2022基金從業(yè)考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》真題2-1

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單選題（共100題，共100分）

1.（）是銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

2.假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。

A.7000

B.25000

C.12500

D.3500

3.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于（）年開始編制的。

A.1955

B.1956

C.1957

D.1958

4.下列不屬于基金公司投資交易流程的是（）。

A.形成投資策略

B.構(gòu)建投資組合

C.發(fā)布招募說明書

D.執(zhí)行交易指令

5.交易員的職責(zé)，不包括（）。

A.以對投資有利的價格進(jìn)行證券交易

B.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令

C.向基金經(jīng)理及時反饋市場信息

D.及時在市場異動中做出決策

6.下列關(guān)于短期政府債券的特點(diǎn)中，表述錯誤的是（）。

A.溢價發(fā)行

B.違約風(fēng)險(xiǎn)小

C.利息免稅

D.流動性強(qiáng)

7.有關(guān)證券場內(nèi)交易的清算與交收規(guī)則，以下表述錯誤的是（）。

A.引入共同對手方，可以防范交易對手的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.在境外證券交易所市場，貨銀對付是普遍的做法，但分級結(jié)算原則還沒有被普遍遵循

C.實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮

D.場內(nèi)交易和場外交易的清算和交收規(guī)則存在差異

8.下列關(guān)于交易成本的表述不正確的是（）。

A.傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易額，按照一定比例付給經(jīng)紀(jì)人的費(fèi)用，屬于證券交易成本中的顯性成本

B.在證券交易結(jié)束后還需要支付給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一定費(fèi)用，這部分費(fèi)用稱為過戶費(fèi)

C.買賣價差在很大程度上是由證券類型及其流動性決定的。一般而言，大盤藍(lán)籌股流動性較好，買賣價差??；小盤股則反之

D.隱性成本包括買賣價差、對沖費(fèi)用、印花稅、機(jī)會成本等

9.下列關(guān)于優(yōu)先股和普通股的說法錯誤的是（）。

A.優(yōu)先股的股息率往往是事先規(guī)定好的，它不因公司經(jīng)營業(yè)績的好壞而有所變動

B.優(yōu)先股和普通股一樣代表對公司的所有權(quán)，同屬權(quán)益證券

C.普通股是股份有限公司發(fā)行的一種基本股票，代表公司股份中的所有權(quán)份額

D.權(quán)益資本是通過發(fā)行債券或置換所有權(quán)籌集的資本，最主要的權(quán)益證券是普通股和優(yōu)先股

10.下列關(guān)于衍生品損益特性的論述錯誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約是雙邊合約

B.期貨合約是雙邊合約

C.互換合約是雙邊合約

D.期權(quán)合約是單邊合約

11.資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告時點(diǎn)通常為會計(jì)（）、（）或（）。

A.月末、季末、半年末

B.季末、半年末、年末

C.月末、半年末、年末

D.周末、半年末、年末

12.以下選項(xiàng)中，（）不屬于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.再投資風(fēng)險(xiǎn)

B.基差風(fēng)險(xiǎn)

C.流動性風(fēng)險(xiǎn)

D.通脹風(fēng)險(xiǎn)

13.（）一般指短期的，具有高流動性的低風(fēng)險(xiǎn)證券。

A.債券

B.基金

C.股票

D.貨幣市場工具

14.關(guān)于債券，下列說法錯誤的是（）。

A.債券發(fā)行人包括中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)

B.債券的發(fā)行由債券發(fā)行人負(fù)責(zé)

C.債券的承銷由債券承銷商負(fù)責(zé)

D.債務(wù)到期時債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息

15.關(guān)于到期收益率與當(dāng)期收益率的下列論述，錯誤的是（）。

A.債券市場價格越接近債券面值，期限越短，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率

B.當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動

C.債券市場價格等于債券面值，則其當(dāng)期收益率等于到期收益率

D.若債券市場價格大于債券面值，則其當(dāng)期收益率低于到期收益率

16.關(guān)于資產(chǎn)配置策略，以下說法錯誤的是（）。

A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置通過發(fā)現(xiàn)套利機(jī)會，低買高賣，以提高投資組合收益

B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置試圖通過動態(tài)調(diào)整以增加資產(chǎn)組合的價值

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)確定各大類資產(chǎn)的投資比例

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置對戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的偏離往往被限制在一定范圍內(nèi)

