期貨法律法規(guī)合集

期貨·法規(guī)·匯編TOC\o"1-3"\h\z期貨交易管理暫行條例1期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理方法〔修訂〕15期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理方法〔修訂〕21期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審核程序指引26期貨交易所管理方法31期貨經(jīng)紀(jì)公司管理方法42國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理方法50中華人民共和國刑法修正案(1999)58關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原那么61《期貨經(jīng)紀(jì)合同》指引67期貨交易風(fēng)險說明書78期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么80最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定86關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報材料的通知96關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司及營業(yè)部變更核準(zhǔn)程序和申報材料的通知99關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資有關(guān)問題的通知104〔二〕期貨法律法規(guī)考試內(nèi)容：1、期貨交易管理條例2、期貨交易所管理方法3、《期貨交易所管理方法》修訂說明4、期貨公司管理方法5、《期貨公司管理方法》修訂說明6、期貨從業(yè)人員管理7、《期貨從業(yè)人員管理》修訂說明8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法9、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》修訂說明10、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法11、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》起草說明12、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法13、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》起草說明14、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法15、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》起草說明16、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么17、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定18、中華人民共和國刑法修正案19、中華人民共和國刑法修正案〔六〕摘選期貨交易管理暫行條例(1999年6月2日中華人民共和國國務(wù)院令第267號發(fā)布自1999年9月1起施行)第一章總那么第一條為了標(biāo)準(zhǔn)期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，制定本條例。第二條從事期貨交易及其相關(guān)活動的，必須遵守本條例。第三條從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和老實信用的原那么。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。第四條期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進行。禁止不通過期貨交易所的場外期貨交易。第五條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第二章期貨交易所第六條設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承當(dāng)民事責(zé)任。第八條期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人。取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，并交納會員資格費。期貨交易所會員由期貨經(jīng)紀(jì)公司會員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員組成。第九條期貨交易所設(shè)理事會。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。期貨交易所設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理，由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理為期貨交易所的法定代表人。第十條有證券法第一百零一條規(guī)定的情形或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形的，不得擔(dān)任期貨交易所的高級管理人員、財務(wù)會計人員。第十一條期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)忠實履行職務(wù)，不得以任何方式為自己從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲得非法利益。第十二條期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。第十三條期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年的，不得在該期貨交易所的會員單位任職。國家公務(wù)員不得在期貨交易所任職。第十四條期貨交易所履行以下職能：(一)提供期貨交易的場所、設(shè)施和效勞；(二)設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市；(三)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；(四)保證期貨合約的履行；(五)制定和執(zhí)行本條例第三十五條規(guī)定的風(fēng)險管理制度；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能。第十五條期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動產(chǎn)投資等與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)。禁止期貨交易所直接或者間接參與期貨交易。第十六條當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取以下緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱市場并嚴(yán)重扭曲價格形成的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。第十七條期貨交易所有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(一)制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)那么；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種；(三)上市、修改或者終止期貨合約；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第十八條期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得分配給會員，不得挪作他用。期貨交易所的稅后所得按照國家有關(guān)規(guī)定提取公益金后，應(yīng)當(dāng)全部轉(zhuǎn)作公積金，用于彌補以后年度發(fā)生的虧損。第十九條期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會審批。第二十條期貨交易所因以下情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會決定不再延續(xù)；(二)會員大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會審批。第三章期貨經(jīng)紀(jì)公司第二十一條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格；(三)有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施；(四)有健全的管理制度；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第二十二條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，并在國家工商行政管理局登記注冊。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在其名稱中使用“期貨經(jīng)紀(jì)”、“期貨代理”或者其他類似字樣。第二十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營業(yè)部，作為分支機構(gòu)。設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營許可證，并在國家工商行政管理局登記注冊。營業(yè)部在期貨經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承當(dāng)。第二十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承當(dāng)。第二十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司除接受客戶委托，從事期貨交易所上市期貨合約的買賣、結(jié)算、交割及相關(guān)效勞業(yè)務(wù)外，不得從事其他業(yè)務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。第二十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并在國家工商行政管理局辦理變更登記：(一)變更法定代表人；(二)變更注冊資本；(三)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)變更或者終止?fàn)I業(yè)部；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第二十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司因以下情形之一解散的，應(yīng)當(dāng)結(jié)清受委托的業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金：(一)營業(yè)期限屆滿，股東會決定不再延續(xù)；(二)股東會決定解散；(三)因合并或者分立需要解散；(四)破產(chǎn)；(五)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨經(jīng)紀(jì)公司因前款第(一)項、第(二)項、第(三)項情形解散的，由中國證監(jiān)會審批。期貨經(jīng)紀(jì)公司解散，應(yīng)當(dāng)在國家工商行政管理局辦理注銷登記。第四章期貨交易根本規(guī)那么第二十八條在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易的，必須是期貨交易所會員。期貨經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派出市代表進入交易場所內(nèi)進行期貨交易。出市代表只能接受本會員單位的交易指令，不得接受其他單位、個人的交易指令或者為其提供咨詢意見，不得為自己進行期貨交易。第二十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險，不得接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織以個人的名義委托進行期貨交易，不得將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。第三十條以下單位和個人不得從事期貨交易，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)；(二)中國證監(jiān)會的工作人員；(三)期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明文件的單位；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。第三十一條客戶可以通過書面、或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式，向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。第三十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)客戶的交易指令，為其進行期貨交易。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍，擅自進行期貨交易。第三十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供的期貨市場行情應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。第三十四條期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得公布價格預(yù)測信息。第三十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全以下風(fēng)險管理制度：(一)保證金制度；(二)每日結(jié)算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉限額和大戶持倉報告制度；(五)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。第三十六條期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有；期貨交易所除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有；期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金、進行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門帳戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。第三十七條期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、財政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。第三十八條期貨交易所向會員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取交易手續(xù)費，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院有關(guān)部門的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。第三十九條期貨交易實行集中競價，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的撮合成交原那么進行。第四十條期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行每日結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時通知客戶。第四十一條期貨交易所會員的保證金缺乏時，該會員必須追加保證金。會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承當(dāng)。期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金缺乏而客戶又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)及時追加時，應(yīng)當(dāng)將該客戶的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承當(dāng)。第四十二條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所不得限制實物交割總量。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第四十三條交割倉庫不得有以下行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)參與期貨交易；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。第四十四條會員在期貨交易中違約的，先以該會員的保證金承當(dāng)違約責(zé)任；保證金缺乏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承當(dāng)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。