質(zhì)量體系各部門內(nèi)審檢查表及審核記錄

內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF—9.2—03序號(hào)：受審部門管理層審核時(shí)間2023.6.6標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格NQ:4.1組織在策劃管理體系時(shí)有無考慮內(nèi)外部環(huán)境的影響？有無對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)估？組織進(jìn)行了內(nèi)外部各方面環(huán)境因素的辨認(rèn)考慮，并進(jìn)行了綜合評(píng)估，擬定了體系建設(shè)的基本框架和發(fā)展策略。YQ:5詢問最高管理者有無承擔(dān)管理體系的責(zé)任？有無保證管理方針和目的的制定？是否適宜？有無溝通？資源配置是否滿足？體系融合度是如何考慮的？過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維運(yùn)用限度如何？有無跟蹤結(jié)果？對(duì)相關(guān)事務(wù)有無貫徹？最高管理者對(duì)市場(chǎng)及管理體系十分關(guān)注并親自參與體系過程策劃。保證管理方針和目的的制定，進(jìn)行評(píng)審，并得到宣傳和溝通。配置了管理體系運(yùn)營(yíng)所需的資源體系管理基本與公司的各項(xiàng)管理相融合具有了基本的風(fēng)險(xiǎn)管理思維，過程方法得到初步的運(yùn)用和實(shí)踐?？梢愿欝w系運(yùn)營(yíng)的過程，了解管理運(yùn)營(yíng)狀態(tài)。YQ:6.21）是否保證在組織的職能和層次上建立管理目的？2）管理目的是否涉及滿足產(chǎn)品規(guī)定所需的內(nèi)容？3）管理目的是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針保持一致？4）管理目的實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了連續(xù)改善？制定了公司級(jí)4項(xiàng)管理目的及分解到各部門/車間，與方針保持一致。管理目的中包含了滿足與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。目的均可測(cè)量，明確了目的的管理部門、目的的監(jiān)控周期，并按規(guī)定對(duì)目的完畢情況進(jìn)行了記錄，抽查3月-5月目的完畢情況，滿足連續(xù)改善的規(guī)定。YQ:7資源需求是否擬定并提供，有無包含了內(nèi)部和外部的資源滿足？按體系策劃的規(guī)定擬定并給予提供和滿足了資源的需求，抽查人員、設(shè)備等資源基本滿足規(guī)定。YQ:9.1.2有無獲取顧客滿意的方式方法？擬定多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次調(diào)查？調(diào)查的內(nèi)容是否合適？有無進(jìn)行調(diào)查記錄？調(diào)查記錄結(jié)果如何？能否滿足規(guī)定？是否到達(dá)目的規(guī)定？重要采用電話回訪、每年進(jìn)行一次顧客滿意度調(diào)查表等方式進(jìn)行顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量。調(diào)查內(nèi)容涉及：交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、對(duì)產(chǎn)品的意見和改善建議等。本年度目前對(duì)部分客戶進(jìn)行了一次滿意度調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容基本完整，調(diào)查有效。抽查滿意度調(diào)查結(jié)果：對(duì)發(fā)放的顧客滿意度調(diào)查表進(jìn)行記錄，達(dá)成了目的規(guī)定規(guī)定。目前暫未發(fā)生客戶投訴。顧客滿意的實(shí)行基本有效。YQ:9.31）最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審管理體系，以保證其連續(xù)的適宜性、充足性和有效性?2）評(píng)審是否涉及評(píng)價(jià)體系改善的機(jī)會(huì)和變更的需要？3）是否保持管理評(píng)審的記錄？4）評(píng)審輸入是否涉及：以往管理評(píng)審所采用措施實(shí)行情況、與管理體系相關(guān)內(nèi)外部因素的變化、有關(guān)管理體系績(jī)效和有效性的信息是否充足、資源的充足性、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采用措施有效性、改善的機(jī)會(huì)。5）評(píng)審輸出是否涉及：與體系及其過程有效性的改善、與顧客規(guī)定有關(guān)的產(chǎn)品的改善、資源需求、體系的變更、有關(guān)的任何決定和措施管理評(píng)審每年進(jìn)行一次，制定有本年度管理評(píng)審計(jì)劃，計(jì)劃評(píng)審時(shí)間為6月中旬，以保證其連續(xù)的適宜性、充足性和有效性。制度明確。按規(guī)定的頻次計(jì)劃管理評(píng)審。管理評(píng)審輸入較為充足，通過滿意度調(diào)查，顧客對(duì)產(chǎn)品基本滿意，產(chǎn)品質(zhì)量有所提高。管理方針、目的、體系運(yùn)營(yíng)等輸入充足。管理評(píng)審未到計(jì)劃節(jié)點(diǎn)待實(shí)行。YQ:10.1組織有無擬定并選擇改善機(jī)會(huì)，是否涉及糾正、糾正措施、連續(xù)改善、突變、創(chuàng)新和重組。