目標(biāo)和管理方案控制程序文件資料

目標(biāo)和管理方案控制程序1目的與范圍對公司管理體系方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案實(shí)施管理，以確保方針的實(shí)現(xiàn)，

公司管理體系業(yè)績的持續(xù)改進(jìn)。

適用于全公司范圍內(nèi)管理體系方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定、實(shí)施、評審與改進(jìn)等管理過程的控制。

2引用文件

《管理手冊》

3術(shù)語和定義

本程序采用GB/T19000-2016、GB/T24001-2016、GB/T45001-2020標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)

語和定義。

4職責(zé)

4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織公司方針的制定，并負(fù)責(zé)公司各類目標(biāo)、指標(biāo)及管理方

案的批準(zhǔn)。

4.2管理者代表負(fù)責(zé)組織制定公司目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案，并組織對目標(biāo)、

指標(biāo)及管理方案的評審。

4.3行政部負(fù)責(zé)組織將各類目標(biāo)、指標(biāo)分解到各相關(guān)部門、生產(chǎn)部。

4.4總經(jīng)理與各部門第一責(zé)任人簽訂目標(biāo)、指標(biāo)責(zé)任書，并負(fù)責(zé)對公司經(jīng)理層人員的評價與考核。

4.5各部門第一責(zé)任人負(fù)責(zé)在本職能范圍內(nèi)分解、下達(dá)、實(shí)施、檢查、考核各部門/班組的分層目標(biāo)、指標(biāo)，并負(fù)責(zé)對部門/班組負(fù)責(zé)人的評價考核。

4.6行政部負(fù)責(zé)組織實(shí)施對各部門目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案執(zhí)行情況的日常檢查，負(fù)責(zé)監(jiān)督目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的實(shí)施及完成情況，向管理者代表匯報，同時匯總分析各類目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，輸入管理評審。

4.7行政部負(fù)責(zé)組織各級人員的績效考核。

4.8各部門/班組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本職能范圍內(nèi)人員的績效考核。

5工作程序

5.1方針的控制要求

5.1.1方針的制定

5.1.1.1總經(jīng)理應(yīng)針對公司的實(shí)際狀況，根據(jù)長期發(fā)展的需要，并結(jié)合主要相關(guān)方的要求和法律法規(guī)要求，組織制定公司總體方針并形成文件。

5.1.1.2方針的內(nèi)容應(yīng)確保：

a)適用于公司的宗旨、活動、生產(chǎn)和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模以及環(huán)境影響和職業(yè)

健康安全風(fēng)險；

b)包括應(yīng)遵守的有關(guān)法律、法規(guī)及應(yīng)滿足其他要求的承諾，如：行業(yè)、地方和社區(qū)等相關(guān)方對本公司的要求，以及公司最高管理者提出的公司自身的管理要求；

c)包含持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性和污染及風(fēng)險預(yù)防的承諾；

d)提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架；

e)與公司的其他方針一致。

5.1.2方針的公開與宣貫

考慮相關(guān)方或公眾的要求，公司通過手冊的分發(fā)、會議、宣傳欄等方式公開方針，并組織對公司各級人員進(jìn)行方針的宣貫，以確保對方針的充分理解，必要時由相關(guān)職能部門傳達(dá)到各相關(guān)方，如服務(wù)供應(yīng)方等。

5.1.3方針的評審

在適宜的時機(jī)，總經(jīng)理通過管理評審或其他方式，組織對方針予以重新評審，以確保方針與公司的長遠(yuǎn)利益是適宜和持續(xù)的。

5.1.4方針的修訂

方針需要更改時，須經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)，形成文件后重新發(fā)布、宣貫。

5.2目標(biāo)與指標(biāo)控制要求

5.2.1目標(biāo)與指標(biāo)的制定

5.2.1.1每年管理評審前，由管理者代表主持召開會議，根據(jù)年度工作總要求及公司總體工作方針，結(jié)合實(shí)際管理情況，考慮環(huán)境影響與風(fēng)險評價結(jié)果以及其他外界因素，協(xié)商和修訂公司目標(biāo)與指標(biāo)，在管理評審會議上報總經(jīng)理審核、批準(zhǔn)生效。

