信息化工程監(jiān)理實施方法 第4部分 軟件工程

信息化工程監(jiān)理實施方法第4部分：軟件工程本文件規(guī)定了軟件工程項目的術(shù)語和定義、一般要求、招標(biāo)階段、設(shè)計階段、實施階段和驗收階段的實施方法。本文件適用于軟件工程項目的監(jiān)理工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T8567—2006計算機軟件文檔編制規(guī)范GB/T9385—2008計算機軟件需求規(guī)格說明規(guī)范GB/T19668.1—2014信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第1部分：總則GB/T19668.5信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第5部分：軟件工程監(jiān)理規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T19668.1—2014界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1軟件工程softwareengineering應(yīng)用計算機科學(xué)理論和技術(shù)以及工程管理原則和方法，按預(yù)算和進度，實現(xiàn)滿足用戶要求的軟件產(chǎn)品的定義、開發(fā)、發(fā)布和維護的工程或進行研究的學(xué)科。[來源：GB/T11457—2006,2.1494]3.2認(rèn)定realizeandconsent監(jiān)理機構(gòu)對業(yè)主單位或承建單位所提供的信息的理解、認(rèn)可和確定。3.3就緒可用軟件產(chǎn)品readytousesoftwareproduct可供任何用戶使用，不需要經(jīng)過實施開發(fā)活動的軟件產(chǎn)品。3.4符合性conformity滿足要求的程度。3.5可追溯性traceability追溯實體的歷史、應(yīng)用情況或所處位置的能力。3.6一致性consistency內(nèi)容、所采用的方法或程序應(yīng)當(dāng)相同，不得隨意變更。3.7適宜性suitability適應(yīng)外部和內(nèi)部環(huán)境變化的能力。43.8易測性testability為了確定一項需求是否滿足，能夠設(shè)計一個客觀且可行的測試的程度。3.9有效性effectiveness完成策劃的活動并得到策劃結(jié)果的程度。3.10安全保密性security對信息和數(shù)據(jù)的保護，以使未經(jīng)授權(quán)的人員或系統(tǒng)不能閱讀或修改它們，且不拒絕授權(quán)人員或系統(tǒng)對它們的訪問。4一般要求按照GB/T19668.1和GB/T19668.5的規(guī)定，給出軟件工程項目招標(biāo)階段、設(shè)計階段、實施階段和驗收階段的主要監(jiān)理要求、監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要點、監(jiān)理文檔的實施方法。5招標(biāo)階段5.1監(jiān)理要求招標(biāo)階段的監(jiān)理工作需滿足以下要求：a)理解用戶業(yè)務(wù)目標(biāo)和業(yè)務(wù)模式，協(xié)助業(yè)主單位確定軟件工程項目招標(biāo)的要求；b)促使招標(biāo)文件與用戶需求、軟件工程項目建設(shè)目標(biāo)和范圍相符合；c)協(xié)助業(yè)主單位選定合適的承建單位；d)協(xié)助業(yè)主單位簽訂承建合同，促使承建合同在技術(shù)、經(jīng)濟上合理有效，滿足法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。5.2監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要點5.2.1招標(biāo)準(zhǔn)備的監(jiān)理軟件工程項目招標(biāo)前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)收集相關(guān)資料，了解軟件工程項目建設(shè)相關(guān)的業(yè)務(wù)目標(biāo)、軟件系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)、現(xiàn)行和預(yù)期的業(yè)務(wù)模式、信息化基礎(chǔ)和發(fā)展規(guī)劃、軟件系統(tǒng)建設(shè)需求等信息，協(xié)助業(yè)主單位開展招標(biāo)準(zhǔn)備工作，協(xié)助業(yè)主單位編制招標(biāo)文件。監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要點如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)取得必要的資料，了解并與業(yè)主單位溝通軟件工程項目的相關(guān)信息，將其作為監(jiān)理工作的依據(jù)之一。這些資料包括：1)軟件工程項目建設(shè)方案；2)軟件工程項目相關(guān)的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和業(yè)務(wù)流程；3)軟件系統(tǒng)的功能和性能指標(biāo)；4)實現(xiàn)軟件系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)所必需的資源；5)如適用，應(yīng)包括信息資源規(guī)劃；6)如適用，應(yīng)包括業(yè)務(wù)流程再造的策略；7)如適用，應(yīng)包括業(yè)務(wù)持續(xù)改進計劃；8)如適用，應(yīng)包括業(yè)務(wù)指標(biāo)評價體系；9)如適用，應(yīng)包括業(yè)主單位信息化人力資源規(guī)劃。b)監(jiān)理機構(gòu)可協(xié)助業(yè)主單位初步定義軟件系統(tǒng)建設(shè)范圍、系統(tǒng)需求和約束條件，應(yīng)確定以下內(nèi)容：1)業(yè)務(wù)、組織和用戶需求；2)系統(tǒng)規(guī)模、投資和進度要求；3)安全保密性要求；4)應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；5)與測試有關(guān)的要求和驗收準(zhǔn)則；6)知識產(chǎn)權(quán)要求；7)數(shù)據(jù)所有權(quán)要求。c)監(jiān)理機構(gòu)可參與招標(biāo)書的編制，明確以下內(nèi)容：1)建設(shè)內(nèi)容；2)適用的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求；3)功能和性能要求；4)合同執(zhí)行的里程碑；5)文檔及評審和交付的要求；6)驗收方式和驗收標(biāo)準(zhǔn)；7)安全保密性要求；8)知識產(chǎn)權(quán)要求。d)當(dāng)要獲取就緒可用軟件產(chǎn)品時，監(jiān)理機構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位審查對就緒可用軟件產(chǎn)品的要求，包括：1)滿足系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)和系統(tǒng)需求；2)對文檔的要求；3)對知識產(chǎn)權(quán)的要求；4)對安全的要求；5)對此軟件產(chǎn)品的服務(wù)和支持的要求；6)對供貨單位提供此軟件產(chǎn)品能力的要求。5.2.2招標(biāo)的監(jiān)理監(jiān)理機構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位開展招標(biāo)工作、選定承建單位。服務(wù)內(nèi)容和要點如下：a)監(jiān)理機構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位建立選擇承建單位的規(guī)程，包括標(biāo)書的評價準(zhǔn)則和符合需求的程度。b)如適用，監(jiān)理機構(gòu)宜參加招標(biāo)答疑會，協(xié)助業(yè)主單位開展招標(biāo)答疑工作。c)如適用，監(jiān)理機構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位審查投標(biāo)單位的工程能力。包括：1)資質(zhì)文件的充分性和有效性；2)投標(biāo)單位的技術(shù)能力與本工程所需工程技術(shù)和特定要求的符合性；3)投標(biāo)單位項目人員的資格與本項目所需工程技術(shù)和特定要求的符合性。d)如果工程涉及分包，監(jiān)理機構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位對分包單位進行審查。