風險分級管控作業(yè)指導書

風險分級管控作業(yè)指導書1.目的為加強平安管理，有效指導各生產崗位班組落實開展平安生產風險管控工作，消退或削減危害，有效限制重大危害因素，降低平安風險，杜絕和削減各類事故隱患和生產平安事故的發(fā)生，特編制本作業(yè)指導書。2.適用范圍適用于公司的全部車間、崗位、班組的全部活動，包括生產活動、作業(yè)活動、設備設施、原料產品、平安防護、正常和異樣活動等的危害因素識別，風險分析、評價、分級、管控等全過程的管理工作。3.術語與定義《平安生產風險分級管控體系通則》（DB37/T2882—2016）界定的術語和定義適用于本文件。3.1風險生產平安事故或健康損害事務發(fā)生的可能性和嚴峻性的組合?？赡苄?，是指事故（事務）發(fā)生的概率。嚴峻性，是指事故（事務）一旦發(fā)生后，將造成的人員損害和經濟損失的嚴峻程度。風險=可能性×嚴峻性。3.2可接受風險依據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康平安方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。3.3重大風險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。3.4危急源可能導致人身損害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危急源可稱為危急有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。3.5風險點風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.6危急源辨識識別危急源的存在并確定其分布和特性的過程。3.7風險評價對危急源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有限制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。3.8風險分級通過采納科學、合理方法對危急源所伴隨的風險進行定性或定量評價，依據(jù)評價結果劃分等級。3.9風險分級管控依據(jù)風險不同級別、所需管控資源、管控實力、管控措施困難及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。3.10風險限制措施企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而實行的相應限制方法和手段。3.11風險信息風險點名稱、危急源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。3.12風險分級管控清單企業(yè)各類風險信息（3.11）的集合。4.基本要求4.1成立組織機構公司成立“兩個體系”建設領導小組，以公司主要負責人為組長、各分管負責人、各部門、車間的負責人及重要崗位人員參與，編制本公司的風險分級管控作業(yè)指導書和臺賬表格。全面開展平安生產危害辨識、風險評價工作，指導、審查、批準。各車間應成立以車間主任為組長，班長、工藝、設備、兼職平安員和操作人員全員參與的平安生產風險評價小組，全部評價人員需經過特地培訓并有實力、資格開展職業(yè)平安健康環(huán)境的危害識別和風險評價。4.2實施全員培訓制定全員培訓內容安排，見山東勝星化工有限公司兩個體系實施方案。4.3編寫體系文件“兩個體系建設”領導小組負責組織編制風險管限制度，并審核、簽發(fā)執(zhí)行。4.3.2“兩個體系建設”領導小組依據(jù)《DB37/T2971-2017化工企業(yè)風險分級管控體系細則》編制山東勝星化工有限公司風險分級管控體系作業(yè)指導書。4.3.3各部門、車間負責人負責依據(jù)山東勝星化工有限公司風險分級管控體系作業(yè)指導書完成本部門車間風險點清單、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、平安檢查表分析（SCL）評價記錄、風險分級管控清單、危急源統(tǒng)計表等表格有關記錄文件。4.3.4工作程序在制定相應的管理制度或程序文件的基礎上，風險分級管控工作一般程序包括：成立組織機構→實施培訓→編制作業(yè)指導書和有關臺賬、記錄→對裝置風險點進行劃分→排查風險點建立風險點登記臺賬→建立作業(yè)活動清單及設備設施清單→采納相應的方法辨識危害因素并填寫相關記錄→采納適用的方法進行風險分析并填寫相關記錄→分析現(xiàn)有風險限制措施的有效性，提出改進的限制措施并填寫相應的記錄→依據(jù)制定的準則，判定風險等級并填入分析記錄→逐級評審并審核、審定、批準，形成臺賬或限制清單→組織全員學習本崗位的風險，落實風險限制措施→組織人員剛好并定期評審、更新風險信息→結合實際實施風險分級管控→有效運行體系，實現(xiàn)持續(xù)改進。5.風險識別評價5.1風險點確定5.1.1風險點劃分原則對風險點的劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清楚的原則，可依據(jù)生產裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。示例：石油化工企業(yè)的常減壓、催裂化、氣分、加制氫、延遲焦化、重整等生產裝置；合成氨企業(yè)的原料氣化、氣體凈化、脫硫、脫碳、轉化、合成等生產裝置。上述企業(yè)的原料與產品儲存設備：儲存液化氣、液氨、液氯等壓力容器，儲存原油、成品油等常壓儲罐，儲存鹽酸、硫酸、燒堿等腐蝕品儲罐，關聯(lián)的裝卸設施、生產或作業(yè)場所。5.1.1.2對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程全部常規(guī)和特別規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢修理，動火、受限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴峻后果的作業(yè)活動應進行重點考慮。示例：化工企業(yè)的自動化操作（DCS）、煉油裝置檢修理作業(yè)、可燃液體儲罐動火、進入液氨儲罐檢查、合成氨裝置開停車等。5.1.2風險點排查5.1.2.1組織對生產經營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型等內容的基本信息，并建立《風險點登記臺賬》（參見附錄A.1），為下一步進行風險分析做好打算。5.1.2.2風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行。5.2危急源辨識分析5.2.1危急源辨識危急源辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業(yè)活動，建立《作業(yè)活動清單》（參見附錄A.2）及《設備設施清單》（參見附錄A.3）。采納以下幾種常用辨識方法：5.2.1.1對于作業(yè)活動，宜采納工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄B；5.2.1.2對于設備設施，宜采納平安檢查表法（簡稱SCL）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄C；5.2.1.3對于重點監(jiān)管危急化工工藝、重點監(jiān)管危急化學品和重大危急源（即：“兩重點一重大”）的危急化工工藝的平安危害因素分析，可以選用危急與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進行辨識。