法官助理制度

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法官助理制度——審判機(jī)制改革的突破口

郭信主

2022年7月，在全國法院隊伍建設(shè)會議上，最高法院作出了在全國法院系統(tǒng)實行法官員額和推行法官助理制度的打算，全面推動法官職業(yè)化建設(shè)，推動審判機(jī)制的改革創(chuàng)新。幾年來，作為最高法院法官助理制度試點單位，北京市房山區(qū)人民法院以法官助理制度的構(gòu)建為起點，以落實法官員額制度為契機(jī)，在審判機(jī)制改革的實踐中不斷完善、進(jìn)展法官助理制度，建立了“一個機(jī)制，一套方法”的審判運行管理模式。此種審判運行管理模式取得了良好的成效。本文結(jié)合房山法院近幾年的實踐和取得的成效，從“一個機(jī)制，一套方法”和法官助理制度本身的特點和優(yōu)越性來論述法官助理在審判機(jī)制改革中的靈魂地位?！耙粋€機(jī)制，一套方法”及其運行效果

所謂“一個機(jī)制，一套方法”，就是指建立以法官為中心，法官專司審判，法官助理幫助法官審判，書記員專職法庭記錄的職責(zé)明確、分工負(fù)責(zé)、監(jiān)督有力、運轉(zhuǎn)高效的新型審判機(jī)制。

一、“三二一”到“3N1+1N1”

為了落實《人民法院五年改革綱要》，轉(zhuǎn)變法官職業(yè)大眾化和審判管理行政化的現(xiàn)狀，2000年初，房山法院探究實行“三二一審判機(jī)制”，在全國法院領(lǐng)先建立了法官助理制度。所謂“三二一審判機(jī)制”，是以合議庭三名法官為中心，法官專司審判，法官助理負(fù)責(zé)庭前預(yù)備，書記員專職法庭記錄的職責(zé)明確、分工負(fù)責(zé)、運轉(zhuǎn)高效、監(jiān)督有力的審判機(jī)制，其特點是“精選審判人員，強(qiáng)化審判職責(zé)，優(yōu)化資源配置，強(qiáng)調(diào)職能分別，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督”。所謂“精選審判人員”是指科學(xué)確定法官員額，通過法官選任，使少數(shù)優(yōu)秀的審判人員走上審判崗位，轉(zhuǎn)變法官職

業(yè)大眾化的局面。所謂“強(qiáng)化審判職責(zé)”即轉(zhuǎn)變審者不判，判者不審，責(zé)任模糊的審判機(jī)制，將案件的最終裁決權(quán)交給法官，但法官同時對案件結(jié)論負(fù)責(zé)。所謂“優(yōu)化資源配置”即依據(jù)審判規(guī)律建立法官＋法官助理＋書記員的“三二一”審判模式，由三名法官組成合議庭負(fù)責(zé)審判，由兩名法官助理負(fù)責(zé)庭前預(yù)備等審判幫助性工作，一名書記員負(fù)責(zé)開庭記錄。所謂“強(qiáng)調(diào)職能分別”即轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的法官與書記員職責(zé)不分、責(zé)任不明，從收案到結(jié)案大包大攬的現(xiàn)象，明確庭前預(yù)備的獨立價值，法官專職審判，法官助理負(fù)責(zé)庭前預(yù)備工作，實現(xiàn)權(quán)責(zé)的統(tǒng)一。所謂“加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督”即通過職責(zé)劃分和審判工作環(huán)節(jié)化，法官庭前不再對案件進(jìn)行預(yù)審，達(dá)到客觀上加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督的效果。由于此項改革達(dá)到了提高訴訟效率，保證案件質(zhì)量的改革目的，先后引起了最高法院領(lǐng)導(dǎo)及全國各地法院的關(guān)注，最高法院為此特地成立調(diào)查組對其進(jìn)行調(diào)研，認(rèn)為房山法院建立了一種新型審判機(jī)制。2022年初，北京高院提出在部分法院建立合議庭固定模式、實行人員分類管理的改革意見，提出在法官助理制度的基礎(chǔ)上建立以法官為中心的審判管理機(jī)制，將基層法院審判模式規(guī)范為合議庭固定模式。

