《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》習(xí)題和答案第七章　上市公司發(fā)行新股

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的(),對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股作出了規(guī)定。B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》D.《公司法》履行職務(wù)，最近()內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近()內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。A.12個(gè)月，16個(gè)月B.36個(gè)月，36個(gè)月C.12個(gè)月，12個(gè)月D.36個(gè)月，12個(gè)月B.6個(gè)月5、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)6、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近()內(nèi)未發(fā)生重大不利變A.24個(gè)月，30%B.24個(gè)月，50%C.12個(gè)月，50%D.12個(gè)月，30%8、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具()審計(jì)報(bào)告的，要求所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大C.否定意見(jiàn)9、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均():A.稅后利潤(rùn)的50%B.稅后利潤(rùn)的20%C.可分配利潤(rùn)的50%D.可分配利潤(rùn)的30%B.12個(gè)月A.6個(gè)月B.12個(gè)月13、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()A.不低于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)B.不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)C.不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)D.不高于公告招股意向書(shū)前I0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)A.12個(gè)，36個(gè)B.6個(gè)，36個(gè)D.6個(gè)，12個(gè)A.原前10名股東B.原前15名股東C.原前20名股東D.原前50名股東A.1,股東大會(huì)生后(),并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明23、擬發(fā)行公司在刊登招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)的(),應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明擬刊登的招股說(shuō)明書(shū)或A.后1個(gè)工作日B.前1個(gè)工作日C.前2個(gè)工作日D.后2個(gè)工作日B.證券上市后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度A.證券上市之日B.最后簽署之日起6個(gè)月A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.7個(gè)工作日D.10個(gè)工作日A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月A.3個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)B.6個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)C.3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)D.6個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)A.“700××x”,“×x×增發(fā)”B.“700×××”,“×××配售”D.“730×××”,“×x×配售”A.“73IXXX”B.“700XXX”C.“730XXX”D.“710XXX”A.5日A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B.證券上市后1個(gè)會(huì)計(jì)年度C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.證券上市后2個(gè)會(huì)計(jì)年度C.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為D.公司在最近1年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為B.最近3年及|期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C.資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%A.最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載B.募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理C.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)D.建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必7、除金融類(lèi)企業(yè)外，向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，募集資金使用8、上市公司存在()情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而B(niǎo).上市公司最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)A.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%B.除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)A.于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明C.如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第2D.如發(fā)生重大事項(xiàng)導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，B.發(fā)行對(duì)象不超過(guò)I0名C.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%B.發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，A.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰B.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)C.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違D.最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告17、在發(fā)行申請(qǐng)?zhí)峤话l(fā)審會(huì)前，如果發(fā)生()的事項(xiàng)，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)D.