一建水利水電實務-第2章

1F420000水利水電工程項目施工管理

1F420010水利工程建設程序

1F420011水利工程建設項目的類型及建設階段劃分

階段目的和主要內(nèi)容備注

項目建議書解決項目建設的必要性問題

立項

可行性研究解決技術、經(jīng)濟、環(huán)境、社會可行性問題。是項目決

過程

前報告策和進行初步設計的依據(jù)。由水行政主

期進一步闡明技術可行性和經(jīng)濟合理性，確定各項基本管部門或項

工技術參數(shù)，編制項目總概算：概算靜態(tài)總投資超過可目法人組織

作初步設計行性研究報告相應估算靜態(tài)總投資〈15%時，要對工程編制

變化內(nèi)容和增加投資提出專題分析報告,215%時,必

須重新編制可行性研究報告并按原程序報批。

施工準備（含招標設計）主體工程開工前，必須完成的各項準備工作

建設實施

1、生產(chǎn)組織準備：建立管理機構(gòu)和制度；

2、招收和培訓人員

3、生產(chǎn)技術準備：技術資料匯總、技術方案制定、崗

生產(chǎn)準備

位操作規(guī)程制定

4、生產(chǎn)物資準備：材料、工器具、備品備件等

5、生活福利設施準備

完成建設目標的標志，全面考核建設成果、檢驗設計

竣工驗收

和工作質(zhì)量的重要步驟

竣工驗收且投入使用后，或未竣工驗收但主體工程已

建成投產(chǎn)多年后，主要內(nèi)容包括：

總結(jié)同類項

1、過程評價：前期工作、建設實施、運行管理等；

目經(jīng)驗教訓，

2、經(jīng)濟評價：財務評價、國民經(jīng)濟評價等；

將后評價成

3,社會影響及移民安置評價：社會影響和移民安置規(guī)

果作為規(guī)劃

劃實施及效果等；

后評價制定、項目審

4、環(huán)境影響及水土保持評價：工程影響區(qū)主要生態(tài)環(huán)

批、投資決

境、水土流失問題，環(huán)境保護、水土保持措施執(zhí)行情

策、項目建設

況，環(huán)境影響情況等；

和管理的重

5、目標和可持續(xù)性評價：項目目標的實現(xiàn)程度及可持

要參考依據(jù)。

續(xù)性的評價等；

6、綜合評價：對項目實施成功程度的綜合評價。

1、按功能和作用分為公益性，準公益性、經(jīng)營性三類。按其對社會和國民經(jīng)濟發(fā)展的影響分為

中央和地方項目。水利工程建設項目管理實行統(tǒng)一管理，分級管理、目標管理。實行分級、分層管理。

機構(gòu)屬性職責

水利部國務院水行政主管部門對全國水利工程建設實行宏觀管理

流域機構(gòu)水利部派出機構(gòu)本流域的行業(yè)管理

省水利廳本地區(qū)的水行政主管部門本地區(qū)的行業(yè)管理

項目法人對項目全過程負責

2、申報項目可行性研究報告，必須同時提出項目法人組建方案及運行機制、資金籌措方案、資

金結(jié)構(gòu)及回收資金辦法。

1F420012工準備階段的工作內(nèi)容

1、項目法人開展施工準備工作的條件(3條)：

(1)項目可行性研究報告已經(jīng)批準；

(2)環(huán)境影響評價文件等已經(jīng)批準；

(3)年度投資計劃已下達或建設資金已落實；

2、施工準備階段的工作內(nèi)容：(6條)

(1)施工現(xiàn)場的征地、拆遷；

(2)完成施工用水、電、通信、路和場地平整(簡稱“四通一平”)等工程；

(3)必須的生產(chǎn)、生活臨時建筑工程；

(4)實施經(jīng)批準的應急工程、試驗工程等專項工程；

(5)組織招標設計、咨詢、設備和物資采購等服務;

(6)組織相關監(jiān)理招標，組織主體工程招標投標準備工作。

1F420013建設實施階段的工作內(nèi)容

建設實施階段是指主體工程的建設實施,項目法人按照批準的建設文件,組織工程建設，保證項

目建設目標的實現(xiàn)。在建設實施階段的主要工作是：

1.項目法人或建設單位應當自工程開工之日起15個工作日之內(nèi)，將開工情況的書面報告報項目

主管單位和上一級主管單位備案。主體工程開工，必須具備以下條件:(7個多選)

(1)項目法人或建設單位已經(jīng)設立；

(2)初步設計已經(jīng)批準，施工詳圖設計滿足主體工程施工需要；

(3)建設資金已經(jīng)落實；

(4)主體工程施工單位和監(jiān)理單位已經(jīng)確實，并分別訂立合同；

(5)質(zhì)量安全監(jiān)督單位已經(jīng)確定，并辦理了質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)；

(6)主要設備和材料已經(jīng)落實來源；

(7)施工準備和征地移民等工作滿足主體工程開工需要。

2.項目法人與設計、監(jiān)理、施工等單位是合同關系,各方應嚴格履行合同。監(jiān)理單位受項目法

人委托按照合同約定獨立負責組織協(xié)調(diào)工作；設計單位派設計代表進駐現(xiàn)場解決設計問題。

施工詳圖經(jīng)監(jiān)理單位審核后交施工單位施工。設計單位對不涉及重大設計原則問題的合理意見應

當彩納并修改設計。若有分歧意見，由項目法人決定。如涉及重大設計變更問題,應當有原初步設計

批準部門審定。

3.要按照“政府監(jiān)督、項目法人負責、社會監(jiān)理、企業(yè)保證”的要求，建立健全質(zhì)量管理體系。

水利工程質(zhì)量由項目法人(建設單位)負全面責任。水利工程項目法人(建設單位)、監(jiān)理、設

計、施工等單位的負責人，對本單位的質(zhì)量工作負領導責任,各單位在工程現(xiàn)場的項目負責人對本單

位在現(xiàn)場的質(zhì)量工作負直接領導責任,各單位工程技術負責人負技術責任。具體工作人員為直接責任

4.設計變更的相關規(guī)定

(1)設計變更界定：

設計變更是指自水利工程初步設計批準之日起至工程竣工驗收交付使用之日止,對已批準的初步

設計所進行的修改活動。

(2)水利工程設計變更分為:重大設計變更和一般設計變更(與水電區(qū)別)