為了貫徹實施最高法院《關(guān)于在部分地方人民法院開展法官助理試點工作的意見》和北京高院關(guān)于固定合議庭改革的意見，房山法院結(jié)合自身特點，不斷進(jìn)展和完善“三二一審判機(jī)制”，將法官助理制度與合議庭固定模式改革相結(jié)合，建立了符合審判規(guī)律的大合議庭審判機(jī)制及相應(yīng)的人員分類管理制度，這項制度以法官助理制度為切入點，科學(xué)合理配置審判資源，較好地處理了法官選任、建立法官助理制度與書記員聘任之間的關(guān)系；解決了庭前預(yù)備與庭審之間的連接問題；在克服一審一書弊端的基礎(chǔ)上，客觀上解決了案件的繁簡分流問題，實現(xiàn)了“簡易出效率，簡單出精品”的改革目標(biāo)，走出了一條別具特色的改革之路。

所謂大合議庭，以數(shù)字形象表示，即“3N1+1N1”，系一個固定合議庭和一個簡易組的結(jié)合，簡易組為合議庭審判的前置程序?！?N1”中的“3”指固定合議庭中的三名法官，“1N1”中的第一個“1”指簡易組的簡易法官，其職責(zé)是專司審判；“N”指配備的法官助理數(shù)量，是一概數(shù)，詳細(xì)人數(shù)依據(jù)案件的數(shù)量、案件的性質(zhì)和人員編制狀況來確定，其職責(zé)是除法官及速錄員職責(zé)外的全部事務(wù)性工作；二者中的后一個“1”統(tǒng)指分別為固定合議庭和簡易法官配備的速錄員，其職責(zé)是專職法庭記錄。大合議庭是對傳統(tǒng)意義上合議庭制度的演繹進(jìn)展，系審判庭內(nèi)的基本審判單元。在傳統(tǒng)合議庭形式下，三名法官隨案組合，案結(jié)組散；而大合議庭中合議庭的三名法官是固定不變的（其中一名為選任審判長），分則獨任審判，合則共組合議庭，既符合合議制原則又敏捷機(jī)動。房山法院在民商事審判中普遍實行“351＋121”的配置，即“三名合議庭法官、五名法官助理和一名書記員”＋“簡易組一名法官、兩名法官助理和一名書記員”的配備，其中“351”中五名法官助理有三名為文字助理，兩名為負(fù)責(zé)庭前預(yù)備的程序助理。

根據(jù)審判庭的收案范圍，各審判庭收案后，依據(jù)案件類型的不同將案件分至不同的大合議庭。對大合議庭的全部案件，首先由簡易組的法官助理對案件進(jìn)行篩選，法官助理在審查、送達(dá)中客觀地對案件實行繁簡分流，五日內(nèi)最終打算是否作為簡易案件由簡易法官審理。此時，案件流向兩個方向——簡易案件歸屬簡易組，其它案件移交給固定合議庭，由合議庭的法官助理負(fù)責(zé)庭前預(yù)備工作。原則上，簡易組與固定合議庭各負(fù)責(zé)大合議庭中50%的案件的審理。

（一）“1N1”簡易組案件流程

簡易組的法官助理兼有調(diào)解的職責(zé)，對繁簡分流中或分流后的全部簡易案件進(jìn)行庭前調(diào)解。

1．經(jīng)調(diào)解勝利的，報簡易法官審查簽發(fā)文書結(jié)案；調(diào)解不成的，則由簡易法官開庭審理，直接裁判。

2．訴訟中，對于簡易案件中消失的案情簡單、無法在短期內(nèi)審結(jié)的案件，應(yīng)轉(zhuǎn)為一般程序，由簡易法官與庭長、人民陪審員組成合議庭開庭審理。為了防止簡易組繁簡分流過程中隨便截留案件的狀況發(fā)生，合議庭規(guī)章規(guī)定，簡易組轉(zhuǎn)一般程序的案件不得超過簡易法官審結(jié)案件的5％。

