證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

?證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、中央政府發(fā)行的國債,主要用途有（）A.①②B.②④C.①③④D.②③【答案】D2、人為操縱往往會引起股票價格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動【答案】D3、由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是（）。A.全額自銷B.全額代銷C.全額直銷D.全額包銷【答案】D4、我國公司獲得利潤的分配順序為（）。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B5、（2021年12月真題）中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司應(yīng)當開展專項或綜合壓力測試的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B6、2018年4月7日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C7、按照權(quán)證的內(nèi)在價值不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】D8、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、美國聯(lián)邦政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱為（），是美國債券市場的基石。A.美國國債B.揚基債券C.政府債券D.聯(lián)邦債券【答案】A10、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、下面關(guān)于風險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D12、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，ST股票和#ST股票價格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B13、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)D.同一非標準化資產(chǎn)指單一主體的非標準化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標準化資產(chǎn)【答案】C14、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】C15、我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，市場參與者限定為機構(gòu)的是（）。A.銀行間市場B.銀行間柜臺市場C.場內(nèi)市場D.場外債券零售市場【答案】A16、以下對外國債券的描述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、以下關(guān)于股票的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、常見的直接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C19、下列關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券區(qū)別的敘述中，正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（2018年真題）下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、按照我國《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A22、下列說法錯誤的是()。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系D.證券經(jīng)紀人應(yīng)當在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書【答案】C23、以下貨幣政策的傳導機制中，著重考慮到開放經(jīng)濟條件的是（）。A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產(chǎn)價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】D24、（2020年真題）以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是（）A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降D.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響【答案】D25、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D26、下列屬于貨幣時間價值的應(yīng)用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.谷賤傷農(nóng)C.賣的比買的精D.早收晚付【答案】D27、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。A.高增長型股票B.成長股C.普通股D.績優(yōu)股【答案】D28、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)B.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，申請日前6個月各項風險控制指標應(yīng)符合規(guī)定標準C.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.證券公司申請IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交介紹業(yè)務(wù)資格申請書等規(guī)定的申請材料【答案】A29、關(guān)于我國證券公司短期融資券，說法正確的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A30、下列關(guān)于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢，說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A31、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后前（）個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B32、除國務(wù)院批準的其他資金運用形式外，證券投資者保護基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.省級人民政府B.國務(wù)院C.中國證券業(yè)協(xié)會D.發(fā)改委【答案】B34、金融市場，按照組織方式，可以劃分為（）和（）。A.—級市場二級市場B.債權(quán)市場權(quán)益市場C.證券市場非證券金融市場D.交易所市場場外交易市場【答案】D35、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A36、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A37、直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（）。A.融資信譽差異性的不同B.融資者自主性的不同C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.是否具有可逆性【答案】C38、1949～1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C39、關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是（）。A.運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴格監(jiān)管B.最小金額要求較低，且投資者眾多C.募集的對象通常是不固定的D.一般投資于衍生金融工具等高風險產(chǎn)品【答案】D40、證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯誤的是（）。A.根據(jù)委托價格限制，可以分為市價委托和限價委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進委托和賣出委托【答案】C42、（2020年真題）屬于金融期貨主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B44、交易所的固定收益電子平臺定位于機構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺可以進行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B45、中國證監(jiān)會依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實行（），組織、指導和協(xié)調(diào)推進股權(quán)分置改革工作。A.窗口指導B.監(jiān)督管理C.行政干預D.自由放縱【答案】B46、下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有()。Ⅰ．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ．分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源Ⅲ．機構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅Ⅳ．資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C48、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體是（）。A.證券參與者B.證券發(fā)行人C.證券投資者D.證券監(jiān)管者【答案】B49、（2018年真題）下列選項中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、反映貨幣市場基金風險的指標主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為B.最近3個會計年度連續(xù)盈利C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告【答案】C53、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③【答案】D54、根據(jù)現(xiàn)代風險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風險管理的說法，錯誤的是（）A.風險管理進入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范疇B.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔和管理風險，并實現(xiàn)風險換收益C.風險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力D.金融機構(gòu)風險管理進入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風險管理階段【答案】D55、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。A.資產(chǎn)凈值B.資產(chǎn)總值C.凈利潤D.凈資產(chǎn)【答案】A56、基金份額持有人也是基金的（）。A.出資人B.受益人C.所有者D.以上均正確【答案】D57、RQ