客戶在期貨交易中違約的，期貨經(jīng)紀(jì)公司比照前款規(guī)定執(zhí)行。第四十五條期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和平安。第四十六條任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的謠言，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。第四十七條任何單位或者個人不得使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。金融機構(gòu)不得為期貨交易融資或者提供擔(dān)保。第四十八條國有企業(yè)、國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)進行期貨交易，限于從事套期保值業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(一)進行期貨交易的品種限于其生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品或者生產(chǎn)所需的原材料；(二)期貨交易總量應(yīng)當(dāng)與其同期現(xiàn)貨交易總量相適應(yīng)；(三)中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。前款企業(yè)從事套期保值業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司出具其法定代表人簽署的文件，并經(jīng)期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司依照前款規(guī)定審核同意。第四十九條未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或者間接從事境外期貨交易。確需利用境外期貨市場進行套期保值的，由中國證監(jiān)會會同國務(wù)院有關(guān)部門審核，報國務(wù)院批準(zhǔn)后，頒發(fā)境外期貨業(yè)務(wù)許可證。禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨交易。第五章監(jiān)督管理第五十條期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送財務(wù)會計報表、有關(guān)資料和審計報告。第五十一條中國證監(jiān)會可以隨時檢查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況，有權(quán)要求期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供有關(guān)資料，有權(quán)要求期貨交易所提供會員、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供客戶的有關(guān)情況和資料；必要時，可以檢查會員和客戶與期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況。中國證監(jiān)會在檢查中，發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑的，可以調(diào)取、封存有關(guān)文件、資料，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)及時作出處理決定。中國證監(jiān)會的工作人員在檢查時，應(yīng)當(dāng)出示合法證件。第五十二條中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查；對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、會員和客戶在商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)開立的單位存款帳戶可以進行查詢；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)給予支持、配合。第五十三條當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國證監(jiān)會可以采取必要的風(fēng)險處置措施。第五十四條中國證監(jiān)會對期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實行資格認(rèn)定制度。第五十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對期貨交易所交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及期貨交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部業(yè)務(wù)管理規(guī)那么，加強對客戶資信情況的審查，并應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。第五十六條期貨交易所總經(jīng)理離任時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)審計資格的中介機構(gòu)對其進行離任審計。中國證監(jiān)會認(rèn)為必要時，可以指定中介機構(gòu)進行離任審計。第六章罰那么第五十七條期貨交易所有以下行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會員的；(二)違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的；(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；(四)不按照規(guī)定公布信息的；(五)不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)的；(六)不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的；(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；(八)限制會員實物交割總量的；(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十)有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。期貨交易所有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。期貨交易所有本條第一款第(二)項所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費。第五十八條期貨交易所有以下行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)那么的；(二)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種的；(三)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、修改或者終止期貨合約的；(四)允許會員在保證金缺乏的情況下進行期貨交易的；(五)直接或者間接參與期貨交易，或者從事與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)的；(六)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(七)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；(八)未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；(九)拒絕或者阻礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的；(十)有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。期貨交易所有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。第五十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司有以下行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者撤消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證：(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；(二)接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織以個人名義委托進行期貨交易的；(三)將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的；(四)允許客戶在保證金缺乏的情況下進行期貨交易的；(五)從事期貨自營業(yè)務(wù)或者違反本條例規(guī)定的其他業(yè)務(wù)的；(六)不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的；(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；(八)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營業(yè)部的；(十一)未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項的；(十二)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營許可證的；(十三)違反規(guī)定進行混碼交易的；(十四)拒絕或者阻礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的；(十五)有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。第六十條期貨經(jīng)紀(jì)公司有以下欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者撤消期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證：(一)不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書，向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的；(二)未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍擅自進行期貨交易的；(三)提供虛假的期貨市場行情、信息，或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；(四)向客戶提供虛假成交回報的；(五)未將客戶交易指令下到達(dá)期貨交易所內(nèi)的；(六)挪用客戶保證金的；(七)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他欺詐客戶的行為的。期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。任何單位或者個人編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，比照本條第一款、第二款的規(guī)定處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十一條期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十二條任何單位或者個人有以下行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積實物的；(五)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為的。單位有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。第六十三條交割倉庫有本條例第四十三條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。第六十四條國有企業(yè)、國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)違反本條例規(guī)定進行期貨交易的，任何單位或者個人使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十五條任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，擅自從事境外期貨交易的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款，并給予降級直至開除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司，或者擅自從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，予以取締，并依照前款的規(guī)定處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十六條期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年，在該期貨交易所的會員單位任職的，或者泄露知悉的國家秘密和會員、客戶商業(yè)秘密的，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十七條任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。第六十八條中國證監(jiān)會的工作人員泄露知悉的國家秘密以及會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。第六十九條對期貨交易所及其會員、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其客戶、期貨從業(yè)人員、交割倉庫的行政處分，由中國證監(jiān)會決定；對其他單位或者個人的行政處分，由有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定。第七章附那么第七十條本條例以下用語的含義：(一)“期貨交易”，是指在期貨交易所內(nèi)集中買賣某種期貨合約的交易活動。(二)“期貨合約”，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。(三)“保證金”，是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。(四)“結(jié)算”，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算。(五)“交割”，是指期貨合約到期時，根據(jù)期貨交易所的規(guī)那么和程序，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。(六)“平倉”，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。(七)“持倉量”，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。(八)“持倉限額”，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。(九)“倉單”，是指交割倉庫開出并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。(十)“撮合成交”，是指期貨交易所的計算機交易系統(tǒng)對交易雙方的交易指令進行配對的過程。(十一)“漲跌停板”，是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。(十二)“內(nèi)幕信息”，是指可能對期貨市場價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：中國證監(jiān)會及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。(十三)“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)參謀履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的理事長、副理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，中國證監(jiān)會的工作人員和其他有關(guān)部門的工作人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。第七十一條本條例自1999年9月1日起施行。期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理方法〔修訂〕第一章總那么第一條為了加強對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的管理，標(biāo)準(zhǔn)期貨經(jīng)紀(jì)公司運作，防范經(jīng)營風(fēng)險，保護投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本方法。第二條在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司，其高級管理人員任職資格的管理，用本方法。第三條本方法所稱期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員指期貨經(jīng)紀(jì)公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。

