中國(guó)人民大學(xué)《434國(guó)際商務(wù)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)》專(zhuān)業(yè)碩士考試大綱解析及考研真題詳解

目錄

第一部分國(guó)際商務(wù)理論基礎(chǔ)

第一章國(guó)際貿(mào)易理論

第一節(jié)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)論

第二節(jié)要素稟賦論

第三節(jié)貿(mào)易保護(hù)理論

第四節(jié)新貿(mào)易理論：戰(zhàn)略性貿(mào)易

第二章國(guó)際投資理論

第一節(jié)西方國(guó)際投資理論

第二節(jié)跨國(guó)公司理論

第三節(jié)中國(guó)與國(guó)際投資

第三章國(guó)際金融理論

第一節(jié)國(guó)際收支平衡表

第二節(jié)匯率制度

第三節(jié)外匯市場(chǎng)、外匯業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)

第四節(jié)國(guó)際金融市場(chǎng)

第二部分國(guó)際商務(wù)：環(huán)境、管理與運(yùn)營(yíng)

第一章環(huán)境

第一節(jié)國(guó)際商務(wù)文化環(huán)境

第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易政策和法律環(huán)境

第二章戰(zhàn)略

第一節(jié)國(guó)際化戰(zhàn)略

第二節(jié)戰(zhàn)略規(guī)劃

第三節(jié)對(duì)外直接投資的戰(zhàn)略決策

第三章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)

第一節(jié)目標(biāo)市場(chǎng)選擇

第二節(jié)目標(biāo)管理

第四章物流和供應(yīng)鏈管理

第一節(jié)國(guó)際物流的定義與管理

第二節(jié)供應(yīng)鏈管理

第五章國(guó)際會(huì)計(jì)和稅收

第一節(jié)國(guó)際會(huì)計(jì)規(guī)則的差異

第二節(jié)國(guó)際稅收

附錄：中國(guó)人民大學(xué)434國(guó)際商務(wù)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)考試大綱

第一部分國(guó)際商務(wù)理論基礎(chǔ)

第一章國(guó)際貿(mào)易理論

第一節(jié)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)論

一、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論

1．理論概述

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論（TheoryofAbsoluteAdvantage）是最早的主張自由貿(mào)

易的理論（之前的重商主義學(xué)派認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是零和博弈），由英國(guó)古

典經(jīng)濟(jì)學(xué)派主要代表人物亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）創(chuàng)立。該理論系統(tǒng)

批判了重商主義的觀(guān)點(diǎn)，創(chuàng)立了自由主義經(jīng)濟(jì)思想理論，將一國(guó)內(nèi)部不

同職業(yè)之間、不同工種之間的分工原則推演到各國(guó)之間的分工，從而形

成其國(guó)際分工理論。

背景：亞當(dāng)·斯密所處的時(shí)代，正值第一次產(chǎn)業(yè)革命初期，大機(jī)器

的使用使生產(chǎn)規(guī)模迅速擴(kuò)大，大機(jī)器生產(chǎn)的產(chǎn)品本國(guó)難以消化，大機(jī)器

需要的產(chǎn)品，本國(guó)也難以提供，因此需要擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，消除貿(mào)易障

礙。但當(dāng)時(shí)的英國(guó)所奉行的是重商主義理論，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，限制

了英國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展。因此，亞當(dāng)·斯密在批判了重商主義的基礎(chǔ)

上，建立了自由貿(mào)易理論，使英國(guó)擺脫了困境。

2．絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的主要內(nèi)容

（1）假設(shè)條件

①2×2×1模型（兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品、一種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)）。

②兩國(guó)在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對(duì)差

異。

③勞動(dòng)決定商品價(jià)值，且所有勞動(dòng)都是同質(zhì)的。

④給定生產(chǎn)要素（勞動(dòng)）供給，要素充分就業(yè)，并且可以在國(guó)內(nèi)不

同部門(mén)間自由流動(dòng)，但在兩個(gè)國(guó)家之間不流動(dòng)。

⑤當(dāng)生產(chǎn)要素和其他經(jīng)濟(jì)資源從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)到另外一個(gè)部門(mén)時(shí)，增

加生產(chǎn)的產(chǎn)品機(jī)會(huì)成本保持不變。

⑥完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：各國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格都等于生產(chǎn)成本，無(wú)經(jīng)濟(jì)利

潤(rùn)。

⑦商品可以在兩個(gè)國(guó)家之間自由流動(dòng)，不存在商品貿(mào)易的人為障

礙，如政府干預(yù)等和運(yùn)輸成本。

⑧兩國(guó)之間的相互出口值相等，即在分析時(shí)假定這是一個(gè)物物交易

的世界。

（2）基本內(nèi)容

在某一種類(lèi)商品的生產(chǎn)上，一個(gè)國(guó)家在勞動(dòng)生產(chǎn)率上占有絕對(duì)優(yōu)

勢(shì)，或其生產(chǎn)所耗費(fèi)的勞動(dòng)成本絕對(duì)低于另一國(guó)家，若兩個(gè)國(guó)家都從事

自己占有超過(guò)它國(guó)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)商品的生產(chǎn)，繼而進(jìn)行交換，那么雙方都可

以通過(guò)交換得到絕對(duì)的利益，從而整個(gè)世界也可以獲得分工的好處。

上述內(nèi)容表明：斯密在衡量絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)采用了勞動(dòng)生產(chǎn)率或單位產(chǎn)

品的勞動(dòng)生產(chǎn)成本的指標(biāo)（由于其理論中假設(shè)只有勞動(dòng)一種要素），并

且是用生產(chǎn)率或成本的絕對(duì)數(shù)值來(lái)衡量。

按照斯密理論，國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國(guó)之間生產(chǎn)成本的絕對(duì)差別。

各國(guó)之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異以及由此產(chǎn)生的國(guó)際分工又是怎樣形成

的呢？斯密認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)在于先天優(yōu)勢(shì)和后天優(yōu)勢(shì)。先天優(yōu)勢(shì)來(lái)

源于一個(gè)國(guó)家獨(dú)特的氣候、地理、自然資源條件以及傳統(tǒng)的工藝技能；

后天優(yōu)勢(shì)主要來(lái)自于一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)。

（3）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論示例

表1-1絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論示例

分工前分工后

小麥布小麥布

法國(guó)的勞動(dòng)投入100100100+100=200

英國(guó)的勞動(dòng)投入1505050+150=200

總產(chǎn)量2單位2單位2單位4單位

如表1-1所示，法國(guó)在小麥的生產(chǎn)方面比英國(guó)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，英國(guó)在

布的生產(chǎn)方面比法國(guó)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。如果兩國(guó)按照絕對(duì)優(yōu)勢(shì)分工，法國(guó)將

原來(lái)生產(chǎn)布的100單位勞動(dòng)轉(zhuǎn)移到小麥的生產(chǎn)上，共可生產(chǎn)2單位小麥；

英國(guó)將原來(lái)生產(chǎn)小麥的150單位勞動(dòng)轉(zhuǎn)移到布的生產(chǎn)上，共可生產(chǎn)4單位

布。兩國(guó)分工的結(jié)果是，用相同的勞動(dòng)投入，比分工前多生產(chǎn)了2單位

布。這2單位布通過(guò)交換，在兩國(guó)間進(jìn)行分配，對(duì)兩國(guó)都有利。因此，

各國(guó)不應(yīng)限制進(jìn)口，而應(yīng)進(jìn)行自由貿(mào)易。

3．理論評(píng)價(jià)

建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，在歷史上第一次從生產(chǎn)

領(lǐng)域出發(fā)，解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的部分原因，也首次論證了國(guó)際貿(mào)易不

是一種“零和博弈”，而是一種“雙贏(yíng)博弈”，為以后的國(guó)際貿(mào)易理論研究

奠定了非常重要的基礎(chǔ)。從某種意義上說(shuō)，這種“雙贏(yíng)”理念仍然是當(dāng)代

各國(guó)擴(kuò)大開(kāi)放，積極參與國(guó)際分工貿(mào)易的指導(dǎo)思想。

該理論不足之處主要在于：

（1）它最大的缺陷是不能解釋如果兩個(gè)國(guó)家中有一國(guó)在任何商品的

生產(chǎn)上都不擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)所進(jìn)行的分工與交換，條件苛刻，局限性

大。

（2）雖然它以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)，但不能說(shuō)明在國(guó)際交換中是否是

等價(jià)交換。

二、比較優(yōu)勢(shì)論

1．理論概述

亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論沒(méi)有解釋這樣一個(gè)問(wèn)題，即如果其中一

國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對(duì)劣勢(shì)，另一個(gè)國(guó)家在兩種商品的生產(chǎn)

上都處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，雙方是否還會(huì)進(jìn)行國(guó)際分工、產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易并能分

享國(guó)際貿(mào)易利益。李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論（comparativeadvantage

theory）回答了這一問(wèn)題。

背景：1815年英國(guó)政府推行《谷物法》（強(qiáng)制實(shí)施的進(jìn)口關(guān)稅，藉

以“保護(hù)”英國(guó)農(nóng)夫及地主免受來(lái)自從生產(chǎn)成本較低廉的外國(guó)所進(jìn)口的谷

物的競(jìng)爭(zhēng)。它規(guī)定了國(guó)產(chǎn)谷物平均價(jià)達(dá)到或超過(guò)某種限度時(shí)方可進(jìn)

口），維護(hù)貴族地主階級(jí)，傷害了工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益。

2．比較優(yōu)勢(shì)論的主要內(nèi)容

（1）假設(shè)條件

比較優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)基本相同，差別是兩國(guó)

在相同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，并存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對(duì)差異。

（2）主要內(nèi)容

比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對(duì)差

異。即便一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)方面都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，另一個(gè)國(guó)家

在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)方面都具有絕對(duì)劣勢(shì)，只要兩國(guó)之間存在著勞動(dòng)生產(chǎn)

率的相對(duì)差異，就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差異，從而使兩國(guó)

在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，使互利的國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易成為可

能。其基本思路如下：

勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對(duì)差異→成本差異→同種商品的價(jià)格差→國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)

生

李嘉圖認(rèn)為各國(guó)不一定專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)勞動(dòng)成本絕對(duì)低（即絕對(duì)有利）的

商品，而只要專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)勞動(dòng)成本相對(duì)低的商品，便可進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易，并

能從中獲益和實(shí)現(xiàn)社會(huì)勞動(dòng)的節(jié)約。因此，他認(rèn)為國(guó)家應(yīng)該按照“兩利

相權(quán)取其重，兩弊相衡取其輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工。如果一個(gè)國(guó)

家在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對(duì)有利的地位，但有利的程度不同，而

另一個(gè)國(guó)家在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對(duì)不利的地位，但不利的程度

也不同。在這種情況下，前者應(yīng)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)最為有利（即有利程度最大）

的商品，后者應(yīng)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)其不利程度最小的商品，通過(guò)對(duì)外貿(mào)易，雙方

都能取得比自己以等量勞動(dòng)所能生產(chǎn)的更多的產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)勞動(dòng)

的節(jié)約，給貿(mào)易雙方都帶來(lái)利益。

（3）比較優(yōu)勢(shì)理論示例

表1-2比較優(yōu)勢(shì)理論示例

分工前分工后

呢絨酒呢絨酒

英國(guó)的勞動(dòng)投入100120100+120=220

葡萄牙的勞動(dòng)投入908080+90=170

總產(chǎn)量2單位2單位2.2單位2.125單位

如表1-2所示，雖然英國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的投入都高于葡萄牙（都處

于絕對(duì)劣勢(shì)），但其生產(chǎn)呢絨的效率相對(duì)要高一些。也可以說(shuō)，英國(guó)在

生產(chǎn)呢絨方面具有比較優(yōu)勢(shì)，葡萄牙在生產(chǎn)酒方面具有比較優(yōu)勢(shì)。讓英

國(guó)和葡萄牙進(jìn)行分工，分工生產(chǎn)的結(jié)果是兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量都高于分工以