是否用以擬定采用措施，以滿足顧客規(guī)定和增強(qiáng)顧客滿意。策劃中的改善是否以滿足規(guī)定并關(guān)注未來的需求和盼望？策劃是否滿足糾正、防止或減少不利影響？是否能改善質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性？對(duì)適宜與組織的改善機(jī)會(huì)進(jìn)行了策劃，擬定改善機(jī)會(huì)涉及了糾正、糾正措施、連續(xù)改善、突變、創(chuàng)新和重組等內(nèi)容。內(nèi)容較為充足，關(guān)注了顧客規(guī)定及增強(qiáng)顧客的滿意，適宜。YQ:10.3連續(xù)改善的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)行改善？組織是否較全面連續(xù)改善管理體系的適宜性、充足性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改善，找到了改善點(diǎn)，采用了措施并實(shí)行。對(duì)體系運(yùn)營(yíng)中的其他過程也需求了改善，適宜，符合規(guī)定。Y審核員：內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF—9.2—03序號(hào)：受審部門行政部審核時(shí)間2023.6.6標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格N1）是否保證在組織的職能和層次上建立管理目的？2）管理目的是否涉及滿足產(chǎn)品規(guī)定所需的內(nèi)容？3）管理目的是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針保持一致？4）管理目的實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了連續(xù)改善？制定了公司級(jí)4項(xiàng)管理目的及分解到各部門/車間，與方針保持一致。管理目的中包含了滿足與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。目的均可測(cè)量，明確了目的的管理部門、目的的監(jiān)控周期，并按規(guī)定對(duì)目的完畢情況進(jìn)行了記錄，抽查3月-5月目的完畢情況，滿足連續(xù)改善的規(guī)定。Y1）管理體系策劃對(duì)變更的規(guī)定是否滿足體系的完整性，有無考慮后果？2）有無考慮資源的變化及職責(zé)權(quán)限是否得到有效地規(guī)定和執(zhí)行情況？策劃及變更的影響辨認(rèn)滿足體系的完整性及目的、運(yùn)營(yíng)過程能力的規(guī)定。變更策劃考慮體系出現(xiàn)變更時(shí)保持其完整性。職責(zé)權(quán)限在質(zhì)量手冊(cè)中得到明確并按規(guī)定執(zhí)行Y組織有無擬定如何滿足體系運(yùn)營(yíng)并提供所需要的人員？有無人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相關(guān)規(guī)定？管理體系運(yùn)營(yíng)對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪些？有無規(guī)定和擬定？在有需求的范圍內(nèi)能否獲??？有無獲取和更新知識(shí)的途徑？公司擬定了人力資源規(guī)劃，明確了公司崗位任職規(guī)定。選、用、育、留人的機(jī)制基本形成。組織的知識(shí)管理建立有知識(shí)管理控制程序，編制了知識(shí)資產(chǎn)管理清單，規(guī)范了公司名牌、新材料、新工藝等管理。Y1、是否明確了人員的能力規(guī)定?2、是否采用培訓(xùn)、輔導(dǎo)、重新分派、招聘或其它措施使人員滿足規(guī)定?3、如何保證員工的管理意識(shí)？4、人員意識(shí)是否滿足體系運(yùn)營(yíng)的需要？有無規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無擬定？溝通的方式接口是否明確？8、溝通是否順暢有效？管理體系文獻(xiàn)有無成文信息？9、成文信息是否包含標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容？10、成文信息是否可以與組織自身的規(guī)定相適應(yīng)？制定了崗位說明書，對(duì)能力規(guī)定進(jìn)行了明確，抽查重要管理崗位和作業(yè)崗位人員，能力滿足規(guī)定。公司明確了內(nèi)外部溝通的方式，如通過會(huì)議、討論、告知、面談等方式進(jìn)行，內(nèi)外部溝通暢通有效，信息能得到較好的傳遞。抽查以上成文信息包含了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的形成文獻(xiàn)的信息，涵蓋了公司擬定的為保證質(zhì)量管理體系有效性所需的形成文獻(xiàn)的信息。Y1、公司有無顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)的管理規(guī)定？2、公司有無按照規(guī)定規(guī)定辨認(rèn)和管理顧客的財(cái)產(chǎn)？3、管理是否到位？是否有效？負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)產(chǎn)重要為顧客的信息、客戶的圖紙及樣件，公司進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案，目前沒有發(fā)生過泄露的情況。公司顧客提供的財(cái)產(chǎn)有圖紙、樣件。