e)如適用，監(jiān)理機構(gòu)宜協(xié)助評標(biāo)，協(xié)助業(yè)主單位根據(jù)招標(biāo)文件和投標(biāo)單位的投標(biāo)文件和其他必要的因素選擇合適的承建單位。5.2.3合同簽訂的監(jiān)理監(jiān)理機構(gòu)對業(yè)主單位與承建單位簽訂承建合同進行監(jiān)理。服務(wù)內(nèi)容和要點如下：a)應(yīng)要求在承建合同中明確承建單位接受監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理。b)如果軟件工程項目涉及分包，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位要求承建單位負(fù)責(zé)對分包單位進行管c)監(jiān)理機構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位對承建合同進行評審，根據(jù)下列準(zhǔn)則，對合同的相關(guān)內(nèi)容提出監(jiān)理意1)與招標(biāo)要求和投標(biāo)響應(yīng)一致，符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；2)明確建設(shè)范圍和建設(shè)內(nèi)容；3)明確質(zhì)量要求，包括功能要求和性能要求、文檔要求；4)明確總體進度和階段進度要求；5)規(guī)定處理變更的必要規(guī)程；6)如適用，規(guī)定相關(guān)各方接口與合作的規(guī)程、范圍和費用支付方式；7)明確質(zhì)量責(zé)任；8)明確測試標(biāo)準(zhǔn)和驗收要求；9)明確安全性和保密性要求；10)明確知識產(chǎn)權(quán)要求；11)劃分和界定工程的里程碑，并作為工程階段性付款的依據(jù)；12)明確監(jiān)理機構(gòu)在工程款支付中的作用；613)明確關(guān)于合同爭議的處理方式。d)監(jiān)理機構(gòu)宜建議業(yè)主單位組織與合同執(zhí)行或管理相關(guān)的部門參與合同評審工作。e)監(jiān)理機構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位組織召開業(yè)主單位、承建單位、監(jiān)理機構(gòu)三方參加的首次會議，明確項目溝通、協(xié)調(diào)機制，適用時，應(yīng)邀請其他工程相關(guān)方參加會議。f)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織工程各方以順利推進項目為目標(biāo)，圍繞質(zhì)量控制、進度控制、投資控制、合同管理、文檔管理、溝通協(xié)調(diào)等方面建立完整的項目管理制度和保障體系。g)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)業(yè)主單位和承建單位建立變更溝通機制。5.3監(jiān)理文檔5.3.1概述本階段監(jiān)理機構(gòu)的輸出文檔主要包括監(jiān)理規(guī)劃，會議紀(jì)要、工程備忘錄、監(jiān)理意見、監(jiān)理工作聯(lián)系單按GB/T19668.1—2014表B執(zhí)行。5.3.2監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在了解業(yè)務(wù)目標(biāo)和系統(tǒng)需求的基礎(chǔ)上，確定監(jiān)理目標(biāo)，編制監(jiān)理規(guī)劃，對監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)進行總體策劃。監(jiān)理規(guī)劃除應(yīng)滿足GB/T19668.1—2014的有關(guān)要求外，還應(yīng)遵循下列準(zhǔn)則：a)與業(yè)務(wù)目標(biāo)的符合性；b)與監(jiān)理合同的可追溯性、一致性；c)監(jiān)理工作方法和措施的適宜性；d)監(jiān)理組織及監(jiān)理人員的適宜性；e)監(jiān)理設(shè)施和工作制度的適宜性。5.3.3監(jiān)理意見如適用，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對招標(biāo)書、承建合同進行評審，形成監(jiān)理意見按GB/T19668.1—2014表B.10執(zhí)行。5.3.4會議紀(jì)要監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對以下會議(如發(fā)生)進行記錄，形成會議紀(jì)要按GB/T19668.1—2014表B.6執(zhí)行:a)招標(biāo)方案評審會；b)招標(biāo)答疑會；c)承建合同評審會；d)首次會議；e)招標(biāo)階段的其他會議。6設(shè)計階段6.1監(jiān)理要求設(shè)計階段的監(jiān)理工作需滿足以下要求：a)審查承建單位提交的軟件工程項目實施計劃，促使項目計劃合理、可行，并符合承建合同的要b)參與調(diào)研工作，督促承建單位形成調(diào)研記錄，監(jiān)督承建單位系統(tǒng)需求分析過程，促使系統(tǒng)需求的正確性、完備性、可測試性和一致性；c)組織和參與對承建單位在設(shè)計階段形成的文檔的評審，促使設(shè)計階段文檔符合承建合同的要求，滿足軟件工程項目的系統(tǒng)需求，符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；d)及時對變更進行響應(yīng)，并做好如下工作：1)監(jiān)理機構(gòu)宜組織業(yè)主單位和承建單位對變更風(fēng)險進行評估，包括對工程計劃、費用、效益、質(zhì)量和進度等的影響；2)變更有關(guān)的申請、評估、計劃、實施、驗證等，應(yīng)予以記錄按GB/T19668.1—2014附錄C.3，并妥善保管；3)涉及合同變更的，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按照合同及法規(guī)的要求協(xié)助業(yè)主單位進行處理。6.2監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要點6.2.1計劃制定的監(jiān)理監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查承建單位提交的工程計劃文檔，簽署監(jiān)理審查意見，經(jīng)業(yè)主單位同意后執(zhí)行。監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要點如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交工程計劃文檔，并要求其包括如下內(nèi)容：1)范圍，與其他計劃的關(guān)系；2)遵循的標(biāo)準(zhǔn)；3)工程的組織結(jié)構(gòu)(包括外部組織執(zhí)行、人員職責(zé)及其能力要求；4)工程環(huán)境，包括生產(chǎn)環(huán)境、測試環(huán)境、程序庫、設(shè)備、設(shè)施、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和工具；5)任務(wù)分解安排，包括人員、資源和相關(guān)的任務(wù)進度安排；6)進度跟蹤和報告方法；7)軟件產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量特性的管理，必要時制定獨立的質(zhì)量保證計劃；8)軟件配置管理，包括活動、技術(shù)及方法、工具、對供貨單位的控制、記錄的收集維護和保存；9)軟件產(chǎn)品或服務(wù)的安全、保密和其他關(guān)鍵需求的管理，必要時制定獨立的安全、保密計劃；10)如適用，應(yīng)包括分包單位的管理；11)驗證和確認(rèn)的方式和條件；12)風(fēng)險管理；13)用戶培訓(xùn)計劃。b)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)下列準(zhǔn)則審查工程計劃，并提出監(jiān)理意見：1)與承建合同的一致性、可追溯性；2)系統(tǒng)范圍及工作任務(wù)分解的完整性；3)工程過程及主要里程碑劃分的合理性，包括適宜的軟件生存周期模型；4)工程規(guī)模估算方法的正確性，包括工程項目任務(wù)和工作產(chǎn)品規(guī)模、時間安排、資源使用5)工程進度的合理性，包括項目質(zhì)量保證計劃、配置管理計劃等；6)工程計劃中部署現(xiàn)貨產(chǎn)品(軟件和硬件)的可行性；7)對工程風(fēng)險有必要的識別、分析、處理和跟蹤。c)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織業(yè)主單位和承建單位適時對工程計劃及相關(guān)文檔進行評審，并及時取得各方對工程計劃的書面批準(zhǔn)和承諾。