗位變化，或有的用戶的訪問權(quán)是有時限要求的，為防止非授權(quán)的訪問，對用戶訪問的評審是必要的。用戶訪問權(quán)限主管部門每半年對一般用戶訪問權(quán)進行評審，對特權(quán)用戶每季度進行評審一次，注銷非法用戶或過期無效用戶的訪問權(quán)，評審結(jié)果應(yīng)予以保持?！队脩粼L問管理程序》特殊權(quán)限管理控制YES本公司網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理員擁有特權(quán)，特權(quán)不適當(dāng)?shù)氖褂脮斐上到y(tǒng)的破壞。(Event-SK/event)為基礎(chǔ)，即需要時僅以它們的功能角色的最低要求為據(jù)，有些特權(quán)在完成特定的任務(wù)后將被收回，確保特權(quán)擁有者的特權(quán)是工作所需要的且不存在多余的特權(quán)（最小特權(quán)原則)。系統(tǒng)管理員，只有經(jīng)過書面授權(quán)，其特權(quán)才被認(rèn)可。當(dāng)特權(quán)擁有者因公出差或其它原因暫時離開工作崗位時，特權(quán)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對特權(quán)實行緊急安排，將特權(quán)臨時轉(zhuǎn)交可靠人員，以保證系統(tǒng)正常運行；當(dāng)特權(quán)擁有者返回工作崗位時，及時收回特權(quán)；特權(quán)的交接應(yīng)有可靠安全的方法?！队脩粼L問管理程序》《特權(quán)訪問管理策略》用戶安全鑒別信息的管理控制YES用戶訪問信息系統(tǒng)和服務(wù)是并擁有口令，因此建立正式的管理過程對口令進行分配系統(tǒng)管理員按以下過程對被授權(quán)訪問該系統(tǒng)的用戶口令予以分配：a)管理員根據(jù)入職員工的工作崗位分配相關(guān)臨時口令。b)當(dāng)用戶忘記口令時，可由系統(tǒng)管理員幫其找回或重新分配安全的《用戶訪問管理程序》·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密并控制是必須的。c)禁止將口令以無保護的形式存儲在計算機系統(tǒng)內(nèi)。用戶訪問權(quán)的復(fù)查控制YES內(nèi)部用戶會發(fā)生崗位變化，或有的用戶的訪問權(quán)是有時限要求的，為防止非授權(quán)的訪問，對用戶訪問的評審是必要的。用戶訪問權(quán)限主管部門每半年對一般用戶訪問權(quán)進行評審，對特權(quán)用戶每季度進行評審一次，注銷非法用戶或過期無效用戶的訪問權(quán)，評審結(jié)果應(yīng)予以保持?！队脩粼L問管理程序》撤銷或調(diào)整訪問權(quán)限控制YES所有是雇員和第三方人員對信息安全和信息處理設(shè)施的訪問權(quán)應(yīng)在任用、合同或協(xié)議終止時刪除，或在變化時調(diào)整用戶職責(zé)YES確保用戶對保護他們的鑒別信息負(fù)有責(zé)任安全鑒別信息的使用控制YES使用戶遵循口令使用規(guī)則，防止口令泄密或被解密。本公司明確規(guī)定了口令安全選擇與使用要求，所有用戶須嚴(yán)格遵守。實施口令定期變更策略?！队脩粼L問管理程序》系統(tǒng)和應(yīng)用的訪問控制YES防止對系統(tǒng)和應(yīng)用的非授權(quán)訪問。信息訪問限制控制YES為減少非授權(quán)訪問的機會，對信息服務(wù)系統(tǒng)的訪問采用安全登錄過程。本公司通過域登錄等技術(shù)手段提供安全的系統(tǒng)登錄過程。《用戶訪問管理程序》安全登陸規(guī)程控制YES為追溯行為的個人責(zé)任，對連接到網(wǎng)絡(luò)終端應(yīng)有唯一的用戶ID。用戶有唯一的識別符（USERID），以便用戶單獨使用時，能追溯行為的個人責(zé)任。用戶ID由系統(tǒng)管理員根據(jù)授權(quán)的規(guī)定予以設(shè)置，用戶識別符（USERID）不在多個用戶之間共享。用戶識別符（USERID）可以由用戶名稱加口令或其它適宜方式組成。《用戶訪問管理程序》口令管理系統(tǒng)控制YES為減少非法訪問操作系統(tǒng)的機會，應(yīng)建立口令管理系統(tǒng)。公司部署實施口令管理，通過技術(shù)手段提供有效的、互動的設(shè)施以確?？诹钯|(zhì)量。除非一次性的口令系統(tǒng)，通過操作系統(tǒng)的強制措施要求用戶定期變更口令。