企業(yè)證券上市協(xié)議樣本（二篇）

第頁共頁企業(yè)證券上市協(xié)議樣本一、協(xié)議雙方甲方：（公司全稱）乙方：（代理機構全稱）二、背景和目的甲方擬通過證券市場融資，并在合適的時機將其股份進行上市。為此，甲方需要聘請乙方作為其證券上市的代理機構，協(xié)助甲方完成上市準備工作、招股和發(fā)行、上市后的投資者關系管理等相關工作。雙方在平等自愿的基礎上，達成如下協(xié)議。三、證券上市準備工作1.乙方應當全面了解甲方的業(yè)務經(jīng)營狀況、財務狀況、股東結構等情況，并根據(jù)相關法律法規(guī)和證券市場的要求，協(xié)助甲方完成上市準備工作。2.乙方應當根據(jù)甲方的實際情況，組織編寫甲方的招股說明書、上市申請書等相關文件，并確保其真實、準確、完整。3.乙方應當評估甲方的發(fā)行對象、發(fā)行方式、發(fā)行價格等，并提出合理的建議。四、招股和發(fā)行1.乙方應當協(xié)助甲方進行招股和發(fā)行工作，包括但不限于在指定時間內根據(jù)監(jiān)管機構要求，公開征集甲方認購的意向。2.乙方應當與監(jiān)管機構進行溝通，保證甲方的招股和發(fā)行流程按照相關規(guī)定進行，確保甲方能夠按時完成發(fā)行工作。3.乙方應當組織相關投資者會議，向投資者介紹甲方的業(yè)務模式、發(fā)展前景等，增加投資者的認購意愿。五、上市后的投資者關系管理1.乙方應當協(xié)助甲方建立健全的投資者關系管理制度，包括但不限于編制投資者關系管理手冊、組織投資者溝通活動等。2.乙方應當協(xié)助甲方處理與投資者的糾紛、投資者的意見建議等，并及時向甲方匯報相關情況。3.乙方應當及時向甲方提供有關證券市場的法律法規(guī)變化、市場動態(tài)等信息，協(xié)助甲方及時調整和應對。六、費用和報酬1.甲方應向乙方支付相關服務費用，具體金額和支付方式另行協(xié)商確定。2.對于乙方符合成交要求的增發(fā)項目，甲方應向乙方支付相應的增發(fā)成功費用。七、違約責任1.若甲方未能按照約定時間支付相關費用，甲方應當向乙方支付滯納金。2.乙方在履行協(xié)議過程中，如因故意或重大過失造成甲方損失的，應當承擔相應的賠償責任。八、不可抗力1.因不可抗力因素，包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、法律法規(guī)變更等導致協(xié)議無法履行的，雙方不承擔違約責任，但應及時通知對方，并采取合理措施盡力減少損失。九、爭議解決1.雙方在履行協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應當友好協(xié)商解決。2.若協(xié)商不成，任何一方均有權向有管轄權的仲裁委員會申請仲裁，并尊重仲裁裁決的結果。以上為甲方與乙方之間的企業(yè)證券上市協(xié)議樣本，為了保證雙方的權益，具體合同內容以實際簽訂的協(xié)議為準。企業(yè)證券上市協(xié)議樣本（二）第一章總則第一條為促進企業(yè)發(fā)展、推動資本市場的繁榮，本協(xié)議根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關法律法規(guī)，制定本協(xié)議。第二條本協(xié)議適用于各類企業(yè)在證券交易所上市的申請與審批過程中的各項事宜。第三條上市企業(yè)應當依法遵守中國證券監(jiān)督管理委員會的有關規(guī)定，并履行本協(xié)議中所列明的各項義務。第四條由中國證券監(jiān)督管理委員會負責監(jiān)督和管理上市企業(yè)，并保障投資者利益的合法權益。第五條上市企業(yè)必須嚴格按照法律法規(guī)的規(guī)定披露財務會計信息，保證信息的透明度和準確性。第六條上市企業(yè)應當建立健全內部控制，并聘請會計師事務所進行內部審計，確保上市企業(yè)的財務狀況真實、可靠。第七條上市企業(yè)必須有一個健全的公司治理結構，制定合理的決策程序，保護投資者的合法權益。第二章上市申請與審批第八條企業(yè)在申請上市前，必須確保財務狀況符合證券交易所的上市標準，并經(jīng)過會計師事務所的審計。第九條企業(yè)在申請上市前，必須對自身業(yè)務和內部控制進行全面審查，發(fā)現(xiàn)并解決存在的問題。第十條企業(yè)在申請上市時，必須按照證券交易所的規(guī)定提交相關的文件和資料，包括但不限于財務報表、招股說明書等。第十一條證券交易所應當根據(jù)企業(yè)的申請材料進行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，應當要求企業(yè)進行補充和糾正。第十二條證券交易所應當在收到企業(yè)的申請材料后，盡快作出是否受理申請的決定，并及時通知企業(yè)。第十三條證券交易所應當在收到企業(yè)的申請材料后，按照法定程序進行審核，并在審核期限內作出審批決定。第十四條證券交易所應當向企業(yè)和社會公開披露審批結果，并說明審批理由。第十五條證券交易所應當對不符合上市條件的企業(yè)做出拒絕或撤銷上市決定，并及時通知企業(yè)。第十六條企業(yè)對證券交易所的審批結果有異議的，可以提起復議申請，并在法定期限內作出決定。第十七條證券交易所對復議決定不服的，可以向法院提起訴訟，保護企業(yè)的合法權益。第三章上市后的義務第十八條上市企業(yè)在上市后，必須按照有關法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，定期披露財務會計信息。第十九條上市企業(yè)應當及時向證券交易所報告經(jīng)營情況的重大變化。第二十條上市企業(yè)應當建立健全投資者關系管理制度，及時回應投資者的關切和問題。第二十一條上市企業(yè)應當定期組織投資者溝通會議，向投資者介紹企業(yè)的發(fā)展情況，并接受投資者的問詢。第二十二條上市企業(yè)應當開展社會責任和環(huán)境保護工作，履行企業(yè)公民的義務。第二十三條上市企業(yè)應當嚴格遵守證券交易所的規(guī)則，不得進行違法違規(guī)行為。第二十四條證券交易所對上市企業(yè)的經(jīng)營狀況和信息披露進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)問題，應當及時采取補救措施。第二十五條證券交易所應當建立投資者保護金融機構，保障投資者的權益得到依法得到維護。第四章附則第二十六條本協(xié)議自發(fā)布之日起施行，有效期為十年，期滿后可進行續(xù)簽。第二十七條對本協(xié)議的修改或解釋，應當經(jīng)過雙方協(xié)商并簽署書面協(xié)議。第二十八條本協(xié)議的