(3)重大設計變更涵蓋范圍(四點，尤其注意施工組織設計包含的三種情況)

1)工程規(guī)模、建筑物等級及設計標準；

2)總體布局、工程布置及主要建筑物；

3)(大型、主要)機電及金屬結(jié)構(gòu)；

4）施工組織設計。

①主要料場場地的變化;

②水利樞紐工程的施工導流方式、導流建筑物方案的變化:

③主要建筑物施工方案和工程總進度的變化。

（4）一般設計變更涵蓋范圍：局部的、次要的、附屬的、中小型

（5）對設計變更的處理

項目法人、施工單位、監(jiān)理單位不得修改建設工程勘察、設計文件。項目法人、施工單位、監(jiān)理

單位可以提出變更設計建議。工程勘察設計文件的變更，應當委托原勘察、設計單位進行。經(jīng)原勘察、

設計單位書面同意,項目法人也可委托其他具有相應資質(zhì)的勘察、設計單位進行修改。

（9）工程設計變更審批采取分級管理制度。重大設計變更文件，由項目法人按原報審程序、報

原初步設計審批部門審批。一般設計變更由項目法人組織審查確認后，并報項目主管部門核備，必要

時報項目主管部門審批。設計變更文件批準后由項目法人負責組織實施。

（10）特殊情況重大設計變更：

①緊急搶險：項目法人可先組織進行緊急搶險處理，同時通報項目主管部門，并按照本辦法辦理

設計變更審批手續(xù)，并附相關的影像資料說明緊急搶險的情形。

②停工會造成事故（安全或重大質(zhì)量事故）：經(jīng)項目法人、監(jiān)理單位、設計單位同意并簽字認可

后即可施工，但項目法人應將情況在5個工作日內(nèi)報告項目主管部門備案，同時按照本辦法辦理設計

變更審批手續(xù)。

1F420014建設項目管理專項制度

水利工程項目建設實行項目法人責任制、招標投標制、建設監(jiān)理制“三項”制度

一、項目法人責任制

項目法人是項目建設的活動主體，對項目建設的質(zhì)量、進度、資金管理和生產(chǎn)安全負總責。

主要職責：組織***、負責***（共12條）

二、招標投標制

1、重要設備、材料采購招標投標的要求

《招標投標管理辦法》分總則、招標、投標、評標標準與方法、開標評標和中標、附則共6章。

重要設備、材料是指重要設備、材料的一次性采購。

用于項目永久性工程的機電、自動化、金屬結(jié)構(gòu)、試驗、原型觀測和測量儀器設備

重要

施工設備、機械和車輛

設備使用項目資金購置的

辦公、通信、電氣、醫(yī)療、環(huán)保、交通運輸車輛和生活設施設備

重要構(gòu)成永久工程鋼鐵、水泥、粉煤灰、硅粉、抗磨材料

材料數(shù)量大的消耗材料油品、木材、民用爆破材料

項目法人重要設備、材料招標應當具備的條件：（1）初步設計已經(jīng)批準；（2）技術經(jīng)濟指標已

經(jīng)確定；（3）所需資金已經(jīng)落實。

招標人對項目實行總承包招標時，未包括在總承包范圍內(nèi)但達到國家規(guī)定規(guī)模標準的由招標人

組織招標；以暫估價形式包括在總承包范圍內(nèi)且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，由總承包中標人和招標人

