企業(yè)問(wèn)責(zé)制度

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1.目的

1.1為了使全公司有效地實(shí)施按流程、管理制度等規(guī)定作業(yè)。

1.2對(duì)違反流程、管理制度等規(guī)定的行為予以追究責(zé)任（包括明確責(zé)任、落實(shí)責(zé)任、追究責(zé)任）

1.3在制約體制下，依托流程、管理制度等規(guī)定形成上下工序?qū)彶?、開(kāi)罰單的“責(zé)任鏈”，彌補(bǔ)崗位說(shuō)明書(shū)或部門(mén)職責(zé)等常規(guī)管理手段的靜態(tài)管理屬性，有效地規(guī)范作業(yè)行為，保證責(zé)任與工作落實(shí)，特制定本管理制度。

2.范圍

適用于公司全部文件規(guī)定范圍內(nèi)的作業(yè)（包括受控流程、管理制度、規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、崗位說(shuō)明書(shū)和臨時(shí)性的重大決議及通知）。

3.職責(zé)

3.1審查小組：審查小組成員有權(quán)依據(jù)相關(guān)流程、管理制度對(duì)責(zé)任人進(jìn)行懲罰；

3.2行政部：依據(jù)審查小組轉(zhuǎn)交的《懲罰單》發(fā)出懲罰通告，有權(quán)對(duì)懲罰通告的真實(shí)性提出建議；

3.3財(cái)務(wù)部：依據(jù)《懲罰單》和行政部供應(yīng)的《懲罰匯總表》從當(dāng)月責(zé)任人工資中扣除罰款，有權(quán)對(duì)行政部和審查小組供應(yīng)的《懲罰匯總表》的真實(shí)性、精確?????性進(jìn)行核查；

3.4各部門(mén)、各工序、各崗位均有權(quán)力及義務(wù)對(duì)自己所在的上下工序執(zhí)行流程狀況，進(jìn)行糾錯(cuò)并開(kāi)出罰單；

4.定義

4.1審查小組組成:行政部主管（組長(zhǎng)）、行政部、部門(mén)經(jīng)理、部門(mén)主管。

4.2生效一級(jí)罰單：是指經(jīng)過(guò)責(zé)任人和直接上司或兩級(jí)上司簽字確認(rèn)交審查小組經(jīng)審查組長(zhǎng)審批后轉(zhuǎn)行政部公告的《懲罰單》。

4.2.1生效二級(jí)認(rèn)定：是指責(zé)任人拒絕在《懲罰單》簽字的則必需經(jīng)過(guò)責(zé)任人兩級(jí)直接上司簽名后，交審查小組經(jīng)審查組長(zhǎng)審批后，轉(zhuǎn)行政部公告的《懲罰單》；

4.2.1生效罰單最終認(rèn)定：是指責(zé)任人和其兩級(jí)上司都決絕在《懲罰單》簽字的則交審查小組，經(jīng)審查會(huì)議爭(zhēng)論表決后，審查組長(zhǎng)審批轉(zhuǎn)行政部公告的《懲罰單》；

4.3上下工序：是指全公司協(xié)作部門(mén)之間或部門(mén)內(nèi)部有協(xié)作關(guān)系的上下工序，不僅指生產(chǎn)部門(mén)的上下工序。

5.管理制度內(nèi)容：

5.1開(kāi)罰單

5.1.1各崗位人員都有權(quán)力和義務(wù)對(duì)其上下工序的工作狀況進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)覺(jué)上下工序未按流程、管理制度規(guī)定操作的準(zhǔn)時(shí)想違規(guī)人員開(kāi)出《懲罰單》；

5.1.2每個(gè)工序、每個(gè)崗位都有權(quán)利和義務(wù)向違規(guī)操作的上下工序開(kāi)《懲罰單》以追究責(zé)任，不是僅指行政上級(jí)和審查人員才能追究責(zé)任；

5.1.3如工序操作著發(fā)覺(jué)上下工序違規(guī)作業(yè)而不向責(zé)任人開(kāi)罰單，則由其下工序向該工序操開(kāi)罰單；

5.1.4如知道上或下工序不按流程、管理制度操作，且本工序或崗位也依上或下工序不按規(guī)定的方式連續(xù)工作，經(jīng)審查成員查證后分別對(duì)上下兩工序人員開(kāi)罰單，酌情加倍對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行懲罰；