抽查客戶山東臨工、金利液壓提供的下彎管等產(chǎn)品圖，按規(guī)定進(jìn)行管理，適宜、有效。Y1）有無擬定需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？2）是否策劃并實(shí)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和改善過程的方法？3）監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？4）有無擬定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否保證體系的符合性？5）策劃的監(jiān)視測(cè)量是否適宜？在成文信息中擬定了監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象，有策劃并實(shí)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和改善過程的方法，擬定測(cè)量時(shí)機(jī)較為適宜，策劃分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)也較為適宜，策劃監(jiān)視測(cè)量的內(nèi)容對(duì)連續(xù)改善體系的有效性適宜。Y有無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的規(guī)定？使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容涉及哪些？是否涉及標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的規(guī)定？抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否完整、充足？能否對(duì)連續(xù)改善起到作用？公司制定有數(shù)據(jù)分析控制程序并按規(guī)定進(jìn)行分析，為質(zhì)量改善提供依據(jù)，如對(duì)客戶反饋質(zhì)量問題分析整改，并通過平常過程監(jiān)控和相關(guān)過程目的記錄來進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，但多數(shù)有關(guān)記錄保存不善，建議后續(xù)改善。Y1、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定?2、規(guī)定的內(nèi)容是否完畢，是否符合公司現(xiàn)有的特點(diǎn)？3、有無改善的措施情況發(fā)生？措施有無進(jìn)行因素分析，有無進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)結(jié)果有無進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？4、糾正措施有無成文信息，是否包含不合格的性質(zhì)以及隨后所采用的措施；糾正措施的結(jié)果等內(nèi)容？5、措施的有效性是否符合規(guī)定？在糾正措施管理規(guī)定中對(duì)規(guī)定進(jìn)行了明確。抽查，對(duì)內(nèi)審提出的不符合項(xiàng)，得到了確認(rèn)，進(jìn)行了因素分析，并分析了因素的可行性和有效性，采用了相應(yīng)的措施進(jìn)行解決，對(duì)最終結(jié)果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證及評(píng)審，確認(rèn)符合規(guī)定。管理評(píng)審也提出了改善意見，對(duì)改善意見進(jìn)行了評(píng)審，擬定了改善規(guī)定、實(shí)行辦法，并進(jìn)一步追蹤跟進(jìn)實(shí)行效果，過程符合控制規(guī)定。目前通過對(duì)整個(gè)體系運(yùn)營(yíng)中擬定的不符合及采用的措施情況看，未出現(xiàn)需要更新策劃期間擬定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的情況，也未出現(xiàn)質(zhì)量管理體系需要變更的情況，整個(gè)控制與規(guī)定相適應(yīng)?？刂苹具m宜。Y連續(xù)改善的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)行改善？組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果，以及管理評(píng)審的輸出，擬定是否存在連續(xù)改善的需求或機(jī)會(huì)。組織是否較全面連續(xù)改善管理體系的適宜性、充足性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改善，涉及對(duì)管理評(píng)審進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)合改善，但未能保持改善措施實(shí)行跟蹤驗(yàn)證的證據(jù)。對(duì)體系運(yùn)營(yíng)中的其他過程也進(jìn)行了改善，基本適宜，符合規(guī)定。Y審核員：內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF—9.2—03序號(hào)：受審部門市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部審核時(shí)間2023.6.6標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格N1、如何體現(xiàn)滿足顧客和法律、法規(guī)規(guī)定的重要性及資源投入情況2、詢問如何理解以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)考慮顧客的需求。