5.2.1.2體系建立之初的公司目標(biāo)與指標(biāo)，由管理者代表根據(jù)初始的環(huán)境影響與風(fēng)險評價結(jié)果，組織制定并審核，報總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。

5.2.2目標(biāo)、指標(biāo)制定的原則

a)在公司管理方針提供的框架內(nèi)制訂，與管理方針保持一致。

b)考慮重要影響因素和來自相關(guān)方的信息與要求；

c)考慮行為的持續(xù)改進(jìn)以及污染預(yù)防的承諾；

d)考慮可選擇的最佳品管以及經(jīng)濟(jì)上、運(yùn)作上的可行性；

e)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)明確，盡可能量化、可測量，具有可考評、可檢查、可評價

性；

f)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)具有先進(jìn)性，經(jīng)過努力可實(shí)現(xiàn)；

g)分目標(biāo)、分指標(biāo)應(yīng)與總的目標(biāo)、指標(biāo)保持一致，能夠確?？偰繕?biāo)、指標(biāo)的

實(shí)現(xiàn)。

5.2.3目標(biāo)、指標(biāo)的分類

5.2.3.1按內(nèi)容分：

a)管理質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)；

b)服務(wù)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)；

c)環(huán)境管理目標(biāo)、指標(biāo)；

d)職業(yè)健康管理目標(biāo)、指標(biāo)；

e)經(jīng)營利潤成本目標(biāo)。

5.2.3.2按層次分

a)公司總目標(biāo)；

b)職能部門或職能分解分目標(biāo)；

c)生產(chǎn)部、分解子目標(biāo)

d)各部門工作指標(biāo)（績效考核標(biāo)準(zhǔn)）。

5.2.3.3按時限可分為：長期目標(biāo)（5—10年），中期目標(biāo)（2—4）年，近期目標(biāo)：年度、季度目標(biāo)、專項(xiàng)目標(biāo)等。

5.2.4目標(biāo)與指標(biāo)的公開、宣貫與分解

5.2.4.1總經(jīng)理批準(zhǔn)公司的總體目標(biāo)、指標(biāo)，正式成文發(fā)布。

5.2.4.2行政部組織將公司總體目標(biāo)、指標(biāo)逐項(xiàng)分解為各部門的分目標(biāo)，下達(dá)《目標(biāo)指標(biāo)分解一覽表》?？偨?jīng)理可與各職能部門、管理處、公司負(fù)責(zé)人簽訂目標(biāo)責(zé)任書。

5.2.4.3各職能部門負(fù)責(zé)人將各部門的分目標(biāo)、指標(biāo)展開為各專業(yè)/二級部門的具體工作子目標(biāo)指標(biāo)，下達(dá)目標(biāo)分解表。

5.2.4.4公司鼓勵各級部門/人員自下而上制定崗位、班組、專業(yè)、部門、項(xiàng)目的各項(xiàng)目標(biāo)。

5.2.4.5公司各級部門通過頒發(fā)文件，目標(biāo)、指標(biāo)分解，召開會議，宣傳欄宣傳等方式公開目標(biāo)與指標(biāo)，并對公司員工進(jìn)行目標(biāo)、指標(biāo)的解釋和宣貫，確保全體員工明白及知曉公司及本部門、本崗位的目標(biāo)和指標(biāo)，并主動付諸實(shí)施。

5.2.5目標(biāo)的實(shí)施與管理

5.2.5.1公司各部門根據(jù)公司工作規(guī)定的基本要求以及考核標(biāo)準(zhǔn)，確定本單位的目標(biāo)、指標(biāo)管理辦法和細(xì)則，指導(dǎo)各單位的目標(biāo)、指標(biāo)管理活動。

5.2.5.2各部門負(fù)責(zé)人組織本單位的目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)施和管理活動。根據(jù)公司總體考核原則和方法確定具體實(shí)施細(xì)則。

5.2.5.3各部門結(jié)合本單位的情況，組織制訂確保目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的具體措施，納入工作計劃組織實(shí)施。

5.2.5.4各級人員按照相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)開展工作，以確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

5.2.6目標(biāo)指標(biāo)測量、檢查與考核

5.2.6.1各部門負(fù)責(zé)人每月根據(jù)日常的工作和服務(wù)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全檢查結(jié)果，對本單位的目標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行統(tǒng)計，并將統(tǒng)計結(jié)果于下個月前五天上報公司行政部。