6.2.2需求分析的監(jiān)理監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查承建單位提交的需求分析計劃，監(jiān)督承建單位開展需求分析活動，組織對系統(tǒng)需求進行評審。監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要點如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交需求分析過程的詳細計劃，審查后報業(yè)主單位；b)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承建單位按照計劃開展需求分析的各項活動，并協(xié)調(diào)業(yè)主單位予以相應(yīng)的配合；c)監(jiān)理機構(gòu)宜組織業(yè)主單位及承建單位，定義并分析系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)。如適用，監(jiān)理機構(gòu)宜組織業(yè)主單位和承建單位定義和分析業(yè)務(wù)流程再造、業(yè)務(wù)持續(xù)改進、信息資源規(guī)劃及業(yè)務(wù)指標(biāo)評價體系；d)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交系統(tǒng)需求文檔，需求文檔應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；e)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查系統(tǒng)需求文檔，組織業(yè)主單位和承建單位對需求規(guī)格說明書進行檢查及對需求進行評審，形成需求規(guī)格說明書檢查表見附錄A.1、需求評審意見見附錄A.2；f)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)參與對系統(tǒng)需求的聯(lián)合評審，形成需求確認(rèn)表見附錄A.3。在進行評價時需要考慮的準(zhǔn)則有：1)與承建合同的可追溯性、一致性；2)與業(yè)務(wù)目標(biāo)和系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)的可追溯性、一致性；3)如適用，基于信息資源規(guī)劃和業(yè)務(wù)指標(biāo)評價體系的可測試性；84)如適用，業(yè)務(wù)流程再造、業(yè)務(wù)持續(xù)改進、信息資源利用的可行性；5)軟件設(shè)計的可行性；6)運行和維護的可行性。g)在需求調(diào)研階段，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位開始編制系統(tǒng)驗收初步方案；h)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位解決系統(tǒng)需求分析中發(fā)現(xiàn)的問題和不合格項，并形成監(jiān)理意見。6.2.3概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計的監(jiān)理監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位開展概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計活動，審查承建單位的概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計文檔。監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要點如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位按照計劃的要求開展系統(tǒng)概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計活動。b)監(jiān)理機構(gòu)宜配合業(yè)主單位制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)指標(biāo)評價體系，監(jiān)督承建單位對系統(tǒng)結(jié)構(gòu)開展合理的方案設(shè)計。如適用，監(jiān)理機構(gòu)宜組織業(yè)主單位和承建單位按照計劃的要求開展業(yè)務(wù)流程再造、業(yè)務(wù)持續(xù)改進、信息資源利用的設(shè)計活動。c)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交系統(tǒng)概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計文檔，概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計文檔應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。d)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織業(yè)主單位和承建單位對系統(tǒng)概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計文檔進行檢查，形成概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計檢查表見附錄A.4。e)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位以審核、確認(rèn)、聯(lián)合評審等方式對系統(tǒng)概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計進行評價，評價時要考慮下列準(zhǔn)則：1)與承建合同的可追溯性、一致性；2)與業(yè)務(wù)目標(biāo)的符合性；3)系統(tǒng)需求的可追溯性、一致性；4)所使用的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和方法的適宜性；5)軟件項滿足指定需求的可行性；6)基于信息資源規(guī)劃和業(yè)務(wù)指標(biāo)評價體系的可測試性；7)業(yè)務(wù)流程再造、業(yè)務(wù)持續(xù)改進、信息資源開發(fā)的可行性；8)運行和維護的可行性。f)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承建單位及時解決系統(tǒng)概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計中發(fā)現(xiàn)的問題和不合格項，并提出監(jiān)理意見。6.2.4詳細設(shè)計的監(jiān)理監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位開展詳細設(shè)計活動。監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要點如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位按照計劃的要求開展軟件詳細設(shè)計活動。b)如適用，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交詳細設(shè)計文檔。c)如適用，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)檢查承建單位編制的接口的詳細設(shè)計和數(shù)據(jù)庫的詳細設(shè)計。d)監(jiān)理機構(gòu)宜評價軟件詳細設(shè)計和測試需求，評價時宜考慮下列準(zhǔn)則，評價結(jié)果應(yīng)形成監(jiān)理意1)軟件項需求的可追溯性；2)與概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計的外部一致性；3)所采用的設(shè)計方法和標(biāo)準(zhǔn)的適宜性；4)測試的可行性；5)運行和維護的可行性；6)壓力測試。e)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位解決軟件詳細設(shè)計中發(fā)現(xiàn)的問題和不合格項，并提出監(jiān)理意見。6.3監(jiān)理文檔6.3.1概述本階段監(jiān)理機構(gòu)的輸出文檔主要包括需求規(guī)格說明書檢查表、需求評審意見、需求確認(rèn)表及概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計檢查表見附錄A，監(jiān)理意見、會議紀(jì)要、監(jiān)理工作聯(lián)系單、工程備忘錄、監(jiān)理通知單按GB/T19668.1—2014附表B執(zhí)行、工程變更單按GB/T19668.1—2014表C.3執(zhí)行。