17.兩資產(chǎn)之間收益的相關(guān)系數(shù)為-0.5，那么二者是（）關(guān)系。

A.正相關(guān)

B.負(fù)相關(guān)

C.零相關(guān)

D.不相關(guān)

18.下列不屬于市場風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險(xiǎn)

C.購買力風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

19.按發(fā)行主體分類，債券不可分為（）。

A.政府債券

B.央行債券

C.金融債券

D.公司債券

20.銀行間債券市場的交易品種不包括（）。

A.質(zhì)押式回購

B.遠(yuǎn)期交易

C.債券借貸

D.融資融券

21.可以發(fā)行政策性金融債的機(jī)構(gòu)不包括（）

A.中國人民銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.中國進(jìn)出口銀行

22.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置在動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置時，需要（）。

A.重新預(yù)測不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況

B.重新設(shè)定投資者長遠(yuǎn)投資目標(biāo)

C.再次估計(jì)投資者偏好

D.再次估計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

23.（）指的是每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。

A.轉(zhuǎn)換價格

B.轉(zhuǎn)換比例

C.轉(zhuǎn)換數(shù)量

D.轉(zhuǎn)換利率

24.100.____是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少；而_____包括分紅、利息、租金等。（）

A.資產(chǎn)收益；收入回報(bào)

B.收入回報(bào)；資產(chǎn)回報(bào)

C.資產(chǎn)收益；投資回報(bào)

D.資產(chǎn)回報(bào)；收入回報(bào)

25.用以反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。

A.組合平均剩余期限

B.融資回購比例

C.浮動利率債券投資情況

D.貝塔系數(shù)

26.我國國內(nèi)首例違約債券的股票代碼為（）。

A.000531

B.600116

C.000958

D.002506

27.不同基金有不同投資風(fēng)格，根據(jù)基金披露的投資組合情況可以從不同角度進(jìn)行分析，以了解基金的投資風(fēng)格。通過計(jì)算基金持倉的前（）只股票占基金凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資。

A.10

B.15

C.20

D.25

28.2022年2月1日起施行的《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天。

A.120

B.160

C.180

D.200

29.以下屬于貨幣市場工具的是（）。

A.1年銀行大額存單

B.到期時間為半年的短期高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)債券

C.到期時間為2年的五年期國債

D.交割期為3個月的國債期貨

30.假設(shè)資產(chǎn)1的預(yù)期收益率為5%，標(biāo)準(zhǔn)差為7%，資產(chǎn)2的預(yù)期收益率為8%，標(biāo)準(zhǔn)差為12%，兩個資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)為1，假設(shè)按資產(chǎn)1占40%，資產(chǎn)2占60%的比例構(gòu)建投資組合，則組合的預(yù)期收益率和標(biāo)準(zhǔn)差分別為（）。

A.2.8%；4.4%

B.2.8%，10%

C.6.8%，4.4%

D.6.8%，10%

31.分析師通過計(jì)算某公司的財(cái)務(wù)報(bào)表，得出該公司銷售凈利潤率為8%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為100%，資產(chǎn)負(fù)債率為75%，該公司的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.25%

B.32%

C.60%

D.44%

32.投資者小王在周五通過場外申購到了一萬份貨幣市場基金A的份額，同時成功贖回了一萬份貨幣市場基金B(yǎng)的份額。貨幣市場基金A每日分配的利潤(每萬份收益):周五0.6元;周六0.54元;周日0.66元;下周一0.62元。貨幣市場基金B(yǎng)每日分配的利潤(每萬份收益)：周五0.58;周六0.55;周日0.50;下周一0.56元。那么，小王在周五到下周一期間從基金A和B可以享有的基金分配利潤總額是()

A.3.06元

B.2.25元

C.2.46元

D.2.48元

33.某基金近三年來累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率是（）。

A.5.37%

B.7.25%

C.8.01％

D.9.11％

34.某10年期債券的票面價值為100元，當(dāng)前市場價格為90元，票面利率為10%，每年付息一次，則其當(dāng)期收益率為（）。

A.9%

B.11.11%

C.12%

D.10%

35.下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯誤的是（）。

A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一

B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)

C.自1985年UCITS-號指令啟動以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞

D.愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國際投資基金中心是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度監(jiān)管體系比較健全