《用戶訪問管理程序》《口令控制策略》XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密特權(quán)使用程序的使用控制YES對系統(tǒng)工具程序的使用應(yīng)控制，防止惡意破壞系統(tǒng)安全。綜合管理部應(yīng)對系統(tǒng)工具程序（SystemUtilityProgram）的使用進行限制和嚴(yán)格控制，只有經(jīng)過授權(quán)的系統(tǒng)管理員才可以使用系統(tǒng)工具程序，如漏洞掃描工具等?！队脩粼L問管理程序》《特權(quán)訪問管理策略》對程序源代碼的訪問控制控制YES本公司有軟件開發(fā)活動，有程序源庫（源代碼)存在，需要控制。為降低計算機程序被破壞的可能性，綜合管理部按以下要求對源程序庫（源代碼）實施管理：a)可能的話，不將源程序庫保存在運作系統(tǒng)中，源程序盡量與應(yīng)用分開；b)各項應(yīng)用應(yīng)指定程序庫管理員；c)信息技術(shù)支持人員不應(yīng)當(dāng)自由訪問源程序庫；d)源程序庫的更新和向程序員發(fā)布的源程序，應(yīng)由指定的程序庫管理員根據(jù)授權(quán)來完成?！盾浖_發(fā)控制程序》A10密碼標(biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件密碼學(xué)YES確保適當(dāng)并有效的密碼的使用來保護信息的保密性，真是性或完整性使用加密控制的策略控制YES與外部信息交換過程需要有加密控制措施來保護信息的安全識別需要采用加密保護的信息以及保護的手段，本公司在與外部信息交換過程中涉及的需用加密控制的信息有：客戶從外部遠(yuǎn)程輸送數(shù)據(jù)，針對此類信息與外部交換的過程應(yīng)使用加密控制?！犊诹羁刂撇呗浴访荑€管理控制YES使用密鑰來支持組織使用的加密技術(shù)公司對識別的需要使用加密控制技術(shù)的信息，若在采用加密手段時要對密鑰的使用進行管理《密鑰管理策略》XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密A11物理和環(huán)境安全標(biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件安全區(qū)域YES防止對組織信息和信息處理設(shè)施的未授權(quán)物理訪問、損害和干擾物理安全周邊控制YES本公司有包含重要信息處理設(shè)施的區(qū)域和儲存重要信息資產(chǎn)及保密制品的區(qū)域。本公司安全區(qū)域包括總經(jīng)理辦公室、綜合管理部、銷售部、技術(shù)部、會議室和前臺接待區(qū)。各安全區(qū)域都有物理邊界，并根據(jù)其安全屬性采取必要的保護措施。機密文件存放于帶鎖的文件柜里?！栋踩珔^(qū)域管理程序》物理入口控制控制YES安全區(qū)域進入應(yīng)經(jīng)過授權(quán)，未經(jīng)授權(quán)的非法訪問會對信息安全構(gòu)成威脅。外來人員進入公司區(qū)域要在前臺進行登記。第三方人員進入特別安全區(qū)域須被授權(quán)，進出有記錄。員工加班也需登記。《安全區(qū)域管理程序》設(shè)施控制YES對安全區(qū)域內(nèi)的后勤管理部、房間和設(shè)施應(yīng)有特殊的安全要求。當(dāng)有緊急自然災(zāi)害發(fā)生，則需要提前示警。本公司制定《安全區(qū)域管理程序》，避免出現(xiàn)對辦公室、房間和設(shè)施的未授權(quán)訪問。對特別安全區(qū)域內(nèi)的計算機和設(shè)施進行必要的控制，以防止火災(zāi)、盜竊或其它形式的危害，這些控制措施包括：a)大樓配備有一定數(shù)量的消防設(shè)施；b)房間裝修符合消防安全的要求；c)易燃、易爆物品嚴(yán)禁存放在安全區(qū)域內(nèi)，并與安全區(qū)域保持一定的安全距離；d)辦公室或房間無人時，應(yīng)關(guān)緊窗戶，鎖好門；《安全區(qū)域管理程序》外部和環(huán)境威脅的安全保護控制YES加強公司物理安全控制，防范火災(zāi)、水災(zāi)、地震，以及其它形式的自然或人為災(zāi)害。公司設(shè)備具有防范火災(zāi)、水災(zāi)、雷擊等自然、人為災(zāi)害的安全控制措施?！栋踩珔^(qū)域管理程序》在安全區(qū)域工作控制YES在安全區(qū)域工作的人員只有嚴(yán)格遵守安全規(guī)則，才能保證處理敏感信息的設(shè)備不易被窺視。