6.3.2監(jiān)理實施細則監(jiān)理機構(gòu)宜在了解系統(tǒng)內(nèi)容和工程計劃的基礎(chǔ)上，按照GB/T19668.1—2014的要求及根據(jù)下列準(zhǔn)則制定監(jiān)理實施細則：a)與業(yè)務(wù)目標(biāo)的符合性；b)與監(jiān)理規(guī)劃的可追溯性，一致性；c)與工程專業(yè)技術(shù)的符合性；d)監(jiān)理工作流程、控制要點、監(jiān)理方法的可行性。6.3.3監(jiān)理意見監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對計劃制定、需求分析、概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計和詳細設(shè)計的文檔進行審查，提出監(jiān)理意見。7實施階段7.1監(jiān)理要求實施階段的監(jiān)理工作需滿足如下要求：a)督促承建單位開展編碼、測試活動，驗證軟件符合系統(tǒng)需求和系統(tǒng)設(shè)計的要求；b)促使軟件編碼及測試符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，提高軟件產(chǎn)品的質(zhì)量；c)促使工程實施過程滿足承建合同的要求，并與工程計劃相符；d)及時對變更進行響應(yīng)，并做好如下工作：1)監(jiān)理機構(gòu)宜組織業(yè)主單位和承建單位對變更風(fēng)險進行評估，包括對工程計劃、費用、效益、質(zhì)量和進度等的影響；2)變更有關(guān)的申請、評估、計劃、實施、驗證等，應(yīng)予以記錄按GB/T19668.1—2014附錄C.3執(zhí)行，并妥善保管；3)涉及合同變更的，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按照合同及法規(guī)的要求協(xié)助業(yè)主單位進行處理。7.2監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要點7.2.1編碼及測試的監(jiān)理軟件編碼和測試的監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要點如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位為軟件編碼過程和單元測試過程的實施提交詳細的計劃，并督促承建單位按照計劃的要求開展工作。b)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位制定軟件編碼規(guī)范，并督促承建單位實施。c)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位依據(jù)系統(tǒng)需求和設(shè)計文檔進行開發(fā)，保證程序?qū)崿F(xiàn)和需求相一致。d)如適用，監(jiān)理機構(gòu)可要求承建單位開放系統(tǒng)源代碼，抽查軟件編碼規(guī)范。軟件編碼應(yīng)滿足以下要求：1)遵循開發(fā)流程，在設(shè)計的指導(dǎo)下進行代碼編寫；2)代碼編寫以實現(xiàn)設(shè)計的功能和性能為目標(biāo)；3)程序具有良好的程序結(jié)構(gòu)，提高程序的封裝性，降低程序的耦合程度；4)程序可讀性強，易于理解；5)軟件易于使用和維護；6)軟件具有良好的維護性、擴展性。e)監(jiān)理機構(gòu)宜督促承建單位開展單元測試、集成測試和系統(tǒng)測試工作，保證程序提交質(zhì)量。f)監(jiān)理機構(gòu)宜檢查承建單位測試過程中的問題記錄，督促承建單位解決軟件測試中發(fā)現(xiàn)的問題，并檢查其改正的記錄。g)監(jiān)理機構(gòu)在系統(tǒng)測試階段應(yīng)督促承建單位跟進業(yè)主單位或第三方測試機構(gòu)的測試情況，并應(yīng)取得系統(tǒng)測試報告以及回歸測試的測試記錄。h)如適用，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位編制數(shù)據(jù)遷移方案，分析歷史數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、編制數(shù)據(jù)遷移腳本、驗證數(shù)據(jù)遷移效果。i)對于就緒可用軟件產(chǎn)品，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)驗證軟件產(chǎn)品是否滿足承建合同要求、知識產(chǎn)權(quán)要求、服務(wù)要求等，并要求承建單位提供有效的文檔。7.2.2系統(tǒng)部署的監(jiān)理系統(tǒng)部署的監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要點如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交系統(tǒng)部署計劃。該計劃應(yīng)包括應(yīng)用環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施需求、職責(zé)和進度安排。b)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在系統(tǒng)部署之前，審查軟件產(chǎn)品是否具備系統(tǒng)集成實施的條件和環(huán)境。c)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位按照部署計劃的要求開展系統(tǒng)集成活動并提交系統(tǒng)部署文檔。部署文檔應(yīng)包含系統(tǒng)安裝、安裝后的軟件檢驗、數(shù)據(jù)初始化、新老系統(tǒng)并行運行(如適用執(zhí)行、對操作手冊和用戶手冊中的過程作演練性運行等。d)監(jiān)理機構(gòu)宜根據(jù)前期工作成果(招投標(biāo)文件、承建合同、需求規(guī)格說明書),審核已部署的系統(tǒng)，對功能需求、性能需求、安全需求、保密需求等內(nèi)容提出監(jiān)理意見，包括：1)與承建合同的一致性；2)與系統(tǒng)需求的一致性；3)業(yè)務(wù)目標(biāo)的符合性；4)所采用的測試方法和標(biāo)準(zhǔn)的適宜性；5)與預(yù)期結(jié)果的符合程度，包括但不限于與信息資源規(guī)劃、業(yè)務(wù)流程再造需求及業(yè)務(wù)持續(xù)改進需求和業(yè)務(wù)指標(biāo)評價體系的符合程度；6)系統(tǒng)合格性測試的可行性；7)運行和維護的可行性。e)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承建單位解決系統(tǒng)部署中發(fā)現(xiàn)的問題和不合格項，形成系統(tǒng)問題跟蹤記錄(參見表A.5。f)如適用，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織對就緒可用軟件產(chǎn)品進行查驗，并做好記錄見附錄A.6。g)如適用，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位驗證數(shù)據(jù)遷移結(jié)果，保證數(shù)據(jù)遷移的完整性和準(zhǔn)確性，并做好記錄，形成數(shù)據(jù)遷移驗證和確認(rèn)檢查表見附錄A.7。7.3監(jiān)理文檔本階段監(jiān)理機構(gòu)的輸出文檔主要包括系統(tǒng)問題跟蹤記錄、就緒可用軟件產(chǎn)品到驗記錄、數(shù)據(jù)遷移驗證和確認(rèn)檢查表見附錄A，會議紀(jì)要、監(jiān)理通知單、監(jiān)理意見、工程備忘錄、監(jiān)理工作聯(lián)系單按GB/T19668.1—2014附錄B執(zhí)行，工程變更單按GB/T19668.1—2014附錄C.3執(zhí)行。監(jiān)理機構(gòu)宜完成如下文檔的編寫：a)對承建單位提交的開發(fā)規(guī)范進行審核，形成監(jiān)理意見;b)在軟件編碼階段對軟件編碼過程活動和產(chǎn)品進行記錄檢查，形成監(jiān)理報告或者備忘錄見附錄B.5;c)在軟件測試階段對承建單位提交的測試計劃進行審核，形成監(jiān)理意見;跟蹤軟件測試過程的問題結(jié)果和承建單位更正情況，形成系統(tǒng)問題跟蹤記錄見附錄A.5或者備忘錄;d)對部署計劃進行審核，形成監(jiān)理意見;e)對系統(tǒng)部署結(jié)果進行評價，形成監(jiān)理意見。8驗收階段8.1監(jiān)理要求驗收階段的監(jiān)理工作需滿足如下要求：a)監(jiān)督培訓(xùn)過程，促使培訓(xùn)達到承建合同要求；b)協(xié)助業(yè)主單位進行初驗、試運行和終驗的工作，促使軟件工程項目最終的功能和性能等指標(biāo)符合承建合同、法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；c)協(xié)助業(yè)主單位、承建單位進行軟件工程項目的移交工作，促使軟件工程項目順利完成。