DB32／T 4483.1-2023“兩客一危”道路運(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南 第1部分安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)

DB32/T4483.1—2023

目次

前言……………………………Ⅲ

引言……………………………Ⅳ

1范圍…………………………1

2規(guī)范性引用文件……………1

3術(shù)語和定義…………………1

4基本原則與要求……………2

5風(fēng)險辨識……………………3

6風(fēng)險評估……………………4

7風(fēng)險管控……………………6

8重大風(fēng)險管控與登記………………………7

9持續(xù)改進(jìn)……………………8

附錄A（資料性）“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例………………9

附錄B（資料性）“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者風(fēng)險管控示例……………27

參考文獻(xiàn)………………………44

Ⅰ

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件是DB/T4483《“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南》的第1部分。DB/T4483已經(jīng)

發(fā)布了以下部分：

——第1部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)；

——第2部分：安全生產(chǎn)隱患排查治理。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由江蘇省交通運(yùn)輸廳提出并歸口。

本文件起草單位：江蘇省交通運(yùn)輸廳、宿遷市交通運(yùn)輸局、蘇交科集團(tuán)股份有限公司。

本文件主要起草人：王慧廷、顧敏、黃峰、龔晨、張浩宇、盧宗元、嚴(yán)濤、陳一駿、熊琴、谷慎昌、張香英、

王蓀卉、魏振營。

Ⅲ

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引言

“兩客一危”道路運(yùn)輸一旦發(fā)生事故，極易導(dǎo)致群死群傷，需要持續(xù)加大對其風(fēng)險管控與隱患治理的

力度，從而全面遏制重特大事故的發(fā)生?！丁皟煽鸵晃！钡缆愤\(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南》旨在規(guī)范和指導(dǎo)

“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制體系，開展風(fēng)險全面辨識和分級管控以及隱患排查和治

理，防范和化解重大風(fēng)險和隱患，擬由2部分組成。

——第1部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)。目的在于規(guī)范和指導(dǎo)“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者開展

風(fēng)險辨識、評估和分級管控等安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)和運(yùn)行工作。

——第2部分：安全生產(chǎn)隱患排查治理。目的在于規(guī)范和指導(dǎo)“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者開展事故

隱患排查治理體系建設(shè)工作。

Ⅳ

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“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)制

建設(shè)指南第1部分：安全生產(chǎn)

風(fēng)險管理體系建設(shè)

1范圍

本文件給出了“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)的基本原則與要求以及風(fēng)險

辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和持續(xù)改進(jìn)等的建議和指導(dǎo)。

本文件適用于規(guī)范和指導(dǎo)江蘇省“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營者開展風(fēng)險辨識、評估和分級管控等安全

生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)和運(yùn)行工作，縣際包車客運(yùn)、縣內(nèi)包車客運(yùn)、三類以下客運(yùn)班線等相關(guān)經(jīng)營者可參

照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文

件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南

3術(shù)語和定義

GB/T23694、GB/T24353界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

風(fēng)險risk

不確定性對目標(biāo)的影響。

注1：影響指偏離預(yù)期，可以是正面的和/或負(fù)面的。

注2：目標(biāo)可以是不同方面（如：生命財產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)、社會影響等）和層面（如：戰(zhàn)略、組織范圍、項目、產(chǎn)品和過

程）的目標(biāo)。

[來源：GB/T23694—2013，2.1，有修改]

3.2

風(fēng)險管理riskmanagement

在風(fēng)險方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動。

[來源：GB/T23694—2013，3.1]

3.3

風(fēng)險辨識riskidentification

發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險的過程。

注：風(fēng)險辨識包括風(fēng)險原因和潛在后果的辨識。

1

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3.4

致險因素riskfactor

促使各類突發(fā)事件發(fā)生，或增加其發(fā)生的可能性，或擴(kuò)大其損失程度，或增大其不良社會影響的潛在

原因或條件。

注：重點(diǎn)關(guān)注人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境和管理方面影響安全生產(chǎn)的各項因素。

3.5

風(fēng)險評估riskassessment

將風(fēng)險辨識的結(jié)果按照風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估，以確定風(fēng)險和（或）其量的大小、級別，以及是否可接

受或可容許。

3.6

風(fēng)險等級levelofrisk

單一風(fēng)險或組合風(fēng)險的大小，以后果和可能性的組合來表達(dá)。

[來源：GB/T23694—2013，4.6.1.8]