了解顧客的潛在規(guī)定，通過各種方式得到顧客的信息反饋，加以分析，用以提高顧客對(duì)公司的滿意限度。對(duì)于顧客的規(guī)定及時(shí)地給予貫徹。不斷向員工灌輸“顧客是上帝”“顧客的規(guī)定永遠(yuǎn)是對(duì)的”等理念，滿足顧客規(guī)定是公司最基本的事情，不斷增強(qiáng)顧客滿意是永遠(yuǎn)追求的目的。Y1、有無規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？2、溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無擬定？3、溝通的方式接口是否明確？4、溝通是否順暢有效？制定了溝通管理制度，內(nèi)容明確，溝通的方式靈活，通過會(huì)議、討論、告知、面談等方式進(jìn)行，溝通暢通有效，信息能得到很好的傳遞。Y1、是否需要外部供方管理的制度？2、所擬定的外部供方是否全面？3、管理制度中是否涵蓋了外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？4、有無按準(zhǔn)則的規(guī)定進(jìn)行實(shí)行？5、實(shí)行過程中有無問題發(fā)生，發(fā)生時(shí)有無分析采用措施改善？6、外部供方有無進(jìn)行重要度分級(jí)？7、有無擬定對(duì)控制方式？有無驗(yàn)證的需要？如何進(jìn)行驗(yàn)證有無明確？8、控制限度是否適宜有效？9、公司與外部供方溝通之前是否對(duì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了確認(rèn)？涉及采購(gòu)信息的批準(zhǔn)？10、采購(gòu)信息是否充足？11、公司與外部供方溝通信息是否涉及：所提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)；有無批準(zhǔn)：產(chǎn)品和服務(wù)；方法、過程和設(shè)備；產(chǎn)品和服務(wù)的放行等；12、采購(gòu)的信息有無能力的規(guī)定，涉及所規(guī)定的人員資質(zhì)？13、外部供方與公司的接口是否擬定？14、公司有無對(duì)外部供方績(jī)效的控制和監(jiān)視的規(guī)定？有無實(shí)行？15、公司有無擬在外部供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)行的驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)的規(guī)定？16、外部供方控制信息是否有效？主管介紹，目前公司的外部供方提供的產(chǎn)品重要有鋼管、鋁管等；建立有采購(gòu)控制程序，明確了采購(gòu)產(chǎn)品的管理職責(zé)和控制程序；其中規(guī)定了對(duì)外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，規(guī)定了按照對(duì)提供不同的產(chǎn)品的外部供方控制類型和限度。查合格供方名錄，包含了所需的外部供方，有編制、審核及批準(zhǔn)簽字，抽查采購(gòu)的原材料鋼管等，均在合格供方范圍內(nèi)。制定有原材料進(jìn)貨檢查規(guī)程，以下方式對(duì)供方的進(jìn)行績(jī)效監(jiān)視：進(jìn)貨檢查/驗(yàn)證供方提供的產(chǎn)品合格證；數(shù)量/重量、名稱、型號(hào)/規(guī)格的入庫(kù)核對(duì)、驗(yàn)證。抽查4月份原材料進(jìn)貨檢查記錄，符合規(guī)定。查合格供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表，按規(guī)定從質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)。查有供方定期評(píng)價(jià)表，抽：合格供方2家洛陽道博精密型鋼有限公司、開封市大豐異型鋼管廠，結(jié)論：合格在供方處進(jìn)行驗(yàn)證的情況未發(fā)生過。外部供方的控制類型和限度實(shí)行基本適宜、待改善。通過采購(gòu)訂單/協(xié)議、電話的方式與外部進(jìn)行信息傳遞。抽查近期的三份采購(gòu)訂單：信息內(nèi)容明確，包含了產(chǎn)品信息、時(shí)間交期信息、價(jià)格信息等Y1、與顧客有無進(jìn)行售前溝通？是否涉及了有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息？通過什么方式溝通產(chǎn)品和服務(wù)的信息？2、有無顧客反饋情況？如何解決顧客的問詢的？3、協(xié)議或訂單變更有無進(jìn)行溝通？溝通方式是否合理？4、有無顧客抱怨或投訴的情況？如何解決的，解決結(jié)果是否滿意？5、與顧客溝通中的緊急情況有無有效解決措施？6、是否明確協(xié)議/訂單評(píng)審的規(guī)定？7、產(chǎn)品和服務(wù)的規(guī)定是否涉及合用的法律法規(guī)規(guī)定；組織認(rèn)為的必要規(guī)定；其他認(rèn)為必須的規(guī)定？8、協(xié)議/訂單有無進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審過程是如何進(jìn)行的？9、協(xié)議/訂單評(píng)審內(nèi)容是否滿足規(guī)定？10、有無網(wǎng)絡(luò)銷售的情況？銷售過程是否滿足規(guī)定？協(xié)議/訂單評(píng)審有無成文信息？11、協(xié)議/訂單更改有無規(guī)定？有無協(xié)議/訂單更改的情況？協(xié)議/訂單有無進(jìn)行評(píng)審？