5.1.5審查小組作為全公司的審查不么，有嘉獎(jiǎng)權(quán)和懲罰權(quán)。

5.1.5.1有權(quán)對(duì)舉報(bào)違規(guī)操作行為的員工進(jìn)行嘉獎(jiǎng)；

5.1.5.2有權(quán)對(duì)未按流程、管理制度等規(guī)定操直接開(kāi)出罰單；

5.1.5.3為了確保罰單能真正有效的落到實(shí)處，審查成員必需不斷對(duì)每個(gè)崗位的制約責(zé)任實(shí)現(xiàn)狀況進(jìn)行檢查。

5.2罰單事實(shí)認(rèn)定、生效

5.2.1開(kāi)罰單者發(fā)覺(jué)違規(guī)操作的行為，依照相關(guān)流程、管理制度等規(guī)定要求被懲罰當(dāng)事人對(duì)事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，無(wú)異議則由被罰人在罰單上簽字后，轉(zhuǎn)被罰人直接上司確認(rèn)后，交審查組經(jīng)審查組長(zhǎng)審批轉(zhuǎn)行政部公告后罰單生效；

5.2.2如當(dāng)事人拒絕在《懲罰單》上簽字，則由當(dāng)事人兩級(jí)直接上司簽字轉(zhuǎn)審查小組經(jīng)審查組長(zhǎng)審批轉(zhuǎn)行政部公告后罰單生效；

5.2.3如當(dāng)事人兩級(jí)上司也拒絕簽字，則由開(kāi)單者將此《懲罰單》轉(zhuǎn)交審查小組在審查會(huì)議爭(zhēng)論表決認(rèn)定事實(shí)后，經(jīng)審查組長(zhǎng)審批轉(zhuǎn)行政部公告后罰單生效。

5.2.3.1經(jīng)審查小組調(diào)查屬實(shí)的，審查小組有權(quán)對(duì)拒絕在《懲罰單》上簽字的全部責(zé)任人加一倍的懲罰；

5.2.4開(kāi)單者如不能明確詳細(xì)的責(zé)任人，則由開(kāi)單者將罰單交責(zé)任部門(mén)主管，要求30分鐘內(nèi)答復(fù)；

5.2.4.1如責(zé)任部門(mén)主管也不能明確詳細(xì)責(zé)任人，則由開(kāi)單者對(duì)該部門(mén)或部門(mén)主管開(kāi)《懲罰單》，經(jīng)部門(mén)主管簽字轉(zhuǎn)審查小組經(jīng)審查小組組長(zhǎng)審批轉(zhuǎn)行政部公告后罰單生效；

5.2.4.2如責(zé)任部門(mén)主管查明詳細(xì)責(zé)任人，則由責(zé)任部門(mén)主管對(duì)詳細(xì)責(zé)任人開(kāi)《懲罰單》，經(jīng)詳細(xì)責(zé)任人簽字轉(zhuǎn)審查小組經(jīng)審查組長(zhǎng)審批轉(zhuǎn)行政部公告后罰單生效。

5.2.5如責(zé)任部門(mén)主管在30分鐘內(nèi)未向開(kāi)單者回復(fù)，開(kāi)單者則將罰單交審查小組，由審查組長(zhǎng)查明事實(shí)后直接懲罰生效。

5.2.6責(zé)任部門(mén)或責(zé)任人對(duì)審查小組的處理意見(jiàn)有異議時(shí)可以書(shū)面形式向?qū)彶榻M長(zhǎng)申訴，審查會(huì)議以相關(guān)管理制度為原則爭(zhēng)論后表決形成最終打算；

5.2.7責(zé)任條例整理成文，公司現(xiàn)有流程、管理制度等規(guī)定是責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)，但各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)通過(guò)對(duì)責(zé)任的追究，將詳細(xì)案例的判定內(nèi)容納入管理管理制度，不斷完善企業(yè)管理管理制度，由審查小組負(fù)責(zé)檢查。