3.7

可能性likelihood

某件事發(fā)生的概率。

[來源：GB/T24353—2022，3.7]

3.8

后果consequence

某件事對目標(biāo)影響的結(jié)果。

注1：一個事件可以產(chǎn)生一系列的后果。

注2：后果可以是確定的，也可以是不確定的；對目標(biāo)的影響可以是正面的，也可以是負(fù)面的；可以是直接的，也可以

是間接的。

[來源：GB/T24353—2022，3.6]

3.9

風(fēng)險管控riskmanagementandcontrol

應(yīng)對風(fēng)險的措施。

注：管控包括應(yīng)對風(fēng)險的任何流程、策略、設(shè)施設(shè)備、操作或其他行動。

[來源：GB/T23694—2013，4.8.1.1，有修改]

3.10

風(fēng)險降低riskreduction

減少風(fēng)險的消極后果、降低其發(fā)生概率或二者兼有的行為。

3.11

兩客一危touristcharteredbuses，linerbusesanddangerousgoodstransport

江蘇省內(nèi)依法取得道路運(yùn)輸證的省市際包車客運(yùn)、三類以上班線客運(yùn)和危險貨物道路運(yùn)輸車輛。

4基本原則與要求

4.1總體原則

“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營者在開展安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)時，需充分結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

與運(yùn)行、事故隱患排查治理體系建設(shè)、崗位風(fēng)險清單制定工作計劃，統(tǒng)一部署，系統(tǒng)推進(jìn)。

2

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4.2責(zé)任分工

4.2.1“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)嚴(yán)格落實風(fēng)險管理主體責(zé)任，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險管理實際需

求，以及機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，細(xì)化落實各崗位風(fēng)險管理責(zé)任。

4.2.2“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，對本單位風(fēng)險管理工作全面負(fù)

責(zé)。主要職責(zé)包括：根據(jù)法律法規(guī)組織制定并實施風(fēng)險管理制度，組織實施風(fēng)險辨識評估管控培訓(xùn)教育；

建立健全并落實本單位全員風(fēng)險辨識評估管控責(zé)任制，明確涉及各部門、各崗位的風(fēng)險管控職責(zé)；監(jiān)督落

實風(fēng)險管控措施，保證風(fēng)險辨識評估管控相關(guān)經(jīng)費(fèi)投入，督促開展風(fēng)險管控檢查工作，并定期開展重大風(fēng)

險管控措施落實情況監(jiān)督檢查等。

4.2.3“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營者安全管理部門對本單位的風(fēng)險管理工作具體負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：組

織開展風(fēng)險辨識評估管控工作，組織擬訂風(fēng)險管理制度，組織擬訂并落實安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控教

育和培訓(xùn)計劃，組織擬訂風(fēng)險辨識評估管控經(jīng)費(fèi)使用計劃并監(jiān)督實施，執(zhí)行風(fēng)險管控監(jiān)督檢查，監(jiān)督落實

重大風(fēng)險管控措施等。

4.2.4“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者機(jī)務(wù)管理、運(yùn)輸管理、財務(wù)管理、監(jiān)控管理等部門以及駕駛員、押運(yùn)員

與裝卸員等人員對本單位的風(fēng)險管控具體負(fù)責(zé)，實施具體風(fēng)險管控，職責(zé)包括：落實風(fēng)險管理制度，落實

風(fēng)險管控要求，主動辨識、上報風(fēng)險，開展風(fēng)險管控工作以及風(fēng)險事件發(fā)生后的應(yīng)急處置工作，參加風(fēng)險

管控教育和培訓(xùn)，定期或不定期通報風(fēng)險管控工作并提出改進(jìn)建議。

4.3管理制度

“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)建立健全風(fēng)險管理制度，包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控、風(fēng)險告

知、教育培訓(xùn)、檔案管理、考核獎懲等內(nèi)容，建立全員風(fēng)險管控崗位責(zé)任制。針對重大風(fēng)險，建立重大風(fēng)險

管理制度。

4.4全員培訓(xùn)

“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險管理培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，使所有崗位人員了

解本崗位風(fēng)險類別、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估方法、風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險管控措施。

4.5信息化管理

鼓勵“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者建立信息化系統(tǒng)，運(yùn)用智能化、信息化手段開展風(fēng)險辨識評估和分