通過電話、傳真、郵件等，可以積極解決協(xié)議/訂單執(zhí)行過程中的問題，涉及對(duì)其修改，并對(duì)顧客的問詢進(jìn)行回復(fù)和解決。收集顧客的各種質(zhì)量投訴和意見反饋，并通過顧客滿意度調(diào)查等方式進(jìn)行，與客戶溝通保持良好的溝通方式，對(duì)顧客的投訴進(jìn)行及時(shí)的解決。無嚴(yán)重的質(zhì)量投訴。抽查顧客投訴及解決情況，一年來無投訴，有時(shí)需要接受顧客財(cái)產(chǎn)，并對(duì)其需要進(jìn)行的控制方式方法以及歸還時(shí)間和方式等與顧客進(jìn)行溝通。抽查機(jī)罩骨架、鋼管2份訂單：協(xié)議編號(hào):YY2023-01-010機(jī)罩骨架2023年1月10日訂貨200臺(tái)，協(xié)議顯示內(nèi)容有交貨時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、雙方責(zé)權(quán)利、違約解決、爭(zhēng)議解決等條款和內(nèi)容，基本完整、充足。協(xié)議均在簽訂前由市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部組織各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了評(píng)審，一致認(rèn)為符合協(xié)議，無新的規(guī)定，具有提供產(chǎn)品的能力。Y1、產(chǎn)品和服務(wù)后續(xù)的交付活動(dòng)包含哪些？2、交付活動(dòng)控制是否適宜？對(duì)研發(fā)和服務(wù)交付的后續(xù)提供跟蹤服務(wù)，重要確認(rèn)產(chǎn)品有無損壞更換情況，無需提供售后服務(wù)。詢問及交流獲取得知，交付活動(dòng)控制適宜。Y1、有無獲取顧客滿意的方式方法？2、擬定多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次調(diào)查？3、調(diào)查的內(nèi)容是否合適？4、有無進(jìn)行調(diào)查記錄？5、調(diào)查記錄結(jié)果如何？能否滿足規(guī)定？是否到達(dá)目的規(guī)定？公司重要采用電話回訪、每年發(fā)放一次顧客滿意度調(diào)查表的方式進(jìn)行顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量。調(diào)查內(nèi)容涉及：交貨期、質(zhì)量、售后服務(wù)等；目前對(duì)部分客戶進(jìn)行了一次滿意度調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容基本完整。調(diào)查結(jié)果滿足目的規(guī)定。顧客滿意的實(shí)行基本有效。Y1、有無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的規(guī)定？2、使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3、分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容涉及哪些？是否涉及標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的規(guī)定？4、抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否完整、充足？5、能否對(duì)連續(xù)改善起到作用？公司制定有數(shù)據(jù)分析控制程序并按規(guī)定進(jìn)行分析，為質(zhì)量改善提供依據(jù)，如對(duì)客戶反饋質(zhì)量問題分析整改，并通過平常過程監(jiān)控和相關(guān)過程目的記錄來進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，但多數(shù)有關(guān)記錄保存不善，建議后續(xù)改善。Y審核員：內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF—9.2—03序號(hào)：受審部門技術(shù)質(zhì)量部審核時(shí)間2023.6.7標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格N1）有無針對(duì)考慮的內(nèi)外部因素辨認(rèn)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？2）有無針對(duì)相關(guān)方規(guī)定辨認(rèn)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇情況？3）有無采用相應(yīng)的措施已促進(jìn)管理體系的有效運(yùn)營(yíng)？4）風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理與組織現(xiàn)有狀況是否相適應(yīng)？制定了風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理制度，對(duì)辨認(rèn)評(píng)價(jià)進(jìn)行了明確，得到較為有效的運(yùn)用，涉及采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場(chǎng)，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，運(yùn)用新技術(shù)以及可以解決組織或其顧客需求的其他有利也許性。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理適應(yīng)組織狀態(tài)。