第四條中國證券監(jiān)督管理委員會〔以下簡稱“中國證監(jiān)會”〕負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關(guān)事宜。中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處〔以下簡稱

“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”〕依照本方法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理。第二章任職條件第五條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

〔一〕身體狀況良好；

〔二〕老實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德；

〔三〕有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗；

〔四〕取得期貨從業(yè)人員資格；

〔五〕中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

〔一〕從事期貨、證券工作3年以上，或者從事其他金融工作5年以上，或者從事其他經(jīng)濟管理工作20年以上；

〔二〕具有履行高級管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟、金融、期貨知識和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關(guān)法律法規(guī)。

第七條以下人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員：

〔一〕有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；

〔二〕被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；

〔三〕被開除的國家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾5年的；

〔四〕因違法違規(guī)行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機構(gòu)的從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；

〔五〕因失職造成重大經(jīng)濟損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人和負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處分，執(zhí)行期滿未逾5年的；

〔六〕有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形的。

第八條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營利性組織兼職。

第九條期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負(fù)責(zé)公司正常營運外，還應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

〔一〕遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

〔二〕遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)那么及公司章程；

〔三〕建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)那么、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；

〔四〕配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管。第三章任職資格的取得和日常管理第十條期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為其辦理任職手續(xù)。

第十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復(fù)核。經(jīng)初步審核認(rèn)為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請人以書面形式說明理由。

第十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員申請任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請人應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以下材料：

〔一〕《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》；

〔二〕身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

〔三〕學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

〔四〕《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

〔五〕推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；

〔六〕擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；

〔七〕中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

第十四條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。

第十五條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格。予以核準(zhǔn)的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。

第十六條擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。

第十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司的，其高級管理人員任職資格自動失效。

第十八條聘任為董事長的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本方法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時不能履行職務(wù)時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責(zé)，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第二十條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第二十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第二十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)以下情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進行提示：

〔一〕公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；

〔二〕公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；

〔三〕公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險；

〔四〕中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時。

提示可以以談話方式或者以書面方式進行。

第二十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級管理人員對被提示的問題應(yīng)當(dāng)及時整改，并將整改方案和整改結(jié)果報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對整改結(jié)果進行跟蹤檢查。