36.證券市場只要滿足（），技術(shù)分析將無效。

A.半弱勢有效市場

B.半強(qiáng)勢有效市場

C.弱勢有效市場

D.強(qiáng)勢有效市場

37.下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。

A.標(biāo)的股票

B.贖回條款

C.轉(zhuǎn)換價格

D.認(rèn)股權(quán)證

38.股票可以依法自由的進(jìn)行交易，體現(xiàn)了股票（）的特征。

A.參與性

B.收益性

C.流動性

D.交易性

39.在分銷業(yè)務(wù)中，承銷商過戶給分銷認(rèn)購人的是（）。

A.承銷債券的手續(xù)費(fèi)

B.承銷的資格

C.承銷債券的額度

D.承銷的債券

40.下列指標(biāo)中，不能體現(xiàn)企業(yè)營運(yùn)效率的是（）。

A.存貨周轉(zhuǎn)率

B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

41.以下關(guān)于基金會計(jì)核算說法錯誤的是（）。

A.單個基金是基金會計(jì)核算的責(zé)任主體

B.基金會計(jì)制度將基金管理公司的經(jīng)營活動與基金的投資管理活動區(qū)別開來

C.基金的會計(jì)分期細(xì)化到日

D.對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以每只基金為會計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

42.關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.當(dāng)市場利率上升時，債券價格不變

B.債券價格與市場利率變動方向一致

C.債券價格與市場利率變動呈反方向變動

D.當(dāng)市場利率上升時，債券價格上升

43.（）認(rèn)為投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票。

A.道氏理論

B.過濾法則

C.“量價”理論

D.“相對強(qiáng)度”理論

44.債券的價格與利率呈_____變動關(guān)系，即利率上升時，債券價格_____。（）

A.反向；上升

B.反向；下降

C.正向；上升

D.正向；下降

45.要了解一組數(shù)據(jù)分布的離散程度，可以用（）衡量。

A.分位數(shù)

B.方差

C.中位數(shù)

D.均值

46.不同基金的投資目標(biāo)比較基準(zhǔn)等均有差別。因此基金的表現(xiàn)不能看回報(bào)率。以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)和收益

B.基金管理規(guī)摸

C.時間區(qū)間

D.基金的價格

47.公司出現(xiàn)（）情況時，可以回購該公司股票。

Ⅰ.減少注冊資本

Ⅱ.與持有公司股份的其他公司合并

Ⅲ.公司分立

Ⅳ.將股票獎勵給職工

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

48.基金公司投資交易包括（）。

Ⅰ.形成投資策略

Ⅱ.構(gòu)建投資組合

Ⅲ.執(zhí)行交易指令

Ⅳ.績效評估與組合調(diào)整

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

49.下列關(guān)于債券與利率的關(guān)系說法正確的是（）。

Ⅰ．利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動引起債券價格波動的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ．債券的價格與利率呈反向變動關(guān)系

Ⅲ．利率上升時，債券價格上升

Ⅳ．債券的價格與利率呈正向變動關(guān)系

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

50.關(guān)于《集合投資計(jì)劃治理白皮書》中規(guī)定了投資者的權(quán)利，下列選項(xiàng)中不屬于該權(quán)利的是（）。

A.受到法律保護(hù)免受因基金經(jīng)營者欺詐、疏忽或利益沖突而導(dǎo)致的損失

B.重大事項(xiàng)知情

C.享受出色的基金管理服務(wù)

D.在清晰透明的條件下贖回封閉式基金份額

51.以下關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法不正確的是（）。

A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值

B.與算術(shù)平均收益率不同，幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，即考慮了貨幣的時間價值

C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動加劇而增大

D.由于幾何平均收益率是通過對時間進(jìn)行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向

52.下列不屬于大宗商品投資方式的是（）。

A.投資能源類企業(yè)發(fā)行的債券

B.投資大宗商品ETF

C.購買大宗商品相關(guān)的股票

D.購買大宗商品實(shí)物

53.關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素，以下表述錯誤的是（）。

A.我國封閉式基金每個交易日估值，每周披露一次份額凈值

B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值

C.交易活躍的證券，直接采用交易價格對其估值

D.海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次

54.下列不屬于基金管理公司的投資管理部門的是（）。

A.銷售部

B.研究部

C.交易部

D.投資決策委員會

55.關(guān)于協(xié)方差與相關(guān)系數(shù)，以下說法錯誤的是（）。

A.協(xié)方差的正負(fù)反映了兩個資產(chǎn)收益率協(xié)同變化的方向

B.協(xié)方差標(biāo)準(zhǔn)化后得到相關(guān)系數(shù)，可以反映相關(guān)性的大小

C.相關(guān)系數(shù)越接近于-1，兩個資產(chǎn)越不相關(guān)