Y1、是否有成文信息的管理制度?2、如何辨認(rèn)文獻(xiàn)修訂狀態(tài)?3、抽查文獻(xiàn)發(fā)放有無記錄?4、抽查文獻(xiàn)發(fā)放前是否對(duì)充足性和適宜性進(jìn)行批準(zhǔn)?5、文獻(xiàn)是否發(fā)放到相關(guān)使用場(chǎng)合有效使用?6、查文獻(xiàn)使用是否保持清楚?7、是否對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行必要的評(píng)審并修改?作廢文獻(xiàn)是否進(jìn)行標(biāo)記?8、外來文獻(xiàn)是否進(jìn)行辨認(rèn)并控制發(fā)放?9、是否有文獻(xiàn)化記錄控制程序?是否規(guī)定了標(biāo)記、貯存、保護(hù)、檢索、保存期和處置的控制？10、質(zhì)量記錄的保存,檢索,防護(hù)是否按文獻(xiàn)規(guī)定實(shí)行?11、是否規(guī)定記錄保存期限？12、是否對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行必要的評(píng)審并修改?作廢文獻(xiàn)是否進(jìn)行標(biāo)記?公司制定了文獻(xiàn)和記錄控制程序并按規(guī)定執(zhí)行。查受控文獻(xiàn)控制：質(zhì)量手冊(cè)發(fā)布實(shí)行日期明確，進(jìn)行了編制、審核、批準(zhǔn)，抽查工藝規(guī)程，有文獻(xiàn)唯一性編號(hào)，發(fā)布實(shí)行日期明確，進(jìn)行了編制、審核、批準(zhǔn)，符合抽查“記錄清單表”，明確了記錄名稱/記錄編號(hào)/保存部門/保存期限，成文信息重要文獻(xiàn)以紙質(zhì)版和電子版形式存在，統(tǒng)一了文獻(xiàn)格式，并得到授權(quán)人的批準(zhǔn)，抽查成文信息基本適宜充足查“文獻(xiàn)發(fā)放與回收記錄”，發(fā)放管理手冊(cè)，文獻(xiàn)按控制的需要進(jìn)行了發(fā)放，相關(guān)場(chǎng)合可以獲得適宜的成文信息，均為最新版，暫無修訂更改的情況發(fā)生。成文信息的控制管理基本符合規(guī)定，適宜。Y1）運(yùn)營(yíng)策劃有無擬定產(chǎn)品和服務(wù)的規(guī)定？2）有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否清楚？有無擬定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？3）有無過程和產(chǎn)品的接受準(zhǔn)則？接受準(zhǔn)則是否適宜、符合規(guī)定？4）有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)營(yíng)所需的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量?jī)x器設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？5）有無實(shí)行過程控制？6）過程控制的成文信息有哪些？是否包含進(jìn)貨檢查、過程檢查、成品檢查的相關(guān)階段的情況？7）有無外包過程？控制手段是否適宜？8）有無變更情況，是否進(jìn)行評(píng)審？策劃是否適宜？在運(yùn)營(yíng)策劃和控制方面，公司采用了下列措施：產(chǎn)品和服務(wù)的規(guī)定的擬定：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、按客戶規(guī)定協(xié)議和技術(shù)規(guī)范執(zhí)行建立了工藝卡、進(jìn)貨檢查規(guī)程、過程及成品檢查規(guī)程。按照準(zhǔn)則實(shí)行過程控制：過程控制涉及進(jìn)貨檢查控制、過程控制、成品檢查控制、最終放行控制等保存成文信息涉及：進(jìn)貨檢查記錄、過程記錄、成品檢查記錄等目前策劃內(nèi)容暫無更改，文獻(xiàn)中規(guī)定了評(píng)審非預(yù)期變更的后果，以及相關(guān)的也許引起的風(fēng)險(xiǎn)控制措施規(guī)定。策劃的輸出基本可以應(yīng)適合組織的運(yùn)營(yíng)需要，適宜。Y1）有無生產(chǎn)和服務(wù)方面的管理制度？重要包含哪些？2）生產(chǎn)計(jì)劃單的填制是否明確?產(chǎn)品信息是否明確，是否具有一致性？是否按生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)?3）是否對(duì)生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行記錄?4）生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)有無監(jiān)視和測(cè)量規(guī)定？假如有，是否配備了相應(yīng)的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備？有無按規(guī)定進(jìn)行監(jiān)測(cè)？5）監(jiān)測(cè)活動(dòng)是否符合接受準(zhǔn)則的規(guī)定？6）有無檢查各工序是否按操作規(guī)程生產(chǎn)?7）各類質(zhì)量記錄報(bào)表是否按規(guī)定填制?8）生產(chǎn)和服務(wù)過程控制中必要的工藝過程參數(shù)有無記錄？9）車間環(huán)境是否保持衛(wèi)生、清潔和整齊?10）生產(chǎn)設(shè)備等資源是否適宜？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行定期維修和檢查?