公司范圍內(nèi)禁止吸煙。公司建立《安全區(qū)域管理程序》，明確規(guī)定員工在有關(guān)安全區(qū)域工《安全區(qū)域管理程序》·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密安全區(qū)域安全。作的基本安全要求，并要求員工嚴(yán)格遵守。交接區(qū)安全控制YES對特別安全區(qū)域，禁止外來人員直接進入傳送物資是必要公司外的送水人員、郵件快件投遞人員、送貨人員在送水、投遞、送貨送餐過程中，未經(jīng)允許不得進入前臺接待區(qū)以外的安全區(qū)域?！栋踩珔^(qū)域管理程序》設(shè)備安全YES防止資產(chǎn)的損失、損壞、失竊或危機資產(chǎn)安全以組織的運營設(shè)備的安置和保護控制YES設(shè)備存在火災(zāi)、吸煙、油污、未經(jīng)授權(quán)訪問等威脅。設(shè)備使用部門負(fù)責(zé)對設(shè)備進行定置管理和保護。為降低來自環(huán)境威脅和危害的風(fēng)險，減少未經(jīng)授權(quán)的訪問機會，特采取以下措施：a)設(shè)備的定置，要考慮到盡可能減少對工作區(qū)不必要的訪問；b)對需要特別保護的設(shè)備加以隔離；c)采取措施，以盡量降低盜竊、火災(zāi)、爆炸、吸煙、灰塵、震動、化學(xué)影響、電源干憂、電磁輻射等威脅造成的潛在的風(fēng)險；d)禁止在信息處理設(shè)施附近飲食、吸煙?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護管理程序》支持性設(shè)施控制YES供電中斷或異常會給信息系統(tǒng)造成影響，甚至影響正常的生產(chǎn)作業(yè)。針對重要服務(wù)器及設(shè)備提供ups，確保不間斷供電，其他辦公電腦和網(wǎng)絡(luò)連接設(shè)備經(jīng)風(fēng)險評估可以接受供電中斷的風(fēng)險?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護管理程序》布纜的安全控制YES通信電纜、光纜需要進行正常的維護，以防止偵聽和損壞。綜合管理部按照《網(wǎng)絡(luò)和計算機策略》對傳輸線路進行維護，防止線路故障。通信電纜與電力電纜分開鋪設(shè)，防止干擾?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護管理程序》設(shè)備維護控制YES設(shè)備保持良好的運行狀態(tài)是保持信息的完整性及可用性的基礎(chǔ)。計算機信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)備及用戶計算機終端（包括筆記本電腦）、各信息系統(tǒng)由綜合管理部按照《信息處理設(shè)施維護管理程序》進行維護?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護管理程序》資產(chǎn)的移動控制YES設(shè)備、信息、軟件等重要信息重要信息設(shè)備、保密信息的遷移應(yīng)被授權(quán)，遷移活動應(yīng)被記錄?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護管理程序》·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密資產(chǎn)未經(jīng)授權(quán)的遷移會造成其丟失或非法訪問的危害。信息處理設(shè)施（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及計算機終端）的遷移控制執(zhí)行《網(wǎng)絡(luò)和計算機策略》。組織場所外的設(shè)備和資產(chǎn)安全控制YES本公司有筆記本電腦移動設(shè)備，離開公司辦公場所應(yīng)進行控制，防止其被盜竊、未經(jīng)授權(quán)的訪問等危害的發(fā)生。筆記本電腦在進入、離開規(guī)定的區(qū)域時，經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)并對其進行嚴(yán)格控制，防止其丟失和未經(jīng)授權(quán)的訪問?