D.如果兩個資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)大于O，則這兩個資產(chǎn)的協(xié)方差一定大于0

56.由資產(chǎn)A和資產(chǎn)B這兩個風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合中，資產(chǎn)A的預(yù)期收益率大于資產(chǎn)B的預(yù)期收益率，在限制賣空的情形下，下列表述正確的是（）

A.投資組合的預(yù)期收益率介于資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的投資收益率之間

B.投資組合的預(yù)期收益率小于資產(chǎn)B的預(yù)期收益率

C.投資組合的預(yù)期收益率大于資產(chǎn)A的預(yù)期收益率

D.投資組合的預(yù)期收益率與資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的預(yù)期收益率無關(guān)

57.關(guān)于資產(chǎn)組合分散化，以下表述正確的是（）。

A.投資分散化有利于提高資產(chǎn)的收益

B.投資分散化使得資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率降低，因?yàn)樗鼫p少了資產(chǎn)組合的總體風(fēng)險(xiǎn)

C.適當(dāng)?shù)姆稚⒒顿Y可以減少或消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.投資分散化有利于降低資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

58.關(guān)于交易指令在基金公司的內(nèi)部執(zhí)行，以下表述錯誤的是（）。

A.通過審核的投資指令才能被分發(fā)給交易員

B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

C.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截并反饋給基金經(jīng)理

D.交易員接到任何交易指令后均須立即完成，無權(quán)進(jìn)行交易擇時

59.按照銀行間市場結(jié)算指令的處理方式不同，債券結(jié)算可劃分為（）和（）。

A.雙邊凈額清算、多邊凈額清算

B.全額結(jié)算、凈額結(jié)算

C.托管人結(jié)算、券商結(jié)算

D.實(shí)時處理交收、批量處理交收

60.下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券特征的是（）

A.是含有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

B.具有較高債息成本

C.具有較高的潛在收益率

D.具有提前贖回權(quán)

61.收益率存在名義收益率與（）之別。

A.實(shí)際收益率

B.即期收益率

C.到期收益率

D.年化收益率

62.關(guān)于上海證券交易所收盤價的確定，下列說法錯誤的是（）

A.收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

B.收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）

C.收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（不含最后一筆交易）

D.當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價

63.下列關(guān)于夏普比率和特雷諾比率的表述正確的是（）。

A.特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而夏普比率則對全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了衡量

B.夏普比率分母使用的是基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，標(biāo)準(zhǔn)差越大說明風(fēng)險(xiǎn)越低

C.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)越高，基金業(yè)績越差

D.特雷諾比率表示的是單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率

64.假設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)生前速動比率為1.5，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金償還應(yīng)付賬款若干后，將會導(dǎo)致流動比率（），速動比率（）。

A.下降，下降

B.提高，不變

C.不變，提高

D.提高，提高

65.資本資產(chǎn)定價模型的基礎(chǔ)是（）。

A.夏普的單一指數(shù)模型

B.法瑪?shù)挠行袌黾僬f

C.馬科維茨證券組合理論

D.套利定價模型

66.（）可以用來分析持有的投資組合中任意兩種證券的價格聯(lián)動性。

A.相關(guān)系數(shù)

B.中位數(shù)

C.均值

D.方差

67.上市公司回購股份的方式不包括（）。

A.要約回購

B.場內(nèi)公開市場回購

C.正回購

D.場外協(xié)議回購

68.下列不屬于貨幣市場工具的是（）。

A.銀行回購協(xié)議

B.短期政府債券

C.中長期債券

D.商業(yè)票據(jù)

69.公司債券的發(fā)行主體是（）。

A.有限責(zé)任公司

B.股份公司

C.集體所有制公司

D.混合所有制公司

70.下列關(guān)于衍生品執(zhí)行方式的論述錯誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約通常用實(shí)物交割