第二十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)每年度對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格進行年度檢查。

第二十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格，并予以公布。

第二十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第二十七條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)和管理中產(chǎn)生的材料，應(yīng)當(dāng)歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫。

第二十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職記錄應(yīng)當(dāng)作為今后審核其高級管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司各項業(yè)務(wù)資格的叁考。

第二十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級管理人員違反本方法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其可予以重點關(guān)注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。罰那么第三十條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本方法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

第三十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請人違反本方法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的，撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格。

第三十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格。

第三十三條未取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀(jì)公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司未按本方法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責(zé)令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。第五章附那么第三十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人以及期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本方法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。

本方法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。

第三十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司董事〔執(zhí)行董事除外〕、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照本方法董事長的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。

前款董事、監(jiān)事必須在2003年6月30日前取得任職資格。

第三十九條本方法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司存在本方法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處分。

第四十條本方法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)置的高級管理人員職位與本方法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本方法加以標(biāo)準(zhǔn)。

第四十一條本方法修訂前由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本方法規(guī)定的任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本方法實施后12個月內(nèi)到達(dá)本方法規(guī)定的任職條件。

第四十二條本方法自發(fā)布之日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理方法》同時廢止。期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理方法〔修訂〕第一章總那么第一條為了加強對期貨從業(yè)人員資格的管理，標(biāo)準(zhǔn)從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)運作，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本方法。

第二條中華人民共和國境內(nèi)的期貨從業(yè)人員的資格管理，用本方法。

從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)遵守本方法。

第三條本方法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)指：

〔一〕期貨交易所；

〔二〕期貨經(jīng)紀(jì)公司；

〔三〕期貨交易廳；

〔四〕期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員；

〔五〕持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)；

〔六〕期貨投資咨詢機構(gòu)；

〔七〕中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。

第四條本方法所稱期貨從業(yè)人員包括：

〔一〕期貨交易所的高級管理人員；〔二〕期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員；〔三〕期貨交易所業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財務(wù)、稽查等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

〔四〕期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事客戶開發(fā)、執(zhí)行委托、結(jié)算、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

〔五〕期貨交易廳的高級管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

〔六〕從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨投資分析、咨詢業(yè)務(wù)的人員；

〔七〕期貨交易所非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

〔八〕持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

〔九〕期貨交易所、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員；

〔十〕中國證監(jiān)會認(rèn)為需要進行資格確認(rèn)的其他期貨從業(yè)人員。

第五條中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理及注銷。

中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)本方法及有關(guān)規(guī)定制定從業(yè)人員資格管理的規(guī)那么，實行自律性管理。

第六條中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫，進行資格公示。資格公示的具體方法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第七條中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督和指導(dǎo)。第二章期貨從業(yè)人員資格的取得第八條申請取得期貨從業(yè)人員資格的，除本方法第九條規(guī)定的情形外，必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

第九條經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，以下人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》：

〔一〕期貨交易所的高級管理人員；

〔二〕在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上或者從事經(jīng)濟管理工作20年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員。

第十條期貨從業(yè)人員資格考試的時間和次數(shù)由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第十一條期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第十二條中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

第十三條申請叁加期貨從業(yè)人員資格考試的條件，由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第十四條中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審核申請人的報考資格。

第十五條對通過期貨從業(yè)人員資格考試的申請人，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。

第十六條《期貨從業(yè)人員資格證書》的類由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。第三章從業(yè)人員行為標(biāo)準(zhǔn)第十七條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守以下執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)：

〔一〕遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，不得有操縱期貨交易價格、欺詐客戶和內(nèi)幕交易的行為；

〔二〕遵守中國期貨業(yè)協(xié)會章程及會員管理規(guī)那么、期貨交易所有關(guān)規(guī)那么和從事期貨業(yè)務(wù)機構(gòu)的規(guī)章制度；

〔三〕恪盡職守，勤勉盡責(zé)，老實信用，維護客戶的合法權(quán)益；

〔四〕自覺防止與客戶的利益沖突，當(dāng)無法防止時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻玫焦綄Υ?/p>

〔五〕不得協(xié)助或者協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動；

〔六〕服從中國期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理；

〔七〕服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理；

〔八〕遵守中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

第十八條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能，以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù)，維護客戶的權(quán)益，保障市場穩(wěn)健運行。第四章期貨從業(yè)人員資格的管理第十九條取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨從業(yè)人員資格證書》失效，由中國期貨業(yè)協(xié)會予以注銷。

第二十條從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)不得聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)專業(yè)人員對外開展業(yè)務(wù)。

從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨業(yè)務(wù)輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)。

期貨業(yè)務(wù)輔助人員須報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

第二十一條從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

第二十二條期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動后10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

第二十三條期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

第二十四條中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

第二十五條中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實施年檢。年檢的具體方法由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定。

第二十六條期貨從業(yè)人員不叁加年檢或者不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。

第二十七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)要求中國期貨業(yè)協(xié)會提供期貨從業(yè)人員的有關(guān)資料，查詢期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫。中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)積予以配合。第五章罰那么第二十八條期貨從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予以下紀(jì)律處分：