級管控工作，在信息化系統(tǒng)中及時如實記錄有關(guān)情況，并積極對接負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門的

信息化系統(tǒng)。

5風(fēng)險辨識

5.1風(fēng)險辨識基本要求

5.1.1“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)基于法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、安全專業(yè)知識及經(jīng)驗等進(jìn)行風(fēng)險辨識，

安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例見附錄A。

5.1.2風(fēng)險辨識分為全面辨識和專項辨識。全面辨識是“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營者為全面掌握本單位

安全生產(chǎn)風(fēng)險，全面、系統(tǒng)地對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動開展的風(fēng)險辨識；專項辨識是“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)

營者為及時掌握本單位重點(diǎn)業(yè)務(wù)、工作環(huán)節(jié)或重點(diǎn)部位、管理對象的安全生產(chǎn)風(fēng)險，對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活

動范圍內(nèi)部分領(lǐng)域開展的安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識。

5.1.3全面辨識應(yīng)每年不少于1次，專項辨識應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或其要素發(fā)生重大變化或管理部門有特

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殊要求時及時開展。安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識結(jié)束后應(yīng)形成風(fēng)險清單。

5.2明確風(fēng)險辨識范圍

風(fēng)險辨識范圍應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動實際情況、不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險

事件發(fā)生情況研究確定。風(fēng)險辨識應(yīng)全面覆蓋與“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸密切相關(guān)的所有場所、部位、設(shè)備、

設(shè)施及作業(yè)活動。

5.3劃分作業(yè)單元

“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)按照風(fēng)險管理“獨(dú)立性”的原則，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)區(qū)域、管理單元、

作業(yè)環(huán)節(jié)、流程工藝等實際情況進(jìn)行作業(yè)單元劃分，并建立作業(yè)單元清單，如駕駛作業(yè)（含出車前、行車

中、收車后）、裝卸作業(yè)、調(diào)度作業(yè)等，“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者可根據(jù)實際情況進(jìn)行補(bǔ)充。

5.4確定風(fēng)險事件

5.4.1“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)針對不同作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實際，綜合考慮“兩客一

?！钡缆愤\(yùn)輸行業(yè)歷史風(fēng)險事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險事件。風(fēng)險事件可根據(jù)

GB6441確定，也可根據(jù)企業(yè)實際情況進(jìn)行補(bǔ)充。

5.4.2風(fēng)險事件主要包括：從業(yè)人員的不安全行為、車輛的不安全狀態(tài)、行車（停車）環(huán)境不佳、管理存在

的缺陷等導(dǎo)致的交通事故、車輛傷害、火災(zāi)爆炸等。

5.5分析致險因素

“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者根據(jù)確定的風(fēng)險事件類型，分析事發(fā)原因及事故后果，結(jié)合本單位日常

安全生產(chǎn)管理實際，進(jìn)行致險因素分析，一般包括以下方面：

a）人的因素：包括從業(yè)人員安全意識不強(qiáng)；從業(yè)人員麻痹大意、心存僥幸、逞強(qiáng)、急躁、逆反等異常

心理；從業(yè)人員因疲勞、疾病等身體狀況不佳；駕駛員未落實行車操作規(guī)程，駕駛員行車過程中

疏于觀察四周；安全與應(yīng)急技能不足等；

b）設(shè)施設(shè)備因素：包括車輛及其附屬設(shè)施設(shè)備的安全可靠性、運(yùn)輸危險貨物自身的危險特性等；

c）環(huán)境因素：包括道路條件不良、天氣條件不良、進(jìn)出站（場）場地條件不良、停車場地條件不良、裝

卸貨場地條件不良等；

d）管理因素：包括安全責(zé)任不到位；安全投入不到位；安全教育培訓(xùn)不到位；安全管理不到位；應(yīng)急

救援不到位等。

6風(fēng)險評估

6.1風(fēng)險評估指標(biāo)

6.1.1概述

“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者風(fēng)險等級主要由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度（C）決定。

6.1.2可能性指標(biāo)

可能性統(tǒng)一劃分為五個級別，分別是：極高、高、中等、低、極低，可能性（L）的判斷標(biāo)準(zhǔn)及取值

見表1。

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表1可能性（L）的判斷標(biāo)準(zhǔn)