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護管理程序》《計算機管理程序》設(shè)備的安全處置或再利用控制YES對本公司儲存有關(guān)敏感信息的設(shè)備，如系統(tǒng)集成部的源代碼，對其處置和再利用應(yīng)將其信息清除。含有敏感信息的設(shè)備在報廢或改作他用時，由使用部門用安全的處置方法，將設(shè)備中存儲的敏感信息清除并保存清除記錄。《信息處理設(shè)施維護管理程序》無人值守的用戶設(shè)備控制YES設(shè)備、信息、軟件等重要信息資產(chǎn)未經(jīng)授權(quán)的遷移會造成其丟失或非法訪問的危害。重要信息設(shè)備、保密信息的遷移應(yīng)被授權(quán)，遷移活動應(yīng)被記錄。信息處理設(shè)施（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及計算機終端）的遷移控制執(zhí)行《網(wǎng)絡(luò)和計算機策略》?！缎畔⑻幚碓O(shè)施維護管理程序》清潔桌面和清屏策略控制YES不實行清除桌面或清除屏幕策略，會受到資產(chǎn)丟失、失竊或遭到非法訪問的威脅。本公司在《用戶訪問管理程序》中制定清除桌面、清除屏幕的策略并實施，各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督。各部門員工自覺履行該策略的日常實施?！肚鍧嵶烂婧颓迤敛呗浴窐?biāo)準(zhǔn)條款號控制是否選擇選擇理由控制描述相關(guān)文件操作程序和職責(zé)YES確保正確、安全的操作信息處理設(shè)施?！XX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密文件化操作程序控制YES標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的文件化程序要求必須予以滿足。本公司按照信息安全方針的要求，建立并實施文件化的作業(yè)程序，文件化程序的控制執(zhí)行《文件控制程序》。《文件控制程序》變更管理控制YES未加以控制的系統(tǒng)更改會造成系統(tǒng)故障和安全故障。對信息處理設(shè)施、軟件等方面的更改實施嚴(yán)格控制。在更改前評估更改所帶來的潛在影響，正式更改前履行更改審批手續(xù)，并采取必要的措施確保不成功更改的恢復(fù)。信息處理設(shè)施更改控制執(zhí)行《變更管理程序》。《變更管理程序》容量管理控制YES為避免因系統(tǒng)容量不足導(dǎo)致系統(tǒng)故障，必須監(jiān)控容量需求并規(guī)劃將來容量。公司負(fù)責(zé)對信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的容量（CPU利用率、內(nèi)存和硬盤空間大小、傳輸線路帶寬）需求進行監(jiān)控，并對將來容量需求進行策劃，適當(dāng)時機進行容量擴充?！缎畔⑻幚碓O(shè)施安裝使用管理程序》開發(fā)、測試和運行設(shè)施分離控制YES系統(tǒng)集成部具有應(yīng)用軟件和測試程序的開發(fā)能力，開發(fā)與業(yè)務(wù)設(shè)施必須進行分離，以防止意外的系統(tǒng)的更改或未授權(quán)的訪問。技術(shù)部是在一個獨立的測試環(huán)境中測試軟件，并與業(yè)務(wù)設(shè)施分離。操作系統(tǒng)管理員與用戶分離?！盾浖_發(fā)管理程序》防范惡意軟件YES確保對信息和信息處理設(shè)施的保護，防止惡意軟件控制惡意軟件控制YES惡意軟件的威脅是客觀存在的，特別是本公司許多電腦終端可以訪問Internet互聯(lián)防范惡意軟件宜基于惡意軟件檢測和修復(fù)軟件、信息安全意識、適當(dāng)?shù)南到y(tǒng)訪問和變更管理控制?！稅阂廛浖芾沓绦颉穫浞軾ES防止數(shù)據(jù)丟失信息備份控制YES必須對重要信息和軟件定期備份，以防止信息和軟件的丟失和不可用，及支持業(yè)務(wù)可持續(xù)性。應(yīng)按照已設(shè)的備份策略，定期備份和測試信息和軟件?！吨匾畔浞莨芾沓绦颉贰XX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密日志記錄和監(jiān)視YES記錄事件并生成證據(jù)控制YES為訪問監(jiān)測提供幫助，建立事件記錄（審核日志）是必須的。所有的事態(tài)記錄日志處于打開狀態(tài)，專人進行事態(tài)記錄，記錄用戶活動、異常情況、故障和信息安全事態(tài)。