私募基金管理人自查整改情況

2020年6月，我局向轄區(qū)全部私募基金管理人（以下簡稱私募機(jī)構(gòu)）下發(fā)了《關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾的通知》（以下簡稱《通知》），要求各私募機(jī)構(gòu)開展全面自查自糾，于2020年12月底前上報自查自糾詳細(xì)情況及整改計劃。我局結(jié)合日常監(jiān)管情況，對各機(jī)構(gòu)自查整改情況進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)和定期通報?，F(xiàn)就截至2022年一季度末的自查自糾問題整改以及監(jiān)管分類動態(tài)調(diào)整情況通報如下：一、分類結(jié)果。截至2022年一季度末，轄區(qū)存量4273家私募機(jī)構(gòu)，本季度中，轄區(qū)遷入及新設(shè)19家機(jī)構(gòu)，遷出及注銷54家機(jī)構(gòu)，較2021年四季度末共計減少35家機(jī)構(gòu)。存續(xù)機(jī)構(gòu)中，綠色機(jī)構(gòu)3505家，占比82%，較2021年四季度末共計增加56家,增加原因?yàn)闄C(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢由黃轉(zhuǎn)綠、機(jī)構(gòu)新設(shè)等；黃色機(jī)構(gòu)466家，占比10.9%，較2021年四季度末共計減少78家，減少原因?yàn)闄C(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢、被中基協(xié)注銷及自主注銷等；紅色機(jī)構(gòu)302家，占比7.1%，較2021年四季度末共計減少13家，減少原因?yàn)闄C(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢、被中基協(xié)注銷及自主注銷二、督導(dǎo)情況。自《通知》下發(fā)以來，我局持續(xù)督導(dǎo)各機(jī)構(gòu)及時報送自查自糾結(jié)果，嚴(yán)格落實(shí)整改計劃，持續(xù)合規(guī)運(yùn)營。經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)公司未認(rèn)真自查整改或瞞報謊報的，我局依法嚴(yán)肅處理。2021年至今，有15家黃色機(jī)構(gòu)經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)瞞報且存在涉嫌犯罪線索，被我局調(diào)整為紅色機(jī)構(gòu)，并依法通報公安機(jī)關(guān)。同時，我局已將未報送自查自糾結(jié)果的紅色機(jī)構(gòu)列為監(jiān)管處置重點(diǎn)對象，并協(xié)調(diào)行業(yè)協(xié)會采取暫停產(chǎn)品備案、列入異常經(jīng)營機(jī)構(gòu)、注銷管理人登記等措施。對于長期怠于整改，整改計劃未如期完成且未說明原因的機(jī)構(gòu)，我局將聯(lián)合地方政府、深圳私募基金業(yè)協(xié)會分批開展現(xiàn)場檢查、約談公司負(fù)責(zé)人。三、監(jiān)管要求。各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守“私募姓私”的底線，遵循專業(yè)投資的原則，通過整改不斷完善內(nèi)部控制及合規(guī)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范經(jīng)營。我局對紅黃綠三類機(jī)構(gòu)實(shí)施差異化監(jiān)管，支持綠色機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營和做優(yōu)做強(qiáng)，督促黃色機(jī)構(gòu)限期整改，及時移送處置紅色機(jī)構(gòu)。我局將持續(xù)運(yùn)用私募基金監(jiān)管系統(tǒng)監(jiān)測、現(xiàn)場檢查、舉報投訴核查等方式核驗(yàn)各機(jī)構(gòu)自查整改情況。各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)堅持合規(guī)誠信經(jīng)營，