5.2.2危急源辨識范圍危急源辨識范圍應包括：（1）規(guī)劃、設計、建設、投產、運行等階段；（2）常規(guī)和特別規(guī)作業(yè)活動（包括開停車的操作）；（3）事故及潛在的緊急狀況；（4）全部進入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和運用過程；（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、平安防護用品；（7）工藝、設備、管理、人員等變更；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地質及環(huán)境影響等。5.2.3危急源辨識實施5.2.3.1依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人的擔心全行為、物的擔心全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械損害的緣由；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的緣由等。5.2.3.2辨識危急源也可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質等。辨識危害因素可以按下述問題例舉提示清單提問：（1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？（2）工具、機器或裝備是否存在危急有害因素？（3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？（4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？（5）噪聲或振動是否過度？（6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？（7）照明是否存在平安問題？（8）物體是否存在墜落的危急？（9）天氣狀況是否對可能對平安存在影響？（10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質？5.3危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它損害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身損害、人身傷亡、職業(yè)性疾病、疾病、財產損失、系統(tǒng)停車、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5.4風險限制措施依據(jù)DB37/T2882—2016規(guī)定的風險限制措施類別和基本原則，并結合化工生產特點分析制定風險限制措施。5.4.1風險限制措施應從工程技術（或工程限制）措施、管理措施、培訓教化、個體防護、應急處置等方面識別并評估現(xiàn)有限制措施的有效性?，F(xiàn)有限制措施不足以限制此項風險，應提出建議或改進的限制措施。5.4.2風險限制措施應考慮可行性、牢靠性、先進性、平安性、經濟合理性、經營運行狀況及牢靠的技術保證。5.4.3設備設施類危急源的限制措施應包括：報警、聯(lián)鎖、平安閥、液位、溫度、壓力等工藝設備本身帶有的限制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。5.4.4作業(yè)活動類危急源的限制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素養(yǎng)等方面。5.4.5重大風險限制措施應符合DB37/T2882—2016第6.5.3要求。不同級別的風險要結合實際實行一種或多種措施進行限制，直至風險可以接受。5.4.6風險限制措施在實施前應依據(jù)DB37/T2882—2016第6.5.2.2要求組織評審。5.5風險評價5.5.1風險評價方法選擇風險矩陣分析法（LS）（參見附錄D）方法，針對辨識的危急源潛在的風險進行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參見附錄A.4）和平安檢查表分析評價記錄（參見附錄A中表A.5）5.5.2風險評價準則5.5.2.1化工企業(yè)制定風險評價準則時應結合化工生產特點，并充分考慮以下要求：——有關平安生產法律、法規(guī)；——設計規(guī)范、技術標準；——本單位的平安管理、技術標準；——本單位的平安生產方針和目標等；——相關方的訴求等。5.5.2.2在對風險點和各類危急源進行風險評價時，應考慮人、財產和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴峻程度的影響，并結合生產特點和自身實際，明確事故（事務）發(fā)生的可能性、嚴峻性和風險度取值標準，確定適用的風險判定準則（參見附錄D），進行風險分析。5.6風險分級管控5.6.1管控原則5.6.1.1風險分析評價和風險等級判定時，應對每項限制措施進行評審，確定可行性、有效性。5.6.1.2存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施，降低風險。5.6.1.3上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。5.6.1.4結合公司機構設置，合理確定風險的管控層級,見表A.7。5.6.2確定風險等級應依據(jù)風險判定準則確定風險等級，風險等級判定應遵循從嚴從高的原則。風險依據(jù)從高到低分為5級：1、2、3、4、5。其中，1級為最高風險，5級為最低風險。具體風險分級及管控要求參照表1。表1風險分級及管控要求風險等級危急程度管控要求1級極其危急（不行容許風險）應馬上整改，不能接著作業(yè)。只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能起先或接著工作。2級高度危急應制定措施進行限制管理。（公司或廠)級應重點限制管理，由各專業(yè)職能部門依據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應實行應急措施，并依據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程度后才能起先或接著工作。3級顯著危急須要限制整改。部（處）室級（車間上級單位）應引起關注，負責危急源的管理，并負責限制管理，所屬車間具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行限制，努力降低風險；應細致測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴峻損害后果相關的場合，必需進一步進行評價，確定損害的可能性和是否須要改進的限制措施。4級輕度危急車間級應引起關注，負責危急源的管理，并負責限制管理，所屬工段、班組具體落實；不須要另外的限制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，須要監(jiān)視來確保限制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。5級稍有危急（可忽視風險）員工應引起留意，基層工段、班組負責限制管理，可依據(jù)是否在生產場所或實際須要來確定是否制定限制措施及保存記錄。須要限制措施的納入風險監(jiān)控。