共同組織招標。

投標人資格審查應注意：（1）投標人必須具備承擔規(guī)定材料、設備質(zhì)量責任的能力；（2）有水

利行業(yè)主管部門頒發(fā)的資格證書或生產(chǎn)許可證；（3）法定代表人為同一人的法人不得在同一貨物招標

中同時中標；（4）一個制造商對同一品牌同一型號的貨物僅能委托一個代理商參加投標。

評標要求：技術簡單或技術規(guī)格、性能、制作工藝要求統(tǒng)一的采用經(jīng)評審的最低投標報價法，

否則采用綜合評估法。最低投標價不得低于成本。

2,監(jiān)理招標投標的要求

監(jiān)理招標應具備的條件：（1）初步設計已經(jīng)批準；（2）所需資金已經(jīng)落實；（3）項目已列入年

度計劃。

分標的規(guī)定：一般不宜分標。如若分標則各監(jiān)理標合同估算價應在50萬元以上，分標應有利于

管理和競爭、保證監(jiān)理工作的連續(xù)性和相對獨立性。

項目監(jiān)理評標標準和方法應當體現(xiàn)根據(jù)監(jiān)理服務質(zhì)量選擇中標人的原則。包括投標人的業(yè)績和

資信、項目總監(jiān)理工程師的素質(zhì)和能力、資源配置、監(jiān)理大綱和投標報價五個方面。項目監(jiān)理招標不

宜設置標底。

3、勘察設計招標投標的要求

勘察設計招標應具備的條件：（1）項目已經(jīng)確定；（2）所需資金已經(jīng)落實；（3）必須的基礎資

料已收集完成。

招標方式符合下列情況之一的

1、全部使用國有資金或國有資金占控股或者主導地位的國家、地方重點項目

公開招標2、國家、地方重點項目的項目建議書、可行性研究報告及綜合性強的重大專題研究

等前期項目

1、技術性、專業(yè)性較強，或者環(huán)境資源條件有限，符合條件的潛在投標人數(shù)量有限

邀請招標2、公開招標，費用占總投資比例過大；

3、公開招標投標人少于3個，或所有投標均被否決需重新招標：

1、涉及國家安全、國家秘密的；

2、搶險救災的；

不招標

3、主要工藝、技術采用特定專利或者專有技術的；

4、技術復雜或?qū)I(yè)性強，能滿足條件的單位少于3家的。

評標方法：“無標底”特點。一般采用綜合評估法，先評技術標、再評商務標，分別按40%、60%

權重評定最終得分，并按得分高低排序。

投標人不得指定、或含有傾向性或排斥性特定供應商，不得壓低投資、降低技術要求、縮短工

期等手段弄虛作假騙取中標。

無效標或被否決的情形：（1）未按要求密封；（2）未加蓋投標人公章，也未經(jīng)法定代表人或其

授權代表簽字；（3）投標報價不符合國家取費標準，或低于成本惡性競爭的；（4）未響應招標文件實

質(zhì)性要求和條件的；（5）以聯(lián)合體投標衛(wèi)提交共同投標協(xié)議的。

招標人應在中標結(jié)果通知所有未中標人后7個工作日內(nèi)逐一返還未中標人的投標文件。招標人或

者中標人采用其他未中標人的投標文件中技術方案的，應征得未中標人的書面同意，并支付合理費用。

招標文件中規(guī)定對未中標人給予補償?shù)?，招標人應在與中標人簽訂合同后5個工作日內(nèi)予以給付。

三、建設監(jiān)理制

建設監(jiān)理包括水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機電及金屬結(jié)構(gòu)設備制造監(jiān)理、丞

利工程建設環(huán)境保護監(jiān)理。

總投資200萬元以上且符合下列條件之一的水利工程建設項目，必須實行建設監(jiān)理：

（1）關系社會公共利益或者公共安全的；

（2）使用國有資金投資或國家融資的；

（3）使用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的。

建設工程合同包括：工程勘察，設計，施工合同,而監(jiān)理合同是一種委托合同。材料和設備供

應是買賣合同。

四、代建制

是指政府投資的水利建設項目特別是基層中小型項目，通過招標方式選擇代建單位（相當于法

人）負責項目的建設實施，竣工驗收后移交運行管理單位的制度。代建單位自施工準備至竣工驗收的

建設實施過程進行管理，對工程質(zhì)量、進度、安全和資金管理負責。

近3年在承接的各類建設項目中發(fā)生過較大以上質(zhì)量、安全責任事故或者有其他嚴重違法、違紀

和違約等不良行為記錄的單位不得承擔項目代建業(yè)務。

擬實施代建制的項目應在可行性研究報告中提出實行代建制管理的方案，經(jīng)批復后在施工準備

前選定代建單位。

代建單位確定后，項目管理單位應與代建單位依法簽訂代建合同。代建合同應報項目管理單位

上級水行政主管部門備案。

代建單位不得將所承擔的項目代建工作轉(zhuǎn)包或分包。

項目管理單位的主要職責：選定**、落實**、監(jiān)督檢查**、協(xié)調(diào)**

代建單位主要職責：組織***、負責**（與項目法人相同）

代建管理費在工程概算中列支，由代建單位提出申請，經(jīng)項目管理單位審核后，按項目實施進

度和合同約定分期撥付?？⒐そY(jié)算審計確認項目投資有結(jié)余的，可按規(guī)定提取一定比例獎勵代建單位。

四、PPP模式

水利PPP項目實施程序主要包括項目儲備、項目論證、社會資本方選擇、項目執(zhí)行等。各參與

方按照依法合規(guī)、誠信守約、利益共享、風險共擔、合理收益、公眾受益的原則，規(guī)范、務實、高效

實施水利PPP項目。

（-）項目儲備

I.PPP項目庫：項目合作期低于10年及沒有現(xiàn)金流，或通過保底承諾、回購安排等方式違法違

規(guī)融資、變相舉債的項目，不納入PPP項目庫。

2.水利PPP項目由項目所在地縣級以上人民政府授權的部門或單位作為實施機構(gòu)。負責項目實

施方案編制、社會資本方選擇、項目合同簽署、項目組織實施和合作期滿項目移交等工作。

（-）項目論證

1.實施方式

新建項目：經(jīng)營性水利工程，采用特許經(jīng)營合作方式；公益性水利工程，通過組合開發(fā)、授予

收益權、按流域或區(qū)域統(tǒng)一規(guī)劃等方式；準公益性水利工程，特許經(jīng)營附加部分投資補助、運營補貼

或參股合作方式

已建成項目：全部或部分轉(zhuǎn)讓。

在建項目：積極探索引入社會資本負責投資、建設、運營和管理。

有限選擇使用者付費為主的特許經(jīng)營項目和盤活存量資產(chǎn)的已建成項目。

2.實施方案

PPP項目實施方案由實施機構(gòu)組織編制?？蓡为毦幹?，也可在項目可行性研究報告或項目申請報

告中包括PPP項目實施專章。實施方案編制完成后，按照“多評合一、統(tǒng)一評審”要求，會同政府相

關部門進行聯(lián)合評審。

3.PPP項目合同關鍵條款和內(nèi)容：項目股權和資產(chǎn)處置、風險管理、排他性約定、回報機制、債

務性質(zhì)、退出機制、其他相關承諾。

（三）社會資本方選擇

項目實施機構(gòu)可通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等方式選擇PPP項目合作伙伴。擬由社