8.2監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要點8.2.1培訓(xùn)的監(jiān)理培訓(xùn)的監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要求如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)承建合同，要求承建單位提交培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)材料；b)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承建單位開展培訓(xùn)活動，要求承建單位提交培訓(xùn)記錄按GB/T19668.1—2014表B.11執(zhí)行。8.2.2項目初驗項目初驗的監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要求如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)承建合同，與業(yè)主單位和承建單位，對軟件系統(tǒng)功能的完成情況進行檢查，形成軟件系統(tǒng)功能檢查表見附錄A.8。b)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)承建合同，審核承建單位提交的初驗申請見附錄A.6。c)初驗應(yīng)滿足如下條件：1)軟件產(chǎn)品已納入配置管理并可交付；2)已提交承建合同規(guī)定的項目文檔；3)軟件系統(tǒng)已通過測試。d)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交驗收方案，驗收方案應(yīng)包括驗收范圍、各方責(zé)任、驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收方式和驗收成果等內(nèi)容。e)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位組織項目初驗，評價系統(tǒng)滿足以下要求的程度：1)與承建合同的一致性；2)與系統(tǒng)需求的一致性；3)與預(yù)期結(jié)果的符合性，包括但不限于與信息資源規(guī)劃、業(yè)務(wù)流程再造需求及業(yè)務(wù)持續(xù)改進需求和業(yè)務(wù)指標(biāo)評價體系的符合性；4)與業(yè)務(wù)需求的符合性；5)與運行環(huán)境的適用性；6)運行和維護的可行性。f)驗收中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)予以記錄。g)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位組織對初驗中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進行評估，根據(jù)質(zhì)量問題的性質(zhì)和影響范圍，確定整改要求和整改后的確認(rèn)方式，必要時，應(yīng)組織重新驗收。h)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)參與對初驗結(jié)果的確認(rèn)，簽署初驗報告。8.2.3系統(tǒng)試運行的監(jiān)理系統(tǒng)試運行的監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要求如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交系統(tǒng)試運行計劃，審核后報業(yè)主單位確認(rèn)，督促承建單位實施；b)適用時，在新舊系統(tǒng)切換前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交系統(tǒng)切換及數(shù)據(jù)遷移申請，審核后報業(yè)主單位確認(rèn)；c)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位做好試運行記錄；d)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位解決試運行過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不合格項，形成系統(tǒng)問題跟蹤記錄見附錄A.5);e)系統(tǒng)試運行涉及項目變更的，監(jiān)理機構(gòu)宜組織業(yè)主單位和承建單位對變更風(fēng)險進行評估，包括對新舊系統(tǒng)的影響，對費用、效益、質(zhì)量和進度等的影響，變更有關(guān)的申請、評估、計劃、實施、驗證等，應(yīng)予以記錄按GB/T19668.1—2014表C.3執(zhí)行并妥善保管；f)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交系統(tǒng)試運行報告，協(xié)調(diào)業(yè)主單位和/或使用單位提交系統(tǒng)使用意8.2.4項目終驗項目終驗的監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容和要求如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位審核系統(tǒng)是否滿足以下終驗條件：1)已完成初驗，初驗合格；2)初驗中發(fā)現(xiàn)的問題已經(jīng)得到解決。3)試運行期間系統(tǒng)運行正?；蛘叱霈F(xiàn)的問題已經(jīng)得到解決，試運行時間達到承建合同要求；4)項目文檔完整。b)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交終驗方案。c)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)參與終驗，簽署終驗報告。驗收活動和結(jié)果應(yīng)形成文檔。d)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位解決終驗中發(fā)現(xiàn)的問題和不合格項。e)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交項目移交申請，宜包括軟件交付清單、相關(guān)工程文檔和必要的聯(lián)系信息，并做好交接記錄，形成軟件工程項目移交清單見附錄A.9。f)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)承建合同審核承建單位提交的工程結(jié)算。g)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)完成工程監(jiān)理總結(jié)，整理工程有關(guān)的全部監(jiān)理文檔，并移交業(yè)主單位。8.3監(jiān)理文檔本階段監(jiān)理機構(gòu)的輸出文檔主要包括軟件修訂檢查記錄、軟件工程項目移交清單、系統(tǒng)問題跟蹤記錄、軟件工程質(zhì)量檢查記錄見附錄A，監(jiān)理意見、工程備忘錄、監(jiān)理工作聯(lián)系單、監(jiān)理通知單、培訓(xùn)記錄按GB/T19668.1—2014表B執(zhí)行，工程變更單按GB/T19668.1—2014表C.3執(zhí)行。監(jiān)理機構(gòu)宜完成如下文檔的編寫：a)對承建單位提交的培訓(xùn)計劃進行審核，提出監(jiān)理意見;宜對培訓(xùn)效果提出監(jiān)理意見按GB/T19668.1—2014表B.10執(zhí)行。b)對承建單位提交的項目文檔進行審核，提出監(jiān)理意見按GB/T19668.1—2014表B.10執(zhí)行。c)對承建單位提交的初驗方案、終驗方案進行審核，提出監(jiān)理意見按GB/T19668.1—2014表B.10執(zhí)行。d)項目初驗前，核查承建單位工作完成情況，可對檢查結(jié)果形成監(jiān)理專項報告：1)對軟件文檔的完整性和每個單獨文檔的繼承性、指導(dǎo)性、規(guī)范性、受控性等方面進行綜合評價，形成軟件工程文檔檢查記錄見附錄A.10;2)對軟件工程功能符合性和軟件修訂結(jié)果進行檢查，形成軟件工程質(zhì)量檢查記錄見附錄A.11和軟件工程修訂檢查記錄見附錄A.12。e)對初驗前的遺留問題(應(yīng)為不影響工程主體功能、性能的問題)形成備忘錄按GB/T19668.1—2014表B.5執(zhí)行。f)對試運行計劃和試運行報告進行審核，提出監(jiān)理意見按GB/Tg)工程結(jié)算審核報告(如適用。h)監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理工作總結(jié)報告。