督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及件20、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的(),應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名有從業(yè)資C.法律意見(jiàn)書(shū)A.內(nèi)核小組通常由5～10名專(zhuān)業(yè)人士組成B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核A.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況C.發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變D.發(fā)行公司及其保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于保證招股意向書(shū)全文及相關(guān)文A.發(fā)行公司及其保薦機(jī)構(gòu)必須在刊登招股意向書(shū)摘要前5個(gè)工作日17:O0時(shí)前，向證券交易所提B.發(fā)行公司及其保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書(shū)摘要的當(dāng)日，將招股意向書(shū)全文及相關(guān)D.發(fā)行公司及其保薦機(jī)構(gòu)在證券交易所網(wǎng)站上披露D.新股東增發(fā)代碼為“700XXX”,D.發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告、相關(guān)招股意向書(shū)或者募集說(shuō)明書(shū)的是()a算10、上市公司要建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。()11、上市公司最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)，不得公開(kāi)發(fā)行證券。()12、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。()量90%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。()15、非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。()17、非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%。()股東的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。()記日前20個(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。()券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。()34、定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)【答案解析】:參見(jiàn)教材P230?！敬鹨删幪?hào)10086759】【答案解析】:參見(jiàn)教材P251?！敬鹨删幪?hào)10086760】【答案解析】:參見(jiàn)教材P235?！敬鹨删幪?hào)10086761】【答案解析】:參見(jiàn)教材P233。【答疑編號(hào)10086763】【答疑編號(hào)10086764】【答疑編號(hào)10086765】【答案解析】:參見(jiàn)教材P232?！敬鹨删幪?hào)10086766】【答案解析】:參見(jiàn)教材P232?！敬鹨删幪?hào)10086767】【答案解析】:參見(jiàn)教材P233?！敬鹨删幪?hào)10086768】【答疑編號(hào)10086769】【答疑編號(hào)10086770】【答案解析】:參見(jiàn)教材P233?！敬鸢附馕觥?參見(jiàn)教材P234?！敬鹨删幪?hào)10086772】【答案解析】:參見(jiàn)教材P234?！敬鹨删幪?hào)10086773】【答疑編號(hào)10086774】【答疑編號(hào)10086775】【答疑編號(hào)10086776】【答疑編號(hào)10086777】【答疑編號(hào)10086780】【答疑編號(hào)10086781】【答案解析】:參見(jiàn)教材P239?！敬鹨删幪?hào)10086782】【答案解析】:參見(jiàn)教材P239?！敬鹨删幪?hào)10086783】【答案解析】:參見(jiàn)教材P239。【答疑編號(hào)10086784】【答疑編號(hào)10086785】【答案解析】:參見(jiàn)教材P240。【答疑編號(hào)10086786】【答案解析】:參見(jiàn)教材P244?！敬鹨删幪?hào)10086787】【答案解析】:參見(jiàn)教材P245?！敬鹨删幪?hào)10086788】【答案解析】:參見(jiàn)教材P245?！敬鹨删幪?hào)10086789】【答疑編號(hào)10086805】【答疑編號(hào)10086806】【答案解析】:參見(jiàn)教材P232。【答疑編號(hào)10086808】【答疑編號(hào)10086809】【答疑編號(hào)10086810】【答疑編號(hào)10086811】【答疑編號(hào)10086812】【答疑編號(hào)10086813】【答疑編號(hào)10086814】【答案解析】:參見(jiàn)教材P239?！敬鹨删幪?hào)10086815】【答疑編號(hào)10086816】【答案解析】:參見(jiàn)教材P234。【答疑編號(hào)10086817】【答疑編號(hào)10086818】【答案解析】:參見(jiàn)教材P235。【答疑編號(hào)10086819】【答案解析】:參見(jiàn)教材P244?！敬鹨删幪?hào)10086820】【答疑編號(hào)10086821】【答疑編號(hào)10086822】【答疑編號(hào)10086823】【答疑編號(hào)10086824】【答疑編號(hào)10086825】【答疑編號(hào)10086826】【答疑編號(hào)10086828】【答疑編號(hào)10086829】【答疑編號(hào)10086830】【答疑編號(hào)10086831】【答疑編號(hào)10086832】【答疑編號(hào)10086833】【答疑編號(hào)10086834】【答疑編號(hào)10086835】【答疑編號(hào)10086836】【答疑編號(hào)10086837】【答疑編號(hào)10086838】【答疑編號(hào)10086839】【答疑編號(hào)10086840】【答疑編號(hào)10086841】【答疑編號(hào)10086842】【答疑編號(hào)10086843】【答案解析】:參見(jiàn)教材P234?！敬鹨删幪?hào)10086844】【答疑編號(hào)10086845】【答案解析】:參見(jiàn)教材P247?！敬鹨删幪?hào)10086846】【答案解析】:參見(jiàn)教材P250?！敬鹨删幪?hào)10086847】【答疑編號(hào)10086849】【答案解析】:參見(jiàn)教材P238?！敬鹨删幪?hào)10086850】【答疑編號(hào)10086851】【答疑編號(hào)10086852】【答疑編號(hào)10086853】【答疑編號(hào)10086854】【答疑編號(hào)10086855】【答疑編號(hào)10086856】【答疑編號(hào)10086857】【答案解析】:參見(jiàn)教材P230?！敬鹨删幪?hào)10086858】【答疑編號(hào)10086859】【答疑編號(hào)10086860】【答案解析】:參見(jiàn)教材P231?！敬鹨删幪?hào)10086861】【正確答案】:Y【答案解析】:參見(jiàn)教材P232?！敬鹨删幪?hào)10086862】【答疑編號(hào)10086863】【答疑編號(hào)10086864】【答疑編號(hào)10086865】【答疑編號(hào)10086866】【答疑編號(hào)10086867】【答疑編號(hào)1