可能性

判定標(biāo)準(zhǔn)可能性描述取值區(qū)間a

級別

完全可以預(yù)料，

沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)控系

極高本行業(yè)經(jīng)常發(fā)（9，10]

統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件

生

沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序

本行業(yè)相當(dāng)可

高執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)控系統(tǒng)），或過去曾經(jīng)發(fā)生過多起類（6，9]

能發(fā)生

似事故或事件

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有本行業(yè)不經(jīng)常

中等（3，6]

效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件發(fā)生

有防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識較高。不太可能發(fā)生事故本行業(yè)不大可

低（1，3]

或事件能發(fā)生

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)本行業(yè)極不可

極低（0，1]

行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件能發(fā)生

a可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多精確到一位小數(shù)；區(qū)間符號“[]”包括“等于”，“（）”不包括“等于”，如：（0，1]

表示0<取值≤1。

6.1.3后果嚴(yán)重程度指標(biāo)

后果嚴(yán)重程度統(tǒng)一劃分為四個級別，分別是：特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)重，后果嚴(yán)重程度（C）判

斷標(biāo)準(zhǔn)及取值見表2。針對不同作業(yè)單元，分析風(fēng)險事件發(fā)生后，可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、

環(huán)境污染、社會影響，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，根據(jù)后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)重程

度指標(biāo)評分。

表2后果嚴(yán)重程度（C）的判斷標(biāo)準(zhǔn)

一般嚴(yán)重較嚴(yán)重嚴(yán)重特別嚴(yán)重

判斷項目

取值1取值2取值5取值10

死亡<3人，或重傷<3人≤死亡<10人，或1010人≤死亡<30人，或50死亡≥30人，或重傷≥

人員傷亡

10人人≤重傷<50人人≤重傷<100人100人

1000萬≤經(jīng)濟(jì)損失<5000萬≤經(jīng)濟(jì)損失<1億

經(jīng)濟(jì)損失經(jīng)濟(jì)損失<1000萬元經(jīng)濟(jì)損失≥1億元

5000萬元元

涉及范圍較大，區(qū)域正涉及范圍很大，區(qū)域生態(tài)涉及范圍很大，區(qū)域內(nèi)周

涉及范圍較小，一般群

常經(jīng)濟(jì)、社會活動受影功能部分喪失，500人<邊生態(tài)功能嚴(yán)重喪失，需

環(huán)境污染體性影響，需緊急轉(zhuǎn)移

響，100人<需緊急轉(zhuǎn)移需緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)≤緊急轉(zhuǎn)移安置人數(shù)>

安置人數(shù)≤100人

安置人數(shù)≤500人1000人1000人

人民日報、新華社、電視

少數(shù)媒體、負(fù)面影響報市級主流媒體、負(fù)面影省級主流媒體負(fù)面影響報

社會影響臺等國內(nèi)主流媒體負(fù)面

道或評論響報道或評論道或評論

影響報道或評論

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6.2風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)

6.2.1安全生產(chǎn)風(fēng)險等級（D）由高到低統(tǒng)一劃分為四級：重大、較大、一般、較小。

6.2.2風(fēng)險等級（D）大小由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度（C）兩個指標(biāo)決定，D=L×C。風(fēng)

險等級（D）分值及對應(yīng)的風(fēng)險等級見表3。

表3風(fēng)險等級（D）取值區(qū)間表

風(fēng)險等級風(fēng)險描述取值區(qū)間a

重大風(fēng)險高度危險，需要極其重視（55，100]

較大風(fēng)險較為危險，需要加以重視（20，55]

一般風(fēng)險一般危險，需要整改（5，20]

較小風(fēng)險較小危險，可以優(yōu)化（0，5]

a可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多精確到一位小數(shù)；區(qū)間符號“[]”包括“等于”，“（）”不包括“等于”，如：（0，1]

表示0<取值≤1。

6.3風(fēng)險等級的調(diào)整與變更

6.3.1風(fēng)險管理對象初評為“重大風(fēng)險”后，針對不可接受風(fēng)險，“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)及時通過

人、財、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風(fēng)險等級，經(jīng)重新評估后可變更風(fēng)險等級。針對因主觀因素、客觀