前。

3．理論評(píng)價(jià)

（1）積極意義

比較優(yōu)勢(shì)理論豐富和發(fā)展了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論，為后來(lái)的貿(mào)易理論

發(fā)展和深化指明了方向，為實(shí)行自由貿(mào)易提供了有力的理論依據(jù)。從整

體來(lái)看，這些觀(guān)點(diǎn)對(duì)世界市場(chǎng)的擴(kuò)大、社會(huì)生產(chǎn)力的進(jìn)步和國(guó)際貿(mào)易在

更廣泛的領(lǐng)域展開(kāi)無(wú)疑都具有積極的促進(jìn)作用。具體來(lái)說(shuō)，體現(xiàn)在以下

兩個(gè)方面：

①揭示了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢(shì)而非絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，更接近實(shí)際。

②揭示了國(guó)際貿(mào)易的互利性，是國(guó)際貿(mào)易理論的主流理論，至今仍

具有指導(dǎo)作用。比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)是很多國(guó)家制定貿(mào)易政策的理論依據(jù)。

③成功解釋了現(xiàn)實(shí)中的某些貿(mào)易格局，并曾在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)構(gòu)成了

國(guó)際分工與貿(mào)易理論的主流。

（2）不足之處

①按照該理論，各國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專(zhuān)業(yè)化的國(guó)際分工，但

現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易中很少存在一國(guó)專(zhuān)門(mén)一種產(chǎn)品的情形。

②把多變的經(jīng)濟(jì)狀況抽象為靜態(tài)的、凝固的狀態(tài)，忽略了動(dòng)態(tài)分

析。

③從國(guó)際貿(mào)易的互利性出發(fā)，要想獲得貿(mào)易利益，必須是自由貿(mào)

易，但現(xiàn)實(shí)是各國(guó)都存在貿(mào)易保護(hù)主義。

④從比較成本出發(fā)，各國(guó)的貿(mào)易政策應(yīng)建立在發(fā)揮優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，

這實(shí)際上是讓相對(duì)落后的國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)凝固化。

⑤沒(méi)有說(shuō)明比較優(yōu)勢(shì)的根源是什么，或者說(shuō)，沒(méi)有指出一國(guó)為何具

有比較優(yōu)勢(shì)。

4．比較優(yōu)勢(shì)陷阱

比較優(yōu)勢(shì)陷阱是指陶醉于自然資源的比較優(yōu)勢(shì)而不能自拔，固化于

產(chǎn)業(yè)鏈的低端，最終喪失創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)能力。

目前，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)陷阱可以分為初級(jí)產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)

陷阱和制成品比較優(yōu)勢(shì)陷阱兩種類(lèi)型。前者是指執(zhí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略時(shí)，

發(fā)展中國(guó)家運(yùn)用勞動(dòng)力資源和自然資源優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，并且由于比

較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的實(shí)施還會(huì)強(qiáng)化這種國(guó)際分工形式，使發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期陷入

低附加值環(huán)節(jié)。由于初級(jí)產(chǎn)品的需求彈性小，加上初級(jí)產(chǎn)品的國(guó)際價(jià)格

下滑，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件惡化，甚至不可避免地出現(xiàn)貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)

象。后者是指發(fā)展中國(guó)家雖然開(kāi)始進(jìn)行制造業(yè)的生產(chǎn)和出口，但是這種

改良型的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略由于過(guò)度的依賴(lài)技術(shù)引進(jìn)，自主創(chuàng)新能力長(zhǎng)期得

不到提高，無(wú)法發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，只能依賴(lài)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步。

中國(guó)作為發(fā)展中的大國(guó)，在開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易中也主要采取比較優(yōu)勢(shì)的

貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。在這一戰(zhàn)略指導(dǎo)下，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易取得了巨大的成

就。但隨著對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大和國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，比較優(yōu)

勢(shì)策略呈現(xiàn)出以下不適性：

（1）傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)正在減弱；

（2）加工貿(mào)易遭遇危機(jī)；

（3）在國(guó)際分工中的地位上升緩慢；

（4）大國(guó)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)限制了比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮；

（5）貿(mào)易摩擦日益嚴(yán)峻。

長(zhǎng)期地、僵化地堅(jiān)持“比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略”難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)追

趕目標(biāo)；開(kāi)放新時(shí)期應(yīng)解放思想，突破教條主義，及時(shí)轉(zhuǎn)變發(fā)展戰(zhàn)略。

【例題1.1】簡(jiǎn)述比較優(yōu)勢(shì)陷阱，并分析其產(chǎn)生的原因。[2012年國(guó)際

商務(wù)碩士]

答：（1）所謂“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”是指一國(guó)（尤其是發(fā)展中國(guó)家）完

全按照比較優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)并出口初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，則在與技術(shù)

和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易中，雖然能獲得

利益，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是處于不利地位，從而落入“比較優(yōu)勢(shì)陷

阱”。比較優(yōu)勢(shì)陷阱主要分為兩種，一種是初級(jí)產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)陷阱，一

種是制成品比較優(yōu)勢(shì)陷阱。

（2）比較優(yōu)勢(shì)陷阱產(chǎn)生的原因有：

①比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的基礎(chǔ)來(lái)源于一國(guó)產(chǎn)品間具有生產(chǎn)率或者要素稟賦

的比較優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家雖然擁有自然資源與勞動(dòng)力資源的比較優(yōu)勢(shì)，

但隨著要素的全球流動(dòng)，以及資本技術(shù)新能源對(duì)勞動(dòng)力和自然資源的替

代，使得大部分發(fā)展中國(guó)家不再具備壟斷優(yōu)勢(shì)，以此獲得的貿(mào)易利得也

難以縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家差距。

②不同的要素會(huì)帶來(lái)不同的利益。各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明，制成品的出口

比初級(jí)產(chǎn)品出口帶來(lái)較大的利益。

③現(xiàn)實(shí)中不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，使得商品價(jià)格大于邊際成本和平

均成本，不能如實(shí)地反映一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，從而引起貿(mào)易福利的不均衡

分配。規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步成為引發(fā)國(guó)際貿(mào)易的新經(jīng)濟(jì)變量，這使得仍

按照比較優(yōu)勢(shì)理論指導(dǎo)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展中國(guó)家陷入了比較優(yōu)勢(shì)的陷

阱。

第二節(jié)要素稟賦論

要素稟賦理論又稱(chēng)H-O定理，最早是由兩位瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家——赫克

歇爾和俄林師生倆提出的，后經(jīng)薩繆爾森等人不斷加以完善。要素稟賦

理論從要素稟賦相對(duì)差異出發(fā)，解釋國(guó)際貿(mào)易的起因與貿(mào)易形態(tài)。

一、要素稟賦理論

1．基本觀(guān)點(diǎn)

李嘉圖認(rèn)為兩國(guó)之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異構(gòu)成了比較優(yōu)勢(shì)的理論基

礎(chǔ)。與比較優(yōu)勢(shì)論不同的是，要素稟賦論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易模式是由要素稟

賦而非生產(chǎn)率差異決定的。要素稟賦是指一國(guó)具有的一些資源如土地、

勞動(dòng)力和資本的豐裕程度。不同國(guó)家具有不同的要素稟賦，而不同的要

素稟賦產(chǎn)生了不同的要素成本。

赫克歇爾認(rèn)為，產(chǎn)生比較成本的差異須有兩個(gè)前提：第一，兩個(gè)國(guó)

家的要素稟賦不同；第二，不同產(chǎn)品生產(chǎn)使用的要素比例不同。

2．要素稟賦理論的假設(shè)前提

①2×2×2模型，即假設(shè)只有兩個(gè)國(guó)家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品、使用兩種生

產(chǎn)要素（勞動(dòng)力和資本）。

②兩國(guó)生產(chǎn)方法、技術(shù)、勞動(dòng)生產(chǎn)率相同，即生產(chǎn)函數(shù)一樣，規(guī)模

報(bào)酬不變。

③一國(guó)的相對(duì)豐裕，另一國(guó)相對(duì)豐裕，兩國(guó)不同，即單位

勞動(dòng)使用的資本不同。

④一種產(chǎn)品是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，一種產(chǎn)品是資本密集型產(chǎn)品，且要

素密集度固定。（要素密集度是指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大

小，如果某要素投入的比例大，稱(chēng)為該要素密集度程度高；反之，則該

要素密集程度低。根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素中所占比例不同，可

把產(chǎn)品劃分為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品）

⑤相對(duì)豐裕的國(guó)家利率低，相對(duì)豐裕的國(guó)家工資率低。

⑥商品和要素市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，、在國(guó)內(nèi)可完全自由流

動(dòng)，在國(guó)際間不能自由流動(dòng)。

⑦不考慮需求，或需求偏好相同，并且不變。

⑧完全自由貿(mào)易，商品在兩國(guó)間流動(dòng)沒(méi)有運(yùn)輸成本和貿(mào)易壁壘等限

制。

3．要素稟賦理論的基本思想

假設(shè)，澳大利亞和日本生產(chǎn)1單位小麥需要5單位土地和1單位勞動(dòng)

力；生產(chǎn)1單位紡織品需要1單位土地和10單位勞動(dòng)力。澳大利亞和日本

要素價(jià)格如下：

單位土地單位勞動(dòng)力

澳大利亞1美元2美元

日本4美元1美元

澳大利亞：1單位小麥：5×1＄＋1×2＄=7＄；1單位紡織品：

1×1＄＋10×2＄=21＄

日本：1單位小麥：5×4＄＋1×1＄=21＄；1單位紡織品：1×4＄＋

10×1＄=14＄

基本思想：一國(guó)將專(zhuān)業(yè)化地生產(chǎn)并出口較密集地使用本國(guó)相對(duì)豐裕

的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用本國(guó)相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)

品。這樣，貿(mào)易國(guó)雙方均能獲利。

4．斯托爾珀-薩繆爾森定理

斯托爾潑一薩繆爾森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某

一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格

或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。

根據(jù)斯托爾潑一薩繆爾森定理，可以得出：國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高該國(guó)豐

裕要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。即國(guó)際貿(mào)

易雖改善了一國(guó)整體的福利水平，但并不是對(duì)每一個(gè)人都是有利的，因

為國(guó)際貿(mào)易會(huì)對(duì)一國(guó)要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。

需要注意的是，要素價(jià)格的均等是以商品價(jià)格的均等為先決條件

的?，F(xiàn)實(shí)中，由于運(yùn)輸成本和一些貿(mào)易壁壘的存在，各國(guó)的商品價(jià)格難

以達(dá)到完全一致。另外，要素價(jià)格均等要求各國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)條件必須相

同，這也是一個(gè)比較苛刻的條件。

5．雷布津斯基定理（也稱(chēng)為羅伯津斯基定理）

雷布津斯基定理，有些教材為“羅伯津斯基定理”（TheRybczynski

Theory）的含義是：在商品相對(duì)價(jià)格不變的前提下，某一要素的增加會(huì)

導(dǎo)致密集使用該要素部門(mén)的生產(chǎn)增加，而另一部門(mén)的生產(chǎn)則下降。

圖1-1雷布津斯基定理圖解

如圖1-1所示，假設(shè)產(chǎn)品為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品為資本密集型

產(chǎn)品。由于勞動(dòng)要素的增長(zhǎng)，生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)外移，生產(chǎn)能力提高，但

