綠色礦山第三方評估工作要求

——-2-—附件1綠色礦山第三方評估工作要求綠色礦山第三方評估，是指政府管理部門委托第三方評估機(jī)構(gòu)，對礦山企業(yè)綠色礦山建設(shè)達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行評估，形成第三方評估報(bào)告的行為。為保證綠色礦山遴選質(zhì)量，規(guī)范第三方評估工作，制定本要求。一、評估機(jī)構(gòu)（一）第三方評估機(jī)構(gòu)是具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會，具備開展綠色礦山建設(shè)評估的經(jīng)驗(yàn)和能力，能夠長期穩(wěn)定開展評估工作。（二）第三方評估機(jī)構(gòu)應(yīng)具有開展評估工作的辦公條件，具有健全的管理制度，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和評價(jià)程序。開展綠色礦山評估的相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員不少于15名（其中高級職稱人員不少于30%），熟悉綠色礦山相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)。（三）由省（區(qū)、市）自然資源主管部門委托第三方評估機(jī)構(gòu)開展評估，通過合同、協(xié)議等形式明確第三方評估機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)與待評估礦山保持獨(dú)立，不得參與礦山企業(yè)自評估工作。嚴(yán)禁以任何形式收取礦山企業(yè)任何費(fèi)用和利用評估謀取不正當(dāng)利益。二、評估要求（一）以《非金屬礦行業(yè)綠色礦山建設(shè)規(guī)范》等9項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、綠色礦山建設(shè)評價(jià)指標(biāo)為依據(jù)，科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、公平、公正的開展評估。（二）第三方評估報(bào)告應(yīng)包括評估依據(jù)、評估過程、評估綜述和結(jié)論等（報(bào)告提綱附后）。要詳細(xì)敘述評估程序、查閱資料、查看現(xiàn)場等情況，明確判定礦山企業(yè)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求的依據(jù)，對引用的關(guān)鍵內(nèi)容給出相關(guān)文件來源，做到證據(jù)信息可信、內(nèi)容精要、判定準(zhǔn)確。（三）第三方評估機(jī)構(gòu)應(yīng)健全評估檔案管理制度。出具評估報(bào)告后30日內(nèi)，應(yīng)及時(shí)將評估報(bào)告及相應(yīng)記錄/材料（復(fù)印件）等歸檔保存。同時(shí)，嚴(yán)格落實(shí)國家保密相關(guān)規(guī)定，對評估工作中涉及的所有礦山企業(yè)隱私或商業(yè)秘密必須嚴(yán)格保密，合理保存和使用礦山企業(yè)所提供的數(shù)據(jù)資料，未經(jīng)允許嚴(yán)禁挪作他用。（四）第三方評估工作應(yīng)規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)，實(shí)地核查基準(zhǔn)人日數(shù)不少于5人日。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)對評估合法性、合規(guī)性和評估結(jié)論負(fù)責(zé)，相關(guān)工作接受各級自然資源主管部門、礦山企業(yè)和社會公眾的監(jiān)督。三、工作程序（一）確定第三方。對通過初審的礦山企業(yè)，各?。▍^(qū)、市）自然資源主管部門委托第三方評估機(jī)構(gòu)，赴礦山企業(yè)開展現(xiàn)場核查評估，在名錄系統(tǒng)（網(wǎng)址：）中，填寫本行政區(qū)域內(nèi)承擔(dān)評估任務(wù)的第三方評估機(jī)構(gòu)名單，并建立與礦山企業(yè)的對應(yīng)關(guān)系。第三方評估機(jī)構(gòu)要按規(guī)定組成評估組，組長應(yīng)由本機(jī)構(gòu)具備評估經(jīng)驗(yàn)的全職人員擔(dān)任，評估組應(yīng)不少于5人，均為中級及以上職稱，其中高級職稱不少于2人。評估專家應(yīng)熟悉綠色礦山相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)行業(yè)，宜涵蓋地質(zhì)、采礦、選礦、生態(tài)、環(huán)境等專業(yè)。（二）內(nèi)業(yè)評估。評估組審核礦山企業(yè)提交的自評估報(bào)告等資料，對評價(jià)指標(biāo)先決條件進(jìn)行審定。相關(guān)內(nèi)容、材料缺失時(shí)，通知礦山企業(yè)補(bǔ)充或重新提交。經(jīng)初步評估，討論確定現(xiàn)場評估重點(diǎn)，告知礦山企業(yè)現(xiàn)場評估時(shí)間。