5.5.3重大風險判定除5.5.2中分析判定的風險外，屬于以下狀況之一的，干脆判定為重大風險：（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；（2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依舊存在的；（3）依據(jù)GB18218評估為重大危急源的儲存場所；（4）運行裝置界區(qū)內涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；5.5.4風險分級管控實施化工企業(yè)選擇適當?shù)脑u價方法進行風險評價分級后，依據(jù)附錄A.7風險等級比照表規(guī)定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。5.5.5編制風險分級管控清單危急源辨識和風險評價后，應編制風險分級管控清單（參見附錄A.6，包括全部風險點和風險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現(xiàn)信息有效傳遞。6.成果與應用6.1檔案記錄企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管限制度、風險點登記臺賬、危急源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危急源登記臺賬等內容的文件化成果；涉及紅色、橙色風險時，其辨識、評價過程記錄，風險限制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。6.2風險信息應用化工企業(yè)應結合風險評價的結果將制定的風險限制措施告知內部員工和相關方。對企業(yè)內員工應進行風險分析結果記錄和管控措施的培訓，駕馭本崗位的風險點包含危急源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關方的培訓應包括風險點位置、風險等級和管控措施等。7.分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：——每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高平安牢靠性；——完善重大風險場所、部位的警示標識；——涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；——員工對所從事崗位的風險有更充分的相識，平安技能和應急處置實力進一步提高；——保證風險限制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控實力得到加強；——依據(jù)改進的風險限制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8.持續(xù)改進8.1評審每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。依據(jù)特別規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危急源辨識和風險評價。8.2更新主動依據(jù)以下狀況變更對風險管控的影響，剛好針對變更范圍開展風險分析，剛好更新風險信息：（1）法規(guī)、標準等增減、修訂變更所引起風險程度的變更；（2）發(fā)生事故后，有對事故、事務或其他信息的新相識，對相關危急源的再評價；（3）組織機構發(fā)生重大調整；（4）補充新辨識出的危急源評價；（5）風險程度變更后，須要對風險限制措施的調整。8.3溝通建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，剛好有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信念，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應剛好組織相關人員進行培訓。應依據(jù)DB37/T2882—2016第九條的規(guī)定執(zhí)行。附件A分析記錄表1.風險點登記臺賬（記錄受控號）單位:No：序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風險點時的記錄表格?？赡軐е率鹿暑愋停簠⒄誈B6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》填寫。）2.作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:No：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）3.設備設施清單（記錄受控號）單位:No：序號設備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，依據(jù)十大類別歸類，依據(jù)單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最終列出。）4.工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風險點（作業(yè)活動）名稱：No：序號作業(yè)步驟危急源或潛在事務（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有限制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術管理措施培訓教化個體防護應急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指依據(jù)附錄A.7風險等級比照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。5.平安檢查表分析（SCL+LS）評價記錄序號檢查項目標準不符合標準狀況及后果現(xiàn)有限制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術管理措施培訓教化個體防護應急處置（記錄受控號）單位：崗位：風險點（區(qū)域/裝置/設備/設施）名稱：No：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指依據(jù)附錄A.7風險等級比照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。6.風險分級管控清單表6-1作業(yè)活動風險分級限制清單單位：風險點作業(yè)步驟（危急源）危急源或潛在事務評價級別管控級別主要后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術管理措施培訓教化個體防護應急處置1作業(yè)活動1234填表說明：1、管控措施指按肯定程序確定的全部管控措施，包括“現(xiàn)有平安限制措施”和“建議改進措施”，內容必需具體和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指依據(jù)附錄A.7風險等級比照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表6-2設備設施風險分級限制清單單位：風險點檢查項目（危急源）標準評價級別管控級別不符合標準狀況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術管理措施培訓教化個體防護應急處置1設備設施1234填表說明：1、管控措施指按肯定程序確定的全部管控措施，包括“現(xiàn)有平安限制措施”和“建議改進措施”，內容必需具體和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指依據(jù)附錄A.7風險等級比照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7風險等級比照表風險等級采納方法重大風險較大風險一般風險低風險低風險采納LS法1級2級3級4級5級風險色度紅色橙色黃色藍色藍色管控層級公司公司車間班組班組