有無記錄?11）公司有無顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)的管理規(guī)定？12）公司有無按照規(guī)定規(guī)定辨認(rèn)和管理顧客的財(cái)產(chǎn)？13）管理是否到位？是否有效？14）車間質(zhì)檢員是否對(duì)工序做檢查?有無記錄?15）重要崗位的作業(yè)人員能力是否可以滿足規(guī)定？是否具有應(yīng)有的資格條件？16）有無特殊過程？假如有，有無確認(rèn)控制規(guī)定？是否滿足？17）人員的放行權(quán)限是否具有？18）生產(chǎn)和服務(wù)過程中有無發(fā)生不合格的情況？如發(fā)生，控制是否適宜？制定了有關(guān)的管理制度，責(zé)權(quán)利明確按管理制度規(guī)定對(duì)過程進(jìn)行了監(jiān)控，監(jiān)控使用的監(jiān)測(cè)設(shè)備符合現(xiàn)場(chǎng)的需求，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員具有崗位的能力規(guī)定，進(jìn)行了培訓(xùn)，抽查資格符合抽查重要工序的作業(yè)過程，按工藝規(guī)程的規(guī)定進(jìn)行作業(yè)，對(duì)關(guān)鍵的參數(shù)、控制要點(diǎn)進(jìn)行了監(jiān)控，詢問作業(yè)人員告知的參數(shù)控制規(guī)定與規(guī)定一致現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境適宜，使用的設(shè)施設(shè)備符合規(guī)定，抽查進(jìn)行了平常的維護(hù)和保養(yǎng)。負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)產(chǎn)重要為顧客的信息、客戶的圖紙及樣件，公司進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案，目前沒有發(fā)生過泄露的情況。公司顧客提供的財(cái)產(chǎn)有圖紙、樣件。抽查客戶山東臨工、金利液壓提供的前彎管、下彎管等產(chǎn)品圖，按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)記、使用文獻(xiàn)夾按客戶進(jìn)行分類存放在資料柜中，存放環(huán)境良好，由專人管理，管理適宜、有效?，F(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合品進(jìn)行了隔離，標(biāo)記明確清楚，放置于不合格品區(qū)，可追溯控制，按規(guī)定進(jìn)行返工并再次檢查抽查不合格品控制記錄，按規(guī)定進(jìn)行了描述和控制，抽查3月11日過程產(chǎn)品檢查記錄，未能提供過程檢查中發(fā)現(xiàn)的下彎梁()，￠10內(nèi)孔位置度超差(偏7mm)，僅提供對(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核的記錄，但未能提供按不合格品控制程序進(jìn)行評(píng)審處置的證據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)放行交付基本適宜N1）有無擬定需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？2）是否策劃并實(shí)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和改善過程的方法？3）監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？4）有無擬定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否保證體系的符合性？5）策劃的監(jiān)視測(cè)量是否適宜？在成文信息中擬定了監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象，有策劃并實(shí)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和改善過程的方法，擬定測(cè)量時(shí)機(jī)較為適宜，策劃分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)也較為適宜，策劃監(jiān)視測(cè)量的內(nèi)容對(duì)連續(xù)改善體系的有效性適宜。Y1）有無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的規(guī)定？2）使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3）分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容涉及哪些？是否涉及標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的規(guī)定？4）抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否完整、充足？5）能否對(duì)連續(xù)改善起到作用？詢問重要通過監(jiān)視和測(cè)量獲得的適宜數(shù)據(jù)和相關(guān)信息來進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，以尋求改善，涉及運(yùn)用相應(yīng)的記錄技術(shù)。