生產(chǎn)能力提高的方向，沿著產(chǎn)品生產(chǎn)擴(kuò)張速度快于產(chǎn)品的擴(kuò)張速

度，并在此基礎(chǔ)上形成新的生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)。在勞動(dòng)力要素增長(zhǎng)之前，

生產(chǎn)點(diǎn)在點(diǎn)，當(dāng)勞動(dòng)力要素增長(zhǎng)之后，生產(chǎn)點(diǎn)移動(dòng)到點(diǎn)，比較兩個(gè)

生產(chǎn)點(diǎn)與，就會(huì)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的產(chǎn)量增長(zhǎng)而產(chǎn)品的產(chǎn)量下降。

6．貧困化增長(zhǎng)

在國(guó)際貿(mào)易中，如果轉(zhuǎn)移至他國(guó)的那部分利益超出了增長(zhǎng)利益，那

么本國(guó)的福利水平將低于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前，這種情形就稱(chēng)為“悲慘增長(zhǎng)”，典

型例證是“荷蘭病”。一般來(lái)說(shuō)，悲慘增長(zhǎng)的出現(xiàn)通常需要以下幾個(gè)前提

條件：

（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏向增長(zhǎng)國(guó)的出口部門(mén)。

（2）增長(zhǎng)國(guó)在世界市場(chǎng)上是一個(gè)大國(guó)，即其出口供給的變動(dòng)足以影

響世界價(jià)格。

（3）增長(zhǎng)國(guó)進(jìn)口邊際傾向較高，即增長(zhǎng)國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的需求會(huì)因經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)而顯著增加。

（4）增長(zhǎng)國(guó)出口產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上需求價(jià)格彈性非常低。

7．比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)與H-O理論的主要異同點(diǎn)

（1）H-O理論與比較優(yōu)勢(shì)理論的相同點(diǎn)

H-O理論與比較優(yōu)勢(shì)理論有一致性的地方，即都是要發(fā)揮比較優(yōu)

勢(shì)。一般認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)理論是基于外生的技術(shù)差異而導(dǎo)致了生產(chǎn)成本

的差異，而H-O理論是基于外生的自然資源稟賦差異而導(dǎo)致了生產(chǎn)成本

的不同。

（2）H-O理論與比較優(yōu)勢(shì)理論的差異

①貿(mào)易產(chǎn)生原因不同。比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為貿(mào)易產(chǎn)生的原因是勞動(dòng)生

產(chǎn)率差異，H-O理論認(rèn)為是要素稟賦差異。

②使用要素不同。比較優(yōu)勢(shì)理論是單要素生產(chǎn)模型，H-O理論是雙

要素生產(chǎn)模型。

③交換規(guī)律不同。比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為國(guó)內(nèi)交換規(guī)律不能適用于國(guó)際

交換，而H-O理論認(rèn)為國(guó)內(nèi)交換規(guī)律可適用于國(guó)際交換。

8.H-0理論的缺陷

H-O理論只用要素稟賦差異解釋貿(mào)易的發(fā)生，并不具有普遍性。因

為，自然稟賦并非貿(mào)易發(fā)生的充分條件，社會(huì)因素在確定一國(guó)對(duì)外開(kāi)放

的戰(zhàn)略中具有極其重要的地位，同時(shí)H-O理論比較強(qiáng)調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除

了技術(shù)進(jìn)步等因素，這嚴(yán)重影響了該理論的廣泛適用性。事實(shí)上，一國(guó)

的資源優(yōu)勢(shì)除了自然稟賦外，更有由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而重新產(chǎn)生的后天

優(yōu)勢(shì)。例如，一國(guó)的資本豐富狀況就大多是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。另

外，這一理論對(duì)于需求因素并未予以考慮，因此，其對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋能力

受到一定削弱。

【例題1.2】論述比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)與H-O理論的基本內(nèi)容及主要異同點(diǎn)，

并結(jié)合中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，論述中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展所依據(jù)的主要

國(guó)際貿(mào)易理論[2011年國(guó)際商務(wù)碩士]

答：（1）比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)與H-O理論的基本內(nèi)容

比較優(yōu)勢(shì)理論是指以各國(guó)生產(chǎn)成本的相對(duì)差異為基礎(chǔ)進(jìn)行國(guó)際專(zhuān)業(yè)

化分工，并通過(guò)自由貿(mào)易獲得利益的一種國(guó)際貿(mào)易理論。即在兩國(guó)生產(chǎn)

兩種商品的情形下，其中一國(guó)在兩種商品生產(chǎn)上均占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，另一

國(guó)在兩種商品生產(chǎn)上均處于絕對(duì)劣勢(shì)，則優(yōu)勢(shì)國(guó)可以專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)較大

的那種商品，劣勢(shì)國(guó)可以專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)劣勢(shì)較小的那種商品，通過(guò)專(zhuān)業(yè)化分

工和國(guó)際交換，雙方仍能從中獲益。可以概括為：“兩利相權(quán)取其重，

兩弊相權(quán)取其輕”。

H-O理論又稱(chēng)要素稟賦理論，從各國(guó)要素稟賦方面的差異解釋了生

產(chǎn)成本差異的原因，從而解釋了國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的根本性原因，為現(xiàn)代國(guó)

際貿(mào)易理論奠定了基礎(chǔ)。該定理認(rèn)為：在國(guó)際分工中，一國(guó)應(yīng)出口密集

使用本國(guó)相對(duì)豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國(guó)相對(duì)稀缺要素生

產(chǎn)的產(chǎn)品。

（2）比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)與H-O理論的主要異同點(diǎn)

①H-O理論與比較優(yōu)勢(shì)理論的相同點(diǎn)

二者都是比較優(yōu)勢(shì)論，都是要發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)。一般認(rèn)為，比較成本

理論是基于外生的技術(shù)差異而導(dǎo)致了生產(chǎn)成本的差異，而H-O理論是基

于外生的自然資源稟賦差異而導(dǎo)致了生產(chǎn)成本的不同。

②H-O理論與比較優(yōu)勢(shì)理論的差異

a．貿(mào)易產(chǎn)生原因不同。比較成本說(shuō)認(rèn)為是勞動(dòng)生產(chǎn)率差異，H-O

理論認(rèn)為是要素稟賦差異。

b．使用要素不同。比較成本說(shuō)是單要素生產(chǎn)模型，H-O理論是雙

要素生產(chǎn)模型。

c．交換規(guī)律不同。比較成本說(shuō)認(rèn)為國(guó)內(nèi)交換規(guī)律不能適用于國(guó)際

交換，而H-O理論認(rèn)為國(guó)內(nèi)交換規(guī)律可適用于國(guó)際交換。

（3）中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展所依據(jù)的主要國(guó)際貿(mào)易理論

①比較優(yōu)勢(shì)理論。該理論一直是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的指導(dǎo)思想，正是比

較優(yōu)勢(shì)理論的運(yùn)用才促成了我國(guó)改革開(kāi)放30多年來(lái)突飛猛進(jìn)的發(fā)展。

②國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。由于現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)了貿(mào)易條件惡化和“貧困化

增長(zhǎng)”的現(xiàn)象，陷入了“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。因此，有的學(xué)者倡導(dǎo)中國(guó)應(yīng)該

發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，打造自己核心競(jìng)爭(zhēng)力，以促進(jìn)我國(guó)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)

展。

二、里昂惕夫之謎

1．里昂惕夫之謎（也稱(chēng)里昂惕夫悖論）

按照H-O定理，在國(guó)際分工中，一國(guó)應(yīng)出口密集使用本國(guó)相對(duì)豐裕

要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國(guó)相對(duì)稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。在這樣

的觀(guān)點(diǎn)下，一般認(rèn)為，美國(guó)是一個(gè)資本充足，但勞動(dòng)力相對(duì)不足（高工

資率）的國(guó)家，因此，美國(guó)在生產(chǎn)、出口機(jī)器設(shè)備等資本密集型產(chǎn)品方

面應(yīng)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)口的則應(yīng)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂

惕夫利用投入—產(chǎn)出分析法對(duì)美國(guó)的對(duì)外貿(mào)易進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，目的是對(duì)

H-O定理進(jìn)行驗(yàn)證。他把生產(chǎn)要素分為資本和勞動(dòng)力兩種，對(duì)200種商

品進(jìn)行分析，計(jì)算出每百萬(wàn)美元的出口商品和進(jìn)口替代品所使用的資本

和勞動(dòng)量，從而得出美國(guó)出口商品和進(jìn)口替代品中所含的資本和勞動(dòng)的

密集程度。但結(jié)論卻說(shuō)明美國(guó)出口商品與進(jìn)口替代品相比，前者更為勞

動(dòng)密集型。據(jù)此顯然可以認(rèn)為美國(guó)出口商品具有勞動(dòng)密集型特征，而進(jìn)

口替代商品更具有資本密集型特征，這個(gè)驗(yàn)證結(jié)論正好與H-O定理相

反。

2．里昂惕夫之謎的解釋

（1）人力資本

里昂惕夫本人提出了勞動(dòng)力非同質(zhì)的結(jié)論，即復(fù)雜勞動(dòng)是簡(jiǎn)單勞動(dòng)

的倍加，從而指出了H-O模型前提中的缺陷。里昂惕夫認(rèn)為，美國(guó)工人

的勞動(dòng)生產(chǎn)率比其他國(guó)家高3倍，因此，美國(guó)的勞動(dòng)存量應(yīng)是勞動(dòng)人數(shù)

乘以3，這樣美國(guó)出口的就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品了。在此基礎(chǔ)上，美國(guó)經(jīng)

濟(jì)學(xué)家基辛對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)一步加以研究。他將美國(guó)企業(yè)職工區(qū)分為熟練

勞動(dòng)和非熟練勞動(dòng)。他根據(jù)這兩大分類(lèi)對(duì)14個(gè)國(guó)家的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)進(jìn)

行了分析，得出了以下結(jié)論：資本較豐裕的國(guó)家傾向于出口熟練勞動(dòng)密

集型商品，資本較缺乏的國(guó)家傾向于出口非熟練勞動(dòng)密集型商品。美國(guó)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩發(fā)現(xiàn)美國(guó)的出口以物質(zhì)資本加人力資本密集型商品為主，

該發(fā)現(xiàn)支持了H-O定理。

（2）自然資源

該解釋認(rèn)為，一些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本

密集型的?？紤]到美國(guó)的某些自然資源如石油是相對(duì)稀缺的，從自然資

源角度看，如果剔除美國(guó)進(jìn)口的稀缺的自然資源，就可以解釋美國(guó)為什

么進(jìn)口的是資本密集型商品。

（3）要素密度逆轉(zhuǎn)

要素密度逆轉(zhuǎn)（factorintensityreversal）是指同一種產(chǎn)品中要素的

比例在不同的國(guó)家會(huì)有重大不同，如某些產(chǎn)品在勞動(dòng)力相對(duì)豐裕的國(guó)家

中屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，但在資本相對(duì)豐裕的國(guó)家中則屬于資本密集型

產(chǎn)品。要素密集度逆轉(zhuǎn)是由于各國(guó)的生產(chǎn)要素賦予程度和要素價(jià)格不

同，它們?cè)谏a(chǎn)同一種商品時(shí)可能會(huì)采用不同的方法，因而投入的要素

比例也就不同。

（4）需求逆轉(zhuǎn)

在要素稟賦理論中，兩國(guó)消費(fèi)者偏好被假設(shè)完全相同。事實(shí)上，兩

國(guó)消費(fèi)者偏好是不可能完全相同的，存在一定的需求差異。基于需求逆

轉(zhuǎn)（demandreversal），里昂惕夫之謎可以這樣解釋?zhuān)弘m然美國(guó)的資本

比較充裕，但如果美國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)結(jié)構(gòu)中資本密集型商品（以制成品