（三）現(xiàn)場評估。1.召開評估會議。評估組與礦山企業(yè)相關(guān)管理人員召開評估會議，由評估組組長介紹評估目的、評估計(jì)劃，宣讀評估工作承諾書（樣式附后）。礦山企業(yè)綠色礦山建設(shè)相關(guān)工作負(fù)責(zé)人介紹建設(shè)情況，評估組就相關(guān)情況進(jìn)行問詢。2.開展實(shí)地核查。評估組赴生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)、生活區(qū)等場所，根據(jù)評價(jià)指標(biāo)逐項(xiàng)查看現(xiàn)場工作情況、規(guī)范程度，查閱相關(guān)生產(chǎn)運(yùn)營管理記錄，對相關(guān)指標(biāo)開展問詢，對關(guān)鍵位置拍攝照片，做好核查記錄。3.以公正、透明的方式征詢受采礦活動影響的社區(qū)等利益相關(guān)者意見。（四）編制報(bào)告。評估組綜合內(nèi)業(yè)評估、現(xiàn)場評估情況，討論確定評估結(jié)論，總結(jié)礦山企業(yè)建設(shè)工作亮點(diǎn)，明確失分項(xiàng)及原因并提出改進(jìn)建議，填寫綠色礦山建設(shè)評分表，編制第三方評估報(bào)告，同時(shí)將綠色礦山建設(shè)評分表、評估組專家名單、評估會議簽到表、會議記錄、實(shí)地核查記錄、實(shí)景會議及現(xiàn)場核查影像資料等作為報(bào)告附件。（五）提交結(jié)果。第三方評估機(jī)構(gòu)在合同或協(xié)議要求時(shí)限內(nèi)撰寫評估報(bào)告，將評估組承諾書（蓋章）、第三方評估報(bào)告（蓋章）、專家名單簽字表掃描件（pdf格式）提交?。▍^(qū)、市）自然資源主管部門。四、監(jiān)督管理（一）建立隨機(jī)抽查制度。?。▍^(qū)、市）自然資源主管部門聯(lián)合相關(guān)部門，定期或不定期對第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查。抽查可以由主管部門、相關(guān)技術(shù)專家組成的專家組進(jìn)行。（二）建立投訴處理機(jī)制。任何單位及個(gè)人可在掌握事實(shí)的前提下就第三方評估機(jī)構(gòu)違法違規(guī)評估行為向省級自然資源主管部門進(jìn)行基于證據(jù)的實(shí)名舉報(bào)或者投訴，受理部門依法進(jìn)行核實(shí)處理，被舉報(bào)或投訴的評估機(jī)構(gòu)可針對事件進(jìn)行說明。受理部門公示調(diào)查結(jié)果和處理意見。（三）建立“黑名單”和責(zé)任追究機(jī)制。?。▍^(qū)、市）自然資源主管部門聯(lián)合相關(guān)部門，對經(jīng)核實(shí)存在將所承擔(dān)評估工作轉(zhuǎn)讓或外包、泄露礦山企業(yè)秘密、串通企業(yè)弄虛作假、評估結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)等違規(guī)行為的第三方評估機(jī)構(gòu)和評估人員，予以通報(bào)并納入黑名單，3年內(nèi)不再采信其綠色礦山評估服務(wù)。附件：1-1.承諾書1-2.第三方評估報(bào)告（參考提綱）

附件1-1承諾書本評估組承諾，此次綠色礦山第三方評估工作，我們將客觀公正、實(shí)事求是，全過程嚴(yán)格按照綠色礦山第三方評估工作要求、綠色礦山建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)指標(biāo)有關(guān)要求開展評估，不以任何理由收取礦山企業(yè)任何費(fèi)用，確保評估結(jié)論真實(shí)、有效。如有違反規(guī)定或弄虛作假，愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三方評估機(jī)構(gòu)：（蓋章）評估組組長：評估組成員：年月日附件1-2第三方評估報(bào)告（參考提綱）一、概述介紹任務(wù)來源，評估的組織安排和過程等。二、評估方法介紹評估采用主要方法，如資料審核、實(shí)地核查、指標(biāo)測算等。三、評估情況（一）內(nèi)業(yè)評估。對礦山提交的自評估報(bào)告、入庫信息表、照片視頻及先決條件等材料的完整性進(jìn)行預(yù)評估，形成審核結(jié)論。（二）現(xiàn)場評估。對照綠色礦山建設(shè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)綠色礦山建設(shè)評價(jià)指標(biāo)，從礦區(qū)環(huán)境、資源開采、資源綜合利用、綠色低碳、生態(tài)修復(fù)與環(huán)境治理、科技創(chuàng)新與規(guī)范管理等方面逐項(xiàng)進(jìn)行評估，附現(xiàn)場核查照片。分析建設(shè)中存在的問題，明確失分項(xiàng)及原因等。四、評估結(jié)論與建議對礦山是否符合綠色礦山建設(shè)要求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否可以通過評估，給出明確的結(jié)論性意見。