19668.1—2014表B.10執(zhí)行。（資料性）軟件工程監(jiān)理過程檢查記錄需求規(guī)格說明書檢查表見A.1。需求評審意見A.2。需求確認(rèn)表見A.3。概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計檢查參表見A.4。系統(tǒng)問題跟蹤記錄參表見A.5。就緒可用軟件產(chǎn)品到驗記錄參見表A.6。數(shù)據(jù)遷移驗證和確認(rèn)檢查表參見表A.7。軟件系統(tǒng)功能檢查表參見表A.8。軟件工程項目移交清單A.9。軟件工程文檔檢查記錄參見表A.10。軟件工程質(zhì)量檢查記錄參見表A.11。軟件修訂檢查記錄參見表A.12。。表A.1需求規(guī)格說明書檢查表工程名稱系統(tǒng)名稱業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位檢查依據(jù)檢查類目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果清晰性系統(tǒng)的目標(biāo)是否已定義是/否是否對關(guān)鍵術(shù)語和縮略語進行定義和描述是/否所使用的術(shù)語是否和用戶使用的一致是/否需求的描述是否清晰，不含糊是/否是否有對整套系統(tǒng)進行功能概述是/否是否已詳細說明了軟件環(huán)境(共存的軟件)和硬件環(huán)境(特定的配置)是/否如果有會影響實施的假設(shè)情況，是否已經(jīng)聲明是/否是否已經(jīng)對每個業(yè)務(wù)邏輯進行輸入、輸出以及過程的詳細說明是/否完整性是否列出了系統(tǒng)所必須的依賴、假設(shè)以及約束是/否是否對每個提交物或階段實施都進行了需求說明是/否需求說明書是否已包括了主要的質(zhì)量屬性，例如有效性、高效性、靈活性、完整性、互操作性、可靠性、健壯性、可用性、可維護性、可移植性、可重用性和可測試性等是/否是否有業(yè)務(wù)流程圖和數(shù)據(jù)流程圖是/否是否包含接口需求是/否依從性該文檔是否遵守了該項目的文檔編寫標(biāo)準(zhǔn)是/否一致性需求說明是否存在直接相互矛盾的條目是/否需求說明書是否與相關(guān)需求素材一致是/否可行性所描述的功能是否必要并充分滿足了用戶/系統(tǒng)目標(biāo)是/否需求說明書的描述是否滿足下一階段設(shè)計所需是/否已知的限制(局限)是否已經(jīng)詳細說明是/否是否已確定每個需求的優(yōu)先級別是/否可管理性是否將需求分別陳述，因此它們是獨立的并且是可檢查的是/否是否所有需求都可以回溯到相應(yīng)的需求素材，反之亦然是/否是否已詳細說明需求變更的過程是/否業(yè)主單位：代表簽字：承建單位：代表簽字：監(jiān)理機構(gòu)：代表簽字：表A.2需求評審意見工程名稱系統(tǒng)名稱業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位評審依據(jù)評審內(nèi)容評審意見1是否規(guī)定了用戶要求的功能是/否2是否在處理每個功能時，規(guī)定了時間約束、存儲約束的需求是/否3輸入信息是否給出格式、接收方法、數(shù)量、范圍、精度、時間和優(yōu)先順序要求是/否4輸出信息是否給出傳送方法、格式、數(shù)量、范圍、精度、時間和優(yōu)先順序要求，是否符合用戶要求是/否5是否對合法和非法輸入數(shù)據(jù)的處理給出了規(guī)定是/否6與硬件和其他軟件的接口是否都已經(jīng)描述是/否7是否列舉了必須的安裝操作是/否8是否存在技術(shù)上和經(jīng)濟上可行的手段對每項需求進行驗證和確認(rèn)是/否9提供的文檔資料是否齊全是/否文檔中的描述是否完整、清晰、準(zhǔn)確地反映用戶的要求是/否所使用的數(shù)據(jù)流、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等軟件需求分析方法是否充分是/否圖表是否清楚，在不補充說明時易于理解是/否軟件需求說明中規(guī)定的約束條件或限制條件是否符合實際是/否是否有遺漏、重復(fù)或不一致的地方是/否是否考慮過軟件需求的其他方案是/否軟件需求說明等各配置項是否按配置管理程序標(biāo)識入庫是/否業(yè)主單位：代表簽字：承建單位：代表簽字：監(jiān)理機構(gòu)：代表簽字：表A.3需求確認(rèn)表工程名稱系統(tǒng)名稱業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位評審日期參與人員評審內(nèi)容及結(jié)論：業(yè)主單位：使用單位：承建單位：監(jiān)理機構(gòu)：表A.4概要(結(jié)構(gòu))設(shè)計檢查表工程名稱系統(tǒng)名稱業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位檢查依據(jù)檢查類目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果清晰性是否所設(shè)計的架構(gòu)，包括數(shù)據(jù)流，控制流和接口，被清楚地表達了是/否是否所有的假設(shè)、約束、策略及依賴都被記錄在本文檔了是/否是否定義了總體設(shè)計目標(biāo)是/否完整性是否所有的以前的TBD(待確定條目)都已經(jīng)被解決了是/否是否設(shè)計已經(jīng)可以支持本文檔中遺留的TBD有可能帶來的變更是/否是否所有的TBD的影響都已經(jīng)被評估了是/否是否仍存在可能不可行的設(shè)計部分是/否是否已記錄設(shè)計時的權(quán)衡考慮?該文檔是否包括了權(quán)衡選擇的標(biāo)準(zhǔn)和不選擇其他方案的原因是/否依從性是否遵守了項目的文檔編寫標(biāo)準(zhǔn)是/否一致性數(shù)據(jù)元素、流程和對象的命名和使用在整套系統(tǒng)和外部接口之間是否一致是/否該設(shè)計是否反映了實際操作環(huán)境(硬件、軟件、支持軟件)是/否可行性從功能、成果、進度、預(yù)算和技術(shù)角度上看該設(shè)計是否可行是/否是否存在錯誤的、缺少的或不完整的邏輯是/否數(shù)據(jù)使用所有復(fù)合數(shù)據(jù)元素、參數(shù)以及對象的概念是否都已文檔化是/否是否還有任何需要的但還沒有定義的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，反之亦然是/否是否已描述最低級別數(shù)據(jù)元素?是否已詳細說明取值范圍是/否功能性是否對每一下級模塊進行了概要算法說明是/否所選擇的設(shè)計和算法能否滿足所有的需求是/否操作界面的設(shè)計是否有為用戶考慮(例如：詞匯、使用信息和進入的是/否是否已描述界面的功能特性是/否界面是否有利于問題解決是/否是否所有界面都互相一致，與其他模塊一致，以及和更高級別文檔中的需求一致是/否是否所有的界面都提供了所要求的信息是/否是否已說明內(nèi)部各界面之間的關(guān)系是/否界面的數(shù)量和復(fù)雜程度是否已減少到最小是/否可維護性該設(shè)計是否是模塊化的是/否這些模塊是否具有高內(nèi)聚度和低耦合度是/否是否已經(jīng)對繼承設(shè)計、代碼或先前選擇工具的使用進行了詳細說明是/否主要性能參數(shù)是否已被詳細說明是/否可靠性該設(shè)計是否能夠提供錯誤檢測和恢復(fù)是/否是否已考慮非正常情況是/否是否考慮了網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)安全是/否該設(shè)計是否滿足該系統(tǒng)進行集成時所遵守的約定是/否是否能夠?qū)υ撎紫到y(tǒng)進行測試、演示、分析或檢查來說明它是滿足需是/否該套系統(tǒng)是否能用增量型的方法來集成和測試是/否可追溯性是否各部分的設(shè)計都能追溯到需求說明書的需求是/否是否所有的設(shè)計決策都能追溯到原來確定的權(quán)衡因素是/否所繼承設(shè)計的已知風(fēng)險是否已確定和分析是/否業(yè)主單位代表簽字：承建單位代表簽字：監(jiān)理機構(gòu)代表簽字：表A.5系統(tǒng)問題跟蹤記錄工程名稱系統(tǒng)名稱業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位反饋人員反饋時間緊急程度嚴(yán)重程度所屬模塊解決方案問題處理狀態(tài)計劃完成時間實際完成時間處理人確認(rèn)人確認(rèn)意見：業(yè)主單位代表簽字：承建單位代表簽字：監(jiān)理機構(gòu)代表簽字：填寫說明：表A.6就緒可用軟件產(chǎn)品到驗記錄工程名稱業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位到驗日期參加人員產(chǎn)品名稱及版本號生產(chǎn)廠商產(chǎn)品序列號原廠售后服務(wù)時間授權(quán)證明材料與承建合同要求相符1有/無是/否2有/無是/否3有/無是/否綜合意見：業(yè)主單位代表簽字：承建單位代表簽字：監(jiān)理機構(gòu)代表簽字：表A.7數(shù)據(jù)遷移驗證和確認(rèn)檢查表工程名稱業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位檢查類目檢查內(nèi)容承建單位數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)驗證和確認(rèn)目標(biāo)數(shù)據(jù)庫與來源數(shù)據(jù)庫中的對象是否一致是/否驗證和確認(rèn)是否遵循了規(guī)范化的流程是/否驗證和確認(rèn)數(shù)據(jù)庫設(shè)計是否一致是/否驗證和確認(rèn)是否遵循了充分的容量規(guī)劃是/否驗證和確認(rèn)數(shù)據(jù)冗余檢查是否正確是/否驗證和確認(rèn)系統(tǒng)和環(huán)境符合要求是/否驗證和確認(rèn)數(shù)據(jù)庫增長是否符合設(shè)計是/否驗證和確認(rèn)安全設(shè)計是否符合要求是/否驗證和確認(rèn)系統(tǒng)日志的結(jié)構(gòu)是否符合要求是/否驗證和確認(rèn)事務(wù)日志的結(jié)構(gòu)是否符合要求是/否驗證和確認(rèn)并發(fā)性控制是否符合要求是/否驗證和確認(rèn)目標(biāo)數(shù)據(jù)庫中的表總數(shù)是否符合設(shè)計是/否驗證和確認(rèn)表名稱是否符合設(shè)計是/否驗證和確認(rèn)目標(biāo)與來源數(shù)據(jù)庫表每個表的列數(shù)是否一致是/否表驗證和確認(rèn)每個數(shù)據(jù)類型映射和大小是否正確是/否驗證和確認(rèn)用戶定義的數(shù)據(jù)類型是否正確(如果存在)是/否驗證和確認(rèn)默認(rèn)值是否正確是/否驗證和確認(rèn)空值是否匹配是/否驗證和確認(rèn)身份列是否正確是/否驗證和確認(rèn)主鍵和外鍵約束是否正確是/否驗證和確認(rèn)主鍵、觸發(fā)器和系統(tǒng)過程等對象的依賴關(guān)系是否正確是/否驗證和確認(rèn)目標(biāo)索引是否符合是/否存儲過程驗證和確認(rèn)目標(biāo)數(shù)據(jù)與來源數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)過程總數(shù)是否一致是/否驗證和確認(rèn)過程名稱是否符合是/否驗證和確認(rèn)是否存在任何用戶定義的數(shù)據(jù)類型是/否驗證和確認(rèn)輸入/輸出參數(shù)和數(shù)據(jù)類型是否正確是/否驗證和確認(rèn)返回值和返回數(shù)據(jù)類型是否正確是/否驗證和確認(rèn)事務(wù)模式(連鎖/未連鎖-@@tranchained)是否符合是/否驗證和確認(rèn)事務(wù)-開始/結(jié)束/保存/提交/回調(diào)是否符合是/否驗證和確認(rèn)隔離級別0/1/2/3是否符合是/否驗證和確認(rèn)@@transtate/@@trancount/@@isolation值是否正確是/否驗證和確認(rèn)鎖定模式是否符合是/否驗證和確認(rèn)服務(wù)器/所有者命名約定是否正確是/否存儲過程驗證和確認(rèn)重新編譯選項是否正確是/否驗證和確認(rèn)業(yè)務(wù)邏輯是否正確是/否驗證和確認(rèn)對象依賴關(guān)系是否正確是/否驗證和確認(rèn)SETNOCOUNT打開/關(guān)閉、QUOTEDIDENTIFIER打開/關(guān)閉等是否正確是/否驗證和確認(rèn)開放查詢/鏈接服務(wù)器是否正確實現(xiàn)(如果存在)是/否驗證和確認(rèn)動態(tài)查詢語句是否正確是/否驗證和確認(rèn)DCL語句、GRANT權(quán)限是否正確(如果存在)是/否驗證和確認(rèn)聯(lián)結(jié)(join)和DML語句形式的各種輸入的正確輸出行為是否正確是/否用戶定義驗證和確認(rèn)目標(biāo)數(shù)據(jù)庫與來源數(shù)據(jù)庫的用戶定義函數(shù)總數(shù)是否一致是/否驗證和確認(rèn)用戶定義函數(shù)名稱是否符合是/否驗證和確認(rèn)I/O參數(shù)傳遞是否正確是/否驗證和確認(rèn)輸入?yún)?shù)傳遞順序是否正確是/否驗證和確認(rèn)返回數(shù)據(jù)類型是否正確是/否驗證和確認(rèn)用戶定義的數(shù)據(jù)類型是否正確是/否驗證和確認(rèn)對象的依賴關(guān)系是否正確是/否驗證和確認(rèn)業(yè)務(wù)邏輯是否正確是/否驗證和確認(rèn)目標(biāo)數(shù)據(jù)庫與來源數(shù)據(jù)庫視圖總數(shù)是否一致是/否驗證和確認(rèn)視圖名稱是否符合是/否驗證和確認(rèn)視圖定義的對象和來源數(shù)據(jù)庫是否正確是/否驗證和確認(rèn)目標(biāo)數(shù)據(jù)庫與來源數(shù)據(jù)庫索引總數(shù)是否一致是/否驗證和確認(rèn)索引名稱是否符合是/否驗證和確認(rèn)目標(biāo)數(shù)據(jù)庫的集群化(PK)/非集群化索引是否正確是/否觸發(fā)器驗證和確認(rèn)觸發(fā)器總數(shù)是否一致是/否驗證和確認(rèn)觸發(fā)器名稱是否符合是/否驗證和確認(rèn)觸發(fā)器依賴關(guān)系是否正確是/否驗證和確認(rèn)業(yè)務(wù)邏輯/觸發(fā)事件是否正確是/否驗證和確認(rèn)插入/更新/刪除觸發(fā)器是否正確是/否驗證和確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)格式/最佳實踐是否符合是/否驗證和確認(rèn)約束總數(shù)是否一致是/否驗證和確認(rèn)約束名稱是否符合是/否驗證和確認(rèn)主鍵、外鍵、檢查、空值和默認(rèn)約束是否正確是/否驗證和確認(rèn)規(guī)則總數(shù)是否一致是/否驗證和確認(rèn)規(guī)則名稱是否符合是/否驗證和確認(rèn)目標(biāo)數(shù)據(jù)庫中的規(guī)則條件和邏輯是否正確是/否默認(rèn)設(shè)置驗證和確認(rèn)默認(rèn)設(shè)置是否正確是/否驗證和確認(rèn)游標(biāo)總數(shù)是否一致是/否驗證和確認(rèn)游標(biāo)名稱是否符合是/否驗證和確認(rèn)只讀/用于更新的游標(biāo)是否正確是/否驗證和確認(rèn)分配和解除分配游標(biāo)是否正確是/否驗證和確認(rèn)子句的流向是否正確是/否驗證和確認(rèn)全局/臨時表是否正確是/否驗證和確認(rèn)內(nèi)置函數(shù)是否正確是/否系統(tǒng)變量驗證和確認(rèn)系統(tǒng)定義的/全局變量是否正確是/否數(shù)據(jù)測試驗證和確認(rèn)來源和目標(biāo)數(shù)據(jù)庫中的記錄總數(shù)是否一致是/否驗證和確認(rèn)加載的記錄是否與來源記錄相同是/否驗證和確認(rèn)空值和廢棄的值是否符合是/否驗證和確認(rèn)數(shù)據(jù)是否正確是/否總體驗證意見：業(yè)主單位：代表簽字：承建單位：代表簽字：監(jiān)理機構(gòu)：代表簽字：表A.8軟件系統(tǒng)功能檢查表工程名稱系統(tǒng)名稱業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位承建合同要求功能建設(shè)情況承建單位自查監(jiān)理機構(gòu)檢查子系統(tǒng)模塊/服務(wù)功能清單功能開發(fā)清單是否具備是否一致是否通過是否通過12業(yè)主單位：代表簽字：承建單位：代表簽字：監(jiān)理機構(gòu)：代表簽字：表A.9軟件工程項目移交清單工程名稱業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位交付日期移交類目名稱及版本號軟件交付工程文檔交付清單其他交付其他需要說明的事項：業(yè)主單位(接收人):代表簽字：承建單位(移交人):代表簽字：監(jiān)理機構(gòu)：代表簽字：表A.10軟件工程文檔檢查記錄工程名稱系統(tǒng)名稱業(yè)主單位監(jiān)理單位承建單位檢查日期檢查依據(jù)參與人員檢查對象檢查結(jié)果文檔名稱版本號完成情況1□有，共分冊無]合并至文件(可填序號)繼承性：□合格□不合格標(biāo)準(zhǔn)性：□合格□不合格指導(dǎo)性：□合格□不合格受控性：□合格□不合格2評價綜述業(yè)主單位：代表簽字：承建單位：代表簽字：監(jiān)理機構(gòu)：代表簽字：表A.11軟件工程質(zhì)量檢查記錄工程名稱系統(tǒng)名稱業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位檢查日期參與人員檢查內(nèi)容[版本號]檢查結(jié)果功能級別功能名稱功能描述功能來源合同要求需求變更增加需求□不不不不不格格格格格合合合合合性性性：性能靠用率護功可易效維檢查結(jié)果綜述：業(yè)主單位：代表簽字：承建單位：代表簽字：監(jiān)理機構(gòu)：代表簽字：表A.12軟件修訂檢查記錄工程名稱系統(tǒng)名稱業(yè)主單位監(jiān)理單位承建單位檢查日期參與人員修訂內(nèi)容[版本號]修訂結(jié)果[升級版本號]功能級別功能名稱修訂結(jié)果綜述：業(yè)主單位：代表簽字：承建單位：代表簽字：監(jiān)理機構(gòu)：代表簽字：（資料性）軟件工程支持過程的監(jiān)理B.1軟件工程文檔編制過程的監(jiān)理軟件工程文檔編制過程的監(jiān)理內(nèi)容和要點如下：a)監(jiān)理機構(gòu)宜與業(yè)主單位、承建單位共同制定軟件工程所需文檔的計劃，每種文檔應(yīng)包括如下內(nèi)容：1)標(biāo)題或名稱；3)文檔的使用單位及人員；4)有關(guān)輸入、開發(fā)、評審、修改、批準(zhǔn)、生產(chǎn)、貯存、發(fā)行、維護和配置管理的規(guī)程和職責(zé)；5)中間和最終版本的日程安排。