5.2.6.2各單位根據(jù)績效考核管理規(guī)定對員工相應(yīng)的工作及服務(wù)進(jìn)行季度考評。

5.2.6.3行政部匯總各部門人員季度考評結(jié)果，提出考核意見，報主管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。

5.2.6.4各部門在日常檢查中根據(jù)目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)成情況，必要時可向該部門發(fā)出整改通知。

5.2.6.5行政部定期（年度）編制目標(biāo)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的匯總分析報告，

提交總經(jīng)理，通報各單位。

5.2.6.6未能實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)指標(biāo)的部門，應(yīng)進(jìn)行原因分析，制訂糾正措施。如確屬非本單位所能控制的原因，應(yīng)作出書面說明，報主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)。

5.2.6.7每年度末，總經(jīng)理組織對本年度經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任的完成情況進(jìn)行總體評價考核，制訂下年度目標(biāo)?？偨?jīng)理及各級負(fù)責(zé)人每年度依據(jù)目標(biāo)完成情況和目標(biāo)責(zé)任書的約定兌現(xiàn)對各級目標(biāo)責(zé)任人的獎罰。

5.2.6.8目標(biāo)責(zé)任書、目標(biāo)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)分析報告、考核評價記錄由主管部門統(tǒng)一歸檔保存。

5.2.7目標(biāo)與指標(biāo)的修訂

5.2.7.1公司每年進(jìn)行管理評審時，對目標(biāo)指標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)的能力進(jìn)行評審，評審確認(rèn)不適宜時，應(yīng)進(jìn)行必要的修訂。

5.2.7.2在公司方針、國家法律法規(guī)及有關(guān)要求以及相關(guān)外界因素等發(fā)生重大變更時，管理者代表應(yīng)組織對當(dāng)前的目標(biāo)與指標(biāo)進(jìn)行重新評審，并將審議意見報總經(jīng)理。

5.2.7.3根據(jù)目標(biāo)、指標(biāo)的評審結(jié)果、總經(jīng)理在管理評審時的具體改進(jìn)建議，必要時管理者代表負(fù)責(zé)組織各部門進(jìn)行目標(biāo)與指標(biāo)的再修訂，經(jīng)管理者代表審核后，報總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布生效。

5.3管理方案控制

5.3.1管理方案的編制

5.3.1.1公司管理方案由技術(shù)部根據(jù)目標(biāo)、指標(biāo)的修改及實(shí)施情況組織編制，經(jīng)管理者代表審核后，報總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。

5.3.1.2如必要，各部門可依據(jù)本單位的目標(biāo)、指標(biāo)制定本單位的管理方案報技術(shù)部審核，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。

5.3.1.3管理方案應(yīng)涉及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)有關(guān)的必要的、可能的活動、資源及具體措施。

管理方案主要可包括以下內(nèi)容：

a)依據(jù)的目標(biāo)與手段及目標(biāo)現(xiàn)狀；

b)方法措施、品管手段；

c)執(zhí)行部門及責(zé)任人；

d)資源需求（包括人力、財力、物力等）；

e)啟動日期與完成期限等。

5.3.2管理方案的實(shí)施

管理方案制定后，發(fā)布至各相關(guān)部門，各部門應(yīng)及時組織實(shí)施。

5.3.3管理方案的檢查

技術(shù)部每季度對已經(jīng)制定的涉及到各單位的管理方案實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果記錄于《管理方案實(shí)施檢查記錄表》。

5.3.4技術(shù)部根據(jù)檢查情況作出相應(yīng)匯報，報管理者代表批準(zhǔn)后，對尚未完成的，督促責(zé)任部門進(jìn)行整改。

5.3.5管理方案的修訂

5.3.5.1當(dāng)因措施發(fā)生變更，目標(biāo)指標(biāo)變化或涉及到新的服務(wù)、活動等情況需要更改方案時，由更改申請者以《文件更改申請單》的形式交技術(shù)部審議。技術(shù)部應(yīng)及時進(jìn)行解釋，對確有必要的應(yīng)做出調(diào)整方案報管理者代表審核，最終由總經(jīng)理