為主）占據(jù)絕大部分比重，那么美國(guó)則有可能出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)

口資本密集型產(chǎn)品。

（5）貿(mào)易保護(hù)政策

由于種種原因，如美國(guó)對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品進(jìn)口進(jìn)行限制，以維持國(guó)

內(nèi)高工資，因此美國(guó)的貿(mào)易政策偏向限制和減少進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品以

保護(hù)本國(guó)的同類(lèi)產(chǎn)業(yè)。這些政策扭曲了美國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，減少了進(jìn)口產(chǎn)

品的勞動(dòng)密集度。貿(mào)易保護(hù)政策的影響可以部分解釋里昂惕夫之謎。

（6）研究方法

利默爾提出里昂惕夫之謎可能事實(shí)上并不存在，是研究方法的錯(cuò)誤

引起的。利默爾認(rèn)為，H-O理論分析得到的是進(jìn)出口平衡時(shí)的結(jié)論，但

在現(xiàn)實(shí)世界中，貿(mào)易失衡是常見(jiàn)現(xiàn)象，里昂惕夫之謎主要出現(xiàn)在20世紀(jì)

40年代和50年代，此時(shí)美國(guó)對(duì)外貿(mào)易存在巨額順差。利默爾指出，在貿(mào)

易失衡的條件下，應(yīng)該通過(guò)計(jì)算和比較美國(guó)整體生產(chǎn)中和消費(fèi)中的資本

一勞動(dòng)力比率來(lái)檢驗(yàn)H-O理論。利默爾發(fā)現(xiàn)，美國(guó)生產(chǎn)中的資本一勞動(dòng)

比率顯著高于消費(fèi)品中的資本一勞動(dòng)比率。

三、要素稟賦理論小結(jié)

要素稟賦理論最初由赫克歇爾和俄林提出，后經(jīng)薩繆爾森等人的不

斷完善，在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)成為國(guó)際貿(mào)易理論中的“寵兒”，至今仍

占據(jù)著十分重要的地位。這一理論由H-O定理、要素價(jià)格均等化理論和

羅伯津斯基定理三個(gè)主要部分構(gòu)成。

H-O定理從要素稟賦相對(duì)差異出發(fā)，解釋國(guó)際貿(mào)易的起因與貿(mào)易型

態(tài)的決定，認(rèn)為根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)，一國(guó)應(yīng)出口密集使用其相對(duì)豐富要素的

產(chǎn)品。進(jìn)口密集使用其相對(duì)稀缺要素的產(chǎn)品。

要素價(jià)格均等化理論指出，國(guó)際貿(mào)易通過(guò)商品價(jià)格的均等化，會(huì)導(dǎo)

致要素價(jià)格的均等化，從而在世界范圍實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置，同時(shí)由于

要素價(jià)格的變動(dòng)，國(guó)際貿(mào)易會(huì)影響一國(guó)收入分配格局，即相對(duì)豐富要素

的所有者會(huì)從國(guó)際貿(mào)易中獲利，而相對(duì)稀缺要素的所有者會(huì)因貿(mào)易而受

損。

羅伯津斯基定理說(shuō)明，在商品價(jià)格不變的前提下，某一要素的增加

會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素的產(chǎn)品的生產(chǎn)增加，而另一產(chǎn)品的生產(chǎn)則下降。

由羅伯津斯基定理，我們可以依據(jù)羅伯津斯基線(xiàn)的方向來(lái)判斷要素增加

國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類(lèi)型。對(duì)于大國(guó)來(lái)說(shuō)，如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏向出口部門(mén)，則會(huì)

使增長(zhǎng)國(guó)的貿(mào)易條件惡化，如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏向進(jìn)口部門(mén)，則會(huì)改善增長(zhǎng)

國(guó)的貿(mào)易條件。

第三節(jié)貿(mào)易保護(hù)理論

貿(mào)易保護(hù)理論主要有重商主義貿(mào)易保護(hù)理論、貿(mào)易保護(hù)的古典理

論、貿(mào)易保護(hù)的現(xiàn)代理論和貿(mào)易保護(hù)的當(dāng)代理論。其中，貿(mào)易保護(hù)的古

典理論包括漢密爾頓的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說(shuō)和李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)理論；貿(mào)

易保護(hù)的現(xiàn)代理論包括發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)理論和發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易保

護(hù)理論，其中發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)理論包括最優(yōu)關(guān)稅理論、凱恩斯的對(duì)

外貿(mào)易乘數(shù)理論、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)論、社會(huì)公平和國(guó)家安全論；發(fā)展中國(guó)

家的貿(mào)易保護(hù)理論包括普雷維什的中心—外圍論、改善貿(mào)易條件論、改

善國(guó)際收支論、增加政府收入論和貿(mào)易保護(hù)的非經(jīng)濟(jì)因素。貿(mào)易保護(hù)的

當(dāng)代理論主要是指戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論。

一、重商主義

1．重商主義產(chǎn)生的時(shí)代背景

重商主義產(chǎn)生和發(fā)展于15～17世紀(jì)歐洲原始資本積累時(shí)期（產(chǎn)生于

15世紀(jì)，全盛于16～17世紀(jì)上半葉，17世紀(jì)后半葉盛極而衰），反映這

個(gè)時(shí)期商業(yè)資本的利益和要求。它是歐洲資本積累時(shí)期的一種經(jīng)濟(jì)政策

主張。嚴(yán)格地說(shuō)，它并不能作為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論流派，實(shí)際上是當(dāng)時(shí)思想家

們的一些經(jīng)濟(jì)思想的表述。

15世紀(jì)末，西歐社會(huì)進(jìn)入封建社會(huì)的瓦解時(shí)期，資本主義生產(chǎn)關(guān)系

開(kāi)始萌芽和成長(zhǎng)；地理大發(fā)現(xiàn)擴(kuò)大了世界市場(chǎng)，給商業(yè)、航海業(yè)、工業(yè)

以極大刺激；商業(yè)資本發(fā)揮著突出的作用，促進(jìn)各國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的統(tǒng)一和

世界市場(chǎng)的形成，推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展；與商業(yè)資本加強(qiáng)的同時(shí)，西歐

一些國(guó)家建立起封建專(zhuān)制的中央集權(quán)國(guó)家，運(yùn)用國(guó)家力量支持商業(yè)資本

的發(fā)展。隨著商業(yè)資本的發(fā)展和國(guó)家支持商業(yè)資本的政策的實(shí)施，產(chǎn)生

了從理論上闡述這些經(jīng)濟(jì)政策的要求，逐漸形成了重商主義的理論。

2．重商主義基本觀(guān)點(diǎn)

（1）世界資源是有限的，你多他就少，你少他就多，因而各國(guó)不能

同時(shí)富裕。所以，一國(guó)所得必然導(dǎo)致另一國(guó)所失。因此，各國(guó)都會(huì)想盡

一切辦法多占有世界資源，增加本國(guó)的財(cái)富。

（2）財(cái)富=金銀。金銀是貨幣的象征，金銀的多少體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家

富有的程度，所以國(guó)家應(yīng)想盡一切辦法積累金銀。

（3）財(cái)富的來(lái)源應(yīng)當(dāng)有兩個(gè)途徑：一是本國(guó)的金銀礦開(kāi)采；二是開(kāi)

展對(duì)外貿(mào)易，通過(guò)多出口，少進(jìn)口形成貿(mào)易順差，使他國(guó)的金銀流入本

國(guó)，增加本國(guó)的財(cái)富積累。所以，對(duì)外貿(mào)易是財(cái)富的最重要源泉。重商

主義所重的“商”是對(duì)外經(jīng)商。

（4）政策主張：主張實(shí)行對(duì)外貿(mào)易保護(hù)政策（由于不可能所有貿(mào)易

參加國(guó)同時(shí)出超，而且任一時(shí)點(diǎn)上的金銀總量是固定的，所以一國(guó)的獲

利總是基于其他國(guó)家的損失，即國(guó)際貿(mào)易是一種“零和博弈”），通過(guò)獎(jiǎng)

出限入，保證貿(mào)易順差。這也就是最原始的貿(mào)易保護(hù)主義。

3．重商主義的發(fā)展階段

重商主義的發(fā)展經(jīng)歷了早期重商主義和晚期重商主義兩個(gè)階段。

（1）早期重商主義：貨幣差額論

早期重商主義流行與15世紀(jì)～16世紀(jì)中葉，認(rèn)為，出口會(huì)導(dǎo)致財(cái)富

增加，進(jìn)口會(huì)導(dǎo)致財(cái)富減少，主張多出口，少進(jìn)口，時(shí)時(shí)刻刻保持貿(mào)易

順差，因此也就產(chǎn)生了極為苛刻的貿(mào)易保護(hù)政策和措施。鮮明特征是強(qiáng)

調(diào)限制進(jìn)口甚于鼓勵(lì)出口，禁止金銀輸出。恩格斯在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判

大綱》中寫(xiě)到“各國(guó)彼此對(duì)立著，就像守財(cái)奴一樣，雙手抱住他心愛(ài)的

錢(qián)袋，用嫉妒和猜忌的目光打量著自己的鄰居?！?/p>

（2）晚期重商主義：貿(mào)易差額論

17世紀(jì)下半葉之后。鮮明特征是強(qiáng)調(diào)鼓勵(lì)出口甚于限制進(jìn)口，為了

過(guò)大出口的目的，贊成適當(dāng)?shù)慕疸y輸出。并不強(qiáng)調(diào)時(shí)時(shí)刻刻貿(mào)易順差，

只要最終形成貿(mào)易順差就行。如英國(guó)最最著名的重商主義者托馬斯.孟

比喻：“就像農(nóng)民把玉米撒在土地上，初看起來(lái)有點(diǎn)瘋，但到收獲季

節(jié)，則可以看到他們的勇氣與智慧?！?/p>

總之，無(wú)論是早期的貨幣差額論還是晚期的貿(mào)易差額論，都是典型

的貿(mào)易保護(hù)主義。它認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生機(jī)制是一國(guó)對(duì)另一些國(guó)家財(cái)富

掠奪?！耙粐?guó)所得即是另一國(guó)所失”，采用“把鄰國(guó)淪為乞丐”的政策主

張。本質(zhì)上是掠奪性的，把對(duì)外貿(mào)易看作一種非互利的“零和博弈”。

4．理論評(píng)價(jià)

重商主義者提出的許多重要概念為后人研究國(guó)際貿(mào)易理論與政策打

下了基礎(chǔ)。重商主義關(guān)于進(jìn)出口對(duì)國(guó)家財(cái)富的影響，對(duì)后來(lái)凱恩斯的國(guó)

民收入決定模型亦有啟發(fā)。更重要的是，重商主義已經(jīng)開(kāi)始把整個(gè)經(jīng)濟(jì)

作為一個(gè)系統(tǒng)，而把對(duì)外貿(mào)易看成為這一系統(tǒng)非常重要的一個(gè)組成部

分。經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特對(duì)重商主義的評(píng)價(jià)是：“開(kāi)始為18世紀(jì)末和19世紀(jì)

初形成的圓際貿(mào)易一般理論奠定基礎(chǔ)?！敝厣讨髁x的缺陷在于：

（1）重商主義的政策結(jié)論僅在某些情況下站得住腳，并非在一般

意義上能站得住腳；

（2）重商主義把國(guó)際貿(mào)易看作一種零和博弈的觀(guān)點(diǎn)顯然是錯(cuò)誤

的；

（3）重商主義把貨幣與資本等同起來(lái)，貿(mào)易順差也被錯(cuò)誤地等同

于收入超過(guò)消費(fèi)的年差額。正是基于這樣一個(gè)錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，重商主義才