（二）“3N1”合議庭案件流程

“3N1”合議庭的法官助理分為庭前程序助理和庭后文字助理兩類。

1．繁簡分流后的簡單案件由簡易組法官助理轉(zhuǎn)固定合議庭的程序助理。程序助理負(fù)責(zé)為合議庭的三名法官作好案件的庭前預(yù)備工作。在庭前預(yù)備期間，法官助理可以對案件進(jìn)行庭前調(diào)解，也可以對當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)指導(dǎo)或組織當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)交換。需要開庭審判的，為法官排期開庭。

2．三名法官各自獨任審判由自己承辦的案件；對于案情簡單，需要轉(zhuǎn)為一般程序的，與其他兩名法官組成合議庭。文字助理負(fù)責(zé)法官開庭后的事務(wù)性工作及法官審結(jié)案件70%的文書起草工作。

二、以“一套方法”保障“一個機(jī)制”的良好運轉(zhuǎn)

所謂“一套方法”即為保障一個機(jī)制的實施，建立的以法官為中心的人員分類管理方法。人民法院作為國家的審判機(jī)關(guān)，從管理學(xué)的角度看，也是一個人員相互協(xié)作的系統(tǒng)，即各類人員在崗位責(zé)任基礎(chǔ)上的相互合作、相互協(xié)作，從而實現(xiàn)國家給予的審判職能。所謂分類管理，即將人民法院內(nèi)各工作人員所擔(dān)當(dāng)?shù)墓ぷ?，依?jù)其工作性質(zhì)、基本職能、崗位特點和工作規(guī)律進(jìn)行歸納分類，并制訂相應(yīng)的管理制度。因此，人民法院必需嚴(yán)格區(qū)分法官、司法幫助人員即法官助理、書記

員和行政服務(wù)人員的工作性質(zhì)、基本職能、崗位特點和工作規(guī)律，并依據(jù)其職業(yè)特點對他們實行分類管理。

自2000年初房山法院開頭實行“法官+法官助理+書記員”的合議庭審判機(jī)制起，經(jīng)過幾年的反復(fù)探究和總結(jié)，逐步建立了與之相配套的對法官、法官助理、書記員、行政服務(wù)人員的分類管理方法，明確提出了“一個機(jī)制，一套方法”的審判運行管理方案，以“人員分類管理方法”保證“大合議庭審判機(jī)制”的開展。改革方案源自對法官與法官助理關(guān)系的深層思索。在大合議庭審判機(jī)制中，法官助理的工作表現(xiàn)直接影響著法官審判工作的質(zhì)量。無論從保證法官的中心地位角度動身，還是為了保證審判工作的順當(dāng)開展，都要求法官助理必需聽從法官，為法官服務(wù)。但在延循行政管理模式的狀況下，如何將兩個行政隸屬上無聯(lián)系的獨立個體納入審判規(guī)律的運作軌道成為困擾改革的難點問題。分類管理、業(yè)績考核為這一難題指明白解決方向，很好地貫徹了“以法官為中心，法官助理對法官負(fù)責(zé)”的理念，突出了法官的中心地位。在法官助理的業(yè)績檔案中，首先，突出合議庭或法官對法官助理的考核，法官的評價意見占到法官助理業(yè)績考核分值的20％，法官助理任命為法官時還應(yīng)當(dāng)考慮所在庭對其業(yè)務(wù)力量的評價。其次，細(xì)化職責(zé)，以職責(zé)的完成質(zhì)量作為業(yè)績考核內(nèi)容。房山法院對法官助理的職責(zé)進(jìn)行了細(xì)化，法官助理需要對案件初步審查與依法送達(dá)、組織證據(jù)交換、