基金財產(chǎn)安全保障及糾紛解決機制協(xié)議

【店小二】私募基金管理公司

與【店小二】合伙企業(yè)（有限合伙）【店小二】投資公司關(guān)于【店小二】私募股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全保障及糾紛解決機制協(xié)議2021年10月1日本協(xié)議由甲、乙、丙三方于2021年10月1日在北京市簽署：甲方：【店小二】私募基金管理公司統(tǒng)一社會信用代碼：XXXXXXXX法定代表人：店小二乙方：【店小二】合伙企業(yè)（有限合伙）【普通合伙人】統(tǒng)一社會信用代碼：XXXXXXX法定代表人：店小三丙方：【店小二】投資公司【有限合伙人】統(tǒng)一社會信用代碼：XXXXXX法定代表人：店小四鑒于:1、甲方系在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，管理人登記編號為【XXXXX】。2、乙方作為普通合伙人，丙方作為有限合伙人于2021年10月1日簽署了《【店小二】私募股權(quán)投資基金合伙協(xié)議》（以下簡稱“合伙協(xié)議”），共同發(fā)起設(shè)立【店小二】私募股權(quán)投資基金（以下簡稱“基金”）。《合伙協(xié)議》約定全體合伙人一致同意基金不委托托管機構(gòu)進行托管，由基金管理人自行管理。各方基于平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，根據(jù)合伙協(xié)議、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，對基金財產(chǎn)安全保障及糾紛解決機制等相關(guān)事宜約定如下：第一條基金托管經(jīng)各方協(xié)商一致，基金不再委托托管機構(gòu)進行資金托管，由甲方自主管理。甲方應(yīng)保證基金的資產(chǎn)獨立，基金資產(chǎn)不與甲方自身的固有資產(chǎn)混同。第二條基金財產(chǎn)安全保障制度甲方在管理基金財產(chǎn)時，應(yīng)遵循以下基金財產(chǎn)安全保障原則:(1)基金的財產(chǎn)應(yīng)獨立于甲方的固有財產(chǎn)，甲方不得將的財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)；(2)甲方因?qū)鸬墓芾?、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金的財產(chǎn)；(3)甲方可按照合伙協(xié)議的約定收取相關(guān)費用，并以其固有財產(chǎn)承擔法律責任。甲方債權(quán)人不得對基金的財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。甲方因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金的財產(chǎn)不屬于甲方的清算財產(chǎn)。(4)甲方不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和合伙協(xié)議約定擅自將基金的財產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利；(5)基金的財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，甲方不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，甲方應(yīng)明確告知其私募基金財產(chǎn)的獨立性。甲方應(yīng)當嚴格按照合伙協(xié)議約定的投資范圍及投資運作方式管理基金，不得違反其內(nèi)部投資決策流程進行項目投資，不得使用基金財產(chǎn)從事合伙協(xié)議約定的投資限制業(yè)務(wù)。鑒于合伙企業(yè)各出資人的資金不實施托管，基金管理人在對出資人回訪確認成功后，基金管理人應(yīng)將合伙企業(yè)各出資人繳付至募集賬戶的實繳出資劃轉(zhuǎn)至基金在【XX銀行XX分行】開立的銀行賬戶(“基金賬戶”)：開戶行：［XX銀行XX分行】戶名：【店小二】私募股權(quán)投資基金】賬號：［XXXXX】基金的一切資金收支活動，包括但不限于項目投資、支付費用、分配收益等均需通過該賬戶進行。基金賬戶僅限于基金使用和滿足基金開展投資等業(yè)務(wù)的需要。為保障基金財產(chǎn)劃轉(zhuǎn)安全，甲方應(yīng)與監(jiān)督機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議以保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全性。甲方應(yīng)在每季度末及在基金賬戶發(fā)生支付或收入時將基金賬戶賬目和基金賬戶資金余額進行核對，并保存原始記賬憑證。在基金存續(xù)期限內(nèi)，甲方如發(fā)現(xiàn)基金賬戶的應(yīng)收賬款未按約定時間收到，應(yīng)立即向合伙企業(yè)全體合伙人報告。如發(fā)現(xiàn)基金的資金異常流動，甲方應(yīng)當立即與基金的開戶行聯(lián)系，并采取一切必要措施避免基金的資金遭受損失。為免疑問，乙方、丙方中任意一方有權(quán)在通知甲方的前提下，獨立核查基金賬戶的資金情況，甲方應(yīng)給予一切必要的配合和支持。在乙方、丙方中任意一方認為必要時，其有權(quán)要求甲方通知開戶行暫時凍結(jié)基金的資金并告知管理人合理理由。甲方應(yīng)按照《私募投資基金信息披露管理辦法》《合伙協(xié)議》的約定及時將基金的運營情況等信息以電子郵件的方式及時向乙方、丙方進行信息披露。甲方應(yīng)當按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會行業(yè)管理相關(guān)規(guī)定，制定并嚴格執(zhí)行《信息披露制度》等私募基金管理人內(nèi)部控制制度。第三條基金財產(chǎn)安全糾紛解決機制如各方因基金賬戶管理和使用等而產(chǎn)生任何糾紛，乙方、丙方中任意一方有權(quán)要求甲方通知開戶行暫時凍結(jié)基金賬戶內(nèi)的資金，經(jīng)各方采取協(xié)商或其他合理措施解決糾紛后，經(jīng)乙方、丙方兩方同意，甲方可以解除基金賬戶資金的凍結(jié)。各方一致同意，因甲方違反法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會的行業(yè)管理規(guī)定、合伙協(xié)議及本協(xié)議相關(guān)約定，對基金財產(chǎn)造成損失的，任一方均有權(quán)向基金住所地有管轄權(quán)的法院提起訴訟。第四條其他本協(xié)議自各方簽署后于文首所載日期生效。本協(xié)議作為《合伙協(xié)議》的補充，與《合伙協(xié)議》具有同等效力，本協(xié)議未約定事項按照《合伙協(xié)議》執(zhí)行，《合伙協(xié)議》與本協(xié)議均有約定且約定不一致的，視為本協(xié)議對《合伙協(xié)議》的修改，按照本協(xié)議執(zhí)行。本協(xié)議一式肆份，甲、乙、丙三方方各執(zhí)壹