〔一〕暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；

〔二〕撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；

〔三〕撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

第二十九條期貨從業(yè)人員資格申請人違反本方法規(guī)定，提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。已取得期貨從業(yè)人員資格的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

第三十條期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責(zé)令改正；逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

第三十一條期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

第三十二條期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由中國期貨業(yè)協(xié)會暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

第三十三條本方法第三條第〔三〕、〔四〕、〔五〕、〔六〕、〔七〕項規(guī)定的機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本方法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

第三十四條從業(yè)人員違反中國期貨業(yè)協(xié)會自律性管理規(guī)那么的，由中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)本方法第二十八條的規(guī)定給予紀(jì)律處分。

第三十五條期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。第六章附那么第三十六條本方法修訂前中國證監(jiān)會頒發(fā)的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》繼續(xù)有效，由中國期貨業(yè)協(xié)會按本方法規(guī)定進行管理。

第三十七條本方法自發(fā)布之日起實施，1999年8月31日發(fā)布的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理方法》同時廢止。期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審核程序指引為了標(biāo)準(zhǔn)對期貨經(jīng)紀(jì)公司人員〔以下簡稱高管人員〕任職資格審核工作，制定本工作程序。一、期貨經(jīng)紀(jì)公司聘用的高管人員，須取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格；未取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的，必須向中國證監(jiān)會申請任職資格。二、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員申請任職資格，須有兩位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高管人員任職資格的推薦人的推薦。三、期貨經(jīng)紀(jì)公司聘用高管人員，應(yīng)領(lǐng)先由期貨經(jīng)紀(jì)公司〔推薦單位〕向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送以下材料：〔一〕高管人員任職資格的申請；〔二〕《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》；〔三〕董事會決議〔原件〕；〔四〕身份證復(fù)印件〔粘貼在申請表中或者直接復(fù)印在申請表中并加蓋推薦單位公章〕；〔五〕學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦單位公章；〔六〕相關(guān)的職稱證書復(fù)印件并加蓋推薦單位公章；〔七〕《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》及推薦單位董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；〔八〕無犯罪記錄證明原件〔由戶籍所在地派出所提供，內(nèi)容包括但不限于姓名、年齡、戶籍所在地、身份證號、無犯罪記錄的結(jié)論〕；〔九〕本人關(guān)于不具備本文文件第四條第〔三〕款的情況聲明；〔十〕培訓(xùn)合格證書或參加下一次培訓(xùn)的局面承諾；〔十一〕兩位推薦人的期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高管人員任職資格證書復(fù)印件；〔十二〕中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。四、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)收到上述材料后，應(yīng)當(dāng)按照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理方法》的規(guī)定認(rèn)真審核?！惨弧扯麻L除應(yīng)當(dāng)符合，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理方法》第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：１、從事經(jīng)濟或者管理工作５年以上；２、至少有一次參加期貨高管人員培訓(xùn)且考試合格的記錄〔在兩個培訓(xùn)方案期間申請任職的，有在下次培訓(xùn)時參加培訓(xùn)的局面承諾〕；３、不具備本程序第四條第〔三〕項的情況；４、兩位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高管人員任職資格證書推薦人的同意推薦。〔二〕總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合前款規(guī)定外，還必須符合《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理方法》第六條規(guī)定條件。〔三〕以下人員不得擔(dān)任高管人員：１、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機構(gòu)的做從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾５年的；２、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、自被解除職務(wù)之日起未逾５年的；３、因違法行或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊會計或者法定資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾５年的；４、無民事行為能力或者限制民事行為能力的；５、因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾５年的；６、擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾３年的；７、擔(dān)任因違法被撤消營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被撤消營業(yè)執(zhí)照之日起未逾３年的；-８、個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?；９、被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；１０、被開除的國家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員自被開除之日起未逾５年的；１１、因失職造成重大經(jīng)濟損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人天負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處分，執(zhí)行期滿未逾５年的；１２、近３年受過其他監(jiān)管部門處分，不適宜擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的；１３、近５年內(nèi)受過有關(guān)黨紀(jì)政紀(jì)處分的；１４、近３年受過中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的；１５、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他不適宜擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的。五、推薦單位對擬任高管人員的鑒定應(yīng)當(dāng)由董事會通過。鑒定應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：〔一〕政治思想天職業(yè)道德；〔二〕管理能力；〔三〕業(yè)務(wù)開拓能力；〔四〕工作業(yè)績；〔五〕法律法規(guī)及中國工業(yè)化監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的執(zhí)行情況。六、申請人在其任職資格申請表中的陳述應(yīng)當(dāng)真實、完整的準(zhǔn)確。推薦單位要予以確認(rèn)，對申請人是否具備高管人員任職資格要有明確意見。如果申請人陳述出現(xiàn)虛假、隱瞞、重要遺漏等問題，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將在３年內(nèi)不再受理申請人的高級管理人員任職資格申請。對推薦單位列為老實性有問題的機構(gòu)記錄在案，對該單位今后的申請材料施行重點審查或者冷淡對待。七、推薦人對申請人的推薦意見應(yīng)當(dāng)說明推薦的理由，包括但不限于以下內(nèi)容：〔一〕職業(yè)道德；〔二〕業(yè)務(wù)水平；〔三〕遵規(guī)守法情況；〔四〕明確的推薦意見。八、推薦人應(yīng)當(dāng)如實說明與被推薦人的關(guān)系〔包括何時認(rèn)識，如何認(rèn)識，與被推薦人的熟悉程度等內(nèi)容，并如實陳述被推薦人情況。推薦意見中有虛假陳述的，將記入推薦人的高管人員管理檔案。九、高管人員任職資格的審核程序〔一〕中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理方法》天本程序的規(guī)定審核申請人報送的材料。〔二〕中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核材料過程中，要對申請人進行談話并做記錄，談話記錄要歸檔。〔三〕必要時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要對材料反映天申請人陳述的情況進行調(diào)查核實。〔四〕中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請審查后，應(yīng)當(dāng)做出是否核準(zhǔn)申請人高管人員任職資格的決定。如核準(zhǔn)其高管人員任職資格，向中國證監(jiān)會出具有明確意見并附理由的審核報告，附申報材料報中國證監(jiān)會復(fù)核。如不核準(zhǔn)其高管人員任職資格，須向申請人以局面形式說明理由。〔五〕中國證監(jiān)會對上報的申請材料進行書面審核。對材料有疑問的，有權(quán)要求派出機構(gòu)補充調(diào)查，做出說明。〔六〕中國證監(jiān)會審核材料后，對于齊備并符合任職條件的高管人員，核準(zhǔn)其高管人員任職資格；對于材料不章備或者經(jīng)要求補充材料后卻未能按照要求予以補充說明的，做出不予以核準(zhǔn)的決定，并以書面形式說明理由，退回其申請材料?！财摺持袊C監(jiān)會對經(jīng)其審核并上報材料的派出機構(gòu)下達(dá)批復(fù)或者退回材料，不直接對申請人或者推薦公司下達(dá)核準(zhǔn)任職資格的批復(fù)。十、期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)程序〔一〕期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)從以及期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件天本程序予以核準(zhǔn)?！捕硨τ诤藴?zhǔn)其任職資格的，按照《中國證監(jiān)會天派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的要求簽署審核意見并向證監(jiān)會備案；對于不核準(zhǔn)其任職資格的，須向申請人以書面形式說明理由?！踩持袊C監(jiān)會對任職異議的，應(yīng)當(dāng)在１０個工作日內(nèi)以書面形式提出，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)異議意見做進一步核查后提出意見。〔四〕中國證監(jiān)會在１０個工作日內(nèi)如示提出異議，派出機構(gòu)予以批復(fù)，對具備任職條件的申請人，以書面形式表示“對任職資格無異議”；以不具備條件的，以書面形式說明理由。十一、期貨經(jīng)紀(jì)公司董事〔非執(zhí)行董事〕、監(jiān)事的核準(zhǔn)程序〔一〕期貨經(jīng)紀(jì)公司董事〔執(zhí)行董事〕、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長的任職條件和本程序予以核準(zhǔn)?！捕硨τ诤藴?zhǔn)其任職資格的，按照《中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的要求簽署審核意見并向中國證監(jiān)會備案；對于不核準(zhǔn)其任職資格的，須向申請人以書面形式說明理由?！踩持袊C監(jiān)會對任職資格有異議的，應(yīng)當(dāng)在１０個工作日內(nèi)以書面形式提出，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)異議意見做進一步核查后提出意見?！菜摹持袊C監(jiān)會在１０個工作日內(nèi)如未提出異議，派出機構(gòu)予以批復(fù)，對具備任職條件的申請人，以書面形式表示“對任職資格無異議”；對不具備條件的，以書面形式說明理由。期貨交易所管理方法第一章總那么第一條為了加強對期貨交易所的管理，明確期貨交易所的職權(quán)和責(zé)任，維護期貨市場的正常秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本方法。第二條本方法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。第三條期貨交易所指依照《期貨交易管理暫行條例》和本方法規(guī)定條件設(shè)立的，履行《期貨交易管理暫行條例》和本方法規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人。期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。第四條中國證券監(jiān)督管理委員會〔以下簡稱“中國證監(jiān)會”〕依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第二章設(shè)立、變更與終止第五條設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。第六條申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交以下文件和材料：〔一〕申請書；〔二〕章程和交易規(guī)那么草案；〔三〕期貨交易所的經(jīng)營方案；〔四〕擬參加本交易所的會員名單；〔五〕理事會成員候選人名單及簡歷；〔六〕擬任用高級管理人員的名單及簡歷；〔七〕場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；〔八〕中國證監(jiān)會要求的其他文件、材料。第七條經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明商品交易所或者期貨交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用商品交易所、期貨交易所或者近似的名稱。第八條期貨交易所除履行《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)當(dāng)履行以下職能：〔一〕制定并實施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)那么；〔二〕發(fā)布市場信息；〔三〕監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù)，查處會員違規(guī)行為；〔四〕監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)；〔五〕監(jiān)督結(jié)算銀行與本所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第九條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明以下事項：〔一〕設(shè)立目的和職能；〔二〕名稱、住所和營業(yè)場所；〔三〕注冊資本及其構(gòu)成；〔四〕營業(yè)期限；〔五〕會員資格及其管理方法；〔六〕會員的權(quán)利和義務(wù)；〔七〕對會員的紀(jì)律處分；〔八〕會員大會、理事會等組織機構(gòu)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)那么；〔九〕管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；〔十〕根本業(yè)務(wù)規(guī)那么；〔十一〕風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；〔十二〕財務(wù)會計、內(nèi)部審計制度；〔十三〕變更、終止的條件、程序及清算方法；〔十四〕章程修改程序；〔十五〕需要在章程中規(guī)定的其他事項。第十條期貨交易所交易規(guī)那么應(yīng)當(dāng)載明以下事項：〔一〕期貨交易、交割和結(jié)算制度；〔二〕經(jīng)紀(jì)和自營業(yè)務(wù)規(guī)那么；〔三〕風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序；〔四〕保證金的管理和使用制度；〔五〕標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷等規(guī)那么；〔六〕期貨交易信息的發(fā)布方法；〔七〕違規(guī)、違約行為及其處理方法；〔八〕交易糾紛的處理方式；〔九〕需要在交易規(guī)那么中載明的其他事項。