輕率地把高水平的貨幣積累與供給等同于經(jīng)濟(jì)繁榮，并把貿(mào)易順差與金

銀等貴金屬的流入作為其惟一的政策目標(biāo)。

二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（古典國(guó)際貿(mào)易理論）

1．背景介紹

德國(guó)未實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)落后；主要出口原料和食品，進(jìn)口制成品與

半制成品；美國(guó)在“關(guān)稅保護(hù)論”指導(dǎo)下取得了較大發(fā)展。

剛剛獨(dú)立（1776年）的美國(guó)經(jīng)濟(jì)有兩種選擇：獨(dú)立自主地發(fā)展本國(guó)

工業(yè)；按照比較優(yōu)勢(shì)原理實(shí)行自由貿(mào)易政策。1791年美國(guó)首任財(cái)政部長(zhǎng)

漢密爾頓在《工業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)》的報(bào)告中認(rèn)為，制造業(yè)的發(fā)展對(duì)美國(guó)

經(jīng)濟(jì)和政治的獨(dú)立具有重要意義，一國(guó)如果沒(méi)有一定的工業(yè)基礎(chǔ)，不但

不能使國(guó)家富強(qiáng)，而且很難保住其獨(dú)立地位。

2．李斯特貿(mào)易保護(hù)理論的觀(guān)點(diǎn)

李斯特認(rèn)為，一國(guó)實(shí)行什么樣的貿(mào)易政策，必須同本國(guó)工業(yè)發(fā)展的

過(guò)程相適應(yīng)。根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度，李斯特把國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分為五

個(gè)階段，即原始未開(kāi)化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期和農(nóng)工

商業(yè)時(shí)期。各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同，采取的政策也應(yīng)不同，即不同時(shí)期

應(yīng)該采取不同的貿(mào)易政策。李斯特認(rèn)為當(dāng)時(shí)的英國(guó)處于農(nóng)工商業(yè)時(shí)期，

適合自由貿(mào)易政策；而德國(guó)和美國(guó)還處于農(nóng)工業(yè)時(shí)期，適合實(shí)行保護(hù)貿(mào)

易政策。

李斯特指出“自由貿(mào)易學(xué)”說(shuō)不利于德國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展，提出了以生

產(chǎn)力和重工理論為核心的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的思想框架。

李斯特認(rèn)為：斯密提倡的自由貿(mào)易，反映的是英國(guó)作為先發(fā)國(guó)的利

益；德國(guó)需要貿(mào)易保護(hù)，因?yàn)樗幵诤蟀l(fā)的位置上。如果按部就班跟著

走，只能永遠(yuǎn)為英國(guó)伐木或者牧羊，成為被掠奪的對(duì)象。對(duì)此，他有一

個(gè)精彩的比方：“當(dāng)一個(gè)人已登上了高峰以后，就會(huì)把他登高時(shí)所使用

的那個(gè)梯子一腳踢開(kāi)，免得別人跟著他爬上來(lái)。

由此提出：一國(guó)經(jīng)濟(jì)的實(shí)力取決于生產(chǎn)力水平，而工業(yè)則是推動(dòng)是

生產(chǎn)力發(fā)展的最有力杠桿?！柏?cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重

要多少倍。因?yàn)?，有了生產(chǎn)力的發(fā)展就有了財(cái)富。向別的國(guó)家購(gòu)買(mǎi)廉價(jià)

的商品，表面上看起來(lái)是要合算一些。但是這樣做的結(jié)果是德國(guó)工業(yè)的

生產(chǎn)力就不能獲得發(fā)展，德國(guó)將處于落后和從屬于外國(guó)的地位。如果德

國(guó)采取保護(hù)關(guān)稅的政策，起初會(huì)使工業(yè)品的價(jià)格提高，但經(jīng)過(guò)一定時(shí)

期，生產(chǎn)力發(fā)展了，商品生產(chǎn)費(fèi)用就會(huì)跌下來(lái)，商品價(jià)格甚至?xí)涞?/p>

國(guó)外進(jìn)口商品的價(jià)格以下?！?/p>

李斯特認(rèn)為，要想發(fā)展生產(chǎn)力．必須借助于國(guó)家的力量。他指

出：“經(jīng)驗(yàn)告訴我們風(fēng)力會(huì)把種子從這個(gè)地方帶到那個(gè)地方．因此荒蕪

原野會(huì)變成稠密森林：但是要培養(yǎng)森林因此就靜等著風(fēng)力作用．讓它在

若干世紀(jì)的過(guò)程中來(lái)完成這樣的轉(zhuǎn)變，世上豈有這樣愚蠢的辦法嗎？如

果一個(gè)植樹(shù)者選擇樹(shù)秧，主動(dòng)栽培．在幾十年內(nèi)達(dá)到同樣的目的，這不

算是一個(gè)可取的辦法嗎？”

3．政策主張

（1）保護(hù)對(duì)象

李斯特不主張對(duì)所有的工業(yè)都實(shí)施保護(hù)，需要保護(hù)的是那些處于發(fā)

展初期階段而又面臨外國(guó)強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)的有發(fā)展前途的工業(yè)（幼稚工業(yè)）。

（2）保護(hù)手段

李斯特認(rèn)為關(guān)稅是作為保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)的主要手段，但關(guān)稅的征收應(yīng)

因時(shí)間、產(chǎn)業(yè)而異。并主張逐步提高關(guān)稅稅率。因?yàn)橥蝗徽魇者^(guò)高的關(guān)

稅會(huì)割斷原來(lái)存在的與各國(guó)的商業(yè)聯(lián)系，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)造成沖擊，反而對(duì)

本國(guó)生產(chǎn)產(chǎn)生不利影響。

（3）保護(hù)程度

李斯特認(rèn)為，對(duì)不同行業(yè)要采取不同程度的保護(hù)。對(duì)奢侈消費(fèi)品，

只需征收很低的保護(hù)關(guān)稅。這類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)口總值不大，影響較小，征稅過(guò)

高反而刺激走私。生活必需品的生產(chǎn)部門(mén)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有重要意義，其建

立和經(jīng)營(yíng)需要大量資本、技術(shù)和人力投入，需要通過(guò)高關(guān)稅給予充分保

護(hù)。對(duì)國(guó)內(nèi)不能生產(chǎn)的各種復(fù)雜機(jī)器的進(jìn)口應(yīng)當(dāng)免稅或征收很低的關(guān)

稅，對(duì)這類(lèi)產(chǎn)品的過(guò)分限制會(huì)影響國(guó)內(nèi)工業(yè)的快速發(fā)展。

（4）保護(hù)期限

李斯特認(rèn)為，對(duì)國(guó)內(nèi)某項(xiàng)工業(yè)的保護(hù)不能永久持續(xù)下去，保護(hù)只能

在一定期限內(nèi)進(jìn)行。當(dāng)有發(fā)展前途的產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的保護(hù)后發(fā)展

起來(lái)，能夠與外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，就不再需要保護(hù)。他認(rèn)為，對(duì)工業(yè)部門(mén)的保

護(hù)最長(zhǎng)不能超過(guò)30年。在此期限內(nèi)仍不能成長(zhǎng)起來(lái)的產(chǎn)業(yè)，政府不應(yīng)繼

續(xù)對(duì)其給予保護(hù)。

需要特別指出的是，保護(hù)幼稚工業(yè)理論認(rèn)為，保護(hù)是為了不保護(hù)，

保護(hù)本身不是目的，而只是手段。一旦時(shí)機(jī)成熟，幼稚產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)起來(lái)以

后就撤銷(xiāo)這種保護(hù)。即使在保護(hù)期間，也不絕對(duì)排斥國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)，只是

要把這種競(jìng)爭(zhēng)限制在本國(guó)工業(yè)可以承受的范圍之內(nèi)。

4．幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)

幼稚產(chǎn)業(yè)（InfantIndustry）是指處于成長(zhǎng)階段尚未成熟、但具有潛

在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論形成于資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，直到

今天仍然是一些國(guó)家保護(hù)本國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的理論基礎(chǔ)。關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)的判

定，歸納起來(lái)，主要的判定標(biāo)準(zhǔn)有以下三種：

（1）穆勒標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)穆勒的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小、其生產(chǎn)成本高于國(guó)際市場(chǎng)

價(jià)格的時(shí)候，如果政府給予一段時(shí)間的保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大，

以充分實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，那么該產(chǎn)業(yè)就可以作為幼稚產(chǎn)業(yè)來(lái)加

以扶植。

穆勒標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)：幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)是惟一的實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的理由，且

只應(yīng)該限于從外國(guó)學(xué)習(xí)技術(shù)的過(guò)程；保護(hù)應(yīng)該適應(yīng)本國(guó)的國(guó)情；保護(hù)的

產(chǎn)業(yè)應(yīng)為成本較高的產(chǎn)業(yè)。因此，穆勒標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的是將來(lái)成本上的優(yōu)勢(shì)

地位。

（2）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)

巴斯塔布爾認(rèn)為，判斷一種產(chǎn)業(yè)是否屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，不光要看它將

來(lái)能否具有成本優(yōu)勢(shì)，還要在將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來(lái)所能獲得的預(yù)期

利潤(rùn)的貼現(xiàn)值加以比較之后才能確定。如果未來(lái)預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值小于

目前的保護(hù)成本，那么對(duì)該產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)是得不償失的。

巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)比穆勒標(biāo)準(zhǔn)要求更高，即它要求被保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)

在經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的保護(hù)之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補(bǔ)償保護(hù)

期間的損失。

（3）坎普標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家坎普在綜合了穆勒標(biāo)準(zhǔn)和巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，又補(bǔ)

充了一個(gè)更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。與強(qiáng)調(diào)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不同的是，

坎普標(biāo)準(zhǔn)更加強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系?？财照J(rèn)

為，幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)應(yīng)以實(shí)現(xiàn)受保護(hù)產(chǎn)業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為前提，即如果

某一產(chǎn)業(yè)將來(lái)在經(jīng)過(guò)保護(hù)之后能帶來(lái)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則暫時(shí)性的保護(hù)是

可以考慮的。

5．幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論實(shí)踐中難以克服的困難

（1）保護(hù)對(duì)象的選擇問(wèn)題。盡管理論上說(shuō)要保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，但在實(shí)

際選擇中往往取決于各種政治經(jīng)濟(jì)力量的對(duì)比。另外，是否能選準(zhǔn)那些

應(yīng)該保護(hù)的行業(yè)還有一個(gè)信息和判斷問(wèn)題。由于人們不可能掌握全部信

息（包括未來(lái)發(fā)展的信息），決策中就有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，即使從經(jīng)濟(jì)利

益出發(fā)，也會(huì)出現(xiàn)技術(shù)上的錯(cuò)誤判斷，結(jié)果不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

（2）保護(hù)手段的選擇問(wèn)題。有時(shí)保護(hù)對(duì)象選對(duì)但保護(hù)手段用錯(cuò)，其

結(jié)果仍然達(dá)不到通過(guò)對(duì)幼稚工業(yè)的保護(hù)來(lái)促進(jìn)其成長(zhǎng)的目的。一般來(lái)

說(shuō)，采用產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)于關(guān)稅等限制進(jìn)口的貿(mào)易政策。同時(shí)，錯(cuò)誤地使用

限制進(jìn)口的手段還可能帶來(lái)推遲接受和普及先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)所造成的損

失。此外，產(chǎn)業(yè)在貿(mào)易保護(hù)下的低效率問(wèn)題以及一旦給予保護(hù)就很難取

消也是幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論在實(shí)踐應(yīng)用中所必須面對(duì)的難題。

6．理論評(píng)價(jià)