因素，無法降低的“重大風(fēng)險”，應(yīng)積極加強(qiáng)風(fēng)險管控。

6.3.2當(dāng)發(fā)現(xiàn)新的致險因素出現(xiàn)，或已有主要致險因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險事件可能性或后果嚴(yán)重

程度顯著變化時，應(yīng)及時開展風(fēng)險再評估，并變更風(fēng)險等級。

7風(fēng)險管控

7.1風(fēng)險管控基本要求

7.1.1風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險等級越高管控層級越高，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管

控的原則，并逐級落實具體措施。

7.1.2“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者根據(jù)風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程

度等因素，結(jié)合組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定風(fēng)險的管控層級，可分為公司級、部門級、班組級、崗位級等，

也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層級進(jìn)行增加或合并，具體如下：

a）重大風(fēng)險，公司級進(jìn)行管控，應(yīng)立即增加、調(diào)整管控措施并有效落實，將風(fēng)險降低到可接受或可

容許程度，相關(guān)過程應(yīng)建立記錄文件；如不能立即增加、調(diào)整管控措施，或管控措施不能有效落

實，應(yīng)立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動；

b）較大風(fēng)險，部門級進(jìn)行管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理；

c）一般風(fēng)險，班組級進(jìn)行管控，需要控制整改；

d）較小風(fēng)險，崗位級進(jìn)行管控。

7.1.3“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)建立風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控機(jī)制，按要求進(jìn)行監(jiān)測、評估、預(yù)警，及時掌握風(fēng)

險的狀態(tài)和變化趨勢。

6

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7.2風(fēng)險管控措施

7.2.1管控措施制定

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求，結(jié)合企業(yè)自身生產(chǎn)、管理實際，在風(fēng)險辨識評估的基礎(chǔ)上，制

定相應(yīng)的安全風(fēng)險管控措施。管控措施應(yīng)規(guī)定到每個作業(yè)單元和每個崗位。

7.2.2管控措施落實

在實際工作中，企業(yè)可按照崗位進(jìn)行分類，將風(fēng)險管控措施拆分為各崗位的檢查清單?！皟煽鸵晃！钡?/p>

路運(yùn)輸經(jīng)營者風(fēng)險管控表見附錄B。采取日常檢查、綜合檢查、季節(jié)性檢查、專項檢查等多種方式檢查管

控措施落實情況。

7.3風(fēng)險告知

“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告

知卡，將重大風(fēng)險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全

防范與應(yīng)急措施告知本單位從業(yè)人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。

7.4檔案管理

“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，至少應(yīng)包

括風(fēng)險管理制度、風(fēng)險辨識與風(fēng)險評估記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、重大風(fēng)險信息登記表等。

8重大風(fēng)險管控與登記

8.1重大風(fēng)險管控

8.1.1“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)對重大風(fēng)險制定動態(tài)監(jiān)測計劃，定期更新監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不

少于1次，并單獨(dú)建檔。

8.1.2檔案應(yīng)準(zhǔn)確記錄重大風(fēng)險地理位置、危險特性、影響范圍以及可能發(fā)生的事故及后果等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

和信息。

8.1.3“兩客一危”道路運(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)建立重大風(fēng)險基礎(chǔ)信息清單、責(zé)任分工清單、防控措施清單、監(jiān)測監(jiān)

控清單和應(yīng)急處置等五個清單，對進(jìn)入重大風(fēng)險影響區(qū)域的本單位從業(yè)人員組織開展安全防范、應(yīng)急逃

生避險和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。

8.1.4重大風(fēng)險確定后按年度組織專業(yè)技術(shù)人員對風(fēng)險管控措施進(jìn)行評估改進(jìn)，年度評估報告應(yīng)在次年

1個月內(nèi)通過信息化系統(tǒng)或書面向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報送。

8.1.5“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)在重大風(fēng)險所在場所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明重大風(fēng)險危險

特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施。

8.2重大風(fēng)險登記

8.2.1“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者應(yīng)將本單位重大風(fēng)險有關(guān)信息通過信息化系統(tǒng)進(jìn)行登記。登記信息

應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實。重大風(fēng)險登記分為初次、定期和動態(tài)三種方式。初次登記，應(yīng)在評估確定重大風(fēng)險

后5個工作日內(nèi)填報。定期登記，采取季度和年度登記，季度登記截止時間為每季度結(jié)束后次月10日；

年度登記時間為自然年，截止時間為次年1月30日。生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險的致險因素超出管控