第十一條期貨交易所的合并、分立或者聯(lián)網(wǎng)交易等，由中國證監(jiān)會審批。期貨交易所可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。第十二條期貨交易所有《期貨交易管理暫行條例》第十七條規(guī)定的情形以及以下變更事項的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會〔一〕變更名稱；〔二〕變更住所或者營業(yè)場所。第十三條未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。第十四條期貨交易所因《期貨交易管理暫行條例》第二十條規(guī)定的情形以及合并或者分立而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第三章組織機構(gòu)第十五條期貨交易所設(shè)會員大會、理事會。第十六條會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。會員大會行使以下職權(quán)：〔一〕審議通過期貨交易所章程和交易規(guī)那么及其修改草案；〔二〕選舉和更換會員理事；〔三〕審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；〔四〕審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；〔五〕審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；〔六〕決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；〔七〕決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；〔八〕決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；〔九〕期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十七條會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：〔一〕會員理事缺乏期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的三分之二時；〔二〕三分之一以上會員聯(lián)名提議時；〔三〕理事會認(rèn)為必要時。第十八條會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開１０日以前通知各會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。第十九條會員大會必須有三分之二以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束后１０日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報中國證監(jiān)會備案。第二十條理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。理事會行使以下職權(quán)：〔一〕召集會員大會，并向會員大會報告工作；〔二〕選舉理事長、副理事長；〔三〕通過對理事會成員的不信任案，并提請有關(guān)機構(gòu)審議批準(zhǔn)；〔四〕擬定期貨交易所章程、交易規(guī)那么及其修改草案，提交會員大會通過；〔五〕審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；〔六〕審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；〔七〕決定專門委員會的設(shè)置；〔八〕決定會員的接納；〔九〕決定對違規(guī)會員的處分；〔十〕決定期貨交易所的變更事項；〔十一〕審定根據(jù)交易規(guī)那么制定的細(xì)那么和方法；〔十二〕審定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用和管理方法；〔十三〕審定總經(jīng)理提出的期貨交易所開展規(guī)劃和年度工作方案；〔十四〕監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；〔十五〕監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)那么的情況；〔十六〕組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；〔十七〕期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。前款有關(guān)職權(quán)，理事會可以授予專門委員會或者總經(jīng)理行使。第二十一條理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。第二十二條理事會設(shè)理事長１人、副理事長１至２人。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。理事長不得兼任總經(jīng)理。第二十三條理事長行使以下職權(quán)：〔一〕主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；〔二〕組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；〔三〕檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。副理事長協(xié)助理事長工作，理事長因故臨時不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。第二十四條理事會會議至少每半年召開１次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開１０日前通知全體理事。有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：〔一〕中國證監(jiān)會提議；〔二〕三分之一以上理事聯(lián)名提議；〔三〕期貨交易所章程規(guī)定的情形。理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。第二十五條理事會會議須有三分之二以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。理事會會議結(jié)束后１０日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報中國證監(jiān)會備案。第二十六條理事會會議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。第二十七條理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調(diào)解、財務(wù)、技術(shù)等專門委員會，其職責(zé)由理事會確定，對理事會負(fù)責(zé)。第二十八條期貨交易所設(shè)總經(jīng)理１人，副總經(jīng)理假設(shè)干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期３年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。第二十九條總經(jīng)理行使以下職權(quán)：〔一〕組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；〔二〕主持期貨交易所的日常工作；〔三〕根據(jù)章程和交易規(guī)那么擬定有關(guān)細(xì)那么和方法；〔四〕擬定并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所開展規(guī)劃、年度工作方案；〔五〕擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；〔六〕擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；〔七〕擬定本方法第十二條規(guī)定變更事項的方案；〔八〕決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；〔九〕決定期貨交易所員工的工資和獎懲；〔十〕期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。第三十條期貨交易所中層管理人員的任免報中國證監(jiān)會備案。第四章對會員的管理第三十一條期貨交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的企業(yè)法人，并具有良好的資信。第三十二條期貨交易所會員管理方法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：〔一〕會員資格的取得條件和程序；〔二〕會員資格的變更條件和程序；〔三〕對會員的監(jiān)督管理；〔四〕會員違規(guī)、違約行為處理方法；〔五〕其他需要在會員管理方法中規(guī)定的事項。第三十三條會員享有以下權(quán)利：〔一〕參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；〔二〕在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易；〔三〕使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和效勞；〔四〕按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；〔五〕聯(lián)名提議召開臨時會員大會；〔六〕按照期貨交易所章程和交易規(guī)那么行使申訴權(quán)；〔七〕期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。