理論意義：確立了保護(hù)貿(mào)易理論在國(guó)際貿(mào)易理論體系中的地位，標(biāo)

志著從重商主義的西方國(guó)際貿(mào)易理論兩大學(xué)派——自由貿(mào)易學(xué)派和保護(hù)

貿(mào)易學(xué)派的完全形成。

實(shí)踐意義：為落后國(guó)家制定對(duì)外貿(mào)易政策提供了理論依據(jù)。正是在

其保護(hù)貿(mào)易政策的扶植下，經(jīng)過(guò)1843、1846年兩次提高關(guān)稅，德國(guó)經(jīng)濟(jì)

才在短期內(nèi)有了迅速發(fā)展，最終趕上了英、法等國(guó)；對(duì)戰(zhàn)后日本、韓國(guó)

的成功發(fā)揮了重要作用；對(duì)戰(zhàn)后許多發(fā)展中國(guó)家民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮過(guò)

重大的指導(dǎo)作用。

另一方面，幼稚工業(yè)保護(hù)理論在實(shí)踐中也遇到很多問(wèn)題，其中最主

要的是無(wú)法準(zhǔn)確界定幼稚工業(yè)。發(fā)展中國(guó)家都很注重對(duì)幼稚工業(yè)的保

護(hù)，但多數(shù)都未達(dá)到預(yù)期效果，有些甚至付出慘痛代價(jià)。

此外，李斯特雖然以經(jīng)濟(jì)部門(mén)作為劃分經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段的基礎(chǔ)，

但未能說(shuō)明生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力及真實(shí)過(guò)程。

三、最優(yōu)關(guān)稅與抽取壟斷租金

1．最優(yōu)關(guān)稅

在現(xiàn)實(shí)中，各國(guó)出于不同的目的都不愿率先實(shí)行貿(mào)易的完全自由

化。在零關(guān)稅和禁止性關(guān)稅之間有一個(gè)使進(jìn)口國(guó)福利最大化的關(guān)稅稅

率，即最優(yōu)關(guān)稅率。不過(guò)這種情況只在大國(guó)中才能出現(xiàn)，因?yàn)橹挥写髧?guó)

通過(guò)征收關(guān)稅，才能壓低進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格，改善貿(mào)易條件，而小國(guó)由于

無(wú)法支配市場(chǎng)以改變商品的供求和價(jià)格，也就不能通過(guò)關(guān)稅改善其貿(mào)易

條件，所以對(duì)小國(guó)而言只有零稅率才是所謂的最優(yōu)關(guān)稅。大國(guó)征收關(guān)

稅，亦不是稅率越高越好，而是有一個(gè)極限點(diǎn)，這個(gè)點(diǎn)就是最優(yōu)關(guān)稅

率。

在零關(guān)稅與禁止性關(guān)稅之間，如圖1-2尋找某一最佳點(diǎn)，在這一

點(diǎn)，因貿(mào)易條件改善而額外獲得的收益（邊際收益）恰好抵消了因征收

關(guān)稅而產(chǎn)生的生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲所帶來(lái)的額外損失（邊際損失）。

圖1-2最優(yōu)關(guān)稅的確定

圖1-2中，橫坐標(biāo)表示關(guān)稅率，縱坐標(biāo)表示征收國(guó)的福利水平，曲

線(xiàn)表示關(guān)稅水平對(duì)本國(guó)福利的影響。點(diǎn)對(duì)應(yīng)的關(guān)稅為零，即代表

自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會(huì)福利水平；表示禁止性關(guān)稅，對(duì)應(yīng)于該關(guān)稅水

平，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)又回到了封閉狀態(tài)下。曲線(xiàn)在點(diǎn)的切線(xiàn)斜率為零，即

在點(diǎn)，進(jìn)口國(guó)的福利水平達(dá)到最高，對(duì)應(yīng)于這一點(diǎn)的關(guān)稅稅率即為

最優(yōu)關(guān)稅。

2．抽取壟斷租金

從壟斷角度講，征收關(guān)稅還意味著從出口商那里抽取一部分壟斷租

金（snatchingrent），即關(guān)稅帶來(lái)的利益來(lái)源于壟斷廠(chǎng)商的一部分壟斷

利潤(rùn)。

圖1-3最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金

圖1-3中，進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)需求曲線(xiàn)為，邊際收益曲線(xiàn)為。根據(jù)利

潤(rùn)最大化條件，在進(jìn)口國(guó)征收關(guān)稅前，銷(xiāo)售量和價(jià)格分別為和，出

口商獲得的壟斷利潤(rùn)為；進(jìn)口國(guó)征收關(guān)稅后，銷(xiāo)售量和價(jià)格分別

為和，出口商獲得的壟斷利潤(rùn)減少，即關(guān)稅“抽取”了部分壟斷利

潤(rùn)。

四、凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論是處在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的國(guó)家建立在走向工業(yè)化

基礎(chǔ)上的貿(mào)易保護(hù)理論，而凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論則是建立在已經(jīng)

實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化的國(guó)家試圖尋求經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)基礎(chǔ)上的貿(mào)易保護(hù)理論。

1．凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀(guān)點(diǎn)

凱恩斯貿(mào)易保護(hù)理論的出發(fā)點(diǎn)是有效需求不足，具體地說(shuō)：

（1）凱恩斯認(rèn)為，一國(guó)對(duì)外的凈投資決定于貿(mào)易差額的大小，且貿(mào)

易收支順差越多，對(duì)外凈投資就越多。

（2）國(guó)際貿(mào)易收支順差可以從兩個(gè)方面促進(jìn)有效需求的增加：①一

國(guó)凈出口的增加本身就是本國(guó)有效需求水平的提高，進(jìn)而導(dǎo)致國(guó)民收入

的提高；②通過(guò)貿(mào)易收支的順差，直接影響到國(guó)內(nèi)貨幣的供應(yīng)量，從而

壓低國(guó)內(nèi)利息率，刺激國(guó)內(nèi)的私人貸款，增加私人的消費(fèi)和投資需求。

（3）凱恩斯對(duì)重商主義大加贊揚(yáng)。凱恩斯指出，政府應(yīng)該關(guān)注，進(jìn)

而干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，采取獎(jiǎng)勵(lì)出口、限制進(jìn)口的作法。

（4）貿(mào)易收支的順差是不可以無(wú)限量地增加下去的，因?yàn)楫?dāng)貿(mào)易收

支順差過(guò)大時(shí)，國(guó)內(nèi)的貨幣供應(yīng)量就會(huì)過(guò)多，從而使商品價(jià)格過(guò)高，影

響本國(guó)商品在國(guó)際市場(chǎng)上的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。另外，貿(mào)易收支過(guò)度順差還

會(huì)使本國(guó)的利息率降低，進(jìn)而引起資本外流，造成本國(guó)投資的減少。

（5）凱恩斯認(rèn)為，政府干預(yù)、保持貿(mào)易收支的順差不是一個(gè)長(zhǎng)期目

標(biāo)，這只是在一國(guó)有效需求不足的情況下才偶爾使用的手段。

凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)政策是在有效需求不足情況下的貿(mào)易保護(hù)政策，

即是經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期應(yīng)該采取的政策，實(shí)質(zhì)上是其“蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論的一

種延伸。因此，凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)理論是一種“蕭條時(shí)期的貿(mào)易保護(hù)

論”。

2．后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀(guān)點(diǎn)

后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)凱恩斯本人的貿(mào)易保護(hù)論作了進(jìn)一步發(fā)

揮，其主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）保持貿(mào)易收支順差不僅能夠在理論上擴(kuò)大本國(guó)的有效需求，而

且能夠以乘數(shù)的形式增加總收入。對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論是指在20世紀(jì)30年

代提出的凱恩斯主義的國(guó)際貿(mào)易理論，它試圖把對(duì)外貿(mào)易與就業(yè)理論聯(lián)

系起來(lái)，從增加就業(yè)，提高國(guó)民收入角度說(shuō)明保護(hù)貿(mào)易的重要性

（2）貿(mào)易收支順差帶來(lái)的國(guó)民收入水平的成倍增加效果又會(huì)為經(jīng)濟(jì)

的穩(wěn)定增長(zhǎng)和充分就業(yè)創(chuàng)造更好的條件。

總之，凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論不僅反映了西方經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)政府干

預(yù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的重要性，同時(shí)還提出了政府干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的觀(guān)點(diǎn)，主張實(shí)

行貿(mào)易保護(hù)政策來(lái)配合國(guó)內(nèi)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策。

3．理論評(píng)價(jià)

從理論上講，貿(mào)易保護(hù)無(wú)論在微觀(guān)上還是宏觀(guān)上，對(duì)增加就業(yè)都具

有積極作用。理論面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題：怎樣在做到限制進(jìn)口同時(shí)不傷害出

口呢，同時(shí)又始終保持貿(mào)易順差？該理論存在以下嚴(yán)重缺陷：

（1）從世界市場(chǎng)角度看，假定其他條件不變，除非降低出口產(chǎn)品價(jià)

格，否則無(wú)法繼續(xù)增加出口。

（2）一國(guó)出口增加，由于收入增加引起國(guó)內(nèi)需求增加，容易產(chǎn)生通

貨膨脹。20世紀(jì)70-80年代西方資本主義國(guó)家出現(xiàn)的滯脹現(xiàn)象就與實(shí)施

凱恩斯國(guó)家干預(yù)主義的理論和追求貿(mào)易盈余有很大關(guān)系。

（3）一國(guó)追求貿(mào)易順差，不加節(jié)制地實(shí)行獎(jiǎng)出限入政策，除非別國(guó)

不采取相應(yīng)報(bào)復(fù)措施，否則勢(shì)必導(dǎo)致關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘盛行，使貿(mào)易障

礙增多，發(fā)生各種貿(mào)易戰(zhàn)。而且，從世界各國(guó)的角度來(lái)看，一國(guó)順差，

就意味著另一國(guó)逆差，因此，始終保持順差是不切實(shí)際的。

五、普雷維什的“中心—外圍論”

阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷維什站在發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)上，提出了中心—

外圍理論。把國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系分為中心和外圍兩大部分。他認(rèn)為，在戰(zhàn)后

建立的舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中，由發(fā)達(dá)國(guó)家組成的中心國(guó)家處于主宰地

位，由發(fā)展中國(guó)家組成的外圍國(guó)家處于依附地位。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易、國(guó)

際分工理論只能適用于中心國(guó)家之間，不能適用于中心國(guó)家與外圍國(guó)家

之間。他認(rèn)為，外圍國(guó)家貿(mào)易條件在不斷惡化。

1．中心—外圍論的主要論點(diǎn)

（1）國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系分為中心和外圍兩個(gè)部分

中心國(guó)家和外圍國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上不平等的表現(xiàn)：

①經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自主性差別：中心國(guó)家不僅可以自主發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，

而且可以主宰外圍國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

②經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性差別：中心國(guó)家主要生產(chǎn)和出口制成品，外圍

國(guó)家則主要從事初級(jí)品生產(chǎn)和出口。

③技術(shù)進(jìn)步及其利益分割的差別：中心國(guó)家是新技術(shù)的發(fā)明者和傳

播者，因而差不多是獲得了技術(shù)進(jìn)步的全部利益；外圍國(guó)家則是新技術(shù)

的模仿者和接受者，難以獲得技術(shù)進(jìn)步利益的分享。

（2）外圍國(guó)家貿(mào)易條件不斷惡化

外圍國(guó)家貿(mào)易條件惡化的原因主要有：

①技術(shù)進(jìn)步的利益分配不均

隨著中心國(guó)家技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)發(fā)展，企業(yè)家利潤(rùn)和工人收入不斷提