會資本方自行承擔勘察、設計、施工、監(jiān)理以及重要設備、材料采購的，必須通過招標方式選擇。

社會資本方遴選文本包括資格預審文件、招標文件。對于有較好投資收益的項目，可將項目收

益等利益分享承諾作為主要評標因素；對于需投資補助、運營補貼等政策支持的項目，可將支持政策

的需求要價作為主要評標因素。

（四）項目執(zhí)行

合作期滿后，如需繼續(xù)合作的原合作方有優(yōu)先續(xù)約權。否則，項目無償移交指定政府部門。

合同期滿前12個月為移交項目過渡期，移交工作組組織資產(chǎn)評估和性能測試，不符合移交條件

和標準的，項目公司出具移交維修保函，修復、更新后辦理移交。

項目后評價對項目全生命周期的效率、效果、影響和可持續(xù)性評價。

1F420015病險水工建筑物除險加固工程的建設要求

（-）水工建筑物實行定期安全鑒定。

首次安全鑒定竣工驗收后5年，以后水閘每隔10年，大壩每隔6到10年

（二）水工建筑的安全類別。（四類閘，三類壩，前兩類都是好的）

閘類別運用指標工作狀態(tài)

一類閘能達到無影響正常運行的缺陷，按常規(guī)維修養(yǎng)護即可保證正常運行

二類閘基本達到存在一定損壞，經(jīng)大修后，可達到正常運行

三類閘達不到存在嚴重損壞，經(jīng)除險加固后，才能達到正常運行

四類閘無法達到存在嚴重安全問題，需降低標準運用或報廢重建

壩類別實際抗御洪水標準工作狀態(tài)

一類壩達到《防洪標準》正常、無重大質(zhì)量問題、能按設計正常運行

不低于部頒標準，但達不到

二類壩基本正常、一定控制運用條件下能安全運行

《防洪標準》

三類壩低于部頒標準工程存在較嚴重安全隱患、不能按設計正常運行

（三）水工建筑物安全鑒定程序

水工建筑安全鑒定包括：安全評價一安全評價成果審查一安全鑒定報告書審定三個基本程序。

鑒定組織單位：水工建筑物管理單位，提出《安全評價報告》；

鑒定審定部門：縣級以上地方人民政府水行政主管部門或水利部流域管理機構(gòu)，或委托有關單位

組織安全鑒定會，形成、審定并印發(fā)《安全鑒定報告書》，

安全評審包括：質(zhì)量評價、運行管理評價、防洪標準復核、結(jié)構(gòu)安全、穩(wěn)定評價、滲流安全評價、

抗震安全復核、金屬結(jié)構(gòu)安全評價和建筑物安全綜合評價。

（四）驗收前蓄水安全鑒定

1.水庫建設工程（包括新建、續(xù)建、改建、加固、修復等）在水庫蓄水驗收前,必須進行蓄水安

全鑒定。

2.蓄水安全鑒定由項目法人負責組織實施。范圍包括擋水、泄水、引水建筑物進水口工程、涉

及蓄水安全的庫岸和邊坡工程。

3.蓄水安全鑒定工作程序包括工作大綱編制、自檢報告編寫、現(xiàn)場鑒定與鑒定報告編寫、鑒定報

告審定等4個階段。

1F420016水利工程建設稽察、決算與審計的內(nèi)容

一、水利建設項目稽察的基本內(nèi)容

稽察堅持監(jiān)督檢查與指導幫助并重，遵循依法監(jiān)督、嚴格規(guī)范、客觀公正、廉潔高效的原則。稽

察實行分級組織、分工負責:

機構(gòu)職責范圍

水利部指導全國水利稽察工作，監(jiān)督檢查整改情況重大項目、有中央投資的其他項目

受水利部委托對地方項目、流域內(nèi)水

流域機構(gòu)對所管轄的項目稽察，組織落實整改工作

利項目

省級水行政主管部門本行政區(qū)域內(nèi)項目稽察和組織落實整改轄區(qū)內(nèi)項目

稽察組由稽察特派員或組長（以下統(tǒng)稱特派員）、稽察專家和特派員助理等稽察人員組成。特派

員對現(xiàn)場稽察工作負總責，專家分工負責相應現(xiàn)場稽察工作?；烊藛T執(zhí)行稽察任務時實行回避原則。

水利稽察內(nèi)容主要包括：監(jiān)督檢查有關項目的監(jiān)管和主管部門單位貫徹落實國家水利方針政策、

重大決策部署情況，建立完善建設管理制度、組織推動項目建設等工作情況。

抽查內(nèi)容：（1）對前期工作與設計；（2）對計劃下達與執(zhí)行；（3）對建設管理；（4）對資金使用

與管理；（5）對工程質(zhì)量與安全的稽察

稽察組應于現(xiàn)場稽察結(jié)束5個工作日內(nèi)，提交由稽察特派員簽署的稽察報告。

情形處罰建議

1、通報批評；

管理薄弱、監(jiān)管不力、問

2、約談主要負責人或分管負責人

題嚴重和整改落實不到

3、暫停新建項目審批，暫?；驕p少下一年度投資計劃安排；

稽察工位的部門單位和責任人

4、追究有關責任人的責任

作機構(gòu)

1、責令暫停施工；

的處罰

2、追究有關責任人的責任；

建議權嚴重違反法律法規(guī)的參

3、將嚴重違規(guī)的施工、監(jiān)理單位清退出施工現(xiàn)場；

建單位

4、將不良行為記入信用檔案；

5、降低有關單位資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書；

二、竣工決算的基本內(nèi)容

1.竣工財務決算是確認水利基本建設項目投資支出、資產(chǎn)價值和結(jié)余資金、辦理資產(chǎn)移交和投資

核銷的最終依據(jù)。由項目法人（或項目責任單位）組織編制，參建、征地和移民安置等單位配合。項

目法人的法定代表人對真實性、完整性負責。

2.竣工財務決算編制依據(jù)：（1）相關法規(guī)；（2）經(jīng)批準的設計文件；（3）年度投資和資金安排文

件；（4）合同（協(xié)議）；（5）會計核算和財務管理資料。

3.竣工財務決算編制條件：（1）初步設計內(nèi)容已完成；（2）建設資金全部到位；（3）竣工結(jié)算已

完成；（4）未完工程投資和預留費用不超過規(guī)定比例；（5）涉及法律訴訟、工程質(zhì)量、征地及移民安

置的事項已處理完畢；（6）其他有關重大事項已解決。

4.竣工財務決算應按大中型、小型項目分別編制，反應項目從籌建到竣工驗收的全部費用。項目

規(guī)模以批復的設計文件為準。設計文件未明確的，按下表確定：

項目規(guī)模大中型小型

非經(jīng)營性項目23000萬<3000萬

投資額

經(jīng)營性項目>5000萬<5000萬

未完工程投資及預留費用比例3%以內(nèi)5%以內(nèi)