b)監(jiān)理機構(gòu)宜與業(yè)主單位、承建單位共同對工程所需文檔的設(shè)計、開發(fā)做出要求，應(yīng)包括如下內(nèi)容：1)每一種指明的文檔應(yīng)根據(jù)適合的文檔編寫標(biāo)準(zhǔn)進行設(shè)計，這些標(biāo)準(zhǔn)包括格式、內(nèi)容敘述、頁碼編寫、插圖、表格安排、專利標(biāo)志、保密安全標(biāo)志、封裝以及其他敘述項目。2)文檔輸入數(shù)據(jù)的來源和適合性應(yīng)加以確認(rèn)?？梢允褂米詣踊奈臋n編制工具。3)編制的文檔應(yīng)按照其文檔編制標(biāo)準(zhǔn)加以評審和編輯，以便符合格式、技術(shù)內(nèi)容和表述方式要求。文檔在發(fā)布前應(yīng)由授權(quán)人員批準(zhǔn)。c)監(jiān)理機構(gòu)宜與業(yè)主單位、承建單位共同對工程所需文檔的編制過程做出要求，應(yīng)包括如1)文檔應(yīng)按照計劃編制和提供。文檔的編制和發(fā)行可以使用紙張、電子或其他媒體。主要資料應(yīng)按照有關(guān)記錄保存、保密安全、維護和備份要求妥善貯存。2)應(yīng)按照配置管理過程進行控制。d)監(jiān)理機構(gòu)宜與業(yè)主單位、承建單位共同對工程所產(chǎn)生文檔的維護做出要求，應(yīng)包含如下1)對文檔的修改應(yīng)按照業(yè)主單位、監(jiān)理機構(gòu)、承建單位共同確定的流程執(zhí)行；2)對于配置管理下的文檔，修改工作應(yīng)按照配置管理過程管理。B.2軟件工程配置管理過程的監(jiān)理軟件工程配置管理過程的監(jiān)理內(nèi)容和要點如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)敦促承建單位建立有效的配置管理過程，確定實施管理和技術(shù)規(guī)程的策略，以及標(biāo)識、定義系統(tǒng)中的軟件項并指定基線。b)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承建單位配置管理的執(zhí)行情況。包括控制軟件項的修改和發(fā)行；記錄和報告軟件項的狀態(tài)和修改申請。c)監(jiān)理機構(gòu)宜與業(yè)主單位、承建單位共同對配置管理做出要求，應(yīng)包含如下內(nèi)容：1)配置項的完整性、協(xié)調(diào)性和正確性；2)對配置項的儲存、處理和交付的控制。B.3軟件工程質(zhì)量保證過程的監(jiān)理軟件工程質(zhì)量保證過程的監(jiān)理內(nèi)容和要點如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位制訂執(zhí)行質(zhì)量保證過程活動和任務(wù)的計劃文檔。計劃應(yīng)包含如1)開展質(zhì)量保證活動的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、方法、規(guī)程和工具；2)質(zhì)量記錄的標(biāo)識、收集、歸檔、維護和處理的規(guī)程；3)開展質(zhì)量保證活動的資源、日程和職責(zé)；4)活動和任務(wù)。b)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位實施計劃中的和持續(xù)的質(zhì)量保證活動和任務(wù)。c)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位編制并保存質(zhì)量活動和任務(wù)及其實施情況、發(fā)現(xiàn)的問題以及解決辦法的過程記錄。d)存在分包工程時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位要求承建單位對分包單位進行質(zhì)量管理并承擔(dān)責(zé)任。（資料性）軟件工程監(jiān)理控制措施C.1計劃審查監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查軟件工程項目階段計劃，要點如下：a)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位為各階段的活動的實施提交詳細的實施計劃。必要時，可以制訂彼此獨立的計劃，這些計劃應(yīng)形成文檔。計劃應(yīng)包括并不限于下述內(nèi)容。1)階段任務(wù)進度表；2)工作成果；3)執(zhí)行任務(wù)所需的資源；4)任務(wù)責(zé)任的分配；5)過程執(zhí)行中采用的質(zhì)量保證措施；6)應(yīng)用環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施。b)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)評價實施計劃，評價時要考慮下列準(zhǔn)則，評價結(jié)果應(yīng)形成監(jiān)理意見。1)計劃內(nèi)容與法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的符合性；2)計劃內(nèi)容的合理性和可行性；3)計劃內(nèi)容與承建合同、總體計劃的一致性；4)計劃執(zhí)行的組織結(jié)構(gòu)。C.2過程跟蹤監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)實施計劃跟蹤軟件工程項目執(zhí)行過程，提出監(jiān)理意見。跟蹤內(nèi)容包括：a)項目過程是否按計劃執(zhí)行并滿足承建合同要求；b)項目過程是否遵循所采用的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程，環(huán)境是否適當(dāng)；c)承建單位提交的文檔是否充分，文檔編制是否及時；d)承建單位是否配備符合資格要求的人員；e)是否對系統(tǒng)問題及時記錄和處理。C.3確認(rèn)監(jiān)理機構(gòu)宜參與業(yè)主單位和承建單位的需求確認(rèn)和用戶確認(rèn)測試，要點如下：a)需求確認(rèn)活動應(yīng)明確要確認(rèn)的內(nèi)容、確認(rèn)方式、責(zé)任人、進度安排等；b)用戶確認(rèn)測試活動應(yīng)明確測試項、測試方案、測試計劃、測試結(jié)果等；c)監(jiān)理機構(gòu)宜協(xié)調(diào)業(yè)主單位和承建單位的確認(rèn)過程；d)確認(rèn)過程和結(jié)果宜形成文檔。C.4聯(lián)合評審必要時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按照工程計劃中的規(guī)定，在預(yù)先確定的里程碑參與對項目中某項活動的狀態(tài)和產(chǎn)品的聯(lián)合評審。a)在每次聯(lián)合評審前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)各方就下述事項達成協(xié)議：1)各方評審人員；2)需評審的軟件產(chǎn)品(活動的結(jié)果)和問題；3)評審范圍和程序；4)評審的輸入和輸出準(zhǔn)則。b)評審期間發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)加以記錄，并按要求記錄問題解決過程。c)評審結(jié)果應(yīng)形成文檔并分發(fā)。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)各方就評審結(jié)論、措施責(zé)任和結(jié)果準(zhǔn)則達成協(xié)議。d)實施聯(lián)合評審，評價時要考慮下列準(zhǔn)則：1)針對適用的項目計劃和進度安排，項目活動可以按照計劃進行，可以維持項目的總體控制；2)必要時可以調(diào)整或補充項目計劃；3)對項目風(fēng)險進行了識別；4)評價的軟件產(chǎn)品完備并符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；5)對軟件產(chǎn)品的變更被正確地實施并且僅僅影響配置管理過程所標(biāo)明的區(qū)域