高，而且提高幅度大于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高幅度，加之工業(yè)品的壟斷性，

工業(yè)品價(jià)格非但不下降反而上漲。而外圍國(guó)家的收入增長(zhǎng)低于勞動(dòng)生產(chǎn)

率的提高幅度，且初級(jí)產(chǎn)品壟斷性較弱，價(jià)格上漲緩慢，在價(jià)格下降時(shí)

又比工業(yè)品降得更快。所以，外圍國(guó)家的初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件必然惡化。

②工業(yè)制成品和初級(jí)產(chǎn)品需求的收入彈性不同

一般地，工業(yè)制成品需求收入彈性比初級(jí)產(chǎn)品需求收入彈性大。隨

著人們收入的增加，對(duì)工業(yè)品的需求會(huì)有較大的增加，因而工業(yè)品的價(jià)

格就會(huì)有較大程度的上漲。相反，隨著人們收入的增加，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的

需求增加較小，因而對(duì)初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格不會(huì)有很大的刺激作用，初級(jí)產(chǎn)品

價(jià)格上漲很小，甚至下降。所以，以出口初級(jí)產(chǎn)品為主的外圍國(guó)家的貿(mào)

易條件存在長(zhǎng)期惡化趨勢(shì)。

③中心和外圍工會(huì)的作用不同

中心國(guó)家的工人有強(qiáng)大的工會(huì)組織，在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)，可以迫使雇主

增加工資，經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，可以迫使雇主不降或少降工資，因而使工業(yè)品

價(jià)格維持在較高水平上。而外圍國(guó)家工會(huì)組織不健全，力量薄弱，沒(méi)有

能力控制或影響工資，經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期工資上升不大，蕭條時(shí)期工資大幅

度下降，因而外圍國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格較低。

（3）外圍國(guó)家必須實(shí)行工業(yè)化，獨(dú)立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)

發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略政策：

①進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略：通過(guò)采用關(guān)稅、配額等貿(mào)易政策來(lái)鼓勵(lì)本

國(guó)工業(yè)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)替代進(jìn)口品，從而實(shí)現(xiàn)本國(guó)工業(yè)化的一種途徑。

②出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略：通過(guò)鼓勵(lì)出口來(lái)提高本國(guó)工業(yè)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)

爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的一種途徑。

2．中心－外圍論簡(jiǎn)評(píng)

（1）中心－外圍論的積極意義主要體現(xiàn)在以下兩方面：

①中心－外圍論對(duì)第二次世界大戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)格局的分析使發(fā)展經(jīng)

濟(jì)學(xué)家對(duì)戰(zhàn)后國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的不平等認(rèn)識(shí)又上升到一個(gè)新的理論高度，

為第三世界國(guó)家反對(duì)舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，爭(zhēng)取建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序提

供了思想武器。

②普雷維什關(guān)于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的建議，對(duì)拉丁美洲和其

他發(fā)展中國(guó)家都具有直接的指導(dǎo)和借鑒意義。

（2）缺陷：這一理論遭到了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的猛烈抨擊，他們反對(duì)普

雷維什關(guān)于發(fā)展中國(guó)家應(yīng)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，走工業(yè)化道路的主張。他們認(rèn)

為發(fā)展中國(guó)家企圖通過(guò)關(guān)稅影響進(jìn)出口商品價(jià)格來(lái)改善貿(mào)易條件的努

力，會(huì)因其進(jìn)出口規(guī)模較小而不能達(dá)到目的。實(shí)施進(jìn)口限制措施，只會(huì)

導(dǎo)致國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的高成本和低效率。

六、貿(mào)易保護(hù)的當(dāng)代理論——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論

“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，

可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國(guó)戰(zhàn)

略性工業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)

之類(lèi)的額外收益，并借機(jī)劫掠他人的市場(chǎng)份額和工業(yè)利潤(rùn)，即在不完全

競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，實(shí)施這一貿(mào)易政策的國(guó)家不但無(wú)損于其經(jīng)濟(jì)福利，反而有

可能提高自身的福利水平。

1．戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本內(nèi)容

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有兩大內(nèi)容：利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟(jì)理論。

（1）利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論

利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主體內(nèi)容，指的是在寡頭競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)

際市場(chǎng)上，存在著因產(chǎn)品價(jià)格高于邊際成本而形成的租金或超額壟斷利

潤(rùn)。一國(guó)政府可以通過(guò)對(duì)出口或進(jìn)口的貿(mào)易干預(yù)，影響本國(guó)企業(yè)及其國(guó)

外競(jìng)爭(zhēng)者的行為，改變國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的格局，從而從國(guó)外寡頭廠(chǎng)商抽取租金

或向本國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，達(dá)到增加本國(guó)凈福利，并促進(jìn)本國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)

發(fā)展的目的。

利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論包括戰(zhàn)略性出口政策、進(jìn)口政策和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口

的政策。

戰(zhàn)略性出口政策的核心內(nèi)容，是以出口補(bǔ)貼支持本國(guó)寡頭廠(chǎng)商擴(kuò)大

國(guó)際市場(chǎng)份額。在與國(guó)外寡頭廠(chǎng)商進(jìn)行古諾雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際市場(chǎng)上，

政府通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)廠(chǎng)商提供出口補(bǔ)貼，可使其降低邊際成本，提高在國(guó)際

市場(chǎng)的銷(xiāo)售份額和利潤(rùn)，同時(shí)減少?lài)?guó)外廠(chǎng)商的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)。由此帶

來(lái)的本國(guó)廠(chǎng)商的利潤(rùn)增加可以超過(guò)政府的補(bǔ)貼支出，從而使本國(guó)的國(guó)民

凈福利上升。

戰(zhàn)略性進(jìn)口政策的核心內(nèi)容，是用關(guān)稅抽取外國(guó)寡頭廠(chǎng)商的壟斷利

潤(rùn)。對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，由于產(chǎn)品價(jià)格高于邊際成本，進(jìn)口國(guó)等

于向出口國(guó)支付了租金或壟斷利潤(rùn)，而關(guān)稅可以用于向國(guó)外壟斷廠(chǎng)商抽

取租金；當(dāng)存在著本國(guó)廠(chǎng)商進(jìn)入的潛在可能性時(shí)，這將使國(guó)外廠(chǎng)商的行

為受到一定約束；如果本國(guó)和國(guó)外廠(chǎng)商都屬于寡頭廠(chǎng)商，對(duì)國(guó)外出口廠(chǎng)

商征收關(guān)稅就更容易被其吸收，這將導(dǎo)致壟斷利潤(rùn)的部分轉(zhuǎn)移，從而增

加本國(guó)的凈福利。

以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策，則主要是指通過(guò)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保護(hù)使本國(guó)

廠(chǎng)商獲得規(guī)模優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而擴(kuò)大在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)（主要是沒(méi)有保護(hù)的國(guó)外市

場(chǎng)）的份額。這種理論以寡頭壟斷、市場(chǎng)分割和規(guī)模收益遞增為前提，

從國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的角度來(lái)分析政府干預(yù)的理由與作用：對(duì)于規(guī)模

經(jīng)濟(jì)效應(yīng)很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的保護(hù)可以使本國(guó)廠(chǎng)商在國(guó)內(nèi)市

場(chǎng)的地位相對(duì)穩(wěn)定，使國(guó)內(nèi)廠(chǎng)商獲得一種相對(duì)于外國(guó)廠(chǎng)商的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，

由此降低生產(chǎn)的邊際成本，同時(shí)使外國(guó)廠(chǎng)商在保護(hù)市場(chǎng)上的銷(xiāo)售量下降

而邊際成本上升；國(guó)內(nèi)外廠(chǎng)商邊際成本的反向變化將導(dǎo)致它們分別調(diào)整

保護(hù)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的銷(xiāo)量，本國(guó)廠(chǎng)商的產(chǎn)量將進(jìn)一步擴(kuò)張，外國(guó)廠(chǎng)商的產(chǎn)

量將進(jìn)一步減少，從而再次對(duì)兩國(guó)廠(chǎng)商的邊際成本產(chǎn)生相反的影響。這

種從產(chǎn)量到邊際成本的不斷循環(huán)和調(diào)整過(guò)程，將使進(jìn)口保護(hù)成為促進(jìn)出

口的重要機(jī)制。

（2）外部經(jīng)濟(jì)理論

外部經(jīng)濟(jì)理論是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的另一項(xiàng)內(nèi)容。外部經(jīng)濟(jì)包括技術(shù)

性外部經(jīng)濟(jì)和收益性外部經(jīng)濟(jì)。技術(shù)性外部經(jīng)濟(jì)是指廠(chǎng)商通過(guò)同一產(chǎn)業(yè)

或相關(guān)產(chǎn)業(yè)中其他廠(chǎng)商的技術(shù)外溢獲得技術(shù)和知識(shí)；收益性外部經(jīng)濟(jì)是

指廠(chǎng)商從同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)廠(chǎng)商的集聚中獲得市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)（包括獲

得便利而低價(jià)的原材料、中間產(chǎn)品、技術(shù)工人、專(zhuān)業(yè)化服務(wù)等）。兩者

都能使廠(chǎng)商提高生產(chǎn)率和降低成本。

技術(shù)性外部經(jīng)濟(jì)與政策干預(yù)的內(nèi)容是，在研發(fā)投入強(qiáng)度大的產(chǎn)業(yè)

（一般為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)）中，技術(shù)外溢效應(yīng)使

廠(chǎng)商不可能完全獲得研發(fā)投資的收益，由此導(dǎo)致的私人投資不足使這些

產(chǎn)業(yè)發(fā)展到社會(huì)最佳狀態(tài)，因而需要貿(mào)易政策的扶持。如果政府采取保

護(hù)或補(bǔ)貼的政策，將能夠促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并增加國(guó)民福利；而外

國(guó)政府對(duì)這些部門(mén)的支持和保護(hù)，可能使本國(guó)喪失或減少這些有益的技

術(shù)外溢，因此本國(guó)必須采取對(duì)應(yīng)或反擊的行動(dòng)。由于這些包括高新技術(shù)

產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)家利益來(lái)說(shuō)具有戰(zhàn)略性意義，政府的積

極干預(yù)政策對(duì)于本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)具有戰(zhàn)略性作用。

收益性外部經(jīng)濟(jì)與政策干預(yù)的內(nèi)容是，一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)規(guī)模的大小反

映了廠(chǎng)商所獲得的市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)（相當(dāng)于產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)）的大小，產(chǎn)業(yè)

規(guī)模大的國(guó)家的廠(chǎng)商將具有較高的收益性外部經(jīng)濟(jì)，因而產(chǎn)業(yè)規(guī)模小的

國(guó)家的廠(chǎng)商在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位。如果一個(gè)國(guó)家中處于發(fā)展初期

而規(guī)模小的產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，政府可以通過(guò)保護(hù)和扶持的貿(mào)易政

策，支持這些產(chǎn)業(yè)的廠(chǎng)商擴(kuò)大產(chǎn)量，提高產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)和廠(chǎng)商的

收益性外部經(jīng)濟(jì)，從而促使這些產(chǎn)業(yè)較快地增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

2．對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的評(píng)價(jià)

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論并不是對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的全盤(pán)否定，而是

在繼承的基礎(chǔ)上有所突破和發(fā)展。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為資源稟賦的

相對(duì)差異是比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源之一，但更重要的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的比

較優(yōu)勢(shì)，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)在很大程度上取決于政府的干預(yù)。因此，傳統(tǒng)

貿(mào)易理論與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論爭(zhēng)論的實(shí)質(zhì)就是自由主義與干預(yù)主義的