5.竣工決算編制注意事項:

序號事項方法和內(nèi)容

1基準日宜定為月末

1）已簽合同的按約定進行；

2未完工程投資和預留費用

2）未簽合同的不應突破相應概算標準

1）能確定負擔對象的：直接計入該資產(chǎn)；

待攤投資應由受益的各項交

32）不能確定負擔對象的：按實際發(fā)生數(shù)或概算數(shù)比例分

付使用資產(chǎn)共同負擔

攤計入收益的各項資產(chǎn)成本

應以具有獨立使用價值的資

4

產(chǎn)作為計算和交付對象

具有多種效益的項目宜采用分攤程序：確定專用、共用和間接投資~計算工程效益之

5樞紐指標系數(shù)分攤法將建設間的庫容或用水比例一分攤共用投資-分攤間接投資f

成本在效益之間分攤確定各工程的總成本和單位成本

三、竣工審計的基本內(nèi)容

水利工程基本建設項目審計按建設管理過程分為開工審計、建設期間審計和竣工決算審計。其

中開工審計、建設期間審計可按需進行；竣工決算審計必須進行，在項目正式竣工驗收之前，水利審

計部門對其竣工決算的真實性、合法性和效益性進行的審計監(jiān)督和評價。

竣工決算審計主體是竣工驗收主持單位的水利審計部門，審計組織形式分為自行開展、委托社會

審計機構(gòu)兩種形式。

竣工決算審計的程序應包括以下四個階段:

序號階段環(huán)節(jié)

1審計準備審計立項、編制審計實施方案、送達審計通知書

2審計實施收集審計證據(jù)、編制審計工作底稿、征求意見

3審計報告出具審計報告、審計報告處理、下達審計結(jié)論

4審計終結(jié)整改落實和后續(xù)審計

審計結(jié)論應直接下達給項目法人或項目主管部門，項目法人和相關單位在收到審計結(jié)論60個工

作日內(nèi)資信完畢，并向?qū)徲嫴块T報送整改報告，確需延長整改資信期的應報審計部門同意。

主要審計方法詳查法、抽查法、核對法、調(diào)查法、分析法

按審查書面資料的技術審閱法、復算法、比較法

其他

按審查資料的順序逆查法、順查法

方法

實物核對的方法盤點法、調(diào)節(jié)法、鑒定法

竣工決算審計是建設項目竣工結(jié)算調(diào)整、竣工驗收、竣工財務決算審批及項目法人法定代表人任

期經(jīng)濟責任評價的重要依據(jù)。

1F420020水利水電工程施工分包管理

1F420021項目法人分包管理職責

1.水利建設工程的主要建筑物的主體結(jié)構(gòu)不得進行工程分包。主要建筑物是指失事以后將造成下

游災害或嚴重影響工程功能和效益的建筑物，如堤壩、泄洪建筑物、輸水建筑物、電站廠房和泵站等。

主要建筑物的主體結(jié)構(gòu)，由項目法人要求設計單位在設計文件或招標文件中明確。

2.項目法人可向承包人推薦分包人情形：

①由于重大設計變更導致施工方案重大變化,致使承包人不具備相應的施工能力;

②由于承包人原因，導致施工工期拖延,承包人無力在合同規(guī)定的期限內(nèi)完成合同任務:

③項目有特殊技術要求、特殊工藝或涉及專利權保護的。

如承包人同意，則應由承包人與分包人簽訂分包合同，并對該推薦分包人的行為負全部責任;如

承包人拒絕，則可由承包人自行選擇分包人，但需經(jīng)項目法人書面認可。

3.承包人無力在規(guī)定期限內(nèi)完成合同中的應急防汛、搶險等危及公共安全和工程安全的項目，

項目法人經(jīng)項目的上級主管部門同意,可對該應急防汛、搶險等項目的部分工程指定分包人。因非承

包人原因形成指定分包條件的，項目法人的指定分包不得增加承包人的額外費用；因承包人原因形成

指定分包條件的，承包人應負責因指定分包增加的相應費用。

指定分包人直接對項目法人負責，承包人不對此承擔責任。（但還是承包人和指定分包人簽合同）

1F420022承包單位分包管理職責

1.施工單位可以在投標時提出分包,也可以在施工過程中提出分包。

2.水利工程施工分包按分包性質(zhì)分為工程分包和勞務作業(yè)分包。（建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級分為總承

包、專業(yè)承包和勞務分包三個序列。）

3.工程分包應在施工承包合同中約定，或經(jīng)項目法人書面認可。勞務作業(yè)分包由承包人與分包人

通過勞務合同約定。

4.承包人和分包人應當依法簽訂分包合同。分包合同必須遵循承包合同的各項原則，滿足承包合

同中技術、經(jīng)濟條款。承包人應在分包合同簽訂后7個工作日內(nèi)送發(fā)包人備案。

5.除項目法人依法指定分包外，承包人對其分包項目的實施以及分包人的行為向發(fā)包人負全部責

任。承包人應對分包項目的工程進度、質(zhì)量、安全、計量和驗收等實施監(jiān)督和管理。

6.承包人和分包人應當設立項目管理機構(gòu),其中項目負責人、技術負責人、財務負責人、質(zhì)量管

理人員、安全管理人員（5類人員）必須是本單位人員。

違法行為情形

1、將全部工程****

2、未設立現(xiàn)場管理機構(gòu)