《信息安全事件管理程序》日志信息的保護控制YES日志記錄設(shè)施以及日志信息應(yīng)該被保護，防止被篡改和未經(jīng)授權(quán)的訪問。記錄日志的設(shè)施和日志信息應(yīng)加以保護，以防止篡改和未授權(quán)的訪《信息系統(tǒng)訪問與使用監(jiān)控管理程序》管理員和操作員控制YES應(yīng)記錄系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)操作員的活動。系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)操作員活動應(yīng)記入日志?！缎畔⑾到y(tǒng)訪問與使用監(jiān)控管理程序》控制YES采取適當(dāng)?shù)拇胧嵤r鐘同步，是日常經(jīng)營與獲取客觀證據(jù)的需要。一個組織或安全域內(nèi)的所有相關(guān)信息處理設(shè)施的時鐘應(yīng)使用已設(shè)的精確時間源進行同步?！缎畔⑾到y(tǒng)訪問與使用監(jiān)控管理程序》運行軟件的控制YES確保運行系統(tǒng)的完整性運行系統(tǒng)軟件安控制YES對軟件在作業(yè)系統(tǒng)中的執(zhí)行應(yīng)予以控制，否則易受到未經(jīng)授權(quán)的軟件安裝和更改的影響，導(dǎo)致系統(tǒng)及數(shù)據(jù)完整性丟失。綜合管理部應(yīng)對軟件在作業(yè)系統(tǒng)的執(zhí)行進行嚴(yán)格控制，在新軟件安裝或軟件升級之前，應(yīng)經(jīng)主管部門負(fù)責(zé)人審核同意后方可進行。計算機終端用戶除非授權(quán)，否則嚴(yán)禁私自安裝任何軟件?！缎畔⑻幚碓O(shè)施安裝使用管理程序》技術(shù)脆弱性管理YES防止技術(shù)脆弱性被利用技術(shù)脆弱性管理控制YES及時獲得正在使用信息系統(tǒng)的技術(shù)脆弱性的相關(guān)信息，應(yīng)評估對這些脆弱性的暴露程度，并采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄌ幘C合管理部對技術(shù)脆弱性應(yīng)進行風(fēng)險評估，進行專項分析，制訂風(fēng)險處理計劃，根據(jù)風(fēng)險處理計劃采取對應(yīng)的技術(shù)和管理措施。《信息處理設(shè)施安裝使用管理程序》XXX有限公司信息安全適用性聲明XXX有限公司信息安全適用性聲明理相關(guān)風(fēng)險。文件編號文件版本密級ISMS-A-02秘密應(yīng)建立并實施用戶安裝軟件應(yīng)建立并實施用戶安裝軟件制定軟件的安裝規(guī)范控制的規(guī)則將審計活動對運行系統(tǒng)的影響最小化慮涉及對運行系統(tǒng)核查的審計要求和活動，應(yīng)謹(jǐn)慎地加以規(guī)劃并取得批準(zhǔn)，以便最小化造成業(yè)務(wù)過程中斷的風(fēng)險策劃并實施監(jiān)視和審計活動并保存監(jiān)視和審計活動的記錄。信息系統(tǒng)審計控制措施《信息處理設(shè)施安裝使用管理程序》《信息處理設(shè)施安裝使用管理程序》信息系統(tǒng)審計考軟件安裝的限制控制控制YESYESYESA13網(wǎng)絡(luò)安全管理YES確保對網(wǎng)絡(luò)及信息處理設(shè)施中信息收到保護網(wǎng)絡(luò)控制控制YES本公司已建立設(shè)計、制造應(yīng)用系統(tǒng)和各種管理應(yīng)用系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)簡單，實施網(wǎng)絡(luò)控制是必須的。本公司網(wǎng)絡(luò)安全控制措施包括：a)內(nèi)外網(wǎng)物理隔離；b)專用網(wǎng)絡(luò)與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)隔離；特定項目網(wǎng)絡(luò)隔離；c)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備定期維護；d)對防火墻、交換機等實施安全配置管理；e)對用戶訪問網(wǎng)絡(luò)實施授權(quán)管理；f)實施有效的安全策略；g)對系統(tǒng)的變更進行嚴(yán)格控制；h)對網(wǎng)絡(luò)的運行情況進行監(jiān)控；i)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的變更進行控制；j)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理與操作人員的管理。