抽查質(zhì)量目的登記表、顧客滿意度調(diào)查表等，符合規(guī)定；運(yùn)用以上的內(nèi)容進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，用以較全面的擬定了公司產(chǎn)品和服務(wù)的符合性情況、策劃的實(shí)行情況、體系運(yùn)營(yíng)的績(jī)效及有效情況、以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇的把控情況，進(jìn)一步尋求對(duì)質(zhì)量管理體系改善的需求?？刂苹具m宜。Y1）是否進(jìn)行了內(nèi)部審核，保證質(zhì)量管理體系有效實(shí)行、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？2）是否對(duì)審核方案進(jìn)行策劃？3）安排審核時(shí)是否考慮被審核活動(dòng)和區(qū)域的狀態(tài)和重要性以及以往評(píng)審結(jié)果等因素？4）是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)則范圍、頻次和方法？5）審核是否由被審核部門工作無關(guān)的人員6）是否制定了涉及審核責(zé)任和規(guī)定的文獻(xiàn)化的程序，保證審核的獨(dú)立性，記錄結(jié)果向管理層報(bào)告？7）是否對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)采用措施？8）是否采用跟蹤措施，確認(rèn)措施實(shí)行的結(jié)果，以及報(bào)告確認(rèn)結(jié)果？9）糾正和防止措施有效性評(píng)價(jià)公司制定有內(nèi)審控制程序并按規(guī)定實(shí)行。查內(nèi)部審核管理規(guī)定，規(guī)定批準(zhǔn)“年度內(nèi)審計(jì)劃”、“審核算施計(jì)劃”等。公司策劃進(jìn)行內(nèi)部審核，按規(guī)定編制了2023年度內(nèi)部審核計(jì)劃和審核算施計(jì)劃，保證質(zhì)量管理體系有效實(shí)行、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。內(nèi)部審核在進(jìn)行中。內(nèi)審管理適宜。Y1）最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審管理體系，以保證其連續(xù)的適宜性、充足性和有效性?2）評(píng)審是否涉及評(píng)價(jià)體系改善的機(jī)會(huì)和變更的需要？3）是否保持管理評(píng)審的記錄？4）評(píng)審輸入輸出是否符合規(guī)定？制定了管理評(píng)審控制程序，規(guī)定每年進(jìn)行一次，以保證其連續(xù)的適宜性、充足性和有效性。按規(guī)定制定了本年度的管理評(píng)審計(jì)劃，明確了各有關(guān)部門的輸入規(guī)定。抽查各部門輸入資料，輸入較為充足，通過滿意度調(diào)查，顧客對(duì)產(chǎn)品基本滿意，產(chǎn)品質(zhì)量有所提高。管理方針、目的、體系運(yùn)營(yíng)等輸入充足。體系目前無變更規(guī)定。管理評(píng)審計(jì)劃節(jié)點(diǎn)未到，暫未進(jìn)行管理評(píng)審。Y1、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定?2、規(guī)定的內(nèi)容是否完畢，是否符合公司現(xiàn)有的特點(diǎn)？3、有無改善的措施情況發(fā)生？措施有無進(jìn)行因素分析，有無進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)結(jié)果有無進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？4、糾正措施有無成文信息，是否包含不合格的性質(zhì)以及隨后所采用的措施；糾正措施的結(jié)果等內(nèi)容？5、措施的有效性是否符合規(guī)定？在糾正措施管理規(guī)定中對(duì)規(guī)定進(jìn)行了明確，在文獻(xiàn)中對(duì)解決以上不符合與糾正措施工作流程進(jìn)行了規(guī)定，涉及進(jìn)行糾正、采用措施進(jìn)行控制的規(guī)定，以及后續(xù)的跟蹤確認(rèn)。抽核對(duì)平常過程監(jiān)控提出的不符合項(xiàng)，得到了確認(rèn)，進(jìn)行了因素分析，并分析了因素的可行性和有效性，采用了相應(yīng)的措施進(jìn)行解決，對(duì)最終結(jié)果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證及評(píng)審，確認(rèn)符合規(guī)定。Y連續(xù)改善的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)行改善？組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果，以及管理評(píng)審的輸出，擬定是否存在連續(xù)改善的需求或機(jī)會(huì)。組織是否較全面連續(xù)改善管理體系的適宜性、充足性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改善，涉及對(duì)平常監(jiān)控過程及用戶反饋問題進(jìn)行了較具體的分析評(píng)價(jià)，找到了改善點(diǎn)，采用了措施并實(shí)行。對(duì)體系運(yùn)營(yíng)中的其他過程也需求了改善，適宜，符合規(guī)定。公司體系剛剛建立，已制定管理評(píng)審計(jì)劃，按節(jié)點(diǎn)進(jìn)行。Y審核員：內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF—9.2—03