范圍，或出現(xiàn)新的致險因素，導(dǎo)致發(fā)生安全生產(chǎn)事故概率顯著增加或預(yù)估后果加重時，應(yīng)在5個工作日內(nèi)

動態(tài)填報相關(guān)異常信息。

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8.2.2重大風(fēng)險登記主要內(nèi)容包括：

a）基本信息：包括重大風(fēng)險名稱、類型、主要致險因素、評估報告，單位名稱、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等

信息；

b）管控信息：包括管控措施（含應(yīng)急措施）和可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及影響范圍與后果等信息；

c）預(yù)警信息：包括預(yù)警事件類型、級別，可能影響區(qū)域范圍、持續(xù)時間、發(fā)布（報送）范圍，應(yīng)對措

施等；

d）事故信息：包括重大風(fēng)險管控失效發(fā)生的安全生產(chǎn)事故名稱、類型、級別、發(fā)生時間、造成的人員

傷亡和損失、應(yīng)急處置情況、調(diào)查處理報告等；

e）填報單位、人員、時間，以及需填報的其他信息。

c）、d）可在預(yù)警或安全生產(chǎn)事故發(fā)生后登記或報備。

8.2.3重大風(fēng)險經(jīng)評估確定等級降低或解除的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)在5個工作日內(nèi)通過信息化系統(tǒng)予以

銷號。

8.2.4重大風(fēng)險管控失效發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，應(yīng)急處置和調(diào)查處理結(jié)束后，應(yīng)在15個工作日內(nèi)對相關(guān)

工作進(jìn)行評估總結(jié)，明確改進(jìn)措施，評估總結(jié)應(yīng)向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報送。

9持續(xù)改進(jìn)

9.1評估

9.1.1“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者對年度風(fēng)險管控工作至少進(jìn)行1次全面評估，將風(fēng)險管控工作的情況

納入安全生產(chǎn)考核。

9.1.2根據(jù)年度風(fēng)險分級管控工作情況，在已有基礎(chǔ)上，對發(fā)生變化的風(fēng)險和新增風(fēng)險進(jìn)行識別評估和

分級管控。

9.1.3依據(jù)風(fēng)險管控的結(jié)果，對等級發(fā)生變化的風(fēng)險重新評估等級，調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險管控措施。

9.1.4在安全生產(chǎn)工作計劃中，對上述持續(xù)改進(jìn)工作內(nèi)容提出具體要求。

9.2更新

風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控措施策劃是一個動態(tài)的過程，“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸經(jīng)營者可主動根

據(jù)以下情況的變化對風(fēng)險管控的影響進(jìn)行風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信息：

a）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化引起風(fēng)險程度的改變；

b）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)風(fēng)險的再評估；

c）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

d）風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施進(jìn)行調(diào)整；

e）根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新開線路、新增車輛/裝置/設(shè)施以及其他變更情況等，適時開展風(fēng)險辨識

和風(fēng)險評估。

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管控層級

D

風(fēng)險程度

。

C

嚴(yán)重程度

L

性

發(fā)生可能

風(fēng)險評估

；；

管理因素

；；；

駛駕對未前車出駛駕對未前車出

不排安務(wù)任輸運(yùn)不排安務(wù)任輸運(yùn)

到不理管員駛駕到不理管員駛駕期定員駛駕對未

，，

未開展行前測評未開展行前測評

））

）））））

1位觀流交問詢行進(jìn)員察和安全囑咐2合理31位觀流交問詢行進(jìn)員察和安全囑咐2合理3體檢4不訓(xùn)培育教全安到位

環(huán)境因素

工作環(huán)境不良工作環(huán)境不良

素

設(shè)施設(shè)備的因

A

）

；

；；

資料性

疲勞駕駛

，

冒險

、

（

錄附

精神狀態(tài)不佳

易怒

、

、

人的因素

道路運(yùn)輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例

；

”

識意規(guī)法律法全安員駛駕

娛樂過度

性格急躁家庭遭遇重大變故或困難駕駛員安全意識不強(qiáng)駕駛員連續(xù)作業(yè)

））

））））

致險因素12312淡薄3

道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營者安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估示例

1

.

疾病

A

兩客一危

、

表

“

吸食毒品

、

；

；

；

風(fēng)險事件

可能發(fā)生的