轉(zhuǎn)包

3、未派駐5類管理人員或5類人員全部不是本單位人員；

4、不履行管理義務，只向?qū)嶋H施工單位收取管理費；

1、將工程分包給不具備相應資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位或個人；

2、將主要建筑物主體結(jié)構(gòu)工程分包的;

3、施工合同中沒有約定，又未經(jīng)項目法人書面認可,將部分工程分包給他人；

違法分包4、分包單位將非勞務作業(yè)部分再分包的;

5、勞務分包單位將勞務作業(yè)再分包的；

6、勞務分包單位除計取勞務作業(yè)費用外，還計取主要材料、大中型機械設備費的；

7、承包人未與分包人簽訂分包合同，或合同不滿足相應要求的。

1、借用其他單位資質(zhì)承攬工程的；

2、授權代表人不是投標人本單位人員的；

3、實際施工單位以承包人分公司、項目部名義組織實施，但二者無實質(zhì)關系的；

4、發(fā)包單位不是該工程的承包人：

出借借用資質(zhì)5、承包人派駐現(xiàn)場的5類管理人員中部分不是本單位人員；

6、承包人與項目法人之間無工程款收付關系，或支付憑證與施工合同二者載明的

承包單位不一致；

7、約定由承包人采購的主要建筑材料、工程設備，由其他單位或個人采購、租賃，

或不能提供證明和合理解釋的。

7.設備租賃和材料委托采購不屬于分包、轉(zhuǎn)包管理范圍。承包人可以自行進行設備租賃或材料委

托采購，但應對設備或材料的質(zhì)量負責。

1F420023分包單位管理職責

1.承攬工程分包的分包人必須具有與所分包承建的工程相應的資質(zhì),并在其資質(zhì)等級許可范圍內(nèi)

承攬業(yè)務。

2.分包人向承包人負責。承包人和分包人就分包項目對發(fā)包人承擔連帶責任。

3.分包人應當設立項目管理機構(gòu)，項目負責人、技術負責人、財務負責人、質(zhì)量管理人員、安全

管理人員必須是本單位人員。（承包分包都一樣）

1F420030標準施工招標文件的內(nèi)容

1F420031施工招標投標的主要要求

一、施工招標的主要管理要求

1、編制招標文件

招標文件包括招標公告、投標人須知、評標辦法、合同條款及格式、工程量清單、招標圖紙、

合同技術條款和投標文件格式等，其中投標人須知、評標辦法、通用合同條款應全文引用。

招標文件中各項技術指標均不得要求或標明某一特性專利、商標等,如必須引用則應加上“或

相當于"字樣。不得含有傾向或排斥潛在投標人的內(nèi)容。

招標人設有最高投標限價的，應在招標文件中明確最高投標限價或其計算方法。招標人不得

規(guī)定最低投標限價。

2、發(fā)布招標公告

依法必須招標項目的招標公告和公示信息應當在“中國招標投標公共服務平臺”或者項目所

在地省級電子招標投標公共服務平臺發(fā)布。招標文件的發(fā)售期不得少于5日。

采用邀請招標方式的，應向3個以上法人或組織發(fā)出邀請書，投標人少于3個的應重新招標。

3、組織踏勘現(xiàn)場和投標預備會

招標人不得單獨或者分別組織部分投標人進行踏勘現(xiàn)場。投標人可自主參加。對投標人提出

的疑問，招標人可以書面形式或召開投標預備會的方式解答，但需以書面形式通知所有購買招

標文件的投標人。

4、招標文件修改和澄清

提出人疑問點提出時間招標人答復時間

投標截止時間15天前以書面形式發(fā)給所有購買

投標人招標文件缺頁投標截止時間17

招標文件的投標人；如不足15天且影響投標文

或附件不全天前以書面形式

件編制的相應延長投標截止時間

5、開標

自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止止，最短不得少于20日。發(fā)生下述

情形之一的，招標人不得接收投標文件：

(1)未通過資格資格預審的申請人遞交的投標文件；

(2)逾期送達的投標文件；

(3)未按招標文件要求密封的投標文件。

招標人不得以未提交投標保證金、未備案、原件不合格、投標文件修改函不合格、投標文件

數(shù)量不合格、投標人的法定代表人或委托代理人身份不合格等為由拒收投標文件。

6^確定中標人

(1)評標委員會推薦的中標候選人1?3人，并標明排列順序。

(2)排名第一的中標候選人放棄中標或其他原因不能履行合同時，招標人可以按照評標委

員會提出的中標候選人名單排序依次確定其他中標候選人為中標人，也可以重新招標。

(3)當招標人確定的中標人與評標委員會推薦的中標候選人順序不一致時，應當有充足的

理由，并按項目管理權限報水行政主管部門備案。

(4)確定中標人前，中標人不得與投標人就投標價格、投標方案等進行談判。

7、重新招標的情形：(1)投標人少于3個；(2)有效投標不足3個；(3)所有投標均被否

決的；(4)中標候選人均未招標人簽訂合同的。

重新招標后仍出現(xiàn)上述情形，但屬于必須審批的項目，經(jīng)行政監(jiān)督部門批準可不再招標。

8、公平競爭

行為情形

1、提供有差別的信息；

2、設定的條件與項目特點和實際需要不相適應或與合同履行無關；

以不合理條件

3、以特定區(qū)域或行業(yè)業(yè)績、獎項作為加分或中標條件；

限制、排斥投

4、采取不同的資格審查或評標標準；

標人

5、限定或指定特定專利、商標、品牌、原產(chǎn)地或供應商；

6、非法限定投標人的所有制形式或組織形式；

1、限定只能經(jīng)營、購買、使用或接受本地組織或個人提供的服務；

2、設置關卡，阻礙外地產(chǎn)品進入或本地產(chǎn)品運出；

非法干涉、限3、設定、規(guī)定或?qū)嵭衅缫曅允召M項目、價格或收費標準；

制投標人4、采取不同的技術要求、檢驗標準，或重復檢驗、重復認證；

5、專門針對外地產(chǎn)品或服務實行歧視性待遇；

6、設定歧視性資質(zhì)要求、評審標準或不依法發(fā)布信息；

二、施工投標的主要管理要求

1、資質(zhì)條件

1）建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級分為總承包、專業(yè)承包和勞務分包三個序列。