爭(zhēng)論。自由主義認(rèn)為政府的干預(yù)只會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)扭曲，經(jīng)濟(jì)問(wèn)題只能靠市

場(chǎng)解決；而干預(yù)主義認(rèn)為扭曲來(lái)自于市場(chǎng)失靈，必須通過(guò)政府干預(yù)進(jìn)行

糾正。

現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易中有許多戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在發(fā)揮作用，包括在WT0

框架內(nèi)的多邊貿(mào)易談判和對(duì)出口國(guó)征收反傾銷(xiāo)稅的過(guò)度運(yùn)用以及對(duì)美

國(guó)“301條款”的大量使用等。

但需要指出的是，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論還缺少完整的政策結(jié)論，所

達(dá)到的實(shí)用性還不能夠作為現(xiàn)實(shí)政策的基礎(chǔ)，而且實(shí)證研究工作尚不足

以確認(rèn)在什么情況下可以運(yùn)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來(lái)顯著地提高一國(guó)的國(guó)民

福利水平。

由于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是建立在不同的假設(shè)基礎(chǔ)上的，政策的實(shí)

施要求對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、廠(chǎng)商行為和廠(chǎng)商預(yù)期利潤(rùn)等有比較準(zhǔn)確的掌握，這

樣就面臨著一個(gè)信息問(wèn)題。因?yàn)樾畔⒉煌耆瑢?duì)于政策制定者來(lái)說(shuō)，確

定一些具體的產(chǎn)業(yè)并進(jìn)行干預(yù)以真正地提高其國(guó)民福利是非常困難的，

甚至是不可能的。與此相聯(lián)系的就是政府是否能夠避免企業(yè)的“尋租”，

從而保證政策的有效和有力實(shí)施。

第四節(jié)新貿(mào)易理論：戰(zhàn)略性貿(mào)易

一、新貿(mào)易理論簡(jiǎn)介

依據(jù)建立在相對(duì)價(jià)格差異基礎(chǔ)上的貿(mào)易理論，國(guó)際貿(mào)易應(yīng)主要發(fā)生

在供給或需求條件不同的國(guó)家之間，而且國(guó)家間的差異性越大，它們之

間的貿(mào)易基礎(chǔ)就越雄厚。另外，貿(mào)易型態(tài)屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。但是，現(xiàn)實(shí)

中國(guó)際貿(mào)易更多的發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間，貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。

20世紀(jì)70年代末，國(guó)際貿(mào)易理論在經(jīng)歷了20余年的沉寂之后，終于

出現(xiàn)了一次大的突破。以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼為代表的一批經(jīng)

濟(jì)學(xué)家，提出了“新貿(mào)易理論”，該理論從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易

的起因和利益來(lái)源（以規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為兩大核心支柱），

對(duì)國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)作出了一種新的解釋。

1．新貿(mào)易理論的共同特征

（1）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不是完全競(jìng)爭(zhēng)，而是完全壟斷、寡頭壟斷、或壟斷

性競(jìng)爭(zhēng)。產(chǎn)品的同質(zhì)化被取消，差異化是研究重點(diǎn)。

（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論被普遍接受。

（3）都強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的巨大作用。

（4）總體上支持自由貿(mào)易，但并非無(wú)條件，在很大程度上主張國(guó)

家應(yīng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)。

2．新貿(mào)易理論的主要觀(guān)點(diǎn)

（1）國(guó)際貿(mào)易中有一些戰(zhàn)略性部門(mén)，具有較高的利潤(rùn)和強(qiáng)大的正

外部性。這些部門(mén)并非傳統(tǒng)的貿(mào)易理論所說(shuō)的規(guī)模報(bào)酬不變或遞減，而

是存在規(guī)模報(bào)酬遞增或規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

（2）但是通常這樣的部門(mén)研發(fā)成本都很高，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，

僅憑私人資本進(jìn)入這樣的領(lǐng)域很困難，而且即使進(jìn)入之后維持高額的壟

斷利潤(rùn)也是極具挑戰(zhàn)性的。

（3）因此，為了幫助本國(guó)企業(yè)和行業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)本國(guó)的

國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，政府應(yīng)該對(duì)具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，通過(guò)補(bǔ)貼鼓勵(lì)

出口，用關(guān)稅限制進(jìn)口，以此獲得更大的貿(mào)易利潤(rùn)，即壟斷租金。

3．新貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢(shì)理論之間的異同

（1）新貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢(shì)理論的相同點(diǎn)

新貿(mào)易理論是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論基礎(chǔ)上的發(fā)展，繼承了傳統(tǒng)貿(mào)易理論

的比較優(yōu)勢(shì)等思想；另外，兩者都認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方都是有利

的。

（2）新貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢(shì)理論的不同點(diǎn)

①新貿(mào)易理論解釋的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；比較優(yōu)勢(shì)理論解釋的是產(chǎn)業(yè)間

貿(mào)易。

②新貿(mào)易理論的假設(shè)是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；比較優(yōu)勢(shì)理論的前提假設(shè)

是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

③比較優(yōu)勢(shì)理論都是從供給角度進(jìn)行研究；新貿(mào)易理論還從需求角

度進(jìn)行了說(shuō)明。

④新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)差異產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生中的作用；比較優(yōu)勢(shì)理

論假設(shè)所有產(chǎn)品都是同質(zhì)的。

⑤新貿(mào)易理論引入了規(guī)模經(jīng)濟(jì)；比較優(yōu)勢(shì)理論假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

1．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industrytrade）是20世紀(jì)60年代后才較為普遍使

用的概念，是相對(duì)于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（inter-industrytrade）而言的，指的是

兩國(guó)之間在同類(lèi)產(chǎn)品中發(fā)生的進(jìn)出口，也稱(chēng)為重疊貿(mào)易（overlapping

trade）。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還包括中間產(chǎn)品的貿(mào)易，即是某項(xiàng)產(chǎn)品的半制成

品、零部件在兩國(guó)間的貿(mào)易。

2．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點(diǎn)

（1）它與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在貿(mào)易內(nèi)容上有所不同。它是產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品

的相互交換，而不是產(chǎn)業(yè)間非同類(lèi)產(chǎn)品的交換。

（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易具有雙向性，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品，可以在兩國(guó)之間

相互進(jìn)出口。

（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣化。這些產(chǎn)品中既有資本密集型，

也有勞動(dòng)密集型，既有高技術(shù)，也有標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)。

（4）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品必須具備兩個(gè)條件：一是在消費(fèi)上能夠相互

替代；二是在生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入。

3．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的主要區(qū)別

表1-3產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的主要區(qū)別

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易

貿(mào)易商品來(lái)同種或相近經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的工

源國(guó)工業(yè)國(guó)家業(yè)國(guó)家

適用的基礎(chǔ)

現(xiàn)代貿(mào)易理論新古典貿(mào)易理論

理論

生產(chǎn)函數(shù)特規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模報(bào)酬不變

點(diǎn)

消費(fèi)者偏好異質(zhì)商品同質(zhì)商品

貿(mào)易利益來(lái)產(chǎn)品的差異性和規(guī)模報(bào)酬遞生產(chǎn)要素比較優(yōu)勢(shì)的利

源增用

4．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基本論點(diǎn)和形成機(jī)制

（1）不完全競(jìng)爭(zhēng)：不完全競(jìng)爭(zhēng)使同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品呈現(xiàn)出復(fù)雜的產(chǎn)品

系列。

（2）規(guī)模報(bào)酬遞增：規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，使得每一個(gè)企業(yè)不會(huì)去生產(chǎn)

完整系列的產(chǎn)品，而是生產(chǎn)某種具有專(zhuān)業(yè)化特點(diǎn)的產(chǎn)品，所以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)

易以差異化產(chǎn)品為主要特征。

（3）跨國(guó)公司的大量出現(xiàn)，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成機(jī)制變得更加復(fù)雜

化。

5．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的量度

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的量度一般用格魯伯和勞埃德提出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，

也稱(chēng)G-L指數(shù)，來(lái)衡量一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度，用公式表示為：

式中，和是產(chǎn)業(yè)的出口和進(jìn)口總值。Ⅱ衡量的是產(chǎn)業(yè)中雙

向貿(mào)易的程度，其值介于0和1之間。Ⅱ等于0意味著一國(guó)在該產(chǎn)業(yè)是純

進(jìn)口或純出口；Ⅱ等于1意味著一國(guó)在該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口和出口值剛好相

等。0＜Ⅱ＜1表明一國(guó)在該產(chǎn)業(yè)同時(shí)發(fā)生進(jìn)出口。Ⅱ的值越接近1，

表明該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度就越高。

一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)計(jì)算公式為：

另一個(gè)度量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指數(shù)是巴拉薩指數(shù)：

式中，B為巴拉薩指數(shù)。

6．對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的評(píng)價(jià)

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論考慮了以前貿(mào)易理論的不足與優(yōu)點(diǎn)，認(rèn)為一國(guó)開(kāi)展

國(guó)際貿(mào)易并非只為獲得資源上的比較優(yōu)勢(shì)，還為獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)。由于它

所解釋的兩種現(xiàn)象（發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易越來(lái)越多、同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品之

間的貿(mào)易比重增大）是當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易的主要趨勢(shì)，因此更貼近實(shí)際，理

論意義與實(shí)踐意義都很重要，是目前國(guó)際貿(mào)易的主流理論。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

理論對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的突破在于其分析框架從完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)轉(zhuǎn)向不完全

競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。而且，該理論不僅從供給的方面進(jìn)行了論述，更從需求的角

度進(jìn)行了考察。

盡管它采用了不完全競(jìng)爭(zhēng)、異質(zhì)性產(chǎn)品、需求偏好相似和規(guī)模經(jīng)濟(jì)

報(bào)酬遞增等概念和思想來(lái)分析和研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，但它的說(shuō)服力仍

顯不足，靜態(tài)分析說(shuō)服有力，動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì)說(shuō)服力稍差。該理論在政策措施

上贊同動(dòng)態(tài)化的建議。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型眾多而繁雜，并且它們之間很不相同。一般來(lái)說(shuō)，

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論模型存在如下一些問(wèn)題：

（1）在這些模型中，雖然都有可能推斷出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生，但是

這些模型都不能預(yù)測(cè)哪一個(gè)國(guó)家會(huì)出口哪一種（或幾種）產(chǎn)品。

（2）由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論模型一般涉及產(chǎn)品的差異性、不完全競(jìng)

爭(zhēng)或壟斷競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及跨國(guó)公司的活動(dòng)等，所建立的模型要適用

于不同的條件就相當(dāng)困難，因此無(wú)論是經(jīng)驗(yàn)研究、理論研究還是實(shí)證研

究都沒(méi)有形成一個(gè)完整的體系。或者說(shuō)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論是一個(gè)籃

子，里邊裝了許多相互沒(méi)有太多聯(lián)系的模型，且這種模型比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易

模型多得多，故在政策方面，不像傳統(tǒng)理論那樣具有統(tǒng)一的、明確的結(jié)

論。

（3）盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論比傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論更貼近現(xiàn)實(shí)，但在

現(xiàn)實(shí)生活中，經(jīng)濟(jì)的多元化和消費(fèi)者行為的復(fù)雜性等因素使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

理論的很多模型顯得過(guò)于理想化與簡(jiǎn)單化，多數(shù)模型只能解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)

易中的很小一部分，不能做出更一般的解釋。

【例題1.3】下述4個(gè)例子中，決定貿(mào)易模式的主要是比較優(yōu)勢(shì)還是

規(guī)模經(jīng)濟(jì)？為什么？[2011年國(guó)際商務(wù)碩士]

（1）加拿大是主要的新聞紙出口國(guó)；

（2）英特爾生產(chǎn)世界上半數(shù)以上的CPU；