5.3罰單公示、歸檔

5.3.1由開(kāi)單部門(mén)將一式四聯(lián)經(jīng)責(zé)任人和其直接上司簽字確認(rèn)的《懲罰單》在一個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)交審查小組，經(jīng)審查組長(zhǎng)審批后在一個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)行政部，同時(shí)審查小組在二個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)行政部《懲罰通告》建立《懲罰匯總表》存檔備查；

5.3.2行政部依據(jù)生效罰單在一天內(nèi)發(fā)出通告公布，并將生效罰單轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部；

5.3.3生效罰單由行政部每月進(jìn)行一次匯總，并于下月的第三個(gè)工作日前將《懲罰匯總表》轉(zhuǎn)審查小組審核；

5.3.4審查小組在一個(gè)工作日內(nèi)將審核后的《懲罰匯總表》轉(zhuǎn)行政部；

5.3.5行政部接到審查組審核簽字后的《懲罰匯總表》在半個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)交財(cái)務(wù)部；

5.3.6財(cái)務(wù)部接到經(jīng)審查組長(zhǎng)審核簽字后的《懲罰匯總表》進(jìn)行復(fù)查，無(wú)異議則對(duì)被懲罰人進(jìn)行扣款；

5.3.7如財(cái)務(wù)部核對(duì)《懲罰匯總表》有異議時(shí)在一個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)審查組重新審核；

5.3.8財(cái)務(wù)部將《懲罰匯總表》和《懲罰單》存檔備查。

6.管理方法：

6.1各崗位人員如發(fā)覺(jué)上下工序違規(guī)操作而未向違規(guī)人員開(kāi)《懲罰單》的經(jīng)查實(shí)由審查組對(duì)本崗位人員處以10元/單罰款，同時(shí)擔(dān)當(dāng)相關(guān)流程、管理制度規(guī)定的懲罰；

6.2被懲罰當(dāng)事人拒絕在《懲罰單》上簽字的經(jīng)審查組調(diào)查確認(rèn)屬實(shí)的，由審查組對(duì)當(dāng)事人處以20元/單罰款；

6.3責(zé)任部門(mén)主管未在30分鐘內(nèi)答復(fù)的，由審查組對(duì)責(zé)任部門(mén)主管處以10元/單罰款；

6.4開(kāi)單部門(mén)未在一個(gè)工作日內(nèi)將生效罰單轉(zhuǎn)交審查組的，對(duì)于開(kāi)單部門(mén)責(zé)任人處以5元/單罰款；

6.5審查組長(zhǎng)在一個(gè)工作日內(nèi)未將《懲罰單》轉(zhuǎn)行政部，則對(duì)審查組特長(zhǎng)以5元罰款；

6.6審查組長(zhǎng)在兩個(gè)工作日內(nèi)未建立《懲罰匯總表》存檔備查或檔案數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，則對(duì)審查組特長(zhǎng)以5元/單罰款；

6.7行政部未在一天內(nèi)依據(jù)生效罰單出通告公布的，則對(duì)行政部主管或相關(guān)責(zé)任人處以10元/單罰款；

6.8行政部未按時(shí)在下月第三個(gè)工作日將《懲罰匯總表》轉(zhuǎn)交審查組長(zhǎng)的，則對(duì)行政部主管或相關(guān)責(zé)任人處以10元/天罰款；

6.9行政部未一個(gè)工作日內(nèi)將《懲罰單》轉(zhuǎn)交財(cái)務(wù)部、被懲罰部門(mén)的，則對(duì)行政部主管或相關(guān)責(zé)任人處以5元/天罰款；

6.10審查組未在一個(gè)工作日內(nèi)將審核后的《懲罰匯總表》轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)的則對(duì)審查組長(zhǎng)或相關(guān)人員處以10元/天罰款；

6.11財(cái)務(wù)部未依據(jù)《懲罰匯總表》和《懲罰單》對(duì)責(zé)任人進(jìn)行扣款或扣錯(cuò)款的，對(duì)財(cái)務(wù)經(jīng)理或相關(guān)人員處以10元/單罰款；

6.12財(cái)務(wù)部未將《懲罰匯總表》和《懲罰單》存檔備查的，對(duì)財(cái)務(wù)經(jīng)理或或相關(guān)人員處以10元/次罰款，并責(zé)令限期整改；

6.13對(duì)于全部流程、管理制度都未有規(guī)定