水利水電工程施工總承包:

企業(yè)工程等級下列工程規(guī)模限制范圍一級注

資質(zhì)水利水水工建水電站裝水工隧泵站總裝冊建造

壩高堤防

等級電工程筑物機容量洞機容量師人數(shù)

特級施工單項合同額6000萬以上的建筑工程>50

?級各等級水利水電工程的施工無要求

洞徑〈8m

中型及3級及W2級

二級W150MW且長度無要求

以下以下70m以下

<1000m

洞徑

小⑴型4級及W3級

W20MW且長度W800kW

及以下以下40m以下

三級<500m》8

單項合同額6000萬元以下

施工專業(yè)承包:

專業(yè)水工金屬結(jié)構(gòu)制作與安裝工程水利水電機電安裝工程河湖整治工程

一級所有

二級工程級別2級以下

三級工程級別3級以下

2）財務狀況

包括注冊資本金、凈資產(chǎn)、利潤、流動資金投入等。

投標人應按招標文件要求填報“近3年財務狀況表”，并附近會計師事務所或?qū)徲嫏C構(gòu)審計的財

務會計報表：資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、利潤表和財務情況說明書的復印件。

3）投標人業(yè)績

業(yè)績的類似性包括功能、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、造價等方面。

投標人應按招標文件要求填報“近5年完成的類似項目情況表”，并附中標通知書和（或）合同

協(xié)議書、工程接收證書（工程竣工驗收證書）、合同工程完工證書的復印件。

4）信譽

AAA級AA級A級BBB級CCC級

很好好較好一般較差

信用評價實行一票否決制。發(fā)生嚴重失信行為的一律降為CCC級，3年內(nèi)不受理升級申請。

5）項目經(jīng)理資格

項目經(jīng)理應當由注冊于本單.位、級別符合要求的注冊建造師擔任。有?定數(shù)量類似工程業(yè)績,具

備有效的安全生產(chǎn)考核合格證書。

6）利益沖突

（1）與招標人之間存在利害關系可能影響招標公正性的法人、組織和個人；

（2）投標人之間負責人為同一人或者存在控股、管理關系的單位；

（3）與其他項目參與主體的利益沖突：①提供設計或咨詢服務的；②是監(jiān)理人；③是代建人;

④提供招標代理服務的；⑤同為一個法定代表人的；⑥相互控股或參股的；⑦相互任職或工作的。

2、投標程序

1.編制投標文件

投標文件應按招標文件要求編制，未響應招標文件實質(zhì)性要求的作無效標處理。

投標文件格式要求有：

（1）正本除封面、封底、目錄、分隔頁外的其他每一頁必須加蓋投標人單位章并由投標人的法

定代表人或其委托代理人簽字。

(2)正本1份，副本4份。

(3)用A4紙裝訂成冊，編制目錄和頁碼，不得采用活頁夾裝訂。

(4)投標人在投標截止時間前修改投標函中的投標總報價，應同時修改“工程量清單”中的相

應報價，并附修改后的單價分析表或措施項目表。

2.遞交投標保證金

投標人在遞交投標文件的同時，應按規(guī)定的金額、形式和格式遞交投標保證金。投標保證金一般

不超過合同估算價的2%,但最高不得超過80萬元。投標保證金提交的具體要求如下：

(1)以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標保證金應當從其基本賬戶轉(zhuǎn)出。

(2)聯(lián)合體投標的，其投標保證金由牽頭人遞交，并應符合招標文件的規(guī)定。

(3)投標人不按要求提交投標保證金的，其投標文件作無效標處理。

(4)招標人與中標人簽訂合同后5個工作日內(nèi),向未中標的投標人和中標人退還投標保證金及

相應利息。

(5)投標保證金與投標有效期一致。投標人在規(guī)定的投標有效期內(nèi)撤銷或修改投標文件，或中

標人在收到中標通知書后，無正當理由拒簽合同協(xié)議書或未按招標文件規(guī)定提交履約擔保的,投標保

證金皆不予退還。(有正當理由可以退還。)

3.遞交投標文件

投標人應在投標截止時間前，將密封好的投標文件向招標人遞交。密封不符合要求或預期送達的

將不被接受。

4.投標文件的撤銷和撤回

投標人撤回已提交的投標文件，應當在投標截止時間前書面通知招標人。招標人已收取投標保證

金的，應當自收到投標人書面撤回通知之日起5日內(nèi)退還。

5.按評標委員會要求澄清和補正投標文件

(1)投標人不得主動提出澄清、說明或補正。

(2)澄清、說明和補正不得改變投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容(算術性錯誤修正的除外)。