B.遠(yuǎn)期可以通過對沖相抵消

C.期貨合約可以通過對沖相抵消

D.期權(quán)合約可以通過對沖相抵消

71.下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資時，不符合投資顧問條件的是（）。

A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

B.最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度

D.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄

72.下列關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的表述不正確的是（）。

A.在指令驅(qū)動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令

B.在報(bào)價市場中，做市商是流動性的主要提供者和維持者

C.做市商在報(bào)價市場驅(qū)動中非常關(guān)鍵，他們在市場中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易

D.經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價

73.以下說法錯誤的是（）。

A.債券的投資人包括中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)

B.貨幣市場證券主要是短期性、高流動性證券，例如銀行拆借市場、票據(jù)承兌市場、回購市場等交易的債券

C.債券通常又稱固定收益證券，能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流

D.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有固定期限，債券到期時債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息

74.關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說法錯誤的是（）。

A.債券組合構(gòu)建需要選擇個券

B.債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級、行業(yè)類別上的配置比例

C.債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率

D.債券組合構(gòu)建需要考慮市場風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)

75.某三年期零息債券面額為1000元，三年期市場利率為5%，那么該債券目標(biāo)的市場價格為()元。

A.878

B.870

C.872

D.864

76.關(guān)于我國證券交易所，以下表述錯誤的是（）。

A.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

B.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定

C.證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但可以決定證券交易的價格

D.證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮

77.期權(quán)合約中唯一的變量是（）。

A.執(zhí)行價格

B.期權(quán)費(fèi)

C.到期日

D.協(xié)議價格

78.我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.財(cái)政部

79.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.投資期限

C.現(xiàn)金流入情況

D.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

80.下列關(guān)于做市商的表述中，正確的是（）。

A.做市商根據(jù)投資人報(bào)價進(jìn)行交易撮合

B.做市商可以起到維持證券價格穩(wěn)定的作用

C.做市商不需要準(zhǔn)備可交易資金和證券即可做市

D.做市商的利潤來源于交易傭金

81.在固定收益證券綜合電子平臺上進(jìn)行交易，價格波動最小的單位是（）

A.0.001元

B.0.1元

C.0.01元

D.1元

82.某公司2022年度資產(chǎn)負(fù)債表中，貨幣資金為600億元，應(yīng)收賬款為200億元，應(yīng)收票據(jù)為200億元，無形資產(chǎn)為50億元，長期股權(quán)投資為20億元，則應(yīng)計(jì)入流動資產(chǎn)的金額為（）。

A.1020億元

B.1050億元

C.1070億元

D.1000億元

83.假設(shè)基金凈值增長率服從正態(tài)分布，則可以期望在67％的情況下，凈值增長率會落入平均值（）范圍內(nèi)。

A.1個正標(biāo)準(zhǔn)差

B.1個負(fù)標(biāo)準(zhǔn)差

C.正負(fù)1個標(biāo)準(zhǔn)差

D.正負(fù)0.5個標(biāo)準(zhǔn)差

84.某公司的總資本是2000萬元，其中有800萬元是債權(quán)資本，1200萬元是權(quán)益資本。那么該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

85.貨幣市場基金可以投資剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過（）天的浮動利率債券。

A.380

B.385

C.392

D.397

86.在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價申報(bào)，其中交易價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。

A.5%

B.10%

C.1%

D.3%

87.有4家上市公司，過去5年的凈利潤增長率均值都為9%,則增長最穩(wěn)定的公司是（）。

A.5年凈利潤增長率標(biāo)準(zhǔn)差為3%的公司

B.5年凈利潤增長率標(biāo)準(zhǔn)差為2.9%的公司

C.5年凈利潤增長率標(biāo)準(zhǔn)差為1.8%的公司

D.5年凈利潤增長率標(biāo)準(zhǔn)差為1.7%的公司

88.某投資者持有5000份A基金，當(dāng)前的基金份額凈值為1.2元。假設(shè)A基金按1：2的比例進(jìn)行了分拆，下列選項(xiàng)中表述正確的是（）。

A.A基金份額凈值變?yōu)?.4元

B.該投資者持有的A基金資產(chǎn)變?yōu)?000元

C.該投資者持有的基金份額仍為5000份

D.A基金的資產(chǎn)規(guī)模不變

89.用復(fù)利法計(jì)算，一次性支付的現(xiàn)值公式為（）。

A.PV=FV×(1+Ⅰ×n)

B.PV=FV×(1+Ⅰ)∧n

C.FV=PV/(l+Ⅰ)∧n

D.PV=FV/(1+Ⅰ)∧n

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