《網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置管理程序》網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的安全控制YES明確規(guī)定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)安全屬性公司根據(jù)組織的安全策略，識別現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，由授權(quán)的系統(tǒng)管《網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置管理程序》·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密是實施網(wǎng)絡(luò)安全管理的需理員進行參數(shù)配置與維護管理。選擇資源良好的多家網(wǎng)絡(luò)接入供應(yīng)商?？刂芛ES涉密網(wǎng)絡(luò)（如研發(fā)）應(yīng)予以為確保本公司網(wǎng)絡(luò)安全，采用物理和邏輯兩種方式進行網(wǎng)絡(luò)隔離：a)通過防火墻將內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)實施邏輯隔離；b)專用網(wǎng)絡(luò)與其他網(wǎng)絡(luò)物理隔離。《網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置管理程序》信息傳輸YES保持組織內(nèi)以及與組織外信息傳輸?shù)陌踩畔⒔粨Q策略和規(guī)程控制YES應(yīng)有正式的交換策略、規(guī)程和控制措施，以保護通過使用各類型通信設(shè)施的信息交換可通過使用多種不同類型的通信設(shè)施進行信息傳輸，例如電子郵件、聲音、傳真和視頻?？赏ㄟ^多種不同類型的介質(zhì)進行軟件傳輸，包括從互聯(lián)網(wǎng)下載和從出售現(xiàn)貨的供應(yīng)商處獲得。宜考慮與電子數(shù)據(jù)交換、電子商務(wù)、電子通信和控制要求相關(guān)的業(yè)務(wù)、法律和安全的含義。《電子郵件管理程序》《信息交換策略》信息傳輸協(xié)議控制YES應(yīng)建立組織和外部各方之間的業(yè)務(wù)信息的安全傳輸協(xié)議協(xié)議可以是電子的或手寫的，并可采取正式合同或任用條款的形式。對保密信息而言，信息傳輸使用的特定機制對于所有組織和各種協(xié)議宜是一致的?！峨娮余]件管理程序》《信息交換策略》電子消息發(fā)送控制YES包含在電子消息發(fā)送中的信息應(yīng)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo存在多種類型的電子消息發(fā)送，例如電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換以及社交網(wǎng)絡(luò)，在業(yè)務(wù)通信中扮演了一個角色?！峨娮余]件管理程序》保密或不泄露協(xié)控制YES應(yīng)識別、定期評審反應(yīng)組織信息保護需要的保密性或不可泄露協(xié)議的要求，并將其形成文檔保密性和不泄密協(xié)議保護組織信息，并告知簽署者以授權(quán)、負(fù)責(zé)的方式來保護、使用和披露信息的責(zé)任。對于一個組織來說，可能需要在不同環(huán)境中使用保密性或不泄密協(xié)議的不同形式?！侗Ｃ軈f(xié)議》A.14系統(tǒng)獲取、開發(fā)和維護信息系統(tǒng)安全要YES確保信息安全成為信息系統(tǒng)生命周期的組成部份，包括向公共網(wǎng)絡(luò)提供服務(wù)的信息系統(tǒng)的特定安全要求·XXX有限公司文件編號ISMS-A-02信息安全適用性聲明文件版本密級秘密安全要求分析和說明控制YES為確保系統(tǒng)具有一定的安全功能及規(guī)避開發(fā)過程的安全風(fēng)險，增加新系統(tǒng)或擴大原有系統(tǒng)，應(yīng)確定控制要求。技術(shù)部在進行新系統(tǒng)開發(fā)或系統(tǒng)更新時，首先對系統(tǒng)進行分析，根據(jù)業(yè)務(wù)功能要求及信息安全要求明確