(3)投標人的書面澄清、說明和補正屬于投標文件的組成部分。

(4)評標委員會對投標人提交的澄清、說明或補正仍有疑問時，可要求投標人進一步澄清、說

明或補正的，投標人應予配合

(5)投標人拒不按照評標委員會的要求進行書面澄清或說明的，其投標文件按無效標處理。

6.遵守投標有效期約束

投標有效期一般為56天。定標不能在投標有效期內(nèi)完成的，招標人應當通知所有投標人延長投

標有效期。拒絕延長投標有效期的投標人有權收回投標保證金。因延長投標有效期造成投標人損失的，

招標人應當給予補償，但因不可抗力需延長投標有效期的除外。

3、禁止行為

屬于投標人串標視為投標人串標

1、投標文件由同一單位或個人編制；

1、協(xié)商投標報價等投標文件的實質(zhì)性

2、委托同一單位或個人辦理投標事宜；

內(nèi)容；

3、投標文件載明的項目管理成員為同一人

2、約定中標人；

4、投標文件異常一致或投標報價呈規(guī)律性

3、約定部分投標人放棄投標或中標；

差異；

4、屬于同一組織成員按照該組織要求

5、投標文件相互混裝；

協(xié)同投標；

6、投標保證金從同一單位或個人賬戶轉(zhuǎn)出。

屬于招標人與投標人串標弄虛作假投標

1、開標前開啟投標文件并將有關信息泄露給其他1、通過受讓或租借資格、資質(zhì)證書投標；

投標人；2、偽造、變造許可證件；

2、直接或間接泄露標底、評標委員會成員信息；3、提供虛假的財務狀況或業(yè)績；

3、明示或暗示投標人壓低或抬高投標報價；4、提供虛假的項目負責人或主要技術人員簡

4、授意投標人撤換、修改投標文件；歷、勞動關系證明；

5、明示或暗示為特定投標人中標提供方便；5、虛假的信用狀況；

4、異議權

提出人疑問點提出時間招標人答復時間

招標文件投標截止時投標截止時間15天前以書面形式發(fā)給所有購買招

投標人缺頁或附間17天前標文件的投標人:如不足15天且影響投標文件編制

件不全以書面形式的相應延長投標截止時間

潛在投標人或其投標截止時收到異議之日起3日內(nèi)，作出答復前應暫停招投標

招標文件

他利害關系人間10日前活動

成立的及時糾正或提交評標委員會確認

投標人開標過程開標現(xiàn)場

不成立的現(xiàn)場解釋說明

投標人或其他利中標候選人收到異議之日起3日內(nèi)，作出答復前應暫停招投標

評標結(jié)果

害關系人公示期間活動

招標人應當自收到評標報告之日起3日內(nèi)公示中標候選人，公示期不得少于3日。公示內(nèi)容：

1）中標候選人排序、名稱、投標報價、質(zhì)量、工期以及評標情況；

2）中標候選人承諾的項目負責人姓名及相關證書名稱、編號；

3）中標候選人資格能力條件；

4）提出異議的渠道和方式。

1F420033發(fā)包人的義務和責任

一、發(fā)包人基本義務

1.遵守法律；

2.發(fā)出開工通知：監(jiān)理人應在開工日期7天前向承向人發(fā)出開工通知。工期自監(jiān)理人發(fā)出的開工

通知中載明的開工日期起計算。

3.提供施工場地：施工場地包括永久占地和臨時占地，發(fā)包人應在合同簽訂后14天內(nèi)提供。

4.協(xié)助承包人辦理證件和批件。

5.組織設計單位向承包人進行設計交底。

6.支付合同價款。

7.組織法人驗收及申請專項驗收和政府驗收。

8.發(fā)包人提供材料和專用設備時，注意：

（1）應在專用合同條款中注明材料和設備的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格和交貨方式、時間、地點；

（2）承包人應根據(jù)進度計劃向監(jiān)理人報送交貨日期計戈U；

（3）發(fā)包人在到貨7天前通知承包人，會同監(jiān)理人在約定的時間、交貨地點共同進行驗收。

（4）材料和工程設備運至交貨地點驗收后，由承包人負責接收、卸貨、運輸和保管。

（5）發(fā)包人要求提前交貨的，承包人不得拒絕，但發(fā)包人應承擔承包人由此增加的費用。

（6）承包人要求更改交貨日期或地點的，應事先報請監(jiān)理人批準，所增加的費用和（或）工期

延誤由承包人承擔。

（7）材料費的處理有兩種方法：

①材料費包含在簽約合同價中：根據(jù)合同約定的計量規(guī)則計量，按約定的材料預算價格作為扣除

價，由發(fā)包人在工程進度支付款中扣除發(fā)包人供應材料費。

②材料費不包含在簽約合同價中：合同規(guī)定材料預算價格及其損耗率的計入和扣回方式，承包人

只獲得該材料預算價格帶來的管理費率滾動產(chǎn)生的費用，材料費由發(fā)包人直接向材料供應商支付。

二、監(jiān)理人

1.監(jiān)理人不是合同的第三方。監(jiān)理人按發(fā)包人與承包人簽訂的施工合同進行監(jiān)理。

2.監(jiān)理人發(fā)出的任何指示應視為已得到發(fā)包人的批準,但監(jiān)理人無權免除或變更合同約定的發(fā)包

人和承包人的權利、義務和責任。

3.合同約定由承包人承擔的義務和責任，不因監(jiān)理人的審查、批準、檢驗、指示等而減輕或免除。

4.監(jiān)理人的指示應蓋有監(jiān)理人授權的現(xiàn)場機構(gòu)章，并由總監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師授權的監(jiān)理

人員簽字。

5.除合同另有約定外，承包人只從總監(jiān)理工程師或其授權的監(jiān)理人員處取得指示。

6.承包人收到監(jiān)理人緊急情況書面指示后24H內(nèi)回復確認函，監(jiān)理人收到確認函24H內(nèi)未答復的

視為正式指示。

7.由于監(jiān)理人未能按合同約定發(fā)出指示、指示延誤或指示錯誤而導致承包人費用增加和(或)工

期延誤的，由發(fā)包人承擔賠償責任。

8.合同爭議的處理方法有：①友好協(xié)商解決；②提請爭議評審組評審;③仲裁；④訴訟。

1F420034承包人的義務和責任

一、承包人基本義務

i.除合同另有約定外，合同工程完工證書頒發(fā)前，承包人應負責照管和維護工程。合同工程完工

證書頒發(fā)時尚有部分未完工程的,承包人還應負責該未完工程的照管和維護工作,直至完工后移交給

發(fā)包人為止。

二、履約擔保

承包人應按招標文件的要求，在簽約前提交履約擔保，金額w簽約合同價的10%,履約擔保在發(fā)

包人頒發(fā)合同工程完工證書前一直有