附件B工作危害分析法（JHA）1.方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危急的工作步驟，進行限制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。該方法針對的分析對象是動態(tài)活動，其步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、危急源辨識等步驟。2.作業(yè)活動劃分按生產流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生產階段／服務階段或部門劃分。包括但不限于：——日常操作：工藝、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢；——異樣狀況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理；——開停車：開車、停車及交付前的平安條件確認；——作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特別作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危急作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組修理、儀表儀器修理、設備管線開啟等其他作業(yè)；——管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾聚集活動等；——按崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（見附錄A）。3.工作危害分析（JHA）評價步驟評價步驟如下：將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危急源及潛在事務；依據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果；識別現(xiàn)有限制措施。從工程限制、管理措施、培訓教化、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有限制措施的有效性；依據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級；將分析結果，填入《工作危害分析（JHA+LS）評價記錄》（見附錄A）中。附件C平安檢查表法（SCL）1.方法概述依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危急類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危急有害因素進行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成依次編制成表，進行檢查或評審，是辨識危害因素及其風險的又一方法，適合于對設備設施、建構筑物、平安間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。包括編制平安檢查表、列出設備設施清單、進行危急源辨識等步驟。2.平安檢查表編制依據(jù)編制依據(jù)包括：——有關法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定；——國內外事故案例和企業(yè)以往事故狀況；——系統(tǒng)分析確定的危急部位及防范措施；——分析人員的閱歷和牢靠的參考資料；——有關探討成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。3.編制平安檢查表編制工作包括：——確定編制人員。包括熟識系統(tǒng)的班組長、平安員、技術員、設備員等各方面人員；——熟識系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的平安衛(wèi)生設施?！占Y料。收集有關平安法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事務資料，作為編制平安檢查表的依據(jù)；——編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的狀況及后果、平安限制措施等要素（參照附錄A.5中平安檢查分析評價記錄表相關欄目內容，）。4.平安檢查表分析評價分析評價步驟如下：——列出《設備設施清單》（見附錄A3）；——依據(jù)《設備設施清單》，按功能或結構劃分為若干危急源，比照平安檢查表逐個分析潛在的危害；——識別設備設施的現(xiàn)有平安限制措施是否有效可行。可以從工程限制、管理措施和個體防護各方面考慮。假如這些限制措施不足以限制此項風險，應提出建議的限制措施?！獙γ總€危急源，依據(jù)《平安檢查表分析（SCL）評價記錄》（見附錄A）進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。5.檢查表分析要求綜合考慮設備設施內外部和工藝危害。（1）既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱藏的內部構件和工藝的危害。（2）對設備設施進行危害識別時，應遵循肯定的依次。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質、四周環(huán)境、平安距離方面的危害，再識別廠區(qū)內平面布局、功能分區(qū)、危急設施布置、平安距離等方面的危害，再識別具體的建構筑物等。對于一個具體的設備設施，可以依據(jù)系統(tǒng)一個一個的檢查，或依據(jù)部位依次，從上到下、從左到右或從前到后都可以。（3）分析對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。（4）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。（5）檢查項目應當全面，檢查內容應當細致，達不到標準就是一種潛在危害。如，對設備設施的限制措施進行比照標準檢查時，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)南拗拼胧?，還應列出工藝設備本身帶有的限制措施，如連鎖、平安閥、液位指示、壓力指示等。附件D風險矩陣法（LS）風險矩陣法（簡稱LS），R=L×S，其中R是危急性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事務后果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴峻性；R值越大，說明該系統(tǒng)危急性大、風險大。一、事故發(fā)生的可能性（L）推斷準則等級標準5在現(xiàn)場沒有實行防范、監(jiān)測、愛護、限制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或事務。4危害的發(fā)生不簡單被發(fā)覺，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有限制措施，但未有效執(zhí)行或限制措施不當，或危害發(fā)生或預期狀況下發(fā)生3沒有愛護措施（如沒有愛護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生簡單被