第三十四條會員應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：〔一〕遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；〔二〕遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)那么及有關(guān)決定；〔三〕按規(guī)定交納各種費用；〔四〕執(zhí)行會員大會、理事會的決議；〔五〕接受期貨交易所監(jiān)督管理；〔六〕期貨交易所章程規(guī)定的其他義務(wù)。第三十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定席位管理規(guī)那么。會員不得將席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。第三十六條期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證監(jiān)會。期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)那么及其細(xì)那么規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進行調(diào)查取證，會員應(yīng)當(dāng)配合。第三十七條期貨交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會員。特別會員的種類、資格條件以及權(quán)利、義務(wù)由期貨交易所章程規(guī)定。第五章根本業(yè)務(wù)規(guī)那么第三十八條期貨交易所向會員收取保證金，用于擔(dān)保期貨合約的履行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其指定的結(jié)算銀行開立專用結(jié)算帳戶，專戶存儲保證金，不得挪用。第三十九條期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：〔一〕向會員收取保證金的比例和形式；〔二〕專用結(jié)算帳戶中會員保證金的最低余額；〔三〕當(dāng)會員保證金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。第四十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的２０％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金必須單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、開展方案以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。第四十一條期貨交易實行每日無負(fù)債結(jié)算制度。第四十二條期貨交易實行投資者交易編碼制度。期貨經(jīng)紀(jì)公司會員和投資者必須遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。第四十三條期貨交易實行套期保值頭寸審批制度和投機頭寸限倉制度。非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員或者投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交經(jīng)營范圍和經(jīng)營業(yè)績資料、現(xiàn)貨購銷合同等，由期貨交易所審核后確定其套期保值頭寸；投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，由期貨經(jīng)紀(jì)公司會員對其提交材料審核后報期貨交易所審核。期貨交易所對會員和投資者在非交割月份和交割月份持有的投機頭寸，分別制定最大持倉限制標(biāo)準(zhǔn)。第四十四條期貨交易實行大戶報告制度。期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況制定并調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。第四十五條有根據(jù)認(rèn)為會員或者投資者違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么并且對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者投資者采取以下臨時處置措施：〔一〕限制入金；〔二〕限制出金；〔三〕限制開新倉；〔四〕提高保證金比例；〔五〕限期平倉；〔六〕強行平倉。期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)那么規(guī)定的程序采取前款第〔四〕、〔五〕、〔六〕項措施，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會。期貨交易所對會員或者投資者采取臨時處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么規(guī)定的方式通知會員或者投資者，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。第四十六條當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例及按一定原那么減倉等措施化解風(fēng)險。第四十七條在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：〔一〕地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；〔二〕會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；〔三〕出現(xiàn)本方法第四十六條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；〔四〕期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么中規(guī)定的其他情況。期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前必須報告中國證監(jiān)會。第四十八條期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過３個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。第四十九條期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布以下信息：〔一〕即時行情；〔二〕持倉量、成交量排名情況；〔三〕標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況；〔四〕交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么規(guī)定的其他信息。第五十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制周報表、月報表和年報表，并及時公布。第五十一條期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于２０年。第六章監(jiān)督與管理第五十二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么的行為制定查處方法，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。期貨交易所對其會員或者投資者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱方法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時予以查處；超出前款所稱方法規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。第五十三條期貨交易所制定或者修改交易規(guī)那么的實施細(xì)那么，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。第五十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。期貨交易所的非會員理事和工作人員不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性單位兼職。第五十五條期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，老實信用，具有良好的職業(yè)操守。期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。第五十六條期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行以下報告義務(wù)：〔一〕每一年度結(jié)束后３個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告；〔二〕每一季度結(jié)束后